陳明華，劉文斐，王 山，岳?，B

（1. 山東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250014；2. 廈門大學(xué)王亞南經(jīng)濟(jì)研究院，福建廈門361005；3. 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250100）

黃河流域平衡南北方、協(xié)同東中西，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)區(qū)域綠色協(xié)調(diào)發(fā)展新格局的形成具有重要作用。黨的十八大以來，沿黃地區(qū)中心城市及城市群建設(shè)步伐明顯加快，新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)不斷涌現(xiàn)，全域糧食、肉類等農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量占全國(guó)三分之一左右，煤炭資源儲(chǔ)量更是達(dá)到全國(guó)一半以上。然而，黃河流域一方面是孕育著中華民族的搖籃，另一方面又是生態(tài)文明建設(shè)的憂患。長(zhǎng)期以來，以能源開發(fā)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與黃河流域承載力并不適應(yīng)，加之水資源分配調(diào)度不合理、生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性不平衡，使得黃河流域“經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后、局部污染嚴(yán)重、潛在風(fēng)險(xiǎn)突出”三大問題久未解決。2019 年9 月，習(xí)近平總書記在河南鄭州主持召開黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)并發(fā)表重要講話，正式確立了黃河流域作為國(guó)家生態(tài)保護(hù)屏障和重要經(jīng)濟(jì)帶的戰(zhàn)略地位。在此背景下，文章深刻把握高質(zhì)量發(fā)展的核心，以綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity，GTFP）為抓手考察黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效，并對(duì)其差異來源及驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行深入探析，為探尋黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同提升路徑提供借鑒。

1 文獻(xiàn)回顧

隨著中國(guó)環(huán)境污染與生態(tài)危機(jī)日益嚴(yán)峻，學(xué)術(shù)界圍繞綠色發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)、空間差異及影響因素問題展開了大量研究。就評(píng)價(jià)方法而言，索羅殘差法、生產(chǎn)函數(shù)法、隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）多被應(yīng)用于績(jī)效評(píng)價(jià)研究。由于綠色發(fā)展績(jī)效要求將資源利用和環(huán)境損耗納入傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率分析框架，與其他方法相比，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析不僅可以有效克服生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定偏誤和雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性干擾問題，而且能夠?qū)U水、廢氣等污染物作為非期望產(chǎn)出納入分析范疇，在資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域及綠色發(fā)展等實(shí)質(zhì)性問題考察過程中得到迅速發(fā)展。例如：李蘭冰［1］構(gòu)建投入導(dǎo)向的方向性距離函數(shù)對(duì)全要素能源生產(chǎn)率展開研究，深入探討了中國(guó)能源績(jī)效的動(dòng)態(tài)演進(jìn)、地區(qū)差距與成因識(shí)別；高贏［2］運(yùn)用US-SBM-Malmquist 模型測(cè)算了中國(guó)八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)綠色發(fā)展績(jī)效，發(fā)現(xiàn)綠色發(fā)展區(qū)域協(xié)同性較弱，并通過面板數(shù)據(jù)模型對(duì)其影響因素進(jìn)行考察；Lin 等［3］將綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)與分位數(shù)分析結(jié)合，探究技術(shù)差異等因素對(duì)中國(guó)省際綠色發(fā)展績(jī)效的影響；張騰飛等［4］、趙領(lǐng)娣等［5］分別考察了環(huán)境保護(hù)財(cái)政支出、城鎮(zhèn)化與綠色發(fā)展績(jī)效之間的因果關(guān)系，提出完善公眾參與環(huán)保激勵(lì)機(jī)制等實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好共贏。

隨著黃河流域上升為國(guó)家戰(zhàn)略，其發(fā)展與保護(hù)問題逐漸成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注焦點(diǎn)。已有研究［6-8］主要探討氣候與水文變化、水資源利用效率、城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境耦合、農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展等方面。也有少數(shù)學(xué)者以全要素生產(chǎn)率為抓手對(duì)黃河流域綠色發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行考察。例如，劉華軍等［9］基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析框架，從全國(guó)層面、區(qū)域?qū)Ρ?、流域?nèi)部分析了黃河流域綠色TFP 增長(zhǎng)的空間格局及動(dòng)態(tài)演進(jìn)，發(fā)現(xiàn)其綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“低增長(zhǎng)”與“不平衡”雙重特征。上述文獻(xiàn)為全面考察黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效研究奠定了良好基礎(chǔ)，但仍存在一定局限：①在研究視角方面，多數(shù)研究以省際單元為考察對(duì)象，缺乏對(duì)黃河流域城市層面的深入探討；②在指標(biāo)評(píng)價(jià)方面，大多文獻(xiàn)選擇SBM 模型和Malmquist 指數(shù)構(gòu)建生產(chǎn)可能集評(píng)價(jià)綠色發(fā)展績(jī)效，忽略了SBM 模型高估投入產(chǎn)出效率、低估實(shí)際TFP 增長(zhǎng)的不合理之處；③在研究?jī)?nèi)容方面，尚未有研究從內(nèi)源和外源雙重視角對(duì)黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效差異的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行綜合考量。

鑒于已有不足，該文將從以下三方面進(jìn)行拓展：第一，采用基于MinDS 模型的Luenberger 指數(shù)評(píng)價(jià)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效，并從要素角度將其進(jìn)一步分解，從而揭示黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效現(xiàn)狀及提升潛力；第二，借助Dagum 基尼系數(shù)對(duì)黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效的空間差異來源進(jìn)行分解，為探尋因地制宜的協(xié)同提升對(duì)策提供理論支持；第三，首次基于內(nèi)源和外源雙重視角，運(yùn)用方差分解和分位數(shù)回歸方法對(duì)黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效差異的驅(qū)動(dòng)因素展開研究，不僅詮釋城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的結(jié)構(gòu)性成因貢獻(xiàn)，并且探究各外部因素作用強(qiáng)度在不同城市綠色發(fā)展績(jī)效水平下的異質(zhì)性，為實(shí)行有所側(cè)重的政策方案提供決策依據(jù)。

2 研究方法及數(shù)據(jù)

2.1 城市綠色發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)

采用基于MinDS 模型的Global-Luenberger 指數(shù)對(duì)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效進(jìn)行測(cè)算。在非參數(shù)化研究框架的前提下，非期望產(chǎn)出MinDS 模型（Minimum Distance to Strong Efficient Frontier）最早由Aparicio 等［10］提出。該模型采用強(qiáng)有效前沿面上距離被評(píng)價(jià)DMU 最近的點(diǎn)作為投影點(diǎn)，在效率評(píng)價(jià)問題中更具適用性。假設(shè)有效DMU 集合為E，每個(gè)決策單元存在M種投入要素xm（m=1，…，M）、N種期望產(chǎn)出yn（n=1，…，N）和I種非期望產(chǎn)出bi（i=1，…，I），基于非期望產(chǎn)出的MinDS 模型定義如式（1）所示。其中為k城市t時(shí)期投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的真實(shí)值，（gx，gy，gb）為方向向量分別代表投入產(chǎn)出的松弛變量。

由于t期至t+1 期Luenberger 生產(chǎn)率指標(biāo)滿足可加性原則，使得綠色全要素生產(chǎn)率通?？梢詮募夹g(shù)角度分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率兩部分［11］，分別予以反映技術(shù)邊界外移的“增長(zhǎng)效應(yīng)”及樣本點(diǎn)向技術(shù)邊界逼近的“追趕效應(yīng)”。此外，該指標(biāo)同樣可以從要素視角考察投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)（GTFPx）、期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)（GTFPy）和非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)（GTFPb），從而反映各分項(xiàng)要素生產(chǎn)率的增減，具體運(yùn)算過程參見文獻(xiàn)［12］。

2.2 基尼系數(shù)

根據(jù)Dagum［13］提出的空間差異分解方法，運(yùn)用基尼系數(shù)實(shí)證考察黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效的空間差異及其來源。在充分考慮子樣本的分布狀況基礎(chǔ)上，總體基尼系數(shù)G可以分解為區(qū)域內(nèi)差異貢獻(xiàn)Gw、區(qū)域間凈值差異貢獻(xiàn)Gnb和超變密度貢獻(xiàn)Gt（即G=Gw+Gnb+Gt），分別用以表征黃河流域三大地區(qū)內(nèi)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異、區(qū)域間城市綠色發(fā)展績(jī)效凈值差異以及上、中、下游交叉重疊效應(yīng)對(duì)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的貢獻(xiàn)率大小。需進(jìn)一步說明的是，超變密度貢獻(xiàn)反映了城市綠色發(fā)展績(jī)效相對(duì)差異對(duì)總體差異的影響程度，即綠色發(fā)展績(jī)效整體較低區(qū)域內(nèi)存在某些高水平城市超過了綠色發(fā)展績(jī)效整體較高區(qū)域的某些低水平城市。一般來說，基尼系數(shù)的值域?yàn)椋?，1］，其數(shù)值越小代表黃河流域區(qū)域差異越小，反之則意味著區(qū)域差異越大，具體公式參考文獻(xiàn)［14］。

2.3 方差分解

為從要素視角探究黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的結(jié)構(gòu)性成因（即內(nèi)因），利用方差分解方法揭示其主要結(jié)構(gòu)來源，從而便于更有針對(duì)性地探尋城市綠色發(fā)展績(jī)效的協(xié)同增長(zhǎng)對(duì)策，具體推導(dǎo)過程為：

兩邊同除以var（GTFP）變形后得到：

其中，var代表方差，cov代表協(xié)方差。式（2）將城市綠色發(fā)展績(jī)效差異成因分解為投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異、期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異和非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異，式（3）衡量了各要素差異對(duì)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的貢獻(xiàn)份額。某一差異的貢獻(xiàn)份額越大，說明它對(duì)城市綠色發(fā)展績(jī)效地區(qū)差異的影響程度越大。

2.4 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展背景下，構(gòu)建具有“資源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”相協(xié)調(diào)內(nèi)涵的城市綠色發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)體系。投入指標(biāo)包括資本、勞動(dòng)力、能源和水資源四種。在資本投入方面，采用永續(xù)盤存法對(duì)固定資本存量進(jìn)行估算，計(jì)算公式為Ki，t=Ki，t-1（1-δi，t）+Ii，t、K0=I0/（gi+δ）。其中：城市資本折舊率δi，t的設(shè)定為10.96%，增長(zhǎng)率gi以全社會(huì)固定資產(chǎn)實(shí)際投資額的5年幾何平均增長(zhǎng)率表示；勞動(dòng)力投入采用單位從業(yè)人員、城市私營(yíng)與個(gè)體從業(yè)人員之和表示；能源投入和水資源投入分別采用全社會(huì)用電總量和供水總量近似反映。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，選擇地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，為剔除價(jià)格因素影響以2004年為基期進(jìn)行平減。由于以廢水排放為主的水資源污染和以二氧化硫?yàn)橹鞯拇髿馕廴臼怯绊扅S河流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的主要因素，因此將工業(yè)廢水和工業(yè)二氧化硫降維合成污染指數(shù)用來表征非期望產(chǎn)出?？紤]到黃河流域覆蓋完整性與區(qū)域發(fā)展關(guān)聯(lián)性，作者將研究區(qū)域界定為黃河流經(jīng)的79個(gè)地級(jí)及以上城市，并依照空間尺度將城市樣本劃分為上、中、下游三大地區(qū)，所用指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2005—2019年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及部分城市統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

3 黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)及差異分解

3.1 評(píng)價(jià)結(jié)果

圖1 反映了黃河流域總體及三大地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效的演變趨勢(shì)?？傮w而言，城市綠色發(fā)展績(jī)效呈現(xiàn)明顯的階段性特征。2005—2013 年整體呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，此后出現(xiàn)波動(dòng)上升勢(shì)頭，但于2018 年再次下降。樣本考察初期，黃河流域處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化加速發(fā)展階段，以GDP 為導(dǎo)向的考核機(jī)制引致了部分城市的大規(guī)劃大開發(fā)，使得綠色發(fā)展績(jī)效增速放緩。十八大以來，生態(tài)文明建設(shè)一直被擺在突出位置，隨后一系列政策密集出臺(tái)。2015 年底中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出，經(jīng)濟(jì)改革要堅(jiān)持“三去一降一補(bǔ)”五項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，本質(zhì)上促進(jìn)了全國(guó)資源優(yōu)化配置、要素生產(chǎn)活力迸發(fā)，這一系列制度建設(shè)也促進(jìn)了黃河流域2015 年以來城市綠色發(fā)展績(jī)效出現(xiàn)上升趨勢(shì)。分區(qū)域來看，三大地區(qū)的變動(dòng)趨勢(shì)各有不同。其中：上游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效基本圍繞0.005上下波動(dòng)，其變動(dòng)幅度始終大于中、下游；中游和下游地區(qū)的下降態(tài)勢(shì)顯著，且中游城市綠色發(fā)展績(jī)效的降速明顯快于下游。上、中、下游作為帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展的重要載體，其城市綠色發(fā)展績(jī)效不協(xié)調(diào)將會(huì)導(dǎo)致整個(gè)流域差異擴(kuò)大，因此要充分考慮三大地區(qū)的自然條件和經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況，加快推動(dòng)上、中、下游城市綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同提升，進(jìn)而促進(jìn)黃河流域?qū)崿F(xiàn)生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展。

3.2 差異分解

以上分析表明，黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效存在顯著的空間異質(zhì)性?？紤]到黃河流域上、中、下游地區(qū)的要素稟賦和發(fā)展模式存在顯著差異，不同地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效表現(xiàn)出異質(zhì)性增長(zhǎng)。因此，文章進(jìn)一步利用Da?gum 基尼系數(shù)方法對(duì)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效的空間差異進(jìn)行分解。

圖1 黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效演變趨勢(shì)

圖2 反映了黃河流域總體及區(qū)域內(nèi)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異隨時(shí)間的演變趨勢(shì)。樣本考察期內(nèi)，總體基尼系數(shù)圍繞0.015～0.030 上下波動(dòng)，且大體呈下降態(tài)勢(shì)，這表明近年來黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同提升取得了一定成效。就區(qū)域內(nèi)差異而言，上游、中游、下游地區(qū)內(nèi)部綠色發(fā)展績(jī)效差異依次減小，說明中、上游城市綠色發(fā)展績(jī)效的不均衡發(fā)展問題尤為突出。其中，下游區(qū)域內(nèi)差異在波動(dòng)中略有上升，中游區(qū)域內(nèi)差異在波動(dòng)中有所下降，且二者在近年來表現(xiàn)出降低趨勢(shì)；上游區(qū)域內(nèi)差異起伏較大，2005—2014年間基尼系數(shù)存在上升趨勢(shì)，此后區(qū)域內(nèi)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異顯著改善。

圖3 反映了黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效的區(qū)域間差異演變態(tài)勢(shì)。如圖所示，上游與中游地區(qū)、上游與下游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效的區(qū)域間基尼系數(shù)交替處于第一位，而中游與下游區(qū)域間基尼系數(shù)始終最小。從變化趨勢(shì)看，上游與中游地區(qū)、上游與下游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效的區(qū)域間差異均呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，中游與下游的區(qū)域間基尼系數(shù)有所上升。值得注意的是，上游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效與中、下游地區(qū)差異較大，近年來呈明顯擴(kuò)大趨勢(shì)，這與前文上游地區(qū)綠色發(fā)展績(jī)效波動(dòng)幅度始終高于中、下游地區(qū)相吻合。綜上所述，黃河流域區(qū)域間綠色發(fā)展績(jī)效非均衡現(xiàn)象普遍存在，尤其要促進(jìn)上游與其他地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效的協(xié)同提升。

圖2 總體及區(qū)域內(nèi)基尼系數(shù)

在差異來源方面，黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效的總體差異由區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間差異引起，其中區(qū)域間差異貢獻(xiàn)由區(qū)域間凈值差異貢獻(xiàn)和超變密度貢獻(xiàn)兩部分構(gòu)成。由差異分解結(jié)果可知，區(qū)域間超變密度的影響程度最高，平均貢獻(xiàn)率為50.20%，意味著三大地區(qū)間的交叉重疊問題是導(dǎo)致綠色發(fā)展績(jī)效不平衡的首要原因。區(qū)域內(nèi)差異貢獻(xiàn)相對(duì)較高且無明顯變化，平均貢獻(xiàn)率圍繞31.02%小幅波動(dòng)；區(qū)域間差異貢獻(xiàn)相對(duì)較小且波動(dòng)較大，平均貢獻(xiàn)率為18.78%。由此可見，區(qū)域間差異是黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效總體差異的主要空間來源，區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展績(jī)效的協(xié)同性也不容樂觀。經(jīng)進(jìn)一步分解可知，上游、中游、下游地區(qū)內(nèi)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異對(duì)總體差異的貢獻(xiàn)依次上升，平均貢獻(xiàn)率分別為8.08%、10.42%、12.51%。就區(qū)域間差異而言，上游與下游地區(qū)間城市綠色發(fā)展績(jī)效凈值差異的平均貢獻(xiàn)率最高，雖然經(jīng)歷了“上升→下降→上升”的變化過程，但整體有所降低，年均遞減率為0.01%；上游與中游地區(qū)間、中游與下游地區(qū)間城市綠色發(fā)展績(jī)效凈值差異的貢獻(xiàn)依次減小，但呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)4.45%、10.25%。綜合來看，如何縮小區(qū)域間差異是解決黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效不均衡問題的關(guān)鍵。應(yīng)盡快縮小上游與下游地區(qū)之間城市綠色發(fā)展績(jī)效差異，促進(jìn)低績(jī)效地區(qū)向高績(jī)效地區(qū)不斷靠攏，同時(shí)注意區(qū)域間差異增長(zhǎng)速度較快地區(qū)，避免兩極分化現(xiàn)象發(fā)生，從而有效實(shí)現(xiàn)黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同提升。

4 黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的驅(qū)動(dòng)因素

由前文可知，城市綠色發(fā)展績(jī)效可能來源于分項(xiàng)要素等結(jié)構(gòu)指標(biāo)的增減，因此無論是黃河流域整體還是各地區(qū)，城市綠色發(fā)展績(jī)效的地區(qū)差異均可從結(jié)構(gòu)視角予以詮釋（即內(nèi)源驅(qū)動(dòng)因素）。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)等外部因素也會(huì)給城市綠色發(fā)展績(jī)效差異帶來不同程度的影響（即外源驅(qū)動(dòng)因素）。借助方差分解和分位數(shù)回歸方法，分別從內(nèi)源和外源兩個(gè)層面來揭示黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的驅(qū)動(dòng)因素。

圖3 區(qū)域間基尼系數(shù)

4.1 內(nèi)源驅(qū)動(dòng)因素

表1 報(bào)告了各分項(xiàng)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異對(duì)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的貢獻(xiàn)率均值。從靜態(tài)視角來看，城市綠色發(fā)展績(jī)效總體差異的最大內(nèi)源驅(qū)動(dòng)因素是期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異，其貢獻(xiàn)率均值為52.57%；其次是非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異，對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效總體差異的平均貢獻(xiàn)率為35.11%；投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異的影響為負(fù)，其貢獻(xiàn)率均值為-6.51%，對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效差異擴(kuò)大產(chǎn)生一定阻礙。就各區(qū)域而言，投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異問題在下游地區(qū)最為嚴(yán)重，期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異在中游地區(qū)最為嚴(yán)重，非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異對(duì)上游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異擴(kuò)大的促進(jìn)作用顯著高于中、下游地區(qū)，這在一定程度上解釋了區(qū)域間差異的形成。值得注意的是，上、中游地區(qū)投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)雖然為負(fù)，但期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出貢獻(xiàn)率之和達(dá)到最高。換句話說，盡管上、中游地區(qū)投入要素有助于抑制城市綠色發(fā)展績(jī)效差異擴(kuò)大，但更大程度上受制于產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異的影響。

表1 黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效差異的內(nèi)源驅(qū)動(dòng)因素

進(jìn)一步考察2005—2018年各分項(xiàng)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異對(duì)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異貢獻(xiàn)的演變趨勢(shì)。從動(dòng)態(tài)視角來看，樣本考察期內(nèi)黃河流域各要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異貢獻(xiàn)總體上處于期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出遠(yuǎn)大于投入要素的狀態(tài)。在演變趨勢(shì)上，期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異貢獻(xiàn)波動(dòng)下降，二者對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效差異形成的貢獻(xiàn)實(shí)力相當(dāng)；投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異貢獻(xiàn)在波動(dòng)中有所增加，且在近年來上升態(tài)勢(shì)顯著，于2017年達(dá)到樣本期內(nèi)最大值。就各區(qū)域而言，上游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的主要內(nèi)源驅(qū)動(dòng)因素由期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉瞧谕a(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異，前者波動(dòng)下降，后者波動(dòng)上升；投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異的影響程度整體呈上升趨勢(shì)，但最高貢獻(xiàn)率僅為10.27%。中游地區(qū)各分項(xiàng)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異貢獻(xiàn)波動(dòng)幅度較大，期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)先降后升，非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)則不斷下降；除個(gè)別年份外，投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)在中游地區(qū)占比最低。下游地區(qū)期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)圍繞30%上下波動(dòng)，非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)有所降低，但近年來上升勢(shì)頭顯著；投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異貢獻(xiàn)在樣本期內(nèi)逐漸擴(kuò)大，尤其在考察后期對(duì)下游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異形成產(chǎn)生重要推動(dòng)。

4.2 外源驅(qū)動(dòng)因素

借鑒王兵等［15］、陳明華等［16］、和立道等［17］的研究，對(duì)所使用的外部因素做如下說明。①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP）：采用實(shí)際人均GDP（2004 年不變價(jià)格）的對(duì)數(shù)來衡量?？紤]到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和配置效應(yīng)的相對(duì)影響，預(yù)期符號(hào)不定。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）：采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重度量。第二產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展通常會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的極大提升，同時(shí)產(chǎn)生的污染排放也會(huì)加劇環(huán)境壓力，預(yù)期符號(hào)不定。③金融發(fā)展（FIR）：采用存貸款之和占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重予以表征。金融發(fā)展促進(jìn)了要素資源重組，從而有利于城市綠色發(fā)展績(jī)效，預(yù)期符號(hào)為正。④教育程度（EDU）：采用教育經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例表示。教育程度有利于人才素質(zhì)提高和科技成果轉(zhuǎn)化，但其對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效發(fā)揮應(yīng)有的作用也要考慮“時(shí)滯性”影響，預(yù)期符號(hào)不定。⑤人口密度（POP）：采用單位面積的人口數(shù)度量。一方面，人口集中有利于資源配置效率提升；另一方面，人口集聚對(duì)交通、住房需求的增加通常會(huì)加劇環(huán)境污染，預(yù)期符號(hào)不定。⑥環(huán)境規(guī)制（ER）：采用一般工業(yè)固體廢物綜合利用率近似表示。一般而言，合理的環(huán)境規(guī)制能夠刺激企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)及管理模式進(jìn)行創(chuàng)新改造，但也在一定程度上對(duì)企業(yè)生產(chǎn)營(yíng)利性投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效產(chǎn)生不利影響，故其符號(hào)并不確定。

為考察黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的外源驅(qū)動(dòng)因素，基于上述變量，構(gòu)建分位數(shù)回歸模型。一方面，根據(jù)各因素在不同分位點(diǎn)上的作用程度，能夠?yàn)辄S河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效總體差異和區(qū)域內(nèi)差異的成因提供判斷依據(jù)；另一方面，通過比較不同地區(qū)、同一分位點(diǎn)下的影響系數(shù)，能夠?yàn)辄S河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效區(qū)域間差異的形成提供合理解釋。

回歸結(jié)果顯示（表2），經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平與綠色發(fā)展績(jī)效在各分位點(diǎn)處顯著為正，在一定程度上導(dǎo)致了黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效差異不斷擴(kuò)大。根據(jù)Grossman等［18］的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響取決于規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和配置效應(yīng)三者的相對(duì)強(qiáng)弱?；貧w結(jié)果顯示，技術(shù)效應(yīng)在黃河流域占據(jù)主導(dǎo)地位，其余兩種效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，綠色發(fā)展績(jī)效差異擴(kuò)大的主要原因在于高水平城市發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)勁，而低水平城市追趕能力有限。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)任一水平的城市綠色發(fā)展績(jī)效均產(chǎn)生明顯的抑制作用，且影響程度隨著分位數(shù)上升呈遞增趨勢(shì)，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠引致黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效的總體差異不斷縮小。隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（由工業(yè)主導(dǎo)向二三產(chǎn)業(yè)共同帶動(dòng)）與城市綠色發(fā)展績(jī)效的不斷提升，傳統(tǒng)能耗高、效率低的工業(yè)發(fā)展模式逐漸沒落，取而代之的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)不僅能夠優(yōu)化資源重組與聚合，而且更有助于節(jié)能減排，由此第二產(chǎn)業(yè)占比提升很難對(duì)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效發(fā)揮正向影響。金融發(fā)展在0.25 和0.50 分位點(diǎn)上的回歸系數(shù)為正，在0.75 分位點(diǎn)處的回歸系數(shù)為負(fù)，雖然均未通過顯著性檢驗(yàn)，但在作用程度上逐漸降低。這表明金融發(fā)展水平的提升對(duì)于綠色發(fā)展績(jī)效低水平地區(qū)的促進(jìn)作用更加明顯，其作用程度隨分位點(diǎn)提高而下降的現(xiàn)象在一定程度上會(huì)導(dǎo)致黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效地區(qū)差異的不斷縮小。

教育程度在各分位點(diǎn)水平下顯著為正，隨著分位數(shù)增加回歸系數(shù)的積極效應(yīng)逐漸增強(qiáng)，也就是說城市綠色發(fā)展績(jī)效更高的地區(qū)，教育經(jīng)費(fèi)的投入可以更大程度地貢獻(xiàn)于綠色發(fā)展績(jī)效提升，從而加速了總體差異的擴(kuò)大。人口密度在各分位點(diǎn)處均通過顯著性檢驗(yàn)，且影響程度隨分位數(shù)上升呈遞增趨勢(shì)，因此解釋了黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效總體差異的不斷擴(kuò)大。集聚效應(yīng)理論認(rèn)為，人口密度較高的地區(qū)降低了信息的傳遞成本，更有利于城市共享經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)揮，促進(jìn)資源利用效率和環(huán)境治理效率的大幅提升［19］，進(jìn)而有利于城市綠色發(fā)展績(jī)效穩(wěn)定增長(zhǎng)。環(huán)境規(guī)制僅在0.50 和0.75 分位點(diǎn)處通過顯著性檢驗(yàn)，其對(duì)綠色發(fā)展績(jī)效的影響程度為負(fù)且隨分位點(diǎn)提高逐漸增強(qiáng)，因而有利于縮小黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效差異。在環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施后，地方企業(yè)不僅需要支付由能源消耗或排污費(fèi)用所產(chǎn)生的“遵循成本”，而且為實(shí)現(xiàn)綠色清潔生產(chǎn)所需的研發(fā)投入也隨之提高，由此引發(fā)的期望產(chǎn)出增加值降低、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本上升等問題均不利于綠色發(fā)展績(jī)效提高。此外，雖然環(huán)境規(guī)制有助于差異縮小，但目前影響系數(shù)為負(fù)的作用形式并不是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同提升的最佳選擇，應(yīng)進(jìn)一步引導(dǎo)黃河流域形成長(zhǎng)效環(huán)境監(jiān)管機(jī)制。

對(duì)于三大地區(qū)而言，同一因素在不同分位點(diǎn)對(duì)城市綠色發(fā)展績(jī)效的影響存在明顯差別，從而解釋了區(qū)域內(nèi)差異的形成。對(duì)于上游地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)隨分位點(diǎn)增加而不斷增大，這表明二者對(duì)區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展績(jī)效差異的形成起到助推作用，但作用方向恰好相反，前者為正后者為負(fù)。教育程度和人口密度促進(jìn)了黃河上游綠色發(fā)展績(jī)效提升，且隨分位數(shù)不斷增加，回歸系數(shù)表現(xiàn)出先升后降的“倒U型”變化特征，說明二者對(duì)上游地區(qū)綠色發(fā)展績(jī)效低水平和高水平城市的作用較小，對(duì)中間水平城市的作用相對(duì)較大，但人口密度僅在高水平地區(qū)通過顯著性檢驗(yàn)。此外，環(huán)境規(guī)制和金融發(fā)展分別在0.25和0.50 分位點(diǎn)處顯著為負(fù)，二者的回歸系數(shù)均在高分位點(diǎn)呈現(xiàn)上升勢(shì)頭。對(duì)于中游地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和教育程度在各分位點(diǎn)處顯著為正，且該促進(jìn)作用隨分位點(diǎn)上升而增大，表明二者是中游地區(qū)綠色發(fā)展績(jī)效差異的外源驅(qū)動(dòng)因素。其余四種因素的回歸系數(shù)均隨分位點(diǎn)上升而嚴(yán)格遞減，有助于縮小中游城市綠色發(fā)展績(jī)效的區(qū)域內(nèi)差異，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在各分位點(diǎn)處顯著為負(fù)，說明二產(chǎn)占比提升并非實(shí)現(xiàn)中游地區(qū)綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同增長(zhǎng)的理想方式。此外，金融發(fā)展和環(huán)境規(guī)制也僅在高分位點(diǎn)處顯著為負(fù)，二者對(duì)中游地區(qū)綠色發(fā)展績(jī)效的正面效應(yīng)尚未顯現(xiàn)。對(duì)于下游地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口密度對(duì)城市綠色發(fā)展績(jī)效表現(xiàn)為明顯的促進(jìn)作用，且隨著分位點(diǎn)上升不斷增加，說明二者是引致下游區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展差異不斷擴(kuò)大的外源驅(qū)動(dòng)因素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展和環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)在中低水平地區(qū)不斷下降，相反在高水平地區(qū)的上升態(tài)勢(shì)顯著，因而存在“中水平塌陷”現(xiàn)象。教育程度有助于城市綠色發(fā)展績(jī)效提升，其回歸系數(shù)隨分位點(diǎn)上升則表現(xiàn)為先增后減“倒U型”變化過程。

表2 黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效的外源驅(qū)動(dòng)因素

由此可見，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是上游城市綠色發(fā)展績(jī)效差異形成的主要外源驅(qū)動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和教育程度則助推了中游地區(qū)“馬太效應(yīng)”的形成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口密度引致下游區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展績(jī)效差異擴(kuò)大。通過三大地區(qū)對(duì)比可知，各因素因不同區(qū)域、不同分位點(diǎn)城市綠色發(fā)展績(jī)效的影響存在異質(zhì)性，從而解釋了區(qū)域間城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的形成。

5 結(jié)論及啟示

在資源環(huán)境約束愈發(fā)嚴(yán)峻的背景下，提高城市綠色發(fā)展績(jī)效是黃河流域?qū)崿F(xiàn)生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。采用基于MinDS 模型的Global-Luenberger 指數(shù)測(cè)算城市綠色發(fā)展績(jī)效水平，在此基礎(chǔ)上，利用Dagum 基尼系數(shù)考察了城市綠色發(fā)展績(jī)效的空間差異大小及其來源，最后借助方差分解和分位數(shù)回歸方法從內(nèi)源與外源雙重視角揭示了城市綠色發(fā)展績(jī)效的驅(qū)動(dòng)因素，主要研究結(jié)論如下。①樣本考察期內(nèi)，黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效年均增長(zhǎng)0.40%，并且呈現(xiàn)明顯的階段性演變特征。三大地區(qū)表現(xiàn)出顯著的梯度差異，上游和下游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效明顯高于中游地區(qū)。②在差異來源方面，反映三大地區(qū)交叉重疊現(xiàn)象的超變密度貢獻(xiàn)最大，區(qū)域內(nèi)差異貢獻(xiàn)和區(qū)域間凈值差異貢獻(xiàn)依次降低。其中，需密切關(guān)注上游與下游地區(qū)城市綠色發(fā)展績(jī)效的協(xié)同性。③從內(nèi)源驅(qū)動(dòng)因素來看，期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異是黃河流域綠色發(fā)展績(jī)效差異的主要內(nèi)源因素，其中，投入要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異問題在下游地區(qū)最為嚴(yán)重，期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異分別在中游和上游地區(qū)相對(duì)嚴(yán)重。④從外源驅(qū)動(dòng)因素來看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、教育程度和人口密度會(huì)導(dǎo)致黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效總體差異的不斷擴(kuò)大。對(duì)于三大地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是上游區(qū)域內(nèi)差異形成的最大外源動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和教育程度則導(dǎo)致中游地區(qū)“馬太效應(yīng)”的形成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口密度引致下游城市綠色發(fā)展績(jī)效區(qū)域內(nèi)差異擴(kuò)大。

基于上述研究結(jié)論，要推動(dòng)黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效穩(wěn)定增長(zhǎng)，促進(jìn)區(qū)域綠色協(xié)調(diào)發(fā)展，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整。首先，鑒于城市綠色發(fā)展績(jī)效水平仍有較大提升空間，應(yīng)將改善投入要素生產(chǎn)率作為重要著力點(diǎn)。通過引導(dǎo)投入要素合理有序地向生產(chǎn)部門流動(dòng)，發(fā)展可再生能源、完善多層次資本及勞動(dòng)力市場(chǎng)等方式提升資源利用效率，進(jìn)一步挖掘投入要素的創(chuàng)造潛力。其次，既要認(rèn)清各區(qū)域城市綠色發(fā)展績(jī)效的差異化，也要強(qiáng)調(diào)流域協(xié)同治理的整體性?？紤]到區(qū)域間差異是導(dǎo)致黃河流域城市綠色發(fā)展績(jī)效非均衡增長(zhǎng)的首要原因，應(yīng)立足各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)實(shí)施因地制宜的發(fā)展戰(zhàn)略。中上游地區(qū)具備支撐黃河流域工業(yè)化發(fā)展的關(guān)鍵資源，要通過聯(lián)防聯(lián)控聯(lián)建機(jī)制形成生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展合力，建立生態(tài)保護(hù)綜合管理體系；處于下游的河南和山東人口密集、產(chǎn)業(yè)規(guī)模較大，要淘汰落后產(chǎn)能并加快綠色生產(chǎn)方式變革，推動(dòng)黃河三角洲溯流而上發(fā)揮對(duì)流域整體綠色發(fā)展績(jī)效協(xié)同提升的帶動(dòng)作用。同時(shí)，期望產(chǎn)出差異是大多數(shù)城市綠色發(fā)展績(jī)效差異的內(nèi)源結(jié)構(gòu)成因，應(yīng)充分發(fā)揮中心城市的技術(shù)、人才、政策等優(yōu)勢(shì)，通過輻射帶動(dòng)周邊城市增強(qiáng)綠色發(fā)展績(jī)效的協(xié)調(diào)性。最后，在協(xié)同治理、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的過程中，要根據(jù)城市綠色發(fā)展績(jī)效水平實(shí)行有所側(cè)重的政策方案。各地政府應(yīng)籌劃建設(shè)符合城市自身發(fā)展階段的區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)，以綠色金融為抓手加速黃河流域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；通過合理規(guī)劃低水平城市交通體系、完善環(huán)境福利政策等措施引導(dǎo)上游地區(qū)綠色改革，緩解地方城市高負(fù)載壓力；不斷健全黃河流域人才教育體系，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供最基本的人才后備軍。在上述政策落實(shí)的同時(shí)也要防范極化問題重演，打破城市間信息溢出壁壘，促進(jìn)綠色發(fā)展績(jī)效實(shí)現(xiàn)一體化發(fā)展。