聶洪光，常洋洋，莫建雷

（1. 長(zhǎng)春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130022；2. 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院能源與環(huán)境政策研究中心，北京100190）

中國(guó)是世界上最大的溫室氣體排放國(guó)［1］，在不阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下控制二氧化碳排放是中國(guó)面臨的重大挑戰(zhàn)［2-3］。節(jié)能是實(shí)現(xiàn)中國(guó)溫室氣體減排的關(guān)鍵手段［4-5］，而在各個(gè)能源消費(fèi)部門中，建筑部門的能源消耗占總能源消耗的比重一直都處在較高水平?！吨袊?guó)建筑節(jié)能年度發(fā)展研究報(bào)告2020》指出：2018年中國(guó)建筑相關(guān)的能耗占全社會(huì)能耗的37%，二氧化碳排放占全社會(huì)總排放的42%。在建筑能耗中，供暖能耗是其中的重要組成部分：中國(guó)北方城鎮(zhèn)供暖能耗占全國(guó)建筑總能耗的21%，而供暖產(chǎn)生的二氧化碳排放則占全國(guó)建筑總排放的25%［6］。與此同時(shí)，中國(guó)擁有全世界規(guī)模最大的集中供熱管網(wǎng)，自2003 年中國(guó)推進(jìn)供熱服務(wù)市場(chǎng)化以來(lái)，集中供熱面積持續(xù)增長(zhǎng)，年均增速達(dá)10.5%［7］。因此中國(guó)城市供暖系統(tǒng)能源消費(fèi)和二氧化碳排放的快速增長(zhǎng)是中國(guó)未來(lái)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)面臨的重要挑戰(zhàn)［8］。

控制中國(guó)城市供暖系統(tǒng)能源消費(fèi)和二氧化碳排放過(guò)快增長(zhǎng)的手段包括通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提升供暖系統(tǒng)能源效率，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，以及在技術(shù)水平和能源結(jié)構(gòu)既定的條件下通過(guò)改變消費(fèi)者用能行為來(lái)控制能源消費(fèi)及相關(guān)碳排放。以往研究對(duì)前兩種手段進(jìn)行了較為深入系統(tǒng)的討論［11］，但對(duì)第三種手段的關(guān)注不足。因此，該研究重點(diǎn)研究消費(fèi)者用能行為對(duì)中國(guó)供暖系統(tǒng)能源消費(fèi)的影響。

相關(guān)研究指出，節(jié)能行為可以減少供暖活動(dòng)約10%～25%的能源使用，而且與技術(shù)節(jié)能相比，行為節(jié)能也更容易被居民所接受［14］。然而，在實(shí)際生活中不節(jié)能的行為經(jīng)常出現(xiàn)，如暖氣運(yùn)行時(shí)的開窗行為。早在20 世紀(jì)80 年代開始就有學(xué)者關(guān)注這種不節(jié)能的行為，并將其歸因于市場(chǎng)失靈，而這種市場(chǎng)失靈問題的主要根源在于節(jié)能行為主體與節(jié)能受益主體的非一致性造成激勵(lì)分散效應(yīng)（Split incentive effect），從而大大削弱了居民的節(jié)能動(dòng)機(jī)［15］。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)北方大部分集中供暖系統(tǒng)末端用能無(wú)計(jì)量手段，居民的取暖費(fèi)用由居民的住房面積確定，這導(dǎo)致同一地區(qū)單位面積供暖費(fèi)用是固定的，而與室內(nèi)溫度和實(shí)際用熱量多少無(wú)關(guān)。在這種收費(fèi)方式下，居民的節(jié)能行為（如暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉，在夜間調(diào)小暖氣閥門等）所產(chǎn)生的收益由供暖公司享受，從而使得熱用戶缺乏節(jié)能動(dòng)機(jī)，如在室內(nèi)溫度過(guò)高時(shí)相當(dāng)一部分居民會(huì)選擇開窗換氣而非關(guān)小閥門，并導(dǎo)致用能浪費(fèi)。與此對(duì)比，歐洲國(guó)家大部分采用分散式供暖，并按照實(shí)際使用的熱量收取取暖費(fèi)用，因此在供暖的大部分時(shí)間內(nèi)，歐洲國(guó)家居民可能會(huì)更傾向于采取在夜間調(diào)小暖氣閥門等節(jié)能行為［16］。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，上述市場(chǎng)失靈現(xiàn)象屬于典型的委托-代理問題，即在一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于委托人與代理人在激勵(lì)與責(zé)任方面存在不一致性，代理人有可能背離委托人的利益或不忠實(shí)委托人意圖而采取機(jī)會(huì)主義行為，發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，隨之而產(chǎn)生委托-代理問題，而解決委托-代理問題對(duì)于供暖領(lǐng)域節(jié)能減排具有重要意義［17］。

基于上述分析，該研究關(guān)注的核心問題是中國(guó)北方集中供暖條件下居民節(jié)能行為是否存在委托代理關(guān)系導(dǎo)致的激勵(lì)分散效應(yīng)以及這種效應(yīng)的大小。為此，該研究對(duì)中國(guó)北方典型城市與歐洲典型國(guó)家居民熱力消費(fèi)行為特征進(jìn)行調(diào)研，進(jìn)一步通過(guò)對(duì)比中歐不同取暖收費(fèi)制度下居民用能行為的差異，首次證實(shí)了中國(guó)北方集中供暖地區(qū)按供熱面積收取固定取暖費(fèi)用條件下存在的委托-代理現(xiàn)象，并對(duì)因委托-代理問題產(chǎn)生的激勵(lì)分散效應(yīng)大小進(jìn)行定量測(cè)度。該研究研究結(jié)果對(duì)于科學(xué)客觀認(rèn)識(shí)行為節(jié)能對(duì)中國(guó)北方集中供暖領(lǐng)域節(jié)能減排的貢獻(xiàn)潛力以及節(jié)能政策制定提供了重要科學(xué)依據(jù)。

該研究?jī)?nèi)容具體安排如下：第二部分是對(duì)供暖問題的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，第三部分闡述模型方法與數(shù)據(jù)，第四部分對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行討論，第五部分給出結(jié)論并提出建議。

1 文獻(xiàn)綜述

早在集中供暖制度剛引入中國(guó)時(shí)，就有學(xué)者對(duì)集中供暖和分散供暖兩種方式進(jìn)行了能效對(duì)比。研究表明，基于中國(guó)的建筑特點(diǎn)，集中供暖方式是用戶滿意度和可靠性最高的方式，被認(rèn)為是城市家庭供暖的有效途徑［18］，且短期內(nèi)不會(huì)改變。因此，在集中供暖制度下，如何提高能源效率成為學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。

現(xiàn)有的研究主要從技術(shù)視角探討提高供熱系統(tǒng)的能效的方法。Wei 等［10］在綜合考慮了經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和能源技術(shù)因素的基礎(chǔ)上比較了不同集中供暖系統(tǒng)之間的效率差異，結(jié)果表明熱電聯(lián)產(chǎn)系統(tǒng)是較為有效的方式。除供暖系統(tǒng)本身之外，熱源的選擇是供暖系統(tǒng)中最重要的部分，而中國(guó)也出臺(tái)了一系列清潔能源替代政策，學(xué)者們的研究重點(diǎn)也轉(zhuǎn)向了清潔能源替代問題［11-12］。研究表明：燃?xì)忮仩t供暖效果最佳，具有效率高、排放少的優(yōu)點(diǎn)。然而由于天然氣價(jià)格不穩(wěn)定和對(duì)天然氣氣源供應(yīng)充足的較高要求，這種方案僅適用于天然氣來(lái)源豐富的地區(qū)，而很難大面積推廣［12］。另外，清潔取暖工程雖然生態(tài)環(huán)境效益巨大，但其成本也相對(duì)較高，很難僅通過(guò)市場(chǎng)來(lái)推動(dòng)。從用戶角度出發(fā)，清潔供暖的整體費(fèi)用高于燃煤供暖，用戶對(duì)補(bǔ)貼依賴大［11］，因此需要政府的支持，這就增加了各級(jí)地方財(cái)政的壓力。根據(jù)《北方地區(qū)冬季清潔供暖規(guī)劃（2017—2021 年）》，截至2016 年中國(guó)北部城鄉(xiāng)總供熱面積達(dá)到2.06×1010m2，其中燃煤供熱面積占總供熱面積的83%［19］，即以煤炭化石燃料為主要能源的供暖方式依然是中國(guó)目前的主流供暖方式。上述基于技術(shù)層面的研究雖然可以準(zhǔn)確地計(jì)算出不同系統(tǒng)的效率差異，但是這些研究沒有考慮居民的用能行為。Brom等［20］提出大約50%甚至更高比例的房屋之間取暖能耗差異是與居民用能行為相關(guān)的。而且相較于技術(shù)節(jié)能措施，行為節(jié)能更具有可持續(xù)性和持久性［21-22］。

部分研究對(duì)居民節(jié)能行為的影響因素進(jìn)行了探討。關(guān)于居民節(jié)能行為的早期研究表明：不同家庭之間的能源消耗差異很大程度上由家庭特征所決定。一項(xiàng)在英國(guó)的實(shí)驗(yàn)表明，家庭的取暖能源消耗與收入成正比［23］，同時(shí)年齡對(duì)于取暖能源消耗的間接影響被認(rèn)為是決定性的［24］。另外，居民對(duì)節(jié)能方法的不了解也是導(dǎo)致居民用能浪費(fèi)行為的重要原因［25］。除上述家庭特征因素之外，因不同主體間委托-代理關(guān)系存在而產(chǎn)生的激勵(lì)分散效應(yīng)也是影響節(jié)能行為的關(guān)鍵因素。關(guān)于委托-代理關(guān)系中激勵(lì)分散效應(yīng)的討論在房屋租賃領(lǐng)域較為成熟，一般而言，房屋租賃產(chǎn)生的房主-租戶關(guān)系即是一種委托代理關(guān)系，這種關(guān)系會(huì)導(dǎo)致節(jié)能行為的激勵(lì)分散效應(yīng)：當(dāng)房主收取的房屋租金中包含固定的用能費(fèi)用時(shí)，用能主體（租戶）往往缺乏節(jié)能動(dòng)機(jī)，從而出現(xiàn)用能浪費(fèi)行為，即節(jié)能行為激勵(lì)分散效應(yīng)；而當(dāng)租戶自己按能源消費(fèi)量支付用能費(fèi)用時(shí)，房主往往會(huì)缺乏對(duì)房屋進(jìn)行技術(shù)性節(jié)能投資的動(dòng)機(jī)，因?yàn)楣?jié)能收益由租房者享受，從而產(chǎn)生技術(shù)激勵(lì)分散效應(yīng)［15，26］。事實(shí)上，在當(dāng)前中國(guó)的集中供暖制度下，用能主體（房主或者租戶）按照住房面積向供暖公司繳納取暖費(fèi)用，在現(xiàn)實(shí)中會(huì)產(chǎn)生一種全新的委托-代理關(guān)系，即供熱企業(yè)和用能主體之間的委托代理關(guān)系，進(jìn)而導(dǎo)致激勵(lì)分散效應(yīng)。因?yàn)闊o(wú)差別的供暖方式不能滿足不同家庭的熱需求，因此會(huì)出現(xiàn)供暖不足或者過(guò)量供暖的現(xiàn)象，當(dāng)室內(nèi)溫度不滿足居民需求時(shí)，居民也會(huì)拖欠費(fèi)用，而這導(dǎo)致供暖公司回收資金困難，沒有足夠的資金進(jìn)行設(shè)備改造，進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)激勵(lì)分散效應(yīng)；更重要的是這種收費(fèi)方式下，用能主體節(jié)能沒有收益，用能浪費(fèi)也不會(huì)付出額外成本，從而導(dǎo)致居民沒有節(jié)能動(dòng)機(jī)，產(chǎn)生行為激勵(lì)分散效應(yīng)。一項(xiàng)在中國(guó)內(nèi)蒙古地區(qū)的實(shí)驗(yàn)證實(shí)：在中國(guó)目前的供熱收費(fèi)制度下，當(dāng)供暖期室內(nèi)溫度過(guò)高時(shí)，大部分居民傾向于通過(guò)開窗降溫，而不會(huì)考慮能源的浪費(fèi)［27］。

雖然已有研究指出中國(guó)北方的集中供熱系統(tǒng)所采用的固定費(fèi)用收費(fèi)方式可能導(dǎo)致熱用戶用能浪費(fèi)行為，然而到目前為止，還沒有學(xué)者從理論層面分析中國(guó)集中供熱系統(tǒng)的固定費(fèi)用收費(fèi)方式導(dǎo)致熱用戶缺少節(jié)能動(dòng)機(jī)的原因機(jī)理，更沒有研究對(duì)熱用戶節(jié)能行為的激勵(lì)分散效應(yīng)進(jìn)行定量測(cè)度。該研究試圖從供熱企業(yè)與熱用戶之間的委托-代理關(guān)系回答這一問題，從而明確通過(guò)政策干預(yù)用能行為并克服委托-代理問題帶來(lái)的節(jié)能潛力，為政策制定提供參考。

2 節(jié)能激勵(lì)分散效應(yīng)的檢驗(yàn)與測(cè)度

2.1 概念框架

目前中國(guó)北方采用集中供熱系統(tǒng)和按照房屋面積進(jìn)行收費(fèi)的固定熱力收費(fèi)體系，這種熱力收費(fèi)體系不對(duì)熱用戶的熱力使用量進(jìn)行計(jì)量，供熱企業(yè)和熱用戶之間存在明顯的委托-代理關(guān)系：熱用戶決定如何使用供熱企業(yè)生產(chǎn)的熱力，是供熱過(guò)程中的代理方，供熱企業(yè)為熱用戶提供熱力并承擔(dān)熱用戶熱力使用行為的結(jié)果，是委托方。因?yàn)橹恍枰Ц豆潭ǖ臒崃M(fèi)用，熱用戶無(wú)論是節(jié)約熱力行為的收益還是浪費(fèi)熱力行為的成本都與自身無(wú)關(guān)，而是由供熱企業(yè)來(lái)承擔(dān)，這就使得熱用戶沒有采取節(jié)熱行為的動(dòng)機(jī)，可能產(chǎn)生集中供暖過(guò)程中的激勵(lì)分散效應(yīng)。作為對(duì)比，供熱系統(tǒng)的另外一種收費(fèi)方式可以是根據(jù)熱用戶的用熱量來(lái)計(jì)費(fèi)，在這種情況下，熱用戶無(wú)論是節(jié)約熱力的行為還是浪費(fèi)熱力的行為都由自己來(lái)承擔(dān)行為的結(jié)果，這樣他們就有了節(jié)約熱力的動(dòng)機(jī)。這種根據(jù)熱用戶的用熱量計(jì)費(fèi)的熱力收費(fèi)方式可以避免對(duì)熱用戶產(chǎn)生激勵(lì)分散效應(yīng)。因此，將集中供暖固定費(fèi)用收費(fèi)體系下的居民用能行為與按用熱量計(jì)費(fèi)的供熱收費(fèi)體系下的居民用能行為對(duì)比，就可以定量測(cè)算中國(guó)北方集中供暖過(guò)程中因委托-代理關(guān)系產(chǎn)生的激勵(lì)分散效應(yīng)。已有研究表明：居民取暖過(guò)程中的開關(guān)窗行為和暖氣閥門調(diào)節(jié)行為是影響家庭熱力消費(fèi)最為顯著的兩種行為［28］，同時(shí)，這兩種節(jié)能行為也是供暖節(jié)能行為相關(guān)研究中最具有代表性的節(jié)能行為［16，25，31］。因此在該研究中，作者主要關(guān)注這兩類重要的節(jié)能行為：一是在暖氣運(yùn)行時(shí)是否保持窗戶關(guān)閉，二是是否會(huì)在夜里調(diào)小暖氣閥門。

2.2 激勵(lì)分散效應(yīng)的測(cè)度模型

該研究采用二值選擇模型（Probit 模型）來(lái)刻畫不同因素對(duì)居民在取暖過(guò)程中是否采用節(jié)能行為的影響，具體如下：

P(Yi= 1|Xi，Chargeι) =F(α+βChargei+ηXi+ ωi)（1）

圖1 中國(guó)北方集中供暖過(guò)程中因委托代理關(guān)系產(chǎn)生的節(jié)能激勵(lì)分散效應(yīng)

其中：Y表示居民在供暖過(guò)程中節(jié)能行為的采用情況（Y=1 表示居民采用相應(yīng)的節(jié)能行為；Y=0 表示居民未采用相應(yīng)的節(jié)能行為）。F（·）表示一般條件分布，Charge表示居民所屬的熱力收費(fèi)方式，包括固定費(fèi)用收費(fèi)（fixed）和按熱使用量收費(fèi)（meter）兩種方式。模型中X表示可能影響節(jié)能行為的其他因素。已有研究表明，除收費(fèi)方式外，居民節(jié)能行為可能會(huì)受到居民年齡、收入水平、教育水平、房屋所有權(quán)等家庭相關(guān)特征的影響［30］；此外，居民節(jié)能行為還可能會(huì)受到環(huán)境關(guān)注度和環(huán)境信念的影響［20，35］。最后，作者引入誤差項(xiàng)ωi（滿足正態(tài)分布）來(lái)刻畫隨機(jī)因素的影響。模型形式進(jìn)一步表示為：

其中：變量Ci，c，c=1，2，3，4... 10 用于表示居民個(gè)人和家庭特征，包括性別，年齡，收入，教育水平、家庭年齡結(jié)構(gòu)、房屋所有權(quán)等；變量Wi，W，w=1，2，3，4 以及Bi，b，b=1，2分別表示居民對(duì)環(huán)境的關(guān)注度以及對(duì)環(huán)境的信念，主要用“你是否了解能源相關(guān)環(huán)境問題并與他人討論？”以及“你是否認(rèn)為能源消耗相關(guān)污染損害到了你的健康？”這類問題進(jìn)行衡量。模型中的系數(shù)β用來(lái)表示收費(fèi)方式對(duì)取暖節(jié)能行為的影響，當(dāng)β為正時(shí)表示按熱使用量計(jì)費(fèi)的居民采取節(jié)能行為的可能性要高于固定費(fèi)用收費(fèi)的居民；當(dāng)β為負(fù)時(shí)，則相反。

常用的二值選擇模型有Probit 模型和Logit 模型，兩種模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的分布函數(shù)有所不同，當(dāng)模型設(shè)定正確時(shí)，Logit 模型與Probit 模型能得到系數(shù)的一致估計(jì)?；赑robit 模型對(duì)結(jié)果進(jìn)行估計(jì)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分采用Logit 模型對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體地，該研究將中國(guó)北方居民與歐洲居民的節(jié)能行為進(jìn)行對(duì)比，分別測(cè)算了兩種節(jié)能行為的平均邊際效應(yīng)（AME），以此量化中國(guó)北方固定費(fèi)用集中供熱系統(tǒng)因委托-代理問題產(chǎn)生的激勵(lì)分散效應(yīng)。這里AME反映了按熱使用量交費(fèi)與按面積交費(fèi)的熱用戶采取節(jié)能行為可能性的差異［30］。

該研究首先測(cè)算兩種熱力收費(fèi)方式下熱用戶采用節(jié)能行為的概率，再通過(guò)測(cè)算兩種熱力收費(fèi)方式下熱用戶采用節(jié)能行為概率的差異來(lái)計(jì)算AME：

如果AME顯著為正，則表示按熱使用量收費(fèi)的歐洲居民的節(jié)能行為采用率高于按固定費(fèi)用收費(fèi)的中國(guó)北方居民的節(jié)能行為，即中國(guó)北方的固定費(fèi)用收費(fèi)方式的熱用戶在采取節(jié)能行為時(shí)存在激勵(lì)分散效應(yīng)，反之則表示按固定費(fèi)用收費(fèi)的中國(guó)北方居民的節(jié)能行為采用率更高，而AME 的大小就可以代表該節(jié)能行為激勵(lì)分散效應(yīng)的大小。

2.3 樣本選擇與調(diào)研數(shù)據(jù)

該研究選取北京和長(zhǎng)春兩個(gè)城市的居民作為中國(guó)北方固定費(fèi)用計(jì)費(fèi)方式供暖用戶的代表，主要原因包括以下幾個(gè)方面。首先，北京和長(zhǎng)春同屬于溫帶季風(fēng)氣候，冬季干燥寒冷［38］，兩地居民在冬季都有取暖需求。然而由于兩地所處區(qū)位不同——長(zhǎng)春地處中國(guó)最寒冷的東北地區(qū)，北京地處華北地區(qū)，長(zhǎng)春的供暖期天氣氣溫明顯低于北京，而居民部門的人均熱力消費(fèi)量則高于北京［39-40］，因此長(zhǎng)春和北京分別代表中國(guó)北方集中供熱區(qū)域中的非常寒冷區(qū)域和比較寒冷區(qū)域這兩類典型供熱區(qū)域。其次，北京和長(zhǎng)春都處于中國(guó)政府劃定的集中供暖區(qū)，兩個(gè)城市的居民都是按固定費(fèi)用計(jì)費(fèi)的供暖用戶，其節(jié)能行為具有固定費(fèi)用計(jì)費(fèi)方式用戶的一般性特點(diǎn)。

該研究選取德國(guó)、荷蘭和比利時(shí)三個(gè)歐洲國(guó)家的居民作為按用熱量計(jì)費(fèi)方式供暖用戶的代表，主要原因包括以下幾個(gè)方面。首先，這三個(gè)國(guó)家的供熱系統(tǒng)都是根據(jù)用熱量計(jì)費(fèi)的，因此這三個(gè)國(guó)家的居民節(jié)能行為具有按用熱量計(jì)費(fèi)方式用戶的一般性特點(diǎn)；其次，德國(guó)、荷蘭和比利時(shí)這三個(gè)國(guó)家相互毗鄰，同屬于溫帶海洋性氣候，冬暖夏涼，年溫差?。?1］，居民取暖行為習(xí)慣基本相同；另外，德國(guó)、荷蘭和比利時(shí)的人均能源消費(fèi)水平比較接近［25］。最后，通過(guò)對(duì)德國(guó)、荷蘭和比利時(shí)三國(guó)居民的取暖節(jié)能行為進(jìn)行比較可以發(fā)現(xiàn)，三國(guó)的節(jié)能行為非常相似，例如“在夜間調(diào)小暖氣閥門”這一節(jié)能行為在德國(guó)、荷蘭和比利時(shí)的采用率分別為70%、75%和80%。

該研究采用問卷調(diào)查的方法來(lái)收集所需數(shù)據(jù)，由中荷雙方研究團(tuán)隊(duì)共同完成問卷的設(shè)計(jì)、調(diào)查以及數(shù)據(jù)的分析和整理。整個(gè)調(diào)查研究工作開始于2016 年10 月，經(jīng)過(guò)問卷設(shè)計(jì)、分階段專題調(diào)查研究、問卷收集、整理，于2017 年12 月完成本研究所需要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集工作。課題組通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)一步對(duì)數(shù)據(jù)不完整、明顯不符合統(tǒng)計(jì)規(guī)律以及回答明顯不合理的問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)清理，于2018 年8 月得到該研究最終使用的調(diào)查數(shù)據(jù)。問卷初始設(shè)計(jì)語(yǔ)言為英語(yǔ)，設(shè)計(jì)完成后由研究團(tuán)隊(duì)成員翻譯成漢語(yǔ)、德語(yǔ)和荷蘭語(yǔ)；為保證問卷翻譯的準(zhǔn)確性，研究團(tuán)隊(duì)請(qǐng)非團(tuán)隊(duì)成員的同行再將各種語(yǔ)言的問卷翻譯回英語(yǔ)并與最初的英語(yǔ)問卷進(jìn)行對(duì)比，在確保兩份問卷所表達(dá)內(nèi)容完全一致的情況下才開始啟動(dòng)調(diào)查工作。問卷調(diào)查工作在中國(guó)和歐洲同時(shí)進(jìn)行，首先應(yīng)用面談方式進(jìn)行小規(guī)模調(diào)查，以確保面談對(duì)象對(duì)問卷的理解與問卷的本意完全一致；小規(guī)模面談?wù){(diào)查后對(duì)問卷進(jìn)行部分調(diào)整，之后開始進(jìn)行大規(guī)模問卷調(diào)查。中國(guó)的調(diào)查對(duì)象為北京和長(zhǎng)春的城市家庭，歐洲的調(diào)查對(duì)象為荷蘭、德國(guó)和比利時(shí)的城市家庭。大規(guī)模問卷調(diào)查由專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)采用基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的方式進(jìn)行發(fā)放和收集，為保證問卷填寫的質(zhì)量和完整性，向完成問卷的被調(diào)查者發(fā)放一定額度的獎(jiǎng)勵(lì)。中國(guó)的北京和長(zhǎng)春兩個(gè)城市每個(gè)城市發(fā)放問卷700 份，共發(fā)放問卷1 400 份，回收有效問卷738 份，有效問卷回收率為52.7%；歐洲的荷蘭、德國(guó)和比利時(shí)三個(gè)國(guó)家各發(fā)放問卷700 份，共發(fā)放2 100 份，回收有效問卷1 248 份，有效問卷回收率為59.4%。問卷調(diào)查所采用的問卷主要包括三個(gè)部分，第一部分是受訪對(duì)象的基本特征和環(huán)境心理變量，第二部分是受訪對(duì)象對(duì)于節(jié)能措施的具體實(shí)施情況，最后一部分則是受訪對(duì)象選擇或不選擇節(jié)能行為的原因。調(diào)查中，通過(guò)詢問“在暖氣運(yùn)行時(shí)是否保持窗戶關(guān)閉？”以及“是否會(huì)在夜里調(diào)小暖氣閥門？”（1 表示“是”，0 表示“否”），來(lái)衡量在不同收費(fèi)方式下居民節(jié)能行為的差異。為了保證“是否會(huì)在夜里調(diào)小暖氣閥門”這個(gè)問題的有效性，在問卷開始就詢問了受訪對(duì)象家里的暖氣閥門是否可以隨意調(diào)節(jié)，90%的居民表示是可以調(diào)節(jié)的。而另外10%的居民有相當(dāng)一部分人不知道是否可以調(diào)節(jié)，也就是說(shuō)他們并沒有關(guān)注過(guò)這個(gè)問題，而非完全不可調(diào)節(jié)。為了確保問卷信息的真實(shí)性和可靠性，家庭成員在填寫問卷之前會(huì)被詢問是否了解家里的能源消費(fèi)情況，只有了解家庭能源消費(fèi)情況的家庭成員才被邀請(qǐng)?zhí)顚憜柧怼Ｑ芯繕颖镜倪x擇也遵循了年齡、收入、受教育程度以及地理區(qū)域的分層策略，以保證樣本選擇的合理性。

根據(jù)最終的數(shù)據(jù)收集結(jié)果，該研究共包含1 986 個(gè)有效家庭樣本，其中歐洲家庭1 248 戶，包括德國(guó)家庭400戶、荷蘭家庭448 戶、比利時(shí)家庭400 戶，以及中國(guó)家庭738 戶。表1 給出了所調(diào)查樣本在家庭特征、環(huán)境關(guān)注度和環(huán)境信念等方面的描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果表明：相較于歐洲的受訪對(duì)象，中國(guó)的受訪對(duì)象相對(duì)年輕、教育水平也更高一些，此外更多的受訪中國(guó)居民有工作、家里有老人和孩子。究其原因，在中國(guó)老年人或受教育水平較低的居民對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)的使用率相對(duì)較低，因此通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)填寫調(diào)查問卷比率也相應(yīng)較低，所以更多的年輕人和教育水平較高的居民在中國(guó)的樣本中占比相對(duì)高一些。而在環(huán)境關(guān)注度和環(huán)境信念方面，兩組受訪對(duì)象中的絕大部分雖然都表現(xiàn)出較高的環(huán)境關(guān)注度和環(huán)境信念，但是他們大都認(rèn)為這并不是他們采取節(jié)能行為的主要原因?？紤]到調(diào)查樣本內(nèi)中國(guó)和歐洲居民在年齡、教育水平方面存在的差異可能會(huì)影響其節(jié)能行為，該研究將應(yīng)用控制變量分析和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的方式來(lái)檢驗(yàn)以上變量的影響，以保證研究結(jié)果的可靠性。

3 結(jié)果與討論

3.1 調(diào)研結(jié)果

由表2 可知，總體上，歐洲居民對(duì)節(jié)能行為的接受率明顯高于中國(guó)居民。針對(duì)“暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉”這一節(jié)能行為，歐洲居民的接受率為83.09%，而中國(guó)居民的接受率僅為41.33%。針對(duì)“是否會(huì)在夜間調(diào)小暖氣閥門”這項(xiàng)節(jié)能行為，75.96%的歐洲居民接受這一節(jié)能行為，而僅有26.83%的中國(guó)居民接受這一節(jié)能行為。之前學(xué)者的研究也可以在一定程度上印證該研究的調(diào)查結(jié)果，如Du 等［27］通過(guò)在中國(guó)重慶進(jìn)行實(shí)地觀察發(fā)現(xiàn)，在供暖期間會(huì)有較大一部分居民選擇開窗。在問卷中作者還詢問了歐洲受訪居民選擇“暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉”以及“在夜間調(diào)小暖氣閥門”的原因，受訪對(duì)象中88%左右的居民認(rèn)為這對(duì)解決環(huán)境問題幫助有限，但是卻可以幫助他們節(jié)省一些能源費(fèi)用。作者也調(diào)查了中國(guó)受訪對(duì)象選擇“在暖氣運(yùn)行時(shí)開窗”以及“不在夜里調(diào)小暖氣閥門”背后的原因；62%左右的受訪對(duì)象表示他們平時(shí)沒有意識(shí)這樣做，如果要特意做這件事會(huì)增加麻煩。這一結(jié)果表明，中國(guó)居民和歐洲居民在用能取暖過(guò)程中習(xí)慣和行為差異顯著，而這主要源于供暖收費(fèi)方式的不同。由于在中國(guó)更多的是采用按照建筑面積收取固定供熱費(fèi)用，居民沒有節(jié)能意識(shí)和節(jié)能動(dòng)機(jī)，因此在用能過(guò)程中就產(chǎn)生了行為激勵(lì)分散效應(yīng)。

3.2 實(shí)證結(jié)果

該研究的實(shí)證結(jié)果見表3：供暖過(guò)程中的兩項(xiàng)節(jié)能措施的AME分別為0.357 和0.421，這表明按照熱量收取供暖費(fèi)用的歐洲居民比按固定費(fèi)用收費(fèi)的中國(guó)居民采取“暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉”和“在夜間調(diào)小暖氣閥門”兩種節(jié)能行為的概率分別高出35.7%和42.1%。體現(xiàn)以上兩種節(jié)能行為顯著性的P值均小于0.01，這表示以上AME值在1%的水平上保持顯著。實(shí)證結(jié)果表明：按固定費(fèi)用收費(fèi)的中國(guó)北方居民在做出節(jié)能行為決策時(shí)存在顯著的委托-代理問題。

針對(duì)歐洲供熱能源效率問題的相關(guān)研究已經(jīng)指出，供熱過(guò)程中因安裝熱量計(jì)量表從而形成的按熱量計(jì)費(fèi)的收費(fèi)方式可以促進(jìn)人們的節(jié)能行為，而這種按熱量計(jì)費(fèi)的收費(fèi)方式可以帶來(lái)10%～40%的節(jié)能潛力［42］。該研究所測(cè)算的中國(guó)北方集中供熱系統(tǒng)使得居民的兩種節(jié)能行為采用率相對(duì)于歐洲居民分別低35.7%和42.1%。因此中國(guó)北方取暖居民的用熱行為習(xí)慣仍有較大改進(jìn)空間：在其他因素一定的條件下，通過(guò)安裝熱量計(jì)量表并按用熱量計(jì)費(fèi)的收費(fèi)方式改革，中國(guó)北方供暖居民的用熱量降低潛力可達(dá)35%以上。

3.3 控制變量分析

為了進(jìn)一步證明收費(fèi)方式對(duì)熱力用戶節(jié)能行為的顯著影響，該研究進(jìn)一步引入家庭特征、環(huán)境關(guān)注度、環(huán)境信念等控制變量進(jìn)行分析，用以說(shuō)明收費(fèi)方式對(duì)節(jié)能行為的影響結(jié)果具有魯棒性，并會(huì)不因家庭特征或其他因素的變化而有所不同。見表4，模型2 到模型4 依次加入了家庭特征變量C、環(huán)境關(guān)注度變量W以及環(huán)境信念變量B。從表4 可以看出，當(dāng)加入家庭特征變量后，“暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉”這一節(jié)能行為的AME 略有減少，由35.7%下降到32.6%，但結(jié)果仍然顯著（模型2），這說(shuō)明家庭特征變量的引入并沒有對(duì)該研究的結(jié)果產(chǎn)生顯著的影響；引入家庭特征變量之后AME略有減少的原因可能有兩個(gè)方面，一是中國(guó)樣本的女性占比略高于歐洲國(guó)家，女性對(duì)溫度相較于男性更加敏感，也更加適應(yīng)室內(nèi)的高溫度［43］，開窗降溫的行為會(huì)有所減少，這會(huì)導(dǎo)致該研究的AME值有所減??；二是歐洲有較大一部分居民是租房居住的，而租房本身會(huì)減小其節(jié)能行為的動(dòng)機(jī)［15，25］，這就使得歐洲居民與中國(guó)北方居民節(jié)能行為采用率的差異有所減小，從而使該研究的AME 有所下降。當(dāng)逐步引入環(huán)境關(guān)注度變量和環(huán)境信念變量后，“暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉”這一節(jié)能行為的AME 值分別為34.0%和33.9%，結(jié)果沒有明顯的變化，且仍然非常顯著（模型3、4），這表明環(huán)境關(guān)注度水平和環(huán)境信念兩個(gè)控制變量的引入對(duì)于本研究的結(jié)果并沒有明顯影響，熱力收費(fèi)方式仍然是影響“暖氣運(yùn)行時(shí)保持窗戶關(guān)閉”這一節(jié)能行為的最主要因素，其形成的激勵(lì)分散效應(yīng)仍然顯著。

表1 社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)與環(huán)境心理學(xué)變量統(tǒng)計(jì)表

表2 不同收費(fèi)方式下居民節(jié)能行為采取情況

對(duì)于“在夜間調(diào)小暖氣閥門”這一節(jié)能行為，當(dāng)逐步引入家庭特征、環(huán)境關(guān)注度和環(huán)境信念三個(gè)控制變量后，其AME值同樣沒有發(fā)生明顯的變化，且一直保持顯著（見表4）。這表明熱力收費(fèi)方式一直是影響“在夜間調(diào)小暖氣閥門”這一節(jié)能行為的最重要因素，并沒有受家庭特征、環(huán)境關(guān)注度、環(huán)境信念等相關(guān)因素的影響。這也說(shuō)明中國(guó)北方固定費(fèi)用收費(fèi)的集中供熱系統(tǒng)形成的激勵(lì)分散效應(yīng)是實(shí)實(shí)在在存在的。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在供熱過(guò)程中居民節(jié)能行為也可能會(huì)受到其他因素的影響，如性別、家中是否有老人、收入水平、教育程度以及房屋所有權(quán)等，而這種影響也有可能導(dǎo)致不同收費(fèi)方式的居民對(duì)節(jié)能行為采用率有所差異；另外，不同的估計(jì)模型也可能會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響，前面作者采用Probit模型估計(jì)了收費(fèi)方式對(duì)居民在取暖過(guò)程中是否采用節(jié)能行為的影響，此處可使用Logit 模型進(jìn)一步檢驗(yàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性［46］。因此，該研究首先使用Logit 模型替代Pro?bit 模型對(duì)原有估計(jì)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，再進(jìn)一步對(duì)性別、家中是否有老人、收入水平、教育程度以及房屋所有權(quán)是否會(huì)影響研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體檢驗(yàn)結(jié)果見表5。表中的行1 是該研究的初始結(jié)果，行2 是用Logit模型的估計(jì)結(jié)果，兩種模型估計(jì)結(jié)果非常接近，表明了模型設(shè)定的穩(wěn)健性；之后針對(duì)不同群體分別測(cè)算了兩種節(jié)能行為的AME，其結(jié)果與之前的結(jié)果沒有表現(xiàn)出顯著的差異，各種群體的AME的顯著性水平仍然很高。

表3 收費(fèi)方式對(duì)節(jié)能行為影響的平均邊際效應(yīng)

表4 引入不同控制變量下熱力收費(fèi)方式對(duì)節(jié)能行為的平均邊際效應(yīng)

表5行3—行4，把樣本限定在房主或租客時(shí)，其AME值略微發(fā)生了變化，但是總體影響方向并沒有改變，并且租客與房主群體之間的節(jié)能行為并沒有顯著差異，其主要結(jié)果依然是按熱使用量繳費(fèi)的歐洲居民對(duì)節(jié)能行為的采納率要明顯高于固定費(fèi)率的中國(guó)居民；行5—行6 是針對(duì)不同性別進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果，其AME 值同樣沒有發(fā)生顯著改變；行7—行8是針對(duì)家中是否有60歲以上老人進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果，結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)家中有60 歲以上老人時(shí)，兩項(xiàng)節(jié)能措施的AME 值均有不同程度的上漲，而家中沒有60 歲以上老人時(shí)，AME 值則相應(yīng)下降，究其原因，歐洲有老人的家庭更關(guān)注取暖費(fèi)用，因此會(huì)更多地采取節(jié)能行為，中國(guó)有老人的家庭雖然同樣關(guān)注取暖費(fèi)用，但由于節(jié)能行為并不能減少取暖費(fèi)用，所以并沒有增加節(jié)能行為，這就使得歐洲與中國(guó)居民之間的節(jié)能行為差距進(jìn)一步拉大了。行9—行12 是對(duì)不同收入群體和不同教育水平群體進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，收入水平和教育水平并沒有影響熱量收費(fèi)方式對(duì)節(jié)能行為影響的顯著性。

表5 收費(fèi)方式對(duì)節(jié)能行為影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

綜上，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表明，將研究對(duì)象限定在房主與租客、女性、家中有60 歲以上老人、高收入水平以及高教育水平人群時(shí)，兩項(xiàng)節(jié)能措施的AME 雖然略有變化但結(jié)果依然顯著。這表明了本研究結(jié)果的穩(wěn)定性，即不同的取暖收費(fèi)方式使居民在用熱過(guò)程中的節(jié)能行為存在明顯的差異，而使用中國(guó)北方集中供熱系統(tǒng)的居民的節(jié)能行為采用率明顯低于歐洲居民的水平，固定費(fèi)用收費(fèi)方式形成的委托-代理問題引起激勵(lì)分散效應(yīng)非常顯著。

4 結(jié)論與啟示

該研究首先從理論上分析了中國(guó)北方集中供暖按建筑面積收取固定取暖費(fèi)用方式下，供熱企業(yè)和用熱居民之間因委托-代理關(guān)系可能產(chǎn)生的節(jié)能行為激勵(lì)分散效應(yīng)，進(jìn)一步從實(shí)證角度利用中國(guó)北方738戶取暖用戶和歐洲1 248 戶取暖用戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)北方集中供熱過(guò)程中兩項(xiàng)節(jié)能行為激勵(lì)分散效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，并對(duì)其大小進(jìn)行了測(cè)度。實(shí)證結(jié)果顯示，在其他條件一定的前提下，按照用熱量繳納費(fèi)用的家庭在供暖過(guò)程中采取節(jié)能行為的可能性要比按面積繳納固定供熱費(fèi)用的家庭分別高35.7%、42.1%，當(dāng)加入家庭特征變量、環(huán)境關(guān)注度變量以及環(huán)境信念變量之后，可能性分別為33.9%、38.7%，結(jié)果仍然非常顯著。這表明供暖收費(fèi)方式的不同是供暖過(guò)程中產(chǎn)生激勵(lì)分散效應(yīng)的根本原因。

該研究結(jié)果表明，中國(guó)目前建筑供暖領(lǐng)域的用能浪費(fèi)行為較為嚴(yán)重，建筑供暖領(lǐng)域還有巨大節(jié)能潛力可挖掘，如能解決因委托-代理關(guān)系產(chǎn)生的激勵(lì)分散效應(yīng)問題，中國(guó)建筑供暖領(lǐng)域的節(jié)能行為的采用率可提升35.7%～42.1%。因此該研究建議可借鑒歐洲國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，使用按熱量收費(fèi)的方式替代中國(guó)目前按建筑面積收費(fèi)的固定收費(fèi)模式，為居民采用節(jié)能行為提供有效激勵(lì)。為此，需要對(duì)目前實(shí)行集中供暖的北方地區(qū)建筑安裝熱量計(jì)量表，對(duì)有供暖計(jì)劃的新建筑物則推行可調(diào)節(jié)的供暖模式（分戶式供暖模式），同時(shí)按計(jì)量熱使用量收費(fèi)，從而為取暖用戶提供能源使用與成本信息，幫助用戶建立節(jié)約能源的意識(shí)。以山西省太原市為例，該市平均每年新建建筑約400萬(wàn)㎡，按熱計(jì)量收費(fèi)可以節(jié)能30%～40%，若50%的新建建筑采用分戶供暖并按熱計(jì)量收費(fèi)，每年可節(jié)約5.4萬(wàn)t標(biāo)煤，減少13萬(wàn)t二氧化碳排放［47］，而如果這一措施擴(kuò)大到整個(gè)中國(guó)北方集中供暖區(qū)，能帶來(lái)的節(jié)能和碳減排將是非?？捎^的。

除了可以有效節(jié)能和減少碳排放外，熱計(jì)量的收費(fèi)方式在經(jīng)濟(jì)上也是可行的。相關(guān)研究表明，一個(gè)家庭中的不同房間在41.3%～94%的時(shí)間內(nèi)是不需要加熱的［48］，而中國(guó)目前的供暖方式是長(zhǎng)時(shí)間連續(xù)無(wú)差別的集中供暖，隨之產(chǎn)生的過(guò)量供暖問題十分嚴(yán)重。通過(guò)引入熱計(jì)量的收費(fèi)方式來(lái)鼓勵(lì)人們養(yǎng)成節(jié)能習(xí)慣，激勵(lì)人們調(diào)小對(duì)溫度要求不高的房間的暖氣閥門，不僅可以減少能源浪費(fèi)也可以節(jié)省居民的能源支出。目前安裝一套戶用熱量表成本包含熱量表和計(jì)分?jǐn)傃b置、散熱器恒溫閥、數(shù)據(jù)采集以及其他費(fèi)用四部分總成本約為1 490元［49］，其使用壽命約為6 年，即安裝一套戶用熱量表平均每年需花費(fèi)248元；以長(zhǎng)春市100 m2的房屋為例，取暖費(fèi)用為27元/m2，取暖季的取暖支出約為2 700 元，安裝熱量表后每平方米的熱力費(fèi)用可以減少16.59%［50］，意味著每個(gè)供暖季可減少約448 元的供暖支出。當(dāng)每戶安裝熱量表并按熱使用量計(jì)費(fèi)時(shí)，相較于按照面積繳納供暖費(fèi)用預(yù)計(jì)每年會(huì)有200元的節(jié)能收益。另外，中國(guó)全國(guó)碳交易市場(chǎng)已于2021年7 月啟動(dòng)交易，隨著全國(guó)碳定價(jià)的實(shí)施［51］，節(jié)能還將產(chǎn)生減碳效果，進(jìn)而產(chǎn)生減碳收益，這將進(jìn)一步增強(qiáng)安裝熱計(jì)量表的經(jīng)濟(jì)可行性。綜上所述，相對(duì)固定費(fèi)用收費(fèi)方式，按用熱量收費(fèi)的方式不僅可以減少能源消費(fèi)和二氧化碳排放［52］，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)上也具有可行性，推行熱計(jì)量的收費(fèi)方式對(duì)于中國(guó)北方供暖長(zhǎng)期的節(jié)能減排意義重大。

致謝：作者感謝中荷聯(lián)合主題國(guó)際合作項(xiàng)目“城市家庭能源效率：基于多種方法的集成研究”團(tuán)隊(duì)成員在數(shù)據(jù)收集處理過(guò)程中所做的工作。