索薈薈，韓桂蘭

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆 烏魯木齊 830012）

引言

工業(yè)一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，但是目前我國(guó)工業(yè)仍處于“三高”的發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的矛盾日益突出。2021年工信部頒布的兩項(xiàng)《規(guī)劃》中指出，政府將加大減排減碳的力度，推動(dòng)工業(yè)和污染型企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。隨著工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的不斷提出，環(huán)境與工業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系也越發(fā)令人沉思。環(huán)境規(guī)制作為生態(tài)保護(hù)的有效措施，可以通過(guò)政府干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)使工業(yè)企業(yè)履行相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。因此如何將環(huán)境規(guī)制與工業(yè)發(fā)展相結(jié)合、促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是目前面臨的重要挑戰(zhàn)。

1 文獻(xiàn)回顧

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提出以來(lái)，學(xué)者們進(jìn)行了大量研究。部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，Pak-Sing Choi（2021）[1]認(rèn)為企業(yè)在環(huán)境監(jiān)管下增加了更多污染最小的市場(chǎng)份額，使企業(yè)輸出了更多的污染。鄺嫦娥（2017）[2]采用SDM模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制加大了工業(yè)污染物的排放，李心怡（2021）[3]對(duì)此進(jìn)行補(bǔ)充，指出環(huán)境規(guī)制不僅加重本地區(qū)的污染，還加重了相鄰地區(qū)的企業(yè)污染狀況。其他學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。梁?。?015）[4]運(yùn)用DEA模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制下中國(guó)工業(yè)整體及重工業(yè)都實(shí)現(xiàn)了環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏的效果。Qian Wang[5]（2021）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)高排放強(qiáng)度或低生產(chǎn)率的企業(yè)在嚴(yán)格的環(huán)境政策下的退出概率更高，有助于城市和行業(yè)進(jìn)一步減少減排的潛在成本并提高效益和總生產(chǎn)率。Man Qin（2021）[6]發(fā)現(xiàn)政策控制、污染控制、生態(tài)保護(hù)等強(qiáng)制性政策能夠顯著降低環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)，特別是當(dāng)政策控制涉及明確的懲罰形式時(shí)生態(tài)效率會(huì)明顯提高，有利于工業(yè)綠色發(fā)展。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同方面對(duì)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系進(jìn)行研究，但結(jié)論仍存在爭(zhēng)議，因此筆者在前者的基礎(chǔ)上引入經(jīng)濟(jì)距離矩陣進(jìn)一步探討二者的關(guān)系。

2 變量選擇與模型設(shè)定

2.1 變量選擇

根據(jù)現(xiàn)有學(xué)者的研究[3-6]，筆者以工業(yè)碳排放量與地區(qū)工業(yè)增加值的比重的倒數(shù)表征工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率（IGT）；以工業(yè)污染治理投資總額與當(dāng)?shù)谿DP的比值表征環(huán)境規(guī)制水平（ER）；以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、外商投資和綠色金融作為控制變量。其中，以第二產(chǎn)業(yè)增加值與當(dāng)年GDP的比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Str）；以各省從業(yè)人員的受教育程度衡量人力資本（Hum）；以人均實(shí)際GDP（LNGDP）衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模，并以2000年為基期；以科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與當(dāng)年GDP的比值衡量技術(shù)創(chuàng)新（Tech）；以外商直接投資總額與當(dāng)年GDP的比值衡量外商直接投資水平（FDI）；另外，從綠色信貸、綠色保險(xiǎn)、綠色投資和政府支持4個(gè)層面運(yùn)用熵值法構(gòu)建綠色金融指數(shù)（Green）[8]。相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于CEADS數(shù)據(jù)庫(kù)、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)和《中國(guó)保險(xiǎn)年鑒》。

2.2 模型設(shè)定

本文主要探討環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，由于二者之間的影響具有復(fù)雜性[4-7]，因此筆者引入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)構(gòu)建空間計(jì)量模型探討二者的關(guān)系。

式中：X為控制變量；IGTit為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率；LNERit為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；LNER2it為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項(xiàng)；ρ，α，λ，β為估計(jì)參數(shù)；μi為空間固定效應(yīng)；σt為時(shí)間固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 空間相關(guān)性分析

3.1.1 全局空間自相關(guān)

筆者以空間經(jīng)濟(jì)距離矩陣計(jì)算了2005—2020年環(huán)境規(guī)制水平和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的全局莫蘭指數(shù)I，結(jié)果如表1所示：工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率存在明顯的正向空間自相關(guān)性，而環(huán)境規(guī)制水平不存在。其次工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的空間自相關(guān)性保持在一個(gè)穩(wěn)定正向范圍內(nèi)，而環(huán)境規(guī)制水平呈波動(dòng)性，說(shuō)明工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的空間分布具有集聚性，環(huán)境規(guī)制水平具有差異性。

表1 2005—2020年環(huán)境規(guī)制水平和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的全局莫蘭指數(shù)I

3.1.2 局部空間自相關(guān)

為進(jìn)一步研究二者的局部空間溢出效應(yīng)，筆者繪制了2005年和2020年的Moran’s I散點(diǎn)圖。從圖中可知基于環(huán)境規(guī)制的觀測(cè)點(diǎn)主要集中在二、四象限，呈負(fù)向空間溢出效應(yīng)，基于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的觀測(cè)點(diǎn)主要集中在一、三象限，呈正向空間溢出效應(yīng)。具體來(lái)看東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平較低，但工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率較高，中部和西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平較高，但工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率較低，因此可以初步得出環(huán)境規(guī)制不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。接下來(lái)筆者將具體探究環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的空間效應(yīng)。

3.2 空間計(jì)量結(jié)果分析

基于現(xiàn)有研究，筆者以SDM模型作為研究環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的空間計(jì)量模型。具體結(jié)果如下頁(yè)表2所示。

表2 空間杜賓模型及穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

3.2.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有非線性影響

從回歸結(jié)果可知環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)為負(fù)，但是其平方項(xiàng)的系數(shù)為正，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響呈“U”形態(tài)勢(shì)。具體而言，環(huán)境規(guī)制主要是政府及相關(guān)部門對(duì)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管，促使企業(yè)加大污染物的治理投入或研發(fā)投入，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行管理，推動(dòng)其過(guò)程“清潔化”、“綠色化”。這個(gè)過(guò)程前期投入較大，短期內(nèi)并不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)明顯收益，同時(shí)也會(huì)擠壓企業(yè)其他的投資活動(dòng)，產(chǎn)生“合規(guī)成本”，不利于綠色轉(zhuǎn)型。隨著綠色可持續(xù)發(fā)展觀念成為主流，企業(yè)開始尋求新的發(fā)展機(jī)遇，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響會(huì)邁過(guò)“U”形拐點(diǎn)進(jìn)入新階段。在這個(gè)時(shí)期企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型會(huì)受到更多的支持，刺激科技研發(fā)的熱情，使產(chǎn)品生產(chǎn)及過(guò)程管理更貼近綠色化。另外，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)新的績(jī)效，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，抵消部分“合規(guī)成本”，有利于企業(yè)綠色發(fā)展。

3.2.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的空間溢出效應(yīng)

在SDM模型中環(huán)境規(guī)制及其平方項(xiàng)的空間系數(shù)先正后負(fù)，說(shuō)明區(qū)域環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的空間溢出效應(yīng)呈先上升后降低的倒“U”形關(guān)系，但是此關(guān)系并不顯著。這表明短期內(nèi)企業(yè)可能會(huì)選擇增加環(huán)境治理成本進(jìn)行節(jié)污減排，但隨著環(huán)境規(guī)制水平的提升，某些高污染企業(yè)會(huì)向周邊環(huán)境規(guī)制相對(duì)薄弱的地區(qū)遷移，產(chǎn)生“污染天堂效應(yīng)”，抑制相鄰地區(qū)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率。雖然此方式在某種程度上可以緩解企業(yè)的環(huán)境治理壓力，但并不是最優(yōu)選擇，也不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，故少有企業(yè)選擇。

3.2.3 其他控制變量

在SDM模型中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和綠色金融的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明二者對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有積極作用；技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明當(dāng)前企業(yè)技術(shù)投入產(chǎn)生的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)并不能抵消環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的“合規(guī)成本”，不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，同時(shí)也說(shuō)明波特假說(shuō)在中國(guó)區(qū)域并不成立；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有顯著的負(fù)面作用，但是其二次項(xiàng)對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有正向作用，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有利于推動(dòng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于上述模型中可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，因此筆者利用傳統(tǒng)面板模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。通過(guò)對(duì)比可知各個(gè)變量的回歸系數(shù)的符號(hào)與顯著性沒(méi)有明顯差異，說(shuō)明無(wú)論在是傳統(tǒng)的面板模型中還是空間計(jì)量模型中，解釋變量、控制變量對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響效果是一致的，綜上本文所構(gòu)建的模型比較穩(wěn)健。

5 結(jié)論

本文以近16年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建空間計(jì)量模型研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的空間效應(yīng)。結(jié)果顯示：

1）環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響作用呈“U”形關(guān)系。當(dāng)前我國(guó)的環(huán)境規(guī)制并不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但是隨著環(huán)境規(guī)制工具的不斷完善，其作用會(huì)由負(fù)向轉(zhuǎn)為正向。

2）環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在倒“U”形空間溢出效應(yīng)，但是影響效果不顯著，其原因可以歸咎于“污染天堂效應(yīng)”。

3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和綠色金融有利于工業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，而技術(shù)研發(fā)對(duì)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有抑制作用。