□劉松竹，鐘優(yōu)慧，梁運(yùn)文

（1.廣西大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣西 南寧 530004；2.廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣西 南寧 530003；3.韶關(guān)學(xué)院 商學(xué)院，廣東 韶關(guān) 512005）

一、引言

能源過(guò)度消耗和污染過(guò)量排放給生態(tài)環(huán)境造成的難以逆轉(zhuǎn)的破壞正嚴(yán)重影響著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。在保持經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)的同時(shí)，解決生態(tài)環(huán)境惡化問(wèn)題，已成為當(dāng)前推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。在此背景下，黨的十九大報(bào)告指出，要形成綠色發(fā)展方式和生活方式；黨的十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要廣泛形成綠色生產(chǎn)生活方式。形成綠色發(fā)展方式是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展的必然要求，也是現(xiàn)階段我國(guó)主要的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，其關(guān)鍵在于提升綠色增長(zhǎng)績(jī)效，切實(shí)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從粗放型向綠色型轉(zhuǎn)變。

技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，根據(jù)技術(shù)來(lái)源的不同，主要可分為自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)兩種方式。2006年以來(lái)，中國(guó)相繼實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從2006年的3003.1億元增加到2020年的24393.11億元，占GDP 的比重也從1.37%提高到2.14%，不僅在數(shù)額上明顯大于國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同金額，而且增長(zhǎng)速度也顯著較高（見(jiàn)圖1）。2020 年的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是2006 年的8.1 倍，而2020 年國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同金額僅為2006 年的1.4 倍。由此可見(jiàn)，自主創(chuàng)新已成為推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要力量。但需要指出的是，自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)雖可以推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但并不必然有助于提升綠色增長(zhǎng)績(jī)效。受要素偏向影響，自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)既可能推進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，也可能推動(dòng)非綠色技術(shù)進(jìn)步，對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的促進(jìn)作用是不確定的。“十二五”以來(lái)，我國(guó)一直推行嚴(yán)格的環(huán)境治理政策，節(jié)能減排已成為各級(jí)地方政府的重要任務(wù)。環(huán)境治理政策的實(shí)施不僅會(huì)促使企業(yè)重視污染治理和節(jié)約資源，對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的提升產(chǎn)生直接作用，而且還能通過(guò)調(diào)整自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的速度與偏向性產(chǎn)生間接作用。

對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的研究一直是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱點(diǎn)問(wèn)題，相關(guān)文獻(xiàn)頗為豐富。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，當(dāng)前研究主要圍繞綠色增長(zhǎng)績(jī)效的測(cè)度和綠色增長(zhǎng)績(jī)效的影響因素兩個(gè)方面來(lái)展開(kāi)研究。關(guān)于綠色增長(zhǎng)績(jī)效的測(cè)度，部分研究者采用能源強(qiáng)度、碳強(qiáng)度或者單位GDP的污染物綜合排放量等單要素指標(biāo)衡量綠色增長(zhǎng)績(jī)效。然而，污染排放強(qiáng)度只是污染排放與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的比值，相關(guān)研究未能充分考慮生產(chǎn)過(guò)程中的投入要素以及投入要素之間的替代作用。因此，Li 和Song（2016）、Lin 和Benjamin（2017）等研究者選擇在全要素分析框架下測(cè)度綠色增長(zhǎng)績(jī)效。關(guān)于綠色增長(zhǎng)績(jī)效的影響因素研究，被考慮到的因素主要包括技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場(chǎng)化改革和環(huán)境規(guī)制等。有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新具體方式對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效影響的研究文獻(xiàn)相對(duì)較少，更鮮有文獻(xiàn)分析不同的技術(shù)創(chuàng)新方式，如自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)等對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效影響的異質(zhì)性。此外，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的作用還會(huì)受到政府環(huán)境治理的影響，現(xiàn)有研究也缺少對(duì)此的深入探討。

基于此，筆者在理論分析基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新（包括自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)兩種途徑）、政府環(huán)境治理同綠色增長(zhǎng)績(jī)效的現(xiàn)實(shí)關(guān)系進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，以期為綠色創(chuàng)新政策和環(huán)境治理政策的制定提供參考。

二、技術(shù)創(chuàng)新、政府環(huán)境治理同綠色增長(zhǎng)績(jī)效的理論關(guān)系

（一）技術(shù)創(chuàng)新與綠色增長(zhǎng)績(jī)效的內(nèi)在關(guān)系

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持久動(dòng)力。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，除自主創(chuàng)新之外，技術(shù)引進(jìn)也是推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，不管是自主創(chuàng)新還是技術(shù)引進(jìn)，都具有一定的偏向性，而不同偏向的技術(shù)創(chuàng)新所推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響存在明顯差異。根據(jù)偏向性不同，技術(shù)創(chuàng)新可以分為綠色技術(shù)創(chuàng)新、中性技術(shù)創(chuàng)新和污染性技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新和中性技術(shù)創(chuàng)新不以犧牲環(huán)境為代價(jià)，而污染性技術(shù)創(chuàng)新會(huì)造成環(huán)境破壞，無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。生產(chǎn)要素分為資本、勞動(dòng)力和環(huán)境資源（包括天然氣、石油、煤炭等化石能源，也包括土地、水、空氣等自然資源）三種，環(huán)境資源的消耗是污染的主要來(lái)源，減少污染的關(guān)鍵就在于節(jié)約使用環(huán)境資源。綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的綠色技術(shù)進(jìn)步會(huì)使得環(huán)境資源要素的邊際生產(chǎn)率具有更大程度的提高，促使其他要素替代環(huán)境資源要素，使環(huán)境資源要素在要素投入中所占的比例下降，由此減少污染物的排放。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)綠色增長(zhǎng)，并顯著提升綠色增長(zhǎng)績(jī)效。中性技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步可以使單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出需要投入的生產(chǎn)要素（包括環(huán)境資源）減少或者在生產(chǎn)要素保持不變時(shí)產(chǎn)出增加，從而也能對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的提升產(chǎn)生積極作用。而污染性技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步使環(huán)境資源要素的相對(duì)邊際生產(chǎn)率降低，這會(huì)提高環(huán)境資源要素的投入份額，使單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出需投入的環(huán)境資源增加，造成更多污染，降低綠色增長(zhǎng)績(jī)效。由此而來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也就不是綠色增長(zhǎng)，而是高投入、高污染的粗放式增長(zhǎng)。因此，如果技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出綠色偏向，則技術(shù)進(jìn)步越快，綠色增長(zhǎng)績(jī)效越高；如果技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出污染偏向，則技術(shù)進(jìn)步越快，綠色增長(zhǎng)績(jī)效越低。

圖1：國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同金額和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)趨勢(shì)

按照Acemoglu 的觀(guān)點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新的要素偏向主要受價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)的影響。價(jià)格效應(yīng)指為了降低生產(chǎn)成本，技術(shù)創(chuàng)新偏向于節(jié)約使用稀缺（價(jià)格較高）的生產(chǎn)要素；市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)指為擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，技術(shù)創(chuàng)新偏向于節(jié)約使用充裕（價(jià)格較低）的生產(chǎn)要素。技術(shù)創(chuàng)新究竟偏向于哪種生產(chǎn)要素，取決于兩種效應(yīng)的相對(duì)大小。若價(jià)格效應(yīng)強(qiáng)于市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新便傾向于節(jié)約使用稀缺的生產(chǎn)要素；若市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)等于價(jià)格效應(yīng)，則正負(fù)兩種效應(yīng)恰好相抵，技術(shù)創(chuàng)新將呈現(xiàn)出中性狀態(tài)；若價(jià)格效應(yīng)弱于市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新便傾向于節(jié)約使用充裕的生產(chǎn)要素。環(huán)境資源（如化石能源）通常具有有限性和不可再生性等特點(diǎn)，相對(duì)于其他要素來(lái)說(shuō)是稀缺和昂貴的。因此，價(jià)格效應(yīng)的增強(qiáng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)的減弱能夠使技術(shù)創(chuàng)新節(jié)約利用環(huán)境資源。

（二）政府環(huán)境治理與綠色增長(zhǎng)績(jī)效的內(nèi)在關(guān)系

1.直接效應(yīng)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，環(huán)境外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，政府只有實(shí)施環(huán)境治理政策，才能達(dá)到整體環(huán)境效率的“帕累托最優(yōu)”。通常而言，政府環(huán)境治理政策的實(shí)施有助于使企業(yè)在生產(chǎn)中減少環(huán)境資源的使用和加強(qiáng)污染治理，有助于提高環(huán)境效率，但卻未必會(huì)使綠色增長(zhǎng)績(jī)效提升。這是因?yàn)?，政府環(huán)境治理政策的實(shí)施會(huì)使企業(yè)的資源消耗和污染物排放得到管控，企業(yè)需要為消耗環(huán)境資源和治理污染支出額外成本，引起企業(yè)“遵循成本”的增加。例如，企業(yè)需要繳納環(huán)境稅費(fèi)、超標(biāo)排放罰款或者失去節(jié)能減排補(bǔ)貼等。在短期生產(chǎn)技術(shù)和市場(chǎng)需求保持不變的情形下，“遵循成本”的增加會(huì)引起企業(yè)利潤(rùn)率和生產(chǎn)率的下降，同時(shí)資金的占用會(huì)使企業(yè)失去一些獲利和謀求發(fā)展的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致企業(yè)未來(lái)獲利能力和發(fā)展能力的降低，這些都會(huì)對(duì)地區(qū)的綠色增長(zhǎng)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向影響。如果地區(qū)政府實(shí)施的環(huán)境治理政策過(guò)于苛刻，企業(yè)有可能因無(wú)法承擔(dān)過(guò)高的“遵循成本”而選擇減產(chǎn)和停產(chǎn)，或轉(zhuǎn)移到環(huán)境治理政策較為寬松的地區(qū)。不管企業(yè)是選擇減產(chǎn)、停產(chǎn)，還是選擇向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，都會(huì)引起地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出減少，從而對(duì)地區(qū)綠色增長(zhǎng)績(jī)效產(chǎn)生消極作用。

2.間接效應(yīng)。除直接效應(yīng)外，政府環(huán)境治理通過(guò)調(diào)整自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的速度與偏向性，能夠間接作用于綠色增長(zhǎng)績(jī)效。政府環(huán)境治理政策的實(shí)施也可能促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和工藝，減少生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境資源消耗和污染物排放。同時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)和工藝的改進(jìn)也會(huì)使企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上更受青睞，幫助企業(yè)獲取更高收益。成本和收益的此消彼長(zhǎng)會(huì)大幅提高企業(yè)的利潤(rùn)率和生產(chǎn)率，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。倘若政府環(huán)境治理帶來(lái)的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)強(qiáng)于“遵循成本”效應(yīng)，將會(huì)使企業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率和環(huán)境效率的同時(shí)提高，使企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力得到提升，從而對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向作用。

因此，合理的政府環(huán)境治理不僅可以激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而且能夠提高環(huán)境效率和生產(chǎn)技術(shù)水平，從而更有效地發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新的綠色增長(zhǎng)效應(yīng)。當(dāng)然，政府環(huán)境治理能否增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的綠色增長(zhǎng)效應(yīng)與其政策類(lèi)型和政策執(zhí)行力度息息相關(guān)。從類(lèi)型來(lái)看，政府環(huán)境治理政策主要可以分為命令控制型政策（如排放限額、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)）和市場(chǎng)激勵(lì)型政策（如環(huán)境稅、排污費(fèi)和節(jié)能減排補(bǔ)貼等）。命令控制型政策雖能使企業(yè)遵守環(huán)境排放的相關(guān)規(guī)定，但企業(yè)往往是被動(dòng)實(shí)施減排；市場(chǎng)激勵(lì)型政策則是通過(guò)外部成本內(nèi)部化來(lái)促使企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行減排，因而有利于推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)的自主創(chuàng)新或外部引進(jìn)。因此，相對(duì)于命令控制型政策，市場(chǎng)激勵(lì)型政策更有助于刺激綠色技術(shù)創(chuàng)新，更有效地促進(jìn)綠色增長(zhǎng)績(jī)效提升。此外，綠色技術(shù)創(chuàng)新具有“雙重外部性”，即綠色技術(shù)知識(shí)的外溢性和環(huán)境的外部性。這意味著企業(yè)只能獲得綠色技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的全部收益中的一部分，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益難以超過(guò)其成本。因此，如果政府環(huán)境治理政策的執(zhí)行力度較弱，節(jié)能減排補(bǔ)貼、環(huán)境稅費(fèi)等的利益激勵(lì)不能使綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益彌補(bǔ)其成本，企業(yè)仍將缺乏動(dòng)力進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。同樣，如果命令控制型政策相對(duì)寬松，在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下，企業(yè)可能僅僅通過(guò)加強(qiáng)污染治理來(lái)實(shí)施減排。然而污染治理無(wú)助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，且由于要占用要素投入，還會(huì)擠占綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入和影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，弱化技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的積極效應(yīng)。

三、我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、政府環(huán)境治理同綠色增長(zhǎng)績(jī)效的現(xiàn)實(shí)關(guān)系

（一）自主創(chuàng)新與綠色增長(zhǎng)績(jī)效的現(xiàn)實(shí)關(guān)系

自主創(chuàng)新是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要力量，也是推進(jìn)綠色增長(zhǎng)的主要方式，這在很多實(shí)證研究中得到證實(shí)。例如，袁潤(rùn)松等（2016）的研究證實(shí)，自主創(chuàng)新對(duì)中國(guó)綠色發(fā)展有正向效應(yīng)，正是依托技術(shù)創(chuàng)新，東部地區(qū)的綠色發(fā)展勢(shì)頭良好，中部和西部地區(qū)由于技術(shù)差距和管理問(wèn)題而導(dǎo)致綠色發(fā)展相對(duì)滯后。張江雪等（2015）的研究證實(shí)，中國(guó)工業(yè)的綠色發(fā)展更依賴(lài)于自主創(chuàng)新，而非技術(shù)引進(jìn)。林伯強(qiáng)和劉泓汛（2015）的研究也表明，中國(guó)研發(fā)投入有利于提高能源環(huán)境效率。在科教興國(guó)戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略得到實(shí)施的背景下，中國(guó)自主創(chuàng)新投入快速增長(zhǎng)，自主創(chuàng)新能力大幅提升，這主要體現(xiàn)在很多重點(diǎn)領(lǐng)域的核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)了突破，例如高速鐵路、超級(jí)計(jì)算機(jī)、北斗系統(tǒng)、智能電網(wǎng)、3D打印和智能機(jī)器人等。從全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)看，2006至2018 年新能源與高效節(jié)能技術(shù)、環(huán)境保護(hù)與資源綜合利用技術(shù)的合同成交金額分別從162.2 億元和97.8 億元提升到1540.1 億元和1326.9 億元，占全國(guó)技術(shù)合同成交金額的比重也分別從8.92%和5.38%提高到12.56%和7.25%。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的有效實(shí)施將會(huì)大幅提升技術(shù)創(chuàng)新能力，而綠色技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，又可以有效強(qiáng)化自主創(chuàng)新的綠色偏向，促進(jìn)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的提升。因此，堅(jiān)持自主創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新中的核心地位，對(duì)于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向集約型轉(zhuǎn)變、強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和建設(shè)美麗中國(guó)具有重要意義。

（二）技術(shù)引進(jìn)與綠色增長(zhǎng)績(jī)效的現(xiàn)實(shí)關(guān)系

從我國(guó)實(shí)踐來(lái)看，技術(shù)引進(jìn)主要有外商直接投資、進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易三種途徑，不同途徑引發(fā)的技術(shù)進(jìn)步偏向存在差異，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)吸收能力的要求不同，對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的作用也具有差別。外資的進(jìn)入、產(chǎn)品和設(shè)備的進(jìn)口既可以帶來(lái)先進(jìn)的清潔型技術(shù)，為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，同時(shí)也會(huì)使國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨更加激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，有利于激勵(lì)和倒逼國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行清潔型技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新。為保持長(zhǎng)期技術(shù)優(yōu)勢(shì)和壟斷地位，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)控制先進(jìn)技術(shù)的貿(mào)易，不愿意將綠色清潔型技術(shù)直接輸出到發(fā)展中國(guó)家，輸出的更多是污染型技術(shù)。然而，在外資和進(jìn)口貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)直接從事或參與生產(chǎn)，能夠獲得更多的利潤(rùn)回報(bào)，它們更愿意在生產(chǎn)中采用清潔型技術(shù)。另外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中經(jīng)常處于低端環(huán)節(jié)，僅僅提供中間環(huán)節(jié)的組裝和加工，購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)的主要目的是盡快具備生產(chǎn)能力和占有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，而對(duì)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)消化吸收的忽視造成其自主創(chuàng)新能力不足，只能長(zhǎng)期依靠引進(jìn)低端技術(shù)來(lái)維持生產(chǎn)。相對(duì)于技術(shù)貿(mào)易而言，國(guó)內(nèi)企業(yè)只有通過(guò)主動(dòng)的學(xué)習(xí)和吸收才能將外資和進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力，而主動(dòng)學(xué)習(xí)過(guò)程有利于培育自主創(chuàng)新能力。因此，外資和進(jìn)口貿(mào)易更有利于清潔技術(shù)的發(fā)展和自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，其技術(shù)溢出對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用。

（三）政府環(huán)境治理與綠色增長(zhǎng)績(jī)效的現(xiàn)實(shí)關(guān)系

在資源環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)重凸顯的背景下，中國(guó)現(xiàn)階段正推行嚴(yán)格的環(huán)境治理政策，這能夠促使企業(yè)加強(qiáng)污染治理，減少污染排放，因而對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效有顯著促進(jìn)作用。但這種促進(jìn)作用可能并非通過(guò)刺激自主創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)而產(chǎn)生。從歷年的《全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)評(píng)估報(bào)告》來(lái)看，中國(guó)的環(huán)境績(jī)效排名一直處于比較靠后的位置，這不僅反映了中國(guó)環(huán)境污染的程度，也反映了相對(duì)較弱的環(huán)境治理強(qiáng)度，這集中表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低的中西部地區(qū)。較為寬松的政府環(huán)境治理難以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，為了盡快達(dá)到污染排放要求，企業(yè)會(huì)從利潤(rùn)中抽取部分資金來(lái)推進(jìn)污染末端治理。加強(qiáng)污染治理帶來(lái)的資金占用會(huì)擠占企業(yè)在自主創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)方面的資金投入，從而降低技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)的力度。這樣的話(huà)，政府環(huán)境治理就難以通過(guò)刺激技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)來(lái)推進(jìn)綠色增長(zhǎng)績(jī)效提升。倘若政府環(huán)境治理無(wú)法有效刺激企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)的自主創(chuàng)新與外部引進(jìn)，也就難以實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)的協(xié)同發(fā)展。此外，還要注意到政策類(lèi)型對(duì)于綠色增長(zhǎng)績(jī)效的影響：命令控制型環(huán)境治理政策對(duì)工業(yè)綠色增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響并不顯著，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境治理政策可以顯著促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。而目前我國(guó)的環(huán)境治理政策仍以命令控制型政策為主。

四、結(jié)語(yǔ)

引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)綠色技術(shù)的自主創(chuàng)新和外部引進(jìn)，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的積極效應(yīng)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)的有效路徑和現(xiàn)實(shí)選擇。

首先，需要繼續(xù)深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，營(yíng)造有利于自主創(chuàng)新的環(huán)境，激勵(lì)企業(yè)等創(chuàng)新主體積極開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新是一項(xiàng)持續(xù)性、積累性、長(zhǎng)周期和高風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜活動(dòng)，巨額的投入成本、無(wú)法準(zhǔn)確估計(jì)的投資周期、不可預(yù)測(cè)的投資成功率、無(wú)法估量的投資回報(bào)率都阻礙著資本進(jìn)入自主創(chuàng)新領(lǐng)域。為了增加投資成功率和降低失敗風(fēng)險(xiǎn)，需要加大研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)力度，加強(qiáng)科學(xué)人才梯隊(duì)的培育，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和健全創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。為了提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度，需要健全創(chuàng)新成果利益分配機(jī)制，建立容忍創(chuàng)新失敗的企業(yè)文化和營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的良好氛圍。為了降低自主創(chuàng)新的不確定性，應(yīng)進(jìn)行科學(xué)合理的預(yù)測(cè)，如選擇若干優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)新興產(chǎn)業(yè)，組織行業(yè)資深人士對(duì)未來(lái)的科技走向、投資周期、市場(chǎng)規(guī)模和回報(bào)來(lái)源進(jìn)行預(yù)測(cè)，以提供更準(zhǔn)確的創(chuàng)新決策信息。

其次，在發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)對(duì)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的積極作用方面，需要合理利用國(guó)外技術(shù)資源，進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放水平，通過(guò)外資和進(jìn)口貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。結(jié)合環(huán)境治理政策，實(shí)施更為嚴(yán)格的技術(shù)貿(mào)易篩查制度，制定技術(shù)清單，提高技術(shù)購(gòu)買(mǎi)的準(zhǔn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外先進(jìn)的綠色技術(shù)。引導(dǎo)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新，增強(qiáng)外資和進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。

最后，需要適度加大政府環(huán)境治理強(qiáng)度，推動(dòng)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境治理政策的制定和實(shí)施，促使企業(yè)更多依靠自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)來(lái)實(shí)施節(jié)能減排，從而有效推動(dòng)綠色增長(zhǎng)績(jī)效的提升。這一點(diǎn)對(duì)于政府環(huán)境治理強(qiáng)度相對(duì)較弱的中部和西部地區(qū)顯得尤為重要。