過(guò)文浩，李 文

（蘇州科技大學(xué)商學(xué)院，江蘇 蘇州 215009）

0 引言

近年來(lái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)蓬勃發(fā)展，是一種以研發(fā)需求市場(chǎng)化為目標(biāo)，多投資主體、組建和運(yùn)行模式靈活的專(zhuān)門(mén)從事研發(fā)及其相關(guān)活動(dòng)的新型法人組織。2019年9月12日，科技部發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提到“突出體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化政策引導(dǎo)保障，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與。進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合?！边@一指導(dǎo)意見(jiàn)肯定了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的積極作用。

目前，對(duì)于江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究多為定性分析，鮮有從創(chuàng)新資源尤其是創(chuàng)新資源配置角度分析新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)模式和運(yùn)行效率。那么各市創(chuàng)新資源配置情況如何？其配置效率怎樣？對(duì)于這些問(wèn)題的回答有利于進(jìn)一步把握江蘇省區(qū)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源配置效率中存在的差異以及差異存在的原因，進(jìn)而尋找合理配置創(chuàng)新資源，推動(dòng)地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展的方法。

1 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為研發(fā)和市場(chǎng)的黏合劑，受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。張光宇等［1］基于生態(tài)位理論研究認(rèn)為，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力與其地理區(qū)位具有較強(qiáng)的相關(guān)性。陳良華等［2］發(fā)現(xiàn)江蘇省各類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中在新興行業(yè)，功能上存在重合，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較不平衡，在建設(shè)上呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異。張凡［3］認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展新時(shí)期產(chǎn)生的新事物，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要的推動(dòng)作用。羅嘉文等［4］認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有助于創(chuàng)新資源的整合與發(fā)展，形成科研梯隊(duì)。李慶明等［5］則認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)功能定位上區(qū)別于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)，不僅開(kāi)展大量的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，還更加關(guān)注前沿研究及注重創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。楊詩(shī)煒等［6］對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理研究，發(fā)現(xiàn)目前關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究多以案例分析為主要方法進(jìn)行定性內(nèi)容的分析與現(xiàn)狀總結(jié)，定量分析和實(shí)證分析較少。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)利用有限的創(chuàng)新資源來(lái)取得更高的產(chǎn)出，以便獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在衡量創(chuàng)新資源配置水平上，孫夙鵬［7］認(rèn)為創(chuàng)新資源配置的效率是實(shí)現(xiàn)核心問(wèn)題的關(guān)鍵，一般也稱(chēng)為創(chuàng)新資源的利用效率，其實(shí)質(zhì)反映了創(chuàng)新系統(tǒng)的投入產(chǎn)出效率。

2 實(shí)證分析

2.1 研究方法與理論模型

本文構(gòu)建考慮規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型和超效率DEA模型。BCC模型是Banker等［8］提出的一個(gè)對(duì)固定規(guī)模效益模式的DEA分析的拓展，相比傳統(tǒng)的CCR模型，它考慮到了可變規(guī)模收益，對(duì)數(shù)據(jù)的綜合效率分析評(píng)價(jià)更加完善全面。同時(shí)，為了解決多個(gè)決策單元效率為1，利用超效率DEA模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。超效率DEA模型如下：

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)自2017年江蘇省科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)年報(bào)，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于各級(jí)政府官方網(wǎng)站上相關(guān)文件以及通知，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，對(duì)其中的部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行修正和選取，以確保數(shù)據(jù)的可靠性和科學(xué)性。

2.3 指標(biāo)確立

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源配置效率評(píng)價(jià)是資源投入與產(chǎn)出綜合進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。其中，投入是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所需的各類(lèi)創(chuàng)新資源，包括人力、財(cái)力和物力等。產(chǎn)出則考慮其自身所有的屬性和特征。因此，通過(guò)參考相關(guān)文獻(xiàn)研究，以及相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性，選取新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、R&D人員、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出作為投入指標(biāo)，專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)服務(wù)量和成果轉(zhuǎn)換數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，從而來(lái)衡量新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源的配置效率。

2.4 結(jié)果顯示

利用Deap 2.1軟件計(jì)算得到江蘇省13個(gè)城市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率。從綜合效率來(lái)看，DEA有效的城市分別為南京、無(wú)錫、蘇州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、連云港、宿遷等，8個(gè)城市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出規(guī)模相對(duì)最優(yōu)。在超效率值中，只有淮安、鹽城、徐州3個(gè)城市效率值低于1（見(jiàn)表1）。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資源配置效率結(jié)果

2.5 結(jié)果分析

由表1可知，13個(gè)城市的綜合效率平均值為0.928，純技術(shù)效率平均值為0.951，規(guī)模效率平均值為0.975，DEA有效城市為8個(gè)，說(shuō)明這8個(gè)城市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資源投入得到充分利用，達(dá)到相對(duì)最佳產(chǎn)出值。從技術(shù)效率來(lái)看，5個(gè)非DEA有效城市中，純技術(shù)有效的2個(gè)，其綜合非有效主要是由于規(guī)模非有效導(dǎo)致的，說(shuō)明這2個(gè)城市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源配置效率的提高應(yīng)該側(cè)重規(guī)模的調(diào)整。其中，常州處在規(guī)模報(bào)酬遞減階段，說(shuō)明該市創(chuàng)新資源規(guī)模相對(duì)于其他地市偏大，應(yīng)該適當(dāng)減少創(chuàng)新資源規(guī)模。而泰州處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，應(yīng)進(jìn)一步增加其創(chuàng)新資源投入規(guī)模。在超效率模型下，只有淮安、鹽城和徐州的超效率值低于1，由于常州和泰州的技術(shù)有效，使得在超效率模型下，綜合效率高于1，可見(jiàn)這兩座城市的受規(guī)模效率影響較小，在可變規(guī)模效益下可以達(dá)到DEA有效。

2.6 非DEA有效城市投入冗余和產(chǎn)出不足分析

非DEA有效并且技術(shù)效率和規(guī)模效率均小于1的城市為淮安、鹽城和徐州，這3個(gè)城市的非DEA有效是由于技術(shù)非有效和規(guī)模非有效共同導(dǎo)致的。因此，除了依據(jù)規(guī)模階段對(duì)科研投入規(guī)模作相應(yīng)調(diào)整，還要提高技術(shù)效率。由表2可見(jiàn)，3個(gè)城市在專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)均沒(méi)有產(chǎn)出不足的情況，可見(jiàn)各市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在專(zhuān)利產(chǎn)出上十分重視。從數(shù)值上不難發(fā)現(xiàn)，3個(gè)城市在R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出上都存在相對(duì)較大的冗余情況，部分經(jīng)費(fèi)的投入并沒(méi)有得到相應(yīng)的產(chǎn)出，而在R&D人員上，鹽城的冗余量最高，可見(jiàn)R&D人員的能力水平參差不齊，這就體現(xiàn)在了技術(shù)服務(wù)量上存在嚴(yán)重不足。綜上可見(jiàn)，江蘇省各市之間的創(chuàng)新水平有著一定的差距，應(yīng)避免基礎(chǔ)建設(shè)的重復(fù)和固定資產(chǎn)投資的過(guò)于盲目，同時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)不同城市、不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ)，更能夠在區(qū)域范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源的優(yōu)化配置和深度整合［9］。

表2 投入冗余量和產(chǎn)出不足量結(jié)果

3 結(jié)論和建議

本文構(gòu)建DEA模型，對(duì)江蘇省13個(gè)地級(jí)市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源配置效率進(jìn)行測(cè)度和分析，研究結(jié)果不僅有助于深入研究江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀，也對(duì)優(yōu)質(zhì)、高效地建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有參考價(jià)值和指導(dǎo)意義。

（1）江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源配置效率總體較高，平均效率值均超過(guò)了0.9，但從區(qū)域發(fā)展上看，蘇南地區(qū)整體效率最高，從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，蘇南地區(qū)整體在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展上也處于領(lǐng)先位置，說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源配置效率有著一定的提升作用。對(duì)于蘇南地區(qū)的城市應(yīng)避免區(qū)域內(nèi)部的資源浪費(fèi)，可以與資源相對(duì)匱乏的地市進(jìn)行戰(zhàn)略合作，將自身的特色產(chǎn)業(yè)輸出，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)欠缺的地市因積極出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，加大引進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的力度，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。

（2）在投入冗余上，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出冗余的均值較大，這說(shuō)明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在經(jīng)費(fèi)支出上有一定的多余使用。不難發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新投入中，資金的投入方式和來(lái)源是最為簡(jiǎn)便的，而對(duì)于創(chuàng)新效率的提升卻是不顯著的。因此，將創(chuàng)新資源投入具有高創(chuàng)新能力的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，有利于加強(qiáng)自我造血能力，緩解機(jī)構(gòu)前期受制于政府扶持的窘境，通過(guò)收入來(lái)反哺新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新投入，促使地區(qū)創(chuàng)新資源配置效率不斷提高，進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

（3）在3個(gè)DEA無(wú)效的城市中，產(chǎn)出指標(biāo)與目標(biāo)改進(jìn)值相差較大，表明產(chǎn)出不足對(duì)創(chuàng)新資源配置效率影響較大，其中技術(shù)服務(wù)量與成果轉(zhuǎn)換數(shù)均存在較大不足。而在專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)上，均不存在產(chǎn)出不足的情況，說(shuō)明各市在對(duì)于專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)上是比較重視的，但提供技術(shù)服務(wù)的數(shù)量嚴(yán)重不足。因此，在建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)增加企業(yè)的投資比例，提高科研人員在應(yīng)用研究領(lǐng)域的比例，加強(qiáng)轉(zhuǎn)換高水平基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大技術(shù)服務(wù)收入，增加孵化企業(yè)數(shù)量。