李中東，劉 靜

(山東工商學(xué)院 a.半島經(jīng)濟(jì)研究院；b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 煙臺 264005)

一、引言

民以食為天，食品安全已經(jīng)成為一個(gè)事關(guān)民生、經(jīng)濟(jì)與政治的重要命題，受到政府、消費(fèi)者和媒體等社會各界人士的廣泛關(guān)注[1]。伴隨著經(jīng)濟(jì)和社會的不斷發(fā)展以及人們生活質(zhì)量的不斷提高，食品產(chǎn)業(yè)也在快速的發(fā)展，這就導(dǎo)致食品消費(fèi)模式也發(fā)生了很大的變化，越來越多的消費(fèi)者選擇即食產(chǎn)品、外賣和網(wǎng)絡(luò)購物等便捷消費(fèi)。消費(fèi)模式變化在給人們帶來方便的同時(shí)，也引發(fā)了一系列新的食品安全問題。為保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，解決食品安全問題，目前有效途徑是在供應(yīng)鏈上建立食品安全可追溯系統(tǒng)，而實(shí)施食品安全可追溯系統(tǒng)的關(guān)鍵是保障可追溯信息的有效傳遞。信息是企業(yè)的寶貴資產(chǎn)[2]，它能通過整個(gè)供應(yīng)鏈給企業(yè)、消費(fèi)者帶來可觀的效益，消費(fèi)者和企業(yè)可能愿意為信息支付額外的費(fèi)用。可追溯系統(tǒng)作為一種工具，最早產(chǎn)生于歐洲。2002年，歐洲議會和理事會制定了食品法的一般原則和要求，通過法規(guī)(EC)178/2002，實(shí)施了有關(guān)食品安全的程序。在這些法規(guī)里面，其中一條將可追溯性定義為“追蹤和跟蹤食品、飼料、食品生產(chǎn)動物或預(yù)期將被納入食品或飼料的物質(zhì)在生產(chǎn)、加工和銷售的所有階段的能力”[3]。從這個(gè)定義可以推斷出，可追溯性意味著企業(yè)之間的信息流動，涉及到企業(yè)間的協(xié)調(diào)，并且涵蓋了單一和多成分的食品。除此之外，可追溯體系還可以改善供應(yīng)鏈上的物流運(yùn)作，把食品安全危害產(chǎn)生的影響最小化。就目前而言，追溯系統(tǒng)是解決食品安全事件較為有效的途徑，所以這一方法被越來越多地應(yīng)用到食品供應(yīng)鏈上，以減輕食品安全事件帶來的危害，并且改善供應(yīng)鏈上的信息傳遞和物流管理。

關(guān)于可追溯信息系統(tǒng)的研究主要在可追溯系統(tǒng)的構(gòu)建上，集中在可追溯系統(tǒng)的簡單和復(fù)雜、內(nèi)部和外部、自愿和強(qiáng)制以及向上追溯和向下跟蹤等方面。在復(fù)雜程度上，孫世民等基于簡單的供應(yīng)鏈體系，運(yùn)用微分博弈的方法，考察比較了Nash非合作博弈、Stackelberg主從博弈和協(xié)同博弈三種模式下畜產(chǎn)品供應(yīng)鏈中養(yǎng)殖戶和屠宰加工戶雙方的最優(yōu)質(zhì)量控制策略[4-5]。對于復(fù)雜食品供應(yīng)鏈，目前多運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)方法、運(yùn)籌學(xué)和管理學(xué)等方法進(jìn)行研究，Diogo M.Souza Monteiro等人借鑒網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)和契約理論的方法，提出了一種分析多成分食品供應(yīng)鏈可追溯性的新模型[6]。從食品可追溯范圍的來看，食品可追溯系統(tǒng)可以分為內(nèi)部追溯系統(tǒng)和外部追溯系統(tǒng)，內(nèi)部可追溯系統(tǒng)僅僅包括某個(gè)企業(yè)的內(nèi)部節(jié)點(diǎn)，外部可追溯性可以是跨企業(yè)甚至是跨國家的，但是兩者之間又有聯(lián)系，外部可追溯系統(tǒng)需要企業(yè)內(nèi)部可追溯系統(tǒng)作為數(shù)據(jù)交換的基礎(chǔ)[7]。從政策實(shí)施的程度來看，食品可追溯系統(tǒng)可以分為自愿追溯和強(qiáng)制追溯，Golan等人研究了美國在谷物和油籽、新鮮農(nóng)產(chǎn)品以及牛和牛肉行業(yè)實(shí)施的可追溯系統(tǒng)，他們發(fā)現(xiàn)，這些系統(tǒng)都是自愿的，可追溯性的有效水平是在權(quán)衡個(gè)人成本和利益后確定的。除此之外，他們還指出除非有明確的市場失靈證據(jù)，否則自愿追溯應(yīng)該是首選[8]。根據(jù)可追溯的方向不同，可追溯系統(tǒng)又被分為向下跟蹤和向上回溯兩種類型，Rijswijk等人和尹世久等人研究中提到通過食品安全認(rèn)證向消費(fèi)者提供事前質(zhì)量保證，或者通過建立食品可追溯體系在事后實(shí)現(xiàn)責(zé)任追溯，都有助于緩解食品市場的信息不對稱，成為提升消費(fèi)者信任、督促供應(yīng)商自律進(jìn)而防范食品安全風(fēng)險(xiǎn)的重要工具[9-10]。具體到可追溯信息的研究相對較少，主要集中在供應(yīng)鏈相關(guān)利益者對可追溯信息傳遞的態(tài)度和對可追溯信息的期望值等方面。研究者主要是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從食品安全信息理論、供應(yīng)鏈相關(guān)利益主體、食品追溯體系、食品安全監(jiān)管及國際經(jīng)驗(yàn)借鑒等不同角度做了研究[11]。

綜上所述，雖然國內(nèi)外對食品可追溯系統(tǒng)和食品可追溯信息有一定程度的研究，但仍有不足：一是關(guān)于食品可追溯系統(tǒng)方面，研究內(nèi)容涉獵范圍比較廣泛、分散，研究內(nèi)容不集中，缺乏深度、有效性和針對性，尤其是對供應(yīng)鏈上成本收益的變化對可追溯信息傳遞的影響研究不足；二是關(guān)于食品可追溯信息傳遞方面，鮮有學(xué)者從可追溯信息傳遞的本身進(jìn)行研究，構(gòu)建可追溯信息傳遞模型和尋找最佳的可追溯信息傳遞水平等方面都有不足。

本文以信息傳遞的時(shí)空變化為切入點(diǎn)，通過構(gòu)建供應(yīng)鏈可追溯信息模型，分析供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的信息傳遞的成本收益變化，研究供應(yīng)鏈上可追溯信息傳遞的規(guī)律，為優(yōu)化治理可追溯信息系統(tǒng)提供依據(jù)。由于消費(fèi)的食品有單一成分和多種成分之分，食品供應(yīng)鏈模型的構(gòu)建也有簡單和復(fù)雜之分。加上食品供應(yīng)鏈上涉及大量企業(yè)，在供應(yīng)鏈的不同層次采取不同的行動，所以為了利于分析，將構(gòu)建一個(gè)僅包括農(nóng)戶和加工商的簡單兩層食品供應(yīng)鏈模型，圖1顯示了需要建模的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。第二層下游的企業(yè)是生產(chǎn)一次加工產(chǎn)品(例如番茄醬、葡萄汁)的企業(yè)，并從第一層各自相對應(yīng)的原料(例如番茄、葡萄)生產(chǎn)者那里購進(jìn)加工原材料。這里假定第一層和第二層的每個(gè)企業(yè)都是專門生產(chǎn)單一產(chǎn)品，同層之間企業(yè)不進(jìn)行生產(chǎn)合作交流。第二層中的企業(yè)只接受于其加工相關(guān)的第一層中單一和專門的供應(yīng)商提供的原材料。例如，假如農(nóng)戶011生產(chǎn)葡萄，那么它將只賣給葡萄汁加工商021，而葡萄汁加工商021除接受農(nóng)戶011生產(chǎn)的葡萄，不接受來自第一層中其他生產(chǎn)者提供的原材料。在此模型中分析第一層企業(yè)和第二層企業(yè)的成本收益函數(shù)，尋找最佳的可追溯水平和供應(yīng)鏈上的盈虧平衡點(diǎn)，并為政府在可追溯信息傳遞的不同階段采取的具體措施提供建議。

圖1 簡單供應(yīng)鏈模式圖

二、食品供應(yīng)鏈可追溯信息傳遞模型構(gòu)建

食品可追溯系統(tǒng)有自愿和強(qiáng)制兩種[6]。實(shí)施的動力在不同國家也是不同，Golan等人認(rèn)為，在歐洲可追溯性主要是由法規(guī)強(qiáng)制推動的，而在美國可追溯性往往是企業(yè)自愿靠市場力量來推動[7]。在強(qiáng)制可追溯系統(tǒng)中，強(qiáng)制性實(shí)施的成本太高，也沒有必要，因?yàn)橄M(fèi)者對產(chǎn)品有效消息具有識別障礙。除此之外，強(qiáng)制性的實(shí)施體系在提高食品體系安全方面可能會效率低下，因?yàn)樗鼈儠p少企業(yè)為提高安全水平而在流程中進(jìn)行創(chuàng)新的動力。在自愿追溯系統(tǒng)中，企業(yè)對于是否采用追溯系統(tǒng)以及采用什么級別的可追溯性都具有靈活性。Golan等人研究了美國在谷物和油籽、新鮮農(nóng)產(chǎn)品以及牛肉行業(yè)實(shí)施的可追溯系統(tǒng)。他們發(fā)現(xiàn)，這些系統(tǒng)的實(shí)施都是自愿的，可追溯性有效水平是在權(quán)衡個(gè)人成本和利益后確定[8]。Dickinson、Bailey和Hobbs等人發(fā)現(xiàn)，北美消費(fèi)者愿意為可追溯性支付更高的費(fèi)用，尤其是在有質(zhì)量保證體系支持的情況下[12]。另一方面，關(guān)于食品安全危害的侵權(quán)責(zé)任是可追溯性的另一個(gè)重要驅(qū)動因素。在美國和歐洲，法院可能會因?yàn)檫`規(guī)企業(yè)具有可追溯性的事實(shí)而減少處罰金額。因此，自愿采用可追溯性的動機(jī)至少有兩種:出于消費(fèi)者需求的尋租行為，以及減輕法院裁定的食品安全危害責(zé)任。當(dāng)消費(fèi)者愿意為可追溯系統(tǒng)支付一個(gè)溢價(jià)的時(shí)候，企業(yè)就會自愿的采用可追溯系統(tǒng)，它可以提高物流效率，促進(jìn)產(chǎn)品差異化，還可以減輕責(zé)任損失。

關(guān)于對供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)的建模，Meuwissen等人考慮了三種可能的可追溯系統(tǒng)。第一種系統(tǒng)，是食物鏈中的每個(gè)企業(yè)只保留自己的信息；第二種系統(tǒng)，下游企業(yè)將自己的信息與上游收集的信息一起存儲和傳遞；第三種系統(tǒng)，是供應(yīng)鏈中的每個(gè)企業(yè)都將信息發(fā)送給外部的一方，該方存儲信息并保證沿著供應(yīng)鏈跟蹤信息[13]。基于對強(qiáng)制可追溯系統(tǒng)、自愿可追溯系統(tǒng)以及供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)建模的已有研究，我們研究目的主要集中在尋找可追溯信息傳遞過程中的最優(yōu)可追溯性水平。因此，我們構(gòu)建的供應(yīng)鏈可追溯系統(tǒng)，把自愿提供可追溯性和強(qiáng)制提供可追溯性分別作為模型的假設(shè)前提，來探究整個(gè)供應(yīng)鏈上成本收益之間的變化對企業(yè)提供可追溯性態(tài)度的影響。

(一)可追溯信息傳遞條件分析

為了在成本收益框架下研究可追溯信息傳遞的變化規(guī)律，我們主要針對單一成分的食品供應(yīng)鏈建立可追溯信息傳遞模型。對單成分供應(yīng)鏈的可追溯性進(jìn)行建模，其中網(wǎng)絡(luò)理論有助于描述企業(yè)之間的信息流動方向，提供供應(yīng)鏈的圖形展示以及討論網(wǎng)絡(luò)外部性對可追溯性水平的影響。而委托代理理論可以很好的把供應(yīng)鏈中上下游的企業(yè)都聯(lián)系起來，并且掌握可追溯性水平的提供。

在Diogo M Souza Moneiro的研究中，單一成分食品可追溯模型包括自愿和強(qiáng)制兩種可追溯性。依據(jù)食品供應(yīng)鏈上相關(guān)利益主體對可追溯信息的動機(jī)、意愿、態(tài)度，我們將分別構(gòu)建三種狀態(tài)模型。第一個(gè)模型從消費(fèi)者愿意為可追溯信息支付溢價(jià)的視角，構(gòu)建自愿型的可追溯信息傳遞模型；第二個(gè)模型從生產(chǎn)者為了減輕食品安全危害造成的社會責(zé)任視角，構(gòu)建規(guī)避型的可追溯信息傳遞模型；第三個(gè)模型從政府強(qiáng)制食品安全信息共享、公開的視角，構(gòu)建強(qiáng)制性實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)水平的可追溯信息傳遞模型。為此提出以下假設(shè)條件。

假設(shè)條件1：供應(yīng)鏈上所有的企業(yè)都追求利潤最大化。除了與可追溯性水平無關(guān)的銷售產(chǎn)出帶來的固定凈收入之外，當(dāng)供應(yīng)鏈上的企業(yè)提供可追溯系統(tǒng)時(shí)，他們能夠從提供可追溯性中獲得一個(gè)溢價(jià)，企業(yè)因提供額外的可追溯信息而得到一個(gè)補(bǔ)償。利潤就來自可追溯信息傳遞帶來的收入和固定凈收入與其各自成本之間的差額。

假設(shè)條件2：食品供應(yīng)鏈上有兩個(gè)層次。第一層上的企業(yè)生產(chǎn)某一種原料，第二層上的企業(yè)從第一層企業(yè)那里購買原材料產(chǎn)品進(jìn)行加工并賣給消費(fèi)者。該產(chǎn)品的下游信息包括了其在上游的原產(chǎn)地、相關(guān)的屬性特征和其在生產(chǎn)過程中使用的技術(shù)。

假設(shè)條件4：采用可追溯系統(tǒng)是昂貴的。如果想在發(fā)生食品安全事件時(shí)，能迅速且順利的定位問題的源頭，那么就需要整個(gè)供應(yīng)鏈上的每個(gè)企業(yè)都必須建立一個(gè)可追溯系統(tǒng)來儲存和傳遞信息。Gellynck等人研究表明，實(shí)施可追溯性需要大量的初始投資，主要是用于信息技術(shù)方面，并且在后期操作該系統(tǒng)的時(shí)候還涉及固定和可變成本。因此這里用Ci(γi)表示追溯成本，下標(biāo)i(i=1,2)表示該企業(yè)在供應(yīng)鏈上的位置。假設(shè)可追溯成本隨著信息單位的增加而增加，并且還是遞增且嚴(yán)格凸的。

假設(shè)條件5：供應(yīng)鏈上傳遞的可追溯信息總是真實(shí)的。供應(yīng)鏈中企業(yè)之間交換的信息和設(shè)計(jì)合同中所需的信息水平是十分重要的，企業(yè)之間流動的信息與食品安全、質(zhì)量屬性、產(chǎn)地和加工技術(shù)相關(guān)。例如種植番茄和葡萄的農(nóng)戶，為了保證產(chǎn)品完好無損用的殺蟲劑，又或者滅菌型牛奶所用的殺菌技術(shù)，這些類型的信息都被指定為可追溯性。在委托代理理論中，信息的假設(shè)對契約的設(shè)計(jì)十分重要，在這里把有關(guān)交易成本的信息稱為合同信息。

(二)可追溯信息傳遞模型構(gòu)建

1.自愿型的可追溯信息傳遞模型。假設(shè)可追溯信息是供應(yīng)鏈上參與者們自愿提供的。Hobbs等人認(rèn)為，實(shí)施可追溯的動機(jī)是消費(fèi)者愿意向供應(yīng)鏈最后一層的企業(yè)支付線性增長的溢價(jià)[14]。根據(jù)假設(shè)2和假設(shè)3中對供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和可追溯水平之間的關(guān)系，假設(shè)第二層提出價(jià)格p1與第一層的企業(yè)簽訂合同。

在這里，假設(shè)第一層的企業(yè)不提供可追溯信息的話，它會面臨著一個(gè)不需要提供可追溯信息的市場選擇，這樣它會得到一個(gè)固定的利潤。如果它選擇在需要提供可追溯信息的市場上進(jìn)行銷售，那么它會得到第二層企業(yè)支付給他的一個(gè)邊際溢價(jià)p1，前提是他需要接受來自第二層企業(yè)提出的關(guān)于提供可追溯性水平的合同，每單位可追溯信息水平為γ1，這些是發(fā)生在第一層企業(yè)至少獲得保留利潤的前提下。因?yàn)樘峁┛勺匪菪畔⒁残枰杀荆浀谝粚訛樘峁┛勺匪菪畔⑿枰某杀臼荂1(γ1)，根據(jù)假設(shè)4知道可追溯性的成本函數(shù)是遞增凸函數(shù)。所以第一層企業(yè)的利潤表示為:

(1)

其中φ1，是指第一層企業(yè)從出售原材料中得到的固定利潤，p1γ1和c1(γ1)分別代表第一層的企業(yè)提供可追溯信息得到的收入和付出的成本。因?yàn)榻邮艿诙悠髽I(yè)的契約既會增加第一層企業(yè)的收益也會增加生產(chǎn)成本，所以第一層企業(yè)會去評估是否提供可追溯信息。

其實(shí)第二層企業(yè)在追溯系統(tǒng)中起著關(guān)鍵作用，根據(jù)上邊的假設(shè)3能夠得知，如果第二層的企業(yè)沒有雇傭第一層企業(yè)的參與，那么它就不能產(chǎn)生屬于它自己的生產(chǎn)信息，這樣就不能實(shí)現(xiàn)可追溯性(γ2=γ2(γ1)并且γ2(0)=0)。如果消費(fèi)者向第二層的企業(yè)提供一個(gè)支付溢價(jià)，并且第二層的企業(yè)接受這個(gè)支付溢價(jià)，那么它就必須向第一層的企業(yè)提供一份契約合同。

第二層企業(yè)的市場環(huán)境跟第一層企業(yè)一樣，也會面臨一個(gè)不需要追溯的現(xiàn)貨市場銷售環(huán)境，會獲得一個(gè)固定收入為φ2。倘若第二層的企業(yè)選擇接受來自消費(fèi)者提供的溢價(jià)p2而提供γ2的可追溯性信息水平，在這里，為了保證第一層企業(yè)接受合同提供γ1水平的可追溯性信息，第二層企業(yè)必須為第一層企業(yè)提供保留利潤(在現(xiàn)貨市場上出售產(chǎn)品所獲得利潤)。條件為：

φ1=φ1+p1γ1-c1γ1.

(2)

并且為保證讓第一層中的企業(yè)提供合同中的最優(yōu)可追溯性水平，第二層向第一層提供的合同中的溢價(jià)設(shè)置必須符合條件：

(3)

如果第一層的企業(yè)選擇提供最優(yōu)的可追溯性水平，那么它將獲得一個(gè)與提供可追溯性而付出的平均成本相等的溢價(jià)，否則它就會失去這筆溢價(jià)。其中，第一個(gè)條件來自參與約束，第二個(gè)條件是激勵(lì)兼容約束，也可以說是未提供最優(yōu)水平的可追溯性時(shí)受到的懲罰。

根據(jù)上面的分析和提出的假設(shè)條件3和4，把第二層企業(yè)的利潤表示為：

Max∏γ12=φ2+p2γ2-p1γ1-c2(γ2)

s.t.∶γ2=γ2(γ1)

(4)

在第(4)式中，第二層企業(yè)面臨著兩種類型的追溯成本：溯源上游的支出p1γ1和其提供可追溯性信息需要的成本c2γ2。第一個(gè)約束表示可追溯性信息在第二層和第一層之間的關(guān)系，第二個(gè)是指參與約束，它表示只要合同中提供的價(jià)格涵蓋了提供可追溯性信息的平均成本，第一層的企業(yè)就接受可追溯性合同。

將約束條件帶入目標(biāo)函數(shù)，根據(jù)第一層企業(yè)的可追溯性水平重新來定義問題，得出新的利潤公式為：

Max∏γ12=φ2+p2γ2(γ1)-c1(γ1)-c2[γ2(γ1)]

s.t.∶γ2≥0.

(5)

需要注意的是，唯一剩下的約束是來自第一層企業(yè)提供的可追溯性水平的非負(fù)性約束。如果這個(gè)問題有一個(gè)內(nèi)部解決方法，可追溯性就是可行的，并且確定了要求從第一層企業(yè)得到的最優(yōu)可追溯性水平。同時(shí)，在公式(5)中，一共有三個(gè)內(nèi)生變量，即每一層提供的可追溯性信息水平(γ1和γ2)和第一層企業(yè)簽訂的合同中設(shè)定的溢價(jià)(p1)。從內(nèi)部解決第二層企業(yè)問題的必要條件是：

(6)

當(dāng)?shù)诙悠髽I(yè)從消費(fèi)者支付的溢價(jià)中獲得的邊際收益等于供應(yīng)鏈上總的邊際成本時(shí)，才會與第一層的企業(yè)簽訂合同。這表明，在實(shí)施可追溯性的時(shí)候，考慮供應(yīng)鏈上所有企業(yè)都是非常重要的。所以簽訂合同的充分條件是：

(7)

根據(jù)假設(shè)3知道供應(yīng)鏈下游的可追溯性水平在上游是線性的，并且根據(jù)假設(shè)4，成本函數(shù)遞增且嚴(yán)格凸的。這樣二階條件就可以化簡為：

(8)

這樣在給定的假設(shè)條件下，既滿足了最大值的二階條件，一階條件又隱含地定義了第一層企業(yè)的最優(yōu)可追溯性信息水平。一旦發(fā)現(xiàn)解決第二層企業(yè)約束條件這一點(diǎn)，就可以用來發(fā)現(xiàn)第一層和第二層企業(yè)提供的可追溯性水平，以及提供給第一層的溢價(jià)。

然而，如果當(dāng)γ1=0時(shí)，第二層企業(yè)的總利潤∏2是下降的，那么可能存在一個(gè)邊界解。因此考慮必要的庫恩-塔克條件:

(9)

因?yàn)椤?相對于γ1而言是嚴(yán)格凹的，并且?∏2(γ1)/?∏1相對于γ1而言是嚴(yán)格遞減的。因此，如果?∏2(γ1=0)/?γ1≤0，那么當(dāng)γ1>0時(shí)，?∏2(γ1)/?γ1<0。所以，第一層企業(yè)提供的最佳的可追溯性信息水平γ1應(yīng)該等于零，因?yàn)橹挥性谶@個(gè)時(shí)候，溢價(jià)帶來的邊際收益才不低于提供可追溯性需要的成本。

如果有一個(gè)內(nèi)部方法解決這個(gè)問題，這發(fā)生在當(dāng)?∏2(γ1=0)/?γ1>0時(shí)，供應(yīng)鏈上將會提供可追溯。由于二階條件不為零，可以利用隱函數(shù)定理來評估可追溯性信息的最優(yōu)水平和溢價(jià)如何隨著愿意為可追溯性支付的溢價(jià)的變化而變化。

2.規(guī)避型可追溯信息傳遞模型。假設(shè)提供可追溯性信息動機(jī)是為了減輕食品安全事件帶來的責(zé)任損失。Meuwissen等人和Hobbs認(rèn)為，實(shí)施可追溯系統(tǒng)的好處之一就是，它可以降低食品安全事件發(fā)生的概率，或者說是一旦發(fā)生就把損失降到最小。

首先，假設(shè)在向消費(fèi)者出售產(chǎn)品時(shí)，出現(xiàn)食品安全隱患問題，這時(shí)第二層企業(yè)將面臨政府施加的嚴(yán)格責(zé)任損失(L)。并且每當(dāng)這個(gè)時(shí)候，第一層企業(yè)即使提供了可追溯性信息也要被迫承受一部分損失。一般而言，這個(gè)損失包括兩部分，一部分是產(chǎn)品召回和銷毀的內(nèi)部成本，另一部分就是要對受到食品危害影響的消費(fèi)者進(jìn)行賠償。在這里，假設(shè)損失函數(shù)是嚴(yán)格正的，是一個(gè)凸函數(shù)，并且相對于可追溯性水平而言還是遞減的。L=L(γ2)，當(dāng)，當(dāng)1≥0時(shí)，L(γ2)>0，并且L′(γ2)<0,L″(γ2)>0。其次，假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率ω∈[0,1]并且第二層的企業(yè)都是風(fēng)險(xiǎn)中性偏好者。所以，第二層上的企業(yè)可以選擇提供可追溯性來減輕損失：ωL(γ2)。在這里，可追溯性起到的作用與Kolstad、Ulen和Johnson的觀點(diǎn)一樣，其是一種降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施[15]。第一層企業(yè)面臨的利潤問題跟上一部分描述的一樣，所以這里只需要重新構(gòu)造第二層企業(yè)面臨的利潤函數(shù)即可。加入損失函數(shù)后第二層企業(yè)的利潤函數(shù):

MaxE[∏γ22]=φ2+p2γ2-p1γ1-c2(γ2)-ωL(γ2)

s.t.∶γ2=γ2(γ1)

γ1≥0

(10)

將公式(10)與公式(4)中所表示的利潤函數(shù)進(jìn)行對比，能夠發(fā)現(xiàn)因?yàn)槭称钒踩录l(fā)生是有概率的，所以第二層的企業(yè)現(xiàn)在會盡力最大化他們的預(yù)期利潤。將約束條件帶入目標(biāo)函數(shù)得到：

MaxE[∏γ22]=φ2+p2γ2(γ1)-[c1(γ1)+c2(γ2(γ1))+ωL(γ2(γ1))]

s.t.∶γ1≥0.

(11)

為了尋找這個(gè)問題的內(nèi)部解決方案，取第二層企業(yè)的預(yù)期利潤函數(shù)關(guān)于第一層可追溯信息水平的一階導(dǎo)數(shù)，并讓它等于零得到：

(12)

該表達(dá)式表明，如果消費(fèi)者支付的溢價(jià)和對第二層企業(yè)減少責(zé)任損失的預(yù)期邊際收益等于沿整個(gè)供應(yīng)鏈產(chǎn)生的可追溯性邊際成本，那么第一層的企業(yè)需要一個(gè)正的可追溯性水平。這個(gè)問題的充分條件是：

(13)

然后再根據(jù)上邊的假設(shè)3和假設(shè)4兩個(gè)條件，可以將公式(13)簡化為：

(14)

如此充分條件就得到了證明，然后由隱函數(shù)定理方程(14)定義了與第一層企業(yè)簽訂合同中的可追溯性責(zé)任損失水平。因?yàn)榇四Ｐ褪墙⒃跍p輕責(zé)任損失的基礎(chǔ)上，那么供應(yīng)鏈上的企業(yè)是否總在責(zé)任規(guī)制下提供可追溯性信息呢？這是個(gè)不確定的問題，如果當(dāng)γ1=0時(shí)，第二層企業(yè)的利潤總額(∏2)是減少的，那么這個(gè)問題也許會存在一個(gè)內(nèi)部解。因此考慮以下庫恩—塔克條件：

(15)

由于第二層企業(yè)的預(yù)期利潤函數(shù)在第一層企業(yè)提供的可追溯性水平上是嚴(yán)格凹的，并且?E[∏2(γ1)]/?γ1就γ1而言是嚴(yán)格下降的。因此，如果?E[∏2(γ1=0)]/?γ1≤0時(shí)，?E[∏2(γ1)]/?γ1<0。在這種情況下，第一層企業(yè)的最優(yōu)可追溯性水平為零，因?yàn)閺氖称钒踩珕栴}中的溢價(jià)和預(yù)期緩解措施帶來的可追溯性水平的邊際收益總是低于在供應(yīng)鏈中為提供可追溯性所付出的成本。然而，如果這里有一個(gè)內(nèi)部解決方案，那么沿著供應(yīng)鏈的可追溯性是可行的，就是當(dāng)?∏2(γ1=0)/?γ1>0時(shí)會發(fā)生。

3.強(qiáng)制型可追溯信息傳遞模型?？勺匪菹到y(tǒng)的建立和可追溯性信息的傳遞除了因?yàn)槠淠芙o企業(yè)帶來價(jià)值和減少責(zé)任損失而被推動之外，還受外部力量的影響。就食品行業(yè)而言，是自愿還是強(qiáng)制沒有固定說法，一般要看該食品行業(yè)在食品領(lǐng)域所處的位置，風(fēng)險(xiǎn)和后果越大，以及食品供應(yīng)鏈的復(fù)雜性，強(qiáng)制追溯就更加合適一些。Henson和Trail認(rèn)為，信息補(bǔ)救(如可追溯性)是政府可以用來“糾正缺陷或減輕食品安全危害影響”的工具之一[16]。

強(qiáng)制可追溯是由社會最優(yōu)追溯水平的不足引起的，要分析這個(gè)問題，需要進(jìn)一步的假設(shè)。假設(shè)供應(yīng)鏈上沒有獲取可追溯性的外部收益，社會最優(yōu)追溯水平可以通過監(jiān)管來預(yù)先定義，并且監(jiān)管和執(zhí)行成本可以忽略不計(jì)。進(jìn)一步假設(shè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須考慮的可追溯性成本僅僅是上述供應(yīng)鏈中的企業(yè)所產(chǎn)生的成本，而且第一層企業(yè)不再有市場購買其無可追溯性的產(chǎn)品。因此，為了確定社會最優(yōu)追溯水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)解決了以下預(yù)期的問題：

MaxE[H]=p2γ2(γ1)+B(γ2(γ1))-c1(γ2(γ1))-ωL(γ2(γ1))

s.t.∶γ1≥0.

(16)

其中B(γ2)是指可追溯性帶來的外部收益，是關(guān)于可追溯性水平的遞增凹函數(shù)。所以其一階導(dǎo)數(shù)大于零，二階導(dǎo)數(shù)小于零。因?yàn)榈谝粚悠髽I(yè)支付的可追溯性費(fèi)用等于提供可追溯性的成本，所以第一層企業(yè)的召回利潤為零。因此，預(yù)期社會福利是由式(4)給出的第二層企業(yè)的預(yù)期利潤與外部效益之和。繼Hennessy、Roosen和Miranowski之后，在食品供應(yīng)鏈提供給消費(fèi)者之前的最后一層上設(shè)定社會最優(yōu)時(shí)，監(jiān)管者考慮了這一層企業(yè)提供的領(lǐng)導(dǎo)角色，并知道在整個(gè)食物鏈中存在可追溯性水平的鏈關(guān)系。按照這個(gè)設(shè)定應(yīng)用到兩層供應(yīng)鏈中去，假設(shè)第二層企業(yè)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)的角色。

如果對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管降低了社會福利，那么就不應(yīng)該實(shí)施強(qiáng)制可追溯性。所以為了調(diào)查這種可能性，考慮必要的庫恩—塔克條件：

(17)

由于預(yù)期社會福利函數(shù)(16)式就γ1≥0而言是嚴(yán)格凹的，?E[H(γ1)]/?γ1就γ1而言是嚴(yán)格減少的，所以如果?E[H(γ1=0)]/?γ1≤0，那么當(dāng)γ1>0時(shí)，?E[H(γ1)]/?γ1<0。因?yàn)樯鐣呺H收益來自消費(fèi)者支付的溢價(jià)，并且引入強(qiáng)制追溯的邊際外部收益始終低于社會成本，所以社會最優(yōu)追溯水平γ1是等于零的。然而，如果從消費(fèi)者支付溢價(jià)得到的社會邊際效益和從可追溯性帶來的邊際外部收益等于整個(gè)供應(yīng)鏈的邊際成本，那么將會有一個(gè)積極的社會最優(yōu)水平的可追溯性隱含地定義為：

(18)

上邊等式的左邊是預(yù)期的邊際社會收益，右邊是沿食品供應(yīng)鏈產(chǎn)生的總邊際成本。再通過前面的假設(shè)3和4，以及關(guān)于責(zé)任損失和間接利益函數(shù)的假設(shè)，能夠觀察到充分條件，因此式(18)確實(shí)隱含地定義了社會最優(yōu)水平的可追溯性。

如上所述，第二層的企業(yè)現(xiàn)在面臨著兩種不確定性，食品安全事件發(fā)生的概率和被檢測的概率。假設(shè)，該企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，那么第二層企業(yè)的問題可以描述為：

s.t.∶γ1≥0.

(19)

函數(shù)的最后一項(xiàng)是對沒有遵守規(guī)定的企業(yè)的懲罰。添加這一部分將使第二層企業(yè)與可追溯性的公共維度相關(guān)的外部性內(nèi)部化。解決該問題的內(nèi)部方法的必要條件為：

(20)

然而，為了確保該公司提供社會最優(yōu)的可追溯性水平，必須將必要條件(20)式和(18)式進(jìn)行比較，其中監(jiān)管者定義了社會最優(yōu)，使這兩個(gè)方程相等并使產(chǎn)量簡化：

(21)

所以，為了確保供應(yīng)鏈中的企業(yè)提供社會最優(yōu)的可追溯性水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將邊際預(yù)期懲罰設(shè)置為可追溯性的邊際外部收益及其社會最優(yōu)水平。

綜上所述，通過對三種不同可追溯信息傳遞模型的比較分析，主要結(jié)果如下：

通過上面構(gòu)建的三種可追溯信息傳遞模型，我們利用成本收益之間的比較和內(nèi)部解決方法企圖尋找到食品供應(yīng)鏈上三種可追溯信息傳遞模型下哪種模型會更優(yōu)。根據(jù)內(nèi)部解決方法，當(dāng)我們把可追溯信息傳遞的邊際成本都移到方程的一側(cè)時(shí)，此時(shí)就會發(fā)現(xiàn)方程的右側(cè)邊際成本相等，則可追溯性水平變化與可追溯性邊際收益呈正相關(guān)的關(guān)系(見表1)。這說明：第一，如果產(chǎn)生食品安全問題的概率和被監(jiān)管懲罰的概率為零，則自愿型可追溯性水平、規(guī)避型可追溯性水平和強(qiáng)制型可追溯性水平三者的效率一致；第二，如果產(chǎn)生食品安全問題的概率和被監(jiān)管懲罰的概率不為零，且企業(yè)不考慮可追溯性的外部社會收益，在政府有力的監(jiān)管措施之下時(shí)，強(qiáng)制型可追溯信息傳遞模型提供的可追溯性水平比自愿型可追溯信息傳遞模型更高。

表1 最優(yōu)可追溯性水平的條件

三、最優(yōu)可追溯信息傳遞水平的選擇分析

通過兩層供應(yīng)鏈，構(gòu)建供應(yīng)鏈可追溯信息傳遞中的成本收益函數(shù)，從上面三種可追溯信息傳遞模型中分析得出當(dāng)滿足一些外部條件時(shí)，自愿型可追溯信息傳遞模型總是低于規(guī)避型和強(qiáng)制型可追溯信息傳遞模型的結(jié)論。但是當(dāng)我們把食品信息的傳遞放置在一個(gè)完整的食品供應(yīng)鏈模型中時(shí)，發(fā)現(xiàn)事實(shí)并非如此。實(shí)際上當(dāng)企業(yè)處于不同的發(fā)展階段時(shí)，其面臨的最優(yōu)可追溯信息傳遞模型也是不同的，所以對實(shí)際供應(yīng)鏈上信息傳遞而言采取強(qiáng)制型可追溯信息傳遞措施也并非總是最優(yōu)的。下面我們根據(jù)成本收益函數(shù)和對未來的預(yù)期刻畫出相關(guān)的成本收益曲線圖、平均成本和邊際成本之間的關(guān)系圖，來分析可追溯信息傳遞的變化規(guī)律，深入去研究在可追溯信息傳遞的不同階段，供應(yīng)鏈上的企業(yè)如何采取最優(yōu)的可追溯信息傳遞行為、方式、模型以及對策。

(一)可追溯信息傳遞階段的分析

可追溯信息傳遞的過程類似于普通信息從信源到信宿這樣一個(gè)過程，但是它又不同于普通信息傳遞過程中呈現(xiàn)出的階梯狀，而是一種波梯狀的傳遞模式?？勺匪菪畔⒃趥鬟f過程中一共經(jīng)歷四個(gè)階段，第I階段是信息收集和處理的階段，此時(shí)整個(gè)可追溯信息傳遞呈現(xiàn)出平緩上升的狀態(tài)。第II階段是信息傳遞受阻階段，可追溯信息傳遞進(jìn)入爆發(fā)的階段，信息傳遞以非?？斓乃俾蔬M(jìn)行傳遞，慢慢累積到一個(gè)峰值，在此峰值處可追溯信息傳遞暫時(shí)進(jìn)入一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)，很快信息傳遞就會遇到來自外部和內(nèi)部的壓力，從而打破這個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，使可追溯信息傳遞進(jìn)入第III階段，信息加速階段，整體呈現(xiàn)出下降的趨勢。第IV階段是信息接收階段，可追溯信息傳遞經(jīng)歷了上升和下降之后，傳遞到第二個(gè)平臺的階段，第I階段如果是信源之地，則第IV階段就是信宿之地，見圖2。

圖2 可追溯信息傳遞過程

(二)可追溯信息傳遞中的成本收益分析

在模型構(gòu)建部分，假設(shè)條件4認(rèn)為可追溯性是昂貴的，實(shí)行可追溯性系統(tǒng)涉及到大量的固定成本，并且其平均成本曲線圖呈現(xiàn)為U型特征。企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，一般會有兩個(gè)路徑選擇：一是使產(chǎn)量最大化，二是使成本最小化。在這里，我們主要分析的是可追溯信息的傳遞，因此可將企業(yè)選擇產(chǎn)量最大化理解為企業(yè)對產(chǎn)品信息量傳遞的最大化，即假定企業(yè)為獲取最大化的收益而要愿意傳遞更多的產(chǎn)品可追溯信息，通過最大化的信息量實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品收益的最大化。但在現(xiàn)實(shí)食品供應(yīng)鏈的信息傳遞過程中，消費(fèi)者對信息識別有一定的困難，實(shí)施可追溯系統(tǒng)的好處之一就是對信息進(jìn)行篩選，選擇對消費(fèi)者有用的信息進(jìn)行傳遞，繁多冗雜的信息量只會讓消費(fèi)者篩選有效產(chǎn)品信息更加困難。因此，企業(yè)有動機(jī)僅僅傳遞對消費(fèi)者有利的信息，從而使得信息傳遞成本最小化?；谝陨系姆治觯覀冞x擇成本最小化的路徑來分析最優(yōu)的可追溯信息傳遞。

在現(xiàn)實(shí)中，可追溯信息依附于具體的產(chǎn)品。因此，可追溯信息的傳遞過程可以類比成普通產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通過程，在不同信息傳遞階段會引發(fā)各種傳遞成本發(fā)生不同的變化。在一個(gè)完整的產(chǎn)品生產(chǎn)流通周期內(nèi)，可追溯信息傳遞的成本收益會呈現(xiàn)出明顯的階段性特征變化。

把可追溯信息傳遞過程置于長期生產(chǎn)過程中去，刻畫出可追溯信息傳遞的總成本和總收益曲線圖(見圖3)，X軸表示投入要素，Y軸表示成本收益，結(jié)合成本收益曲線圖，能夠清晰地看到兩條曲線之間的交點(diǎn)B。其中，第一段是強(qiáng)制型可追溯信息傳遞階段，第二段可追溯信息傳遞過程中的模糊階段(在此階段強(qiáng)制、規(guī)避和自愿三種可追溯信息傳遞均可選擇)，第三段是自愿可追溯信息傳遞階段。文獻(xiàn)中對于可追溯信息的傳遞一般默認(rèn)為企業(yè)自愿提供可追溯性信息，并沒有對引起自愿還是強(qiáng)制的根本原因做深入研究。關(guān)于可追溯性信息傳遞過程中帶來的成本和收益變化，在以下的分析中，我們借助函數(shù)模型構(gòu)建過程中對可追溯信息傳遞帶來的成本收益變化，進(jìn)一步對企業(yè)選擇最優(yōu)的可追溯信息傳遞方式展開深層次研究。

圖3 總成本收益曲線圖

應(yīng)用規(guī)模報(bào)酬理論對這個(gè)問題可以進(jìn)行進(jìn)一步的詮釋，規(guī)模報(bào)酬理論主要闡述的是企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模變化所引起的相關(guān)產(chǎn)量的變化(見圖4)，其中X和Y軸分別表示不同的投入要素。在長期生產(chǎn)過程中，企業(yè)從最初的生產(chǎn)規(guī)模到逐步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模這一過程中，其面臨的是規(guī)模報(bào)酬遞增階段。面對這一現(xiàn)狀，企業(yè)對于可追溯信息的傳遞有著潛在的傳遞意愿，但是迫于此階段成本高于收益的現(xiàn)狀，大多數(shù)企業(yè)處于觀望和不傳遞可追溯信息。由于食品安全問題事關(guān)消費(fèi)者生命安全，是我們必須解決的關(guān)鍵問題。對于該問題的解決，主要涉及三個(gè)主體：政府、生產(chǎn)者和消費(fèi)者。政府解決的手段一般有兩種途徑：法律規(guī)制或者激勵(lì)誘導(dǎo)；生產(chǎn)者一般采取規(guī)避措施；消費(fèi)者一般采取激勵(lì)誘導(dǎo)措施。所以，如果政府采取強(qiáng)制法律規(guī)制，企業(yè)出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的想法，他們最終會進(jìn)行可追溯信息的傳遞。這可以合理的詮釋模型構(gòu)建過程中的第二個(gè)和第三個(gè)前提假設(shè)，即規(guī)避型可追溯信息傳遞和強(qiáng)制型可追溯信息傳遞。

關(guān)于最優(yōu)可追溯信息傳遞路徑是規(guī)避型還是強(qiáng)制型，可以用圖5中平均成本和邊際成本曲線圖來說明。在圖3成本收益曲線圖中，第二段是可追溯信息傳遞路徑選擇的一個(gè)模糊階段。就第二段的前半部分而言，可追溯信息傳遞路徑既可以選擇強(qiáng)制型也可以選擇規(guī)避型，下面我們用平均成本和邊際成本曲線圖來解釋為什么強(qiáng)制型可追溯信息傳遞優(yōu)于規(guī)避型可追溯信息傳遞。圖5中X軸表示可追溯性信息傳遞的水平，Y軸表示相應(yīng)的溢價(jià)水平。

圖4 規(guī)模報(bào)酬遞增曲線圖

圖5 平均成本和邊際成本曲線圖

根據(jù)圖形5，看到邊際成本和平均成本有一個(gè)交點(diǎn)，標(biāo)記為A，在A的左邊邊際成本小于平均成本，而在A的右邊邊際成本大于平均成本。平均成本的變動趨勢會隨著邊際成本的變動趨勢改變，當(dāng)邊際成本曲線處于平均成本曲線的下方并呈現(xiàn)快速下降趨勢，那么邊際成本的下降就會帶動平均成本的快速下降，直到平均成本和邊際成本相交，此后邊際成本的上升速率就會大于平均成本的上升速率。根據(jù)圖形，在平均成本大于邊際成本階段，可追溯性水平的變化會對溢價(jià)(第二層企業(yè)提供給第一層企業(yè)合同中設(shè)置的溢價(jià))產(chǎn)生負(fù)面影響；在邊際成本和平均成本相等的地方設(shè)置可追溯性水平，將不會產(chǎn)生任何影響；而在邊際成本大于平均成本的情況下設(shè)置可追溯性水平，將會帶來一個(gè)積極影響。所以在可追溯水平對溢價(jià)產(chǎn)生負(fù)面影響時(shí)，消費(fèi)者對可追溯系統(tǒng)實(shí)施和可追溯信息傳遞持有消極態(tài)度，進(jìn)而導(dǎo)致第二層企業(yè)不愿意為第一層企業(yè)提供可追溯信息支付更高的溢價(jià)，最終帶來整個(gè)供應(yīng)鏈可追溯信息的低效率。所以在這一階段，選擇強(qiáng)制型可追溯信息傳遞優(yōu)于規(guī)避型可追溯信息傳遞。但是強(qiáng)制型可追溯信息傳遞也不是一直優(yōu)于自愿型可追溯信息傳遞。在A點(diǎn)的右側(cè)，平均成本低于邊際成本，在此時(shí)設(shè)置一個(gè)合理的可追溯信息水平會帶來積極影響。結(jié)合總成本收益曲線圖綜合來看，在第三段，總成本低于總收益，此時(shí)企業(yè)為了追求更多的利潤會選擇自愿傳遞可追溯信息。除企業(yè)本身想傳遞可追溯信息的動機(jī)之外，還有一個(gè)更重要的動機(jī)來源，即消費(fèi)者愿意為一部分食品企業(yè)提供額外的溢價(jià)，這正好對應(yīng)于模型構(gòu)建中的第一個(gè)前提假設(shè)。主要是因?yàn)樵诳偝杀臼找鎴D的第一段中，消費(fèi)者對可追溯體制認(rèn)知還處于初級階段，并不了解企業(yè)采取可追溯系統(tǒng)對他們的好處，因此不會為此機(jī)制的實(shí)施支付額外的價(jià)錢。但是伴隨著可追溯信息傳遞過程的不斷深入，消費(fèi)者逐漸對可追溯系統(tǒng)有了相關(guān)的認(rèn)知，為了保證消費(fèi)的食品安全，消費(fèi)者愿意為一部分食品企業(yè)提供額外的溢價(jià)。綜上所述，通過對圖3、圖4和圖5的綜合分析，主要結(jié)果如下：第一，在總成本收益曲線圖中的第一段中，由于信息傳遞的總成本大于總收益，如此采取強(qiáng)制性的可追溯信息傳遞措施更為恰當(dāng)，這和成本收益函數(shù)模型中分析結(jié)果一致。隨著信息進(jìn)一步傳遞到達(dá)第三段的時(shí)候，由于企業(yè)信息傳遞帶來的總收益增加大于總成本的支出，可追溯信息傳遞處于一個(gè)積極的狀態(tài)，此時(shí)企業(yè)自愿傳遞可追溯信息的動機(jī)增加，因此采取自愿型可追溯信息傳遞措施效果更好。但是也能明顯的看到收益的增長速率是小于成本的增長速率的，原因可能是這個(gè)階段信息傳遞是雙向的，既有向前的傳遞，也有向后的回溯，因此總成本呈現(xiàn)出一個(gè)較快的增長速率。第二，總成本收益曲線圖中的第三段理論上來講是可追溯信息傳遞中的一個(gè)完美階段(見圖3)。傳統(tǒng)的可追溯信息傳遞研究也主要集中在這一階段，該階段一般都把自愿傳遞作為前提假設(shè)，較少有學(xué)者探討為什么把研究假設(shè)建立在企業(yè)自愿傳遞可追溯信息，本文從整個(gè)供應(yīng)鏈上成本收益的變化解釋了這一點(diǎn)。第三，如果能夠有效的界定可追溯信息傳遞的第三段，有助于實(shí)現(xiàn)可追溯信息傳遞的優(yōu)化。第三段信息傳遞中，雖然可追溯信息傳遞產(chǎn)生的總收益的增長速率小于總成本增長速率，但是信息傳遞的總收益大于總成本。因此，不論是對整個(gè)供應(yīng)鏈體系，還是對單獨(dú)的企業(yè)而言，第三段是有利于實(shí)現(xiàn)可追溯信息傳遞的。如何在供應(yīng)鏈中優(yōu)化第三段，有助于可追溯信息傳遞的實(shí)現(xiàn)。所以，政府措施的實(shí)施要聚焦于第三段，圍繞如何優(yōu)化第三段的傳遞時(shí)間、傳遞空間，尋找最佳的可追溯信息傳遞水平。

四、優(yōu)化可追溯信息傳遞的對策

本文利用供應(yīng)鏈可追溯信息傳遞模型和成本收益函數(shù)模型，基于供應(yīng)鏈上企業(yè)的利潤水平變化，探討企業(yè)之間對可追溯信息傳遞的程度。通過構(gòu)建三種信息傳遞模型及其不同特征的分析，研究了可追溯信息傳遞模型的選擇，并進(jìn)一步探討了信息傳遞不同階段成本收益的變化特征及其最優(yōu)傳遞水平的選擇。主要結(jié)論是：第一，可追溯信息傳遞的不同階段成本收益呈現(xiàn)出不同的變化特征。在可追溯信息傳遞前期階段，企業(yè)傳遞可追溯信息面臨著總成本大于總收益的現(xiàn)狀，此時(shí)強(qiáng)制型可追溯體系優(yōu)于自愿型可追溯體系；而在可追溯信息傳遞后期階段，企業(yè)傳遞可追溯信息面臨著總收益大于總成本的現(xiàn)狀，此時(shí)自愿型可追溯體系優(yōu)于強(qiáng)制型可追溯體系。第二，可追溯水平的變化會對溢價(jià)(第二層企業(yè)支付給第一層企業(yè)的溢價(jià))帶來消極和積極兩種不同的影響。第二層企業(yè)支付給第一層企業(yè)的溢價(jià)主要來源于消費(fèi)者提供給第二層企業(yè)的溢價(jià)，當(dāng)消費(fèi)者愿意為該產(chǎn)品支付較高的溢價(jià)時(shí)，能夠促進(jìn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間合同的簽訂，從而促進(jìn)可追溯信息的傳遞。針對以上結(jié)論，為了優(yōu)化供應(yīng)鏈可追溯信息傳遞，提出以下主要政策和建議。

首先，在政府、行業(yè)層面，需要實(shí)施組合型的可追溯信息傳遞政策?？勺匪菪畔鬟f的前期階段，強(qiáng)制性規(guī)制政策有利于可追溯體系的實(shí)施，加速可追溯信息傳遞。政府實(shí)施強(qiáng)制型可追溯信息傳遞措施，強(qiáng)制企業(yè)按規(guī)定傳遞重要產(chǎn)品信息，可以幫助消費(fèi)者全面了解該產(chǎn)品，更加放心的進(jìn)行消費(fèi)。因此需要政府、行業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化、細(xì)化政策工具，針對不同的行業(yè)、產(chǎn)品制定不同的規(guī)制政策。例如在航天領(lǐng)域和制藥領(lǐng)域，需要政府發(fā)揮其職能手段，對這些重點(diǎn)領(lǐng)域的可追溯信息傳遞進(jìn)行干預(yù)，降低風(fēng)險(xiǎn)。就規(guī)制政策的有效性而言，不同階段需要不同的信息傳遞規(guī)制政策。根據(jù)洛克的有限政府理論，政府權(quán)力源自社會人的委托關(guān)系，因此具有一定的限定性，其權(quán)力范疇局限于所訂立的契約內(nèi)容[17]。政府對市場實(shí)行干預(yù)的本意在于通過政府的強(qiáng)制性手段幫助市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)正常的運(yùn)轉(zhuǎn)，防止市場運(yùn)行偏軌及惡性競爭等市場問題的出現(xiàn)[18]。但是在現(xiàn)實(shí)生活中，政府對市場的干預(yù)很難達(dá)到一個(gè)合適的范圍，經(jīng)常會出現(xiàn)干預(yù)不足或者過度的情況，例如難以對分散的農(nóng)戶進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的控制管理，受限于監(jiān)管成本，難以對農(nóng)戶行為進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的監(jiān)管等[19-23]。應(yīng)該根據(jù)可追溯信息在不同階段的傳遞所引起的供應(yīng)鏈上成本收益的變化而制定具體的政策。在可追溯信息傳遞前期，對于企業(yè)而言是成本大于收益的狀況，理性上講企業(yè)對于可追溯信息傳遞的態(tài)度是消極的，所以這時(shí)政府應(yīng)該給予補(bǔ)貼，減輕企業(yè)的一部分成本，推動企業(yè)對于可追溯信息的傳遞。而在可追溯信息傳遞后期，對于企業(yè)而言是成本小于收益的狀況，企業(yè)傳遞可追溯信息可以帶來額外的利潤，此時(shí)企業(yè)對于傳遞可追溯信息的態(tài)度是積極的。那么政府應(yīng)該采取激勵(lì)政策，鼓勵(lì)供應(yīng)鏈上的企業(yè)進(jìn)行可追溯信息的有效傳遞。

其次，對企業(yè)而言，應(yīng)該對可追溯信息傳遞有全面、準(zhǔn)確的定位與認(rèn)知。可追溯信息傳遞過程中帶來的供應(yīng)鏈上成本收益的變化會對企業(yè)傳遞可追溯信息的行為帶來影響。當(dāng)成本大于收益時(shí)，企業(yè)更傾向于不傳遞可追溯信息；當(dāng)成本小于收益時(shí)，企業(yè)更傾向于自愿傳遞可追溯信息。企業(yè)聲譽(yù)是一項(xiàng)戰(zhàn)略性軟實(shí)力，是成功企業(yè)的隱性推動力，企業(yè)聲譽(yù)的構(gòu)建將會直接影響到企業(yè)在國內(nèi)外市場中的地位[24]。它作為一種特殊的資源，為企業(yè)創(chuàng)造難以超越的核心競爭力，進(jìn)而使其獲得源源不斷的經(jīng)濟(jì)租金，提高企業(yè)的價(jià)值[25]。所以對于食品企業(yè)而言，傳遞生產(chǎn)食品的相關(guān)信息并不是意味要傳遞該產(chǎn)品的所有相關(guān)信息，因?yàn)橄M(fèi)者本身對識別信息存在一定障礙，所以食品企業(yè)應(yīng)該遵守國家的相關(guān)政策，對有用和必要的產(chǎn)品信息進(jìn)行傳遞。另一方面，可追溯水平的設(shè)置也是影響企業(yè)利潤的重要因素，除了供應(yīng)鏈上最后一層直接與消費(fèi)者接觸的最終生產(chǎn)者之外，其他的生產(chǎn)者提供可追溯性水平依賴于供應(yīng)鏈下一層企業(yè)提供的合同溢價(jià)，一旦選擇這個(gè)溢價(jià)，企業(yè)就必須根據(jù)合同提供相應(yīng)的可追溯性水平。同樣，企業(yè)提供的可追溯性水平也對合同溢價(jià)有影響，這就要求企業(yè)盡量正確選擇提供的可追溯性水平，在平均成本小于邊際成本階段，可追溯性水平對溢價(jià)有積極作用。

最后，消費(fèi)者在可接受范圍內(nèi)，要為可追溯信息的傳遞提供合理支付溢價(jià)?？勺匪菟胶鸵鐑r(jià)是相互影響的，當(dāng)消費(fèi)者愿意為某種產(chǎn)品的生產(chǎn)信息支付更高的溢價(jià)時(shí)，能夠更有利于供應(yīng)鏈上企業(yè)對可追溯信息的傳遞。對于消費(fèi)者而言，建議消費(fèi)者在接受范圍內(nèi)為可追溯信息的傳遞提供合理支付溢價(jià)，這樣會為食品供應(yīng)鏈上企業(yè)的可追溯信息傳遞提供一個(gè)動力，促進(jìn)追溯系統(tǒng)的建立和自愿型可追溯信息傳遞的實(shí)施。另一方面，消費(fèi)者應(yīng)該提高自我保護(hù)意識，當(dāng)發(fā)生食品安全問題時(shí)，不要采取姑息縱容的態(tài)度，要及時(shí)向當(dāng)?shù)厥称繁O(jiān)管部門進(jìn)行舉報(bào)和投訴，采取相關(guān)法律措施懲戒不良企業(yè)，對違法犯法的生產(chǎn)者絕不采取姑息縱容的態(tài)度，這種做法對政府實(shí)施強(qiáng)制型可追溯信息傳遞提供一定的支持。同時(shí)，當(dāng)消費(fèi)者自我保護(hù)意識不斷提高時(shí)，也會督促生產(chǎn)者生產(chǎn)更加安全的食品，提高生產(chǎn)者對企業(yè)聲譽(yù)的重視，推動規(guī)避型可追溯信息傳遞的實(shí)施。