安涌潔，劉海波

（1.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京 100049；2.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100044）

1 研究背景

《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）是科技成果從科研要素轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)要素的法律基礎(chǔ)，反映、調(diào)整和規(guī)制了科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制中的所有法律關(guān)系和創(chuàng)新關(guān)系，成為規(guī)范和引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的必要手段。《2020年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2020 年我國(guó)高校有效專利的產(chǎn)業(yè)化率僅為3.0%［1］。部分學(xué)者如肖尤丹等［2］、王珍愚等［3］指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策落后是我國(guó)高校成果數(shù)量多、質(zhì)量低、轉(zhuǎn)化難的主要原因。

回顧以往研究，在中國(guó)知網(wǎng)CNKI中以“高?！薄爸R(shí)產(chǎn)權(quán)”“科技成果轉(zhuǎn)化”為主題詞搜索到相關(guān)文獻(xiàn)1 779 篇，借助CiteSpace 對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，發(fā)現(xiàn)大多研究集中在職務(wù)發(fā)明、專利制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才培養(yǎng)等方面。如蔣興華等［4］從政策層面提出應(yīng)賦予科研單位獨(dú)立自主的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)。宋河發(fā)［5］認(rèn)為高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠有效解決科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的供需不對(duì)接和信息與風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱以及專利權(quán)碎片化問(wèn)題。鄧恒等［6］通過(guò)對(duì)比《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和美國(guó)《拜杜法案》，分析了專利制度在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的運(yùn)行機(jī)理及決定性作用。馬鋒等［7］詳細(xì)調(diào)研中國(guó)科學(xué)院下屬科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作后指出，要真正解決科技成果轉(zhuǎn)化中存在的轉(zhuǎn)化模式問(wèn)題必須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條中。此外賈佳等［8］、宋河發(fā)等［9］、劉可靜［10］等學(xué)者從借鑒視角研究了美、日、德、歐大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理模式。綜上，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，以往研究關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)屬劃分等具體問(wèn)題，闡述了兩者結(jié)合的必要性和重要性，但很少有學(xué)者系統(tǒng)梳理科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條中的具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)。為此，本文通過(guò)闡述2021 年《泰晤士高等教育世界大學(xué)排名》中排名全英國(guó)前30 位的高校（牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、帝國(guó)理工學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院、愛(ài)丁堡大學(xué)、倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院、曼徹斯特大學(xué)、華威大學(xué)、布里斯托大學(xué)、格拉斯哥大學(xué)、伯明翰大學(xué)、倫敦大學(xué)瑪麗女王大學(xué)、謝菲爾德大學(xué)、南安普頓大學(xué)、約克大學(xué)、蘭卡斯特大學(xué)、杜倫大學(xué)、諾丁漢大學(xué)、利茲大學(xué)、薩塞克斯大學(xué)、利物浦大學(xué)、萊斯特大學(xué)、?？巳卮髮W(xué)、阿伯丁大學(xué)、紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)、卡迪夫大學(xué)、東英吉利大學(xué)、貝爾法斯特女王大學(xué)、巴斯大學(xué)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，歸納高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容，并將其依次嵌入科技成果創(chuàng)造、科技成果擴(kuò)散、科技成果應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中。選擇該研究對(duì)象的原因包括：（1）英國(guó)高校在1985 年被賦予制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則和政策的自主權(quán)［11］，每家高校都制定了具有自身特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；并且從20 世紀(jì)90 年代中期開(kāi)始，英國(guó)政府率先采取了一系列措施鼓勵(lì)高校知識(shí)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，如大學(xué)第三使命計(jì)劃（Universities’ Third Mission）、英國(guó)研究卓越框架（REF）等［12］。在此背景下，英國(guó)高校在科研成果商業(yè)化方面表現(xiàn)十分優(yōu)異，在U21 國(guó)際高校聯(lián)合體大學(xué)體系排名中資源投入排在全球第24 位，在產(chǎn)出上排在第2 位，領(lǐng)先于其他國(guó)家［13］；（2）通過(guò)數(shù)據(jù)收集發(fā)現(xiàn)排名第30 位之后高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)和相關(guān)政策與排名靠前的高校有大量重復(fù)，依據(jù)理論飽和性原則，選取排名前30 位的高校作為數(shù)據(jù)來(lái)源。

2 概念解析

（1）科技成果轉(zhuǎn)化。“科技成果轉(zhuǎn)化”是具有中國(guó)特色的概念表述，在國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)中，與科技成果轉(zhuǎn)化相近的術(shù)語(yǔ)包括“技術(shù)轉(zhuǎn)移”“學(xué)術(shù)成果商業(yè)化”等。20 世紀(jì)90 年代中期，我國(guó)第一次對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的概念進(jìn)行了系統(tǒng)概括，將其定義為“科技成果從研究、開(kāi)發(fā)、中試、試制、生產(chǎn)、銷售至取得較高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)所經(jīng)歷的過(guò)程”［14］。巨乃岐［15］認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化有著廣義和狹義之分，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化包括科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)各個(gè)階段，以及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究、社會(huì)生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)中的一切變化和轉(zhuǎn)化。根據(jù)2015 年修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》可知，科技成果轉(zhuǎn)化是為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。綜上所述，科技成果轉(zhuǎn)化從廣義上看是科技成果創(chuàng)造、擴(kuò)散、應(yīng)用的全關(guān)系鏈條。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指政府機(jī)構(gòu)、高校、科研院所、企業(yè)或者其他組織等主體計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，并使其發(fā)展符合組織目標(biāo)的過(guò)程［16］。其范疇已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了法律問(wèn)題，被視為商業(yè)戰(zhàn)略中的重要挑戰(zhàn)［17］。Curdy［18］將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等子系統(tǒng)；Narayanan［19］則將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三部分；國(guó)內(nèi)學(xué)者洪少枝等［20］認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)可以分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造子系統(tǒng)、運(yùn)營(yíng)子系統(tǒng)、保護(hù)子系統(tǒng)及管理子系統(tǒng)。因此，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以認(rèn)為是一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系統(tǒng)，包含權(quán)利探索、創(chuàng)造、評(píng)估、保護(hù)、利用、執(zhí)行等一系列與知識(shí)生產(chǎn)相關(guān)的活動(dòng)。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)系?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過(guò)程實(shí)際上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)運(yùn)行的過(guò)程，高?？萍汲晒晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)合理的組織安排。從創(chuàng)造角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以分為兩種，一種是依據(jù)法律程序創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如發(fā)明專利、實(shí)用新型、商標(biāo)等；一種是依據(jù)現(xiàn)有法律自動(dòng)生效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如著作權(quán)和商業(yè)秘密［7］?？萍汲晒墙?jīng)過(guò)科學(xué)技術(shù)研究所得到的，一般包括作品、發(fā)明創(chuàng)造、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種以及商業(yè)秘密［6］，因此科技成果大多可以以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式體現(xiàn)。從擴(kuò)散角度來(lái)看，科技成果在擴(kuò)散中必然涉及相關(guān)利益關(guān)系和社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，從而引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬、權(quán)利內(nèi)容的變動(dòng)。因此科技成果擴(kuò)散應(yīng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為指導(dǎo)、以產(chǎn)權(quán)為價(jià)值評(píng)估的法律基礎(chǔ)平衡各方利益。從應(yīng)用角度來(lái)看，科技成果應(yīng)用需要不斷吸收新的知識(shí)和資源，建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，所以有可能破壞原有利益秩序，在此過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要對(duì)已建立的法律關(guān)系進(jìn)行維護(hù)，并使得新關(guān)系得以平衡，以維持科技成果轉(zhuǎn)化鏈的穩(wěn)定和安全。整體上，科技成果轉(zhuǎn)化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的重要內(nèi)容和目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)又是實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的主要保障手段。

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)

本文以所選的英國(guó)30 所高校為研究對(duì)象，系統(tǒng)梳理它們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)中的先進(jìn)做法，并依次嵌入到科技成果創(chuàng)造、擴(kuò)散和應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中，從而定位科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)（如圖1 所示）。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)

3.1 科技成果創(chuàng)造環(huán)節(jié)

（1）建立專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的前提，英國(guó)高校一般授權(quán)專業(yè)知識(shí)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)高校內(nèi)一切與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的活動(dòng)，如表1 所示。專業(yè)化意味著管理機(jī)構(gòu)必須具備搭建科技成果供給渠道以及提供跨越組織邊界的知識(shí)產(chǎn)權(quán)搜索、翻譯和傳遞的邊界破壞能力，同時(shí)管理人員必須系統(tǒng)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)。然而，高校很多時(shí)候只承擔(dān)教學(xué)和研發(fā)使命，邊界破壞能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力明顯不足，因此，英國(guó)高校根據(jù)學(xué)科優(yōu)勢(shì)和需求開(kāi)放邊界，借助外部機(jī)構(gòu)的人力資本和專業(yè)能力延伸和擴(kuò)展高校內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。首先，所有英國(guó)高校均設(shè)有內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，對(duì)內(nèi)專門負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定和培訓(xùn)、尋找商業(yè)機(jī)會(huì)、支持衍生企業(yè)創(chuàng)辦等；對(duì)外主要尋找投資機(jī)會(huì)、推廣校內(nèi)產(chǎn)生的科技成果、對(duì)接政府計(jì)劃項(xiàng)目等。此外，大多數(shù)英國(guó)高校如劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、伯明翰大學(xué)、曼徹斯特大學(xué)等建立了獨(dú)立于高校的全資企業(yè)，負(fù)責(zé)開(kāi)展評(píng)估大學(xué)科研成果、推廣科研成果、尋找投資機(jī)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化等活動(dòng)，這類全資企業(yè)自負(fù)盈虧，并在人員招聘、活動(dòng)開(kāi)展等有完全獨(dú)立性，避開(kāi)高校人員管理和體制桎梏，吸收外部轉(zhuǎn)化能力，提高成果轉(zhuǎn)化效率。此外，考慮到外部企業(yè)在某些專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有資源優(yōu)勢(shì)，部分英國(guó)高校將全部或部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)委托給外部企業(yè)，如謝菲爾德大學(xué)、劍橋大學(xué)等通過(guò)與IP Group 公司合作，憑借該公司強(qiáng)大的市場(chǎng)和資本力量，以最快方式轉(zhuǎn)化高?？萍汲晒?/p>

表1 英國(guó)高校專業(yè)知識(shí)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的活動(dòng)

表1（續(xù)）

（2）制定多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)計(jì)劃。知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)計(jì)劃旨在提高高校師生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，同時(shí)提升科研人員對(duì)科技成果的披露意識(shí)和對(duì)轉(zhuǎn)化活動(dòng)的服務(wù)意識(shí)，需要面向非專業(yè)人員進(jìn)行概念普及和場(chǎng)景感知，探索“課程+實(shí)踐”調(diào)動(dòng)師生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性。例如，諾丁漢大學(xué)開(kāi)展了創(chuàng)意IP 項(xiàng)目，本校法學(xué)院學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)每周會(huì)舉辦2 次知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座，并聯(lián)合諾丁漢法律咨詢中心無(wú)償提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)，該大學(xué)也會(huì)定期舉辦開(kāi)放校園的活動(dòng)，為發(fā)明者提供與潛在雇主、客戶交流互動(dòng)的機(jī)會(huì)；蘭卡斯特大學(xué)面向師生制作了一款科普各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的桌面游戲，并定期舉行“黑客馬拉松”不斷改進(jìn)該游戲；格拉斯哥大學(xué)開(kāi)設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程，加深學(xué)生對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)知識(shí)。此外，安格利亞魯斯金大學(xué)的發(fā)展IP（development IP）項(xiàng)目、曼徹斯特大學(xué)的IP 創(chuàng)造（IP create）項(xiàng)目、阿斯頓大學(xué)的IP 交流（PIPE）俱樂(lè)部、南安普頓大學(xué)學(xué)生的企業(yè)冠軍（eChamps）項(xiàng)目等都是多種形式結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)計(jì)劃，內(nèi)容包括開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)、指導(dǎo)撰寫(xiě)商業(yè)計(jì)劃、為學(xué)生提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)等。

（3）明確權(quán)益分配原則。明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配原則構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)化的法律基礎(chǔ)，能夠鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)造發(fā)明以及參與科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，一般分解為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、開(kāi)發(fā)權(quán)，因此需要明確各類權(quán)屬，確保權(quán)益分配的合理性和可操作性，避免權(quán)利歸屬混亂。此外，對(duì)于校內(nèi)產(chǎn)生的一切形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，學(xué)校應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取獲得其使用權(quán)以便進(jìn)行研究和教學(xué)。英國(guó)高校擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理自治權(quán)，可以遵照相關(guān)法律自行制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。首先在所有權(quán)方面，英國(guó)高校遵照英國(guó)《專利法》中職務(wù)發(fā)明屬于雇主的規(guī)定，依法獲取所有正式教職工、研究型研究生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為避免資源流失，還規(guī)定教職工離職一段時(shí)間后的創(chuàng)造發(fā)明也屬于本單位，如布里斯托大學(xué)將這一期限設(shè)定為半年。其次在收益權(quán)方面，高校規(guī)定創(chuàng)造者對(duì)于自己的創(chuàng)造發(fā)明具有收益權(quán)，但具體收益比重由高校內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行明確。在資金分配上，除阿拉丁大學(xué)以線性形式分配外，其余英國(guó)高校都將凈收入以非線性遞減形式分配，即當(dāng)收益上升個(gè)人所得比重降低，學(xué)院和學(xué)校所得比重上升；各校之間分配比例差異較大，創(chuàng)造者收益平均約為總收益的49%。在股權(quán)分配上，個(gè)人持股比例不得高于高校持比例，如謝菲爾德大學(xué)衍生企業(yè)的股權(quán)分配為大學(xué)和發(fā)明者分別占60%和40%；與IP Group 合作時(shí)IP Group、大學(xué)和發(fā)明者的股權(quán)分割為 10%、50%和40%。上述分配方式既保障了研究人員報(bào)酬所得，也確保了高校后續(xù)研發(fā)、投資的資金需求。此外，對(duì)于教職工因?qū)W校放棄、轉(zhuǎn)讓及授權(quán)而成為權(quán)利持有人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和學(xué)生擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，學(xué)校也具有收益權(quán)，收益比重因?qū)W校支持程度而異。最后，名譽(yù)教授、第三方贈(zèng)款、合同研究等需提前簽署書(shū)面協(xié)議確認(rèn)各類權(quán)屬劃分。對(duì)此，英國(guó)高校通常會(huì)以政府推出的蘭伯特（Lambert）工具包為基礎(chǔ)模型，綜合考慮各方利益、任務(wù)、財(cái)務(wù)和其他貢獻(xiàn)進(jìn)行權(quán)利調(diào)整和修改。蘭伯特工具包是英國(guó)政府收集整理的學(xué)術(shù)界和商業(yè)界知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中權(quán)利分配的集體經(jīng)驗(yàn)，包括合作協(xié)議和聯(lián)盟協(xié)議，具體如表2 所示。

表2 蘭伯特工具包具體內(nèi)容

表2（續(xù)）

（4）構(gòu)建“定量+定性”的價(jià)值評(píng)估體系。價(jià)值評(píng)估能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的生成進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量篩選，為科技成果轉(zhuǎn)化提供質(zhì)量保障，只有通過(guò)對(duì)潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行可開(kāi)發(fā)性、開(kāi)發(fā)成本、市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)估后才能確定是否進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)和權(quán)利申請(qǐng)，從而保證科技成果的高質(zhì)量供給。反之，不進(jìn)行篩選會(huì)造成重復(fù)開(kāi)發(fā)、無(wú)市場(chǎng)價(jià)值、成本過(guò)高、風(fēng)險(xiǎn)太大、管理部門超負(fù)荷工作等一系列問(wèn)題。但鑒于科研成果具有高度異質(zhì)性、風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，價(jià)值評(píng)估既需要建立基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)又需要保證一定的靈活性。對(duì)此，大多英國(guó)高校設(shè)置指標(biāo)體系評(píng)估科研成果價(jià)值，通常包括硬指標(biāo)和軟評(píng)估，其中，代表性的硬指標(biāo)如成本、潛在收入、潛在收入/成本、人力資本、管理成本、學(xué)術(shù)時(shí)間和大學(xué)設(shè)施的機(jī)會(huì)成本等；而軟評(píng)估主要包括研發(fā)到投入市場(chǎng)的時(shí)滯、市場(chǎng)前景評(píng)估、公眾利益等。對(duì)潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估后形成完整詳細(xì)的可行性報(bào)告、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告，以備商業(yè)化階段使用。

（5）確定開(kāi)發(fā)渠道后申請(qǐng)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利申請(qǐng)不僅為后續(xù)交易提供法律基礎(chǔ)，更是提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的顯性化表達(dá)，從而增強(qiáng)其市場(chǎng)流動(dòng)能力。只有通過(guò)上一環(huán)節(jié)價(jià)值評(píng)估的研究成果才能進(jìn)入權(quán)利申請(qǐng)階段。在申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之前高校應(yīng)該與外部機(jī)構(gòu)建立廣泛聯(lián)系并積極尋找潛在合作者和投資者。如果研發(fā)活動(dòng)由第三方資助，那么在成果轉(zhuǎn)化一開(kāi)始就要有明確的客戶、目標(biāo)和充足的資助，以確?？萍汲晒募皶r(shí)轉(zhuǎn)化，同時(shí)，此時(shí)權(quán)利申請(qǐng)需要多方協(xié)調(diào)并簽訂協(xié)議。如果需要高校自行申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，首先要確保潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)密性和可注冊(cè)性，比如要求教職工簽署必要的保密協(xié)議、發(fā)表相關(guān)論文前征求學(xué)校意見(jiàn)、申請(qǐng)過(guò)程中提供所需資料和信息等，以免注冊(cè)失效；然后對(duì)研發(fā)成果的創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性進(jìn)行評(píng)估，并綜合考慮申請(qǐng)成本、申請(qǐng)時(shí)間和申請(qǐng)地后再進(jìn)行權(quán)利申請(qǐng)；同時(shí)需要注意的是，對(duì)于尚未申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研成果仍然作為智力成果被囊括在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)中。英國(guó)高校注重在申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之前與產(chǎn)業(yè)界達(dá)成未來(lái)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，因此很多高校根據(jù)自己的優(yōu)勢(shì)學(xué)科與行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)建立了長(zhǎng)期的合作關(guān)系，如劍橋大學(xué)與英杰華集團(tuán)建立了密切的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。

3.2 科技成果擴(kuò)散環(huán)節(jié)

（1）探索多種類型的商業(yè)化策略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化策略實(shí)際上就是科技成果擴(kuò)散的方式和途徑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方式有多種，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可（獨(dú)家許可、非獨(dú)家許可、交叉許可、合用許可等）、捐贈(zèng)（不打算商業(yè)化的、屬于公益性質(zhì)的、支持教職工和學(xué)生創(chuàng)業(yè)）、合作（合資開(kāi)發(fā)、合同研究、咨詢）、共享（開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)）、拍賣、創(chuàng)業(yè)（衍生企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)）等（如表1 所示）。高校需要根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)制定不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化策略，如研究密集型大學(xué)傾向于選擇成立新企業(yè)和合作研究，低研究密集型大學(xué)首先考慮的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和技術(shù)咨詢。不同商業(yè)模式也各有利弊，如專利許可的風(fēng)險(xiǎn)低、不需要后續(xù)投資，而且學(xué)校仍然可以保留對(duì)知識(shí)專利的使用權(quán)；但缺點(diǎn)是轉(zhuǎn)讓的收益較少，同時(shí)在尋找合適的專利受讓者方面難度較大。創(chuàng)辦衍生公司則是一個(gè)耗時(shí)長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、難度大的選擇，涉及各類資源的整合，但是可能獲得巨大收益，鑒于有的顛覆性科技成果暫時(shí)不被市場(chǎng)所接受，這便成為了其唯一的轉(zhuǎn)化途徑。

英國(guó)高校對(duì)于科技成果商業(yè)策略進(jìn)行了大量探索，形成了“學(xué)校+企業(yè)”“學(xué)校+政府”“政府+學(xué)校+企業(yè)”的多種商業(yè)模式。劍橋大學(xué)、格拉斯哥大學(xué)、布里斯托爾大學(xué)、倫敦國(guó)王學(xué)院聯(lián)合開(kāi)發(fā)的開(kāi)放獲取計(jì)劃（easy-access IP），旨在推動(dòng)難以通過(guò)傳統(tǒng)途徑進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化。大學(xué)自行決定是否將知識(shí)產(chǎn)權(quán)置于該項(xiàng)目中，對(duì)參與計(jì)劃的企業(yè)免費(fèi)授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，并在3年后舉行許可聽(tīng)證會(huì)進(jìn)行審查，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的進(jìn)展不理想則大學(xué)有權(quán)收回許可。該計(jì)劃的主要吸引力在于：一是原本不被利用的研究成果有了被利用的可能性；二是免費(fèi)授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，消除了企業(yè)獲取新技術(shù)的資金障礙。例如，英國(guó)蘭卡斯特大學(xué)基于在生命科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)和Ximbio 公司合作，后者為該大學(xué)提供了涵蓋采購(gòu)、存儲(chǔ)、生產(chǎn)、銷售、許可、專利使用費(fèi)管理等藥物試劑商業(yè)化的服務(wù)。華威大學(xué)的ICURe 項(xiàng)目是一個(gè)使用精益創(chuàng)業(yè)方法設(shè)計(jì)的為期3 個(gè)月的客戶發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目，由創(chuàng)新英國(guó)組織（Innovate UK）資助，通過(guò)培訓(xùn)、資助和支持大學(xué)研究成果走出實(shí)驗(yàn)室，鼓勵(lì)在市場(chǎng)上驗(yàn)證這些有商業(yè)前景的想法。此外，英國(guó)政府還鼓勵(lì)高校參與各類戰(zhàn)略計(jì)劃，如開(kāi)放獲?。∣A）和知識(shí)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（KTP）。其中，開(kāi)放獲取由英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)發(fā)布，始于21 世紀(jì)初，是一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)免費(fèi)共享活動(dòng)，英國(guó)高等教育基金委員會(huì)和其他資助組織已經(jīng)將該活動(dòng)納入資金分配的評(píng)估因素。開(kāi)放獲取的目標(biāo)是在網(wǎng)絡(luò)上公開(kāi)學(xué)術(shù)材料，向全球解除訪問(wèn)限制，從而使研究?jī)r(jià)值和效用最大化。KTP 計(jì)劃由英國(guó)貿(mào)易與工業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)工部”）于2003 年制定實(shí)施，是英國(guó)政府促進(jìn)學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界在專利技術(shù)研發(fā)階段進(jìn)行合作的主要舉措，利物浦大學(xué)、利茲大學(xué)、南安普頓大學(xué)、謝菲爾德大學(xué)等知名高校都參與了KTP 活動(dòng)，具體運(yùn)行流程如下：首先企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需求向當(dāng)?shù)氐腒TP 協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)尋找專家、研究機(jī)構(gòu)和研究成果；然后企業(yè)和KTP 機(jī)構(gòu)就項(xiàng)目目標(biāo)及關(guān)鍵細(xì)節(jié)達(dá)成協(xié)議，形成KTP 項(xiàng)目資助申請(qǐng)書(shū)提交給貿(mào)工部的KTP 辦公室審批；獲得批準(zhǔn)后選定KTP 聯(lián)系人（聯(lián)系人屬于企業(yè)，但在高校工作），聯(lián)系人負(fù)責(zé)將高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)。

（2）構(gòu)建商業(yè)定價(jià)指導(dǎo)框架。商業(yè)定價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化中的基礎(chǔ)性問(wèn)題。2019 年我國(guó)高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入僅占各類技術(shù)合同成交額的2.63%［21］，大量科技成果轉(zhuǎn)化在合同研究、合作研發(fā)和為社會(huì)各界提供的服務(wù)活動(dòng)中完成。商業(yè)定價(jià)為高校的這類活動(dòng)建立了價(jià)格磋商基礎(chǔ)，很大程度上決定了此類研發(fā)和服務(wù)活動(dòng)是否能夠執(zhí)行。商業(yè)定價(jià)包括市場(chǎng)比較定價(jià)法、收益定價(jià)法、成本利潤(rùn)定價(jià)法，高校需要結(jié)合自身情況綜合考慮各類方法形成定價(jià)指導(dǎo)框架。除了英國(guó)政府雙重資助項(xiàng)目外，英國(guó)高校為營(yíng)利組織提供的各類服務(wù)的定價(jià)基本以完全經(jīng)濟(jì)成本（FEC）為標(biāo)準(zhǔn)，以體現(xiàn)大學(xué)在公共利益工作方面的作用。不同學(xué)校定價(jià)要求略有不同，以倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院為例，合作研究和合同研究的最低定價(jià)為FEC 的125%，咨詢活動(dòng)定價(jià)要求要高于FEC，加價(jià)數(shù)額以個(gè)體支付能力和公益性質(zhì)衡量談判。確定定價(jià)后要進(jìn)行項(xiàng)目審批，通常最終定價(jià)高于FEC 25%以上的項(xiàng)目會(huì)立即投入研發(fā)；定價(jià)處于FEC 的100%～125%之間的研究項(xiàng)目，需要考慮更廣泛的社會(huì)價(jià)值；低于FEC 的項(xiàng)目則通常被拒絕執(zhí)行［22］。

3.3 科技成果應(yīng)用環(huán)節(jié)

（1）確保后續(xù)服務(wù)的順利推進(jìn)?？萍汲晒麘?yīng)用中大量的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動(dòng)，如教職工提供咨詢活動(dòng)的權(quán)利空間、知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)人員的人事流動(dòng)和背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)（即科技成果應(yīng)用所需要相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的使用，有關(guān)管理部門需要制定政策盡量避免后續(xù)提供的咨詢服務(wù)與各方利益發(fā)生沖突。如倫敦國(guó)王大學(xué)明確規(guī)定只有大學(xué)可以提供咨詢服務(wù)，不允許教職工私自向第三方提供個(gè)人咨詢服務(wù)。蘇賽克斯大學(xué)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)者可以借調(diào)到許可企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)服務(wù)，但必須提前簽訂合同。此外，使用背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要提前協(xié)商，比如是否免費(fèi)使用、免費(fèi)許可或者收費(fèi)許可等。

（2）明確糾紛解決辦法。科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)生糾紛不可避免，沖突多集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其衍生的利益分配方面，因此需要提前制定明確的指導(dǎo)方針和規(guī)則，為研究人員和外部合作者提供清晰的行為框架，一般分為法律手段和政策引導(dǎo)。其中，法律手段是通過(guò)強(qiáng)制規(guī)則解決問(wèn)題，政策引導(dǎo)則具有自治和協(xié)商的意味。英國(guó)高校強(qiáng)調(diào)任何撥款、合約、贊助或其他對(duì)大學(xué)工作的支持都嚴(yán)格按照大學(xué)批準(zhǔn)的條款進(jìn)行，并且高度重視成功案例的引導(dǎo)示范作用，不斷對(duì)既有案例進(jìn)行聚類分析，提煉出糾紛解決的模板經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的沖突，英國(guó)高校內(nèi)部會(huì)制定程序明確的解決途徑。

4 結(jié)論和建議

4.1 研究結(jié)論

本文以英國(guó)30 所高校涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)為原始數(shù)據(jù)，清晰展示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的嵌入時(shí)間和嵌入內(nèi)容，并得出以下結(jié)論：科技成果創(chuàng)造環(huán)節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)包括建立模式混合的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)計(jì)劃、明確權(quán)益分配原則、制定價(jià)值評(píng)估體系以及確定開(kāi)發(fā)渠道后獲取權(quán)利。這些活動(dòng)構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化的法律基礎(chǔ)，保障了高校資源的合理分配和科技成果的高質(zhì)量產(chǎn)出。而科技成果擴(kuò)散環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)包括制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化策略和商業(yè)定價(jià)指導(dǎo)框架，通過(guò)規(guī)范手段引導(dǎo)和促進(jìn)科技成果快速進(jìn)入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并支持高校獲得合理收益進(jìn)行后續(xù)科研活動(dòng)?？萍汲晒麘?yīng)用環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)包括確保后續(xù)服務(wù)順利推進(jìn)和明確糾紛解決辦法，兩類活動(dòng)不僅提升了科技成果的產(chǎn)業(yè)化效率，也為整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)提供法律保障。

4.2 對(duì)策建議

（1）構(gòu)建模式混合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)?！?020年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，我國(guó)大學(xué)中，只有44.2%建立專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，45.7%建立兼職管理機(jī)構(gòu)，有10.1%尚未建立，并且多數(shù)管理機(jī)構(gòu)只停留在服務(wù)對(duì)接功能［1］。因此首先要對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行專業(yè)化改造升級(jí)。但這種專業(yè)化對(duì)人力、物力需求很高，不僅需要高校具備面向社會(huì)的搜索、翻譯、傳遞技術(shù)相關(guān)知識(shí)的邊界破壞能力，還需要具備強(qiáng)大的資源整合、組織協(xié)同的能力。因此高校借助外部力量延伸和擴(kuò)展內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力是提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的有效手段，如我國(guó)中山大學(xué)建立了內(nèi)外部聯(lián)合的一體化成果轉(zhuǎn)化體系；華東理工大學(xué)主動(dòng)對(duì)接專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)有限公司，依賴外部力量對(duì)校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從發(fā)明披露到商業(yè)化的全程監(jiān)管等，廣泛推廣此類積極探索，促進(jìn)提高科技成果轉(zhuǎn)化效率形式的多樣化。

（2）形成權(quán)屬劃分清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。我國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)移的管理工作中，將權(quán)利束分解為所有權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán)（投資、許可等）、收益權(quán)、分配權(quán)等，但除了在《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律條文中明確賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位狹義的所有權(quán)（即歸屬權(quán)）外，其他各權(quán)利歸屬不明確，且在2020 年5 月科技部等印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》又將所有權(quán)下放給個(gè)人。權(quán)屬混亂和過(guò)度激勵(lì)不僅造成各類激勵(lì)政策無(wú)法形成合力，而且可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失，因此，全面梳理各類法律政策，調(diào)整混亂沖突的政策體系，多方位論證新制定政策，進(jìn)而形成一套協(xié)調(diào)有序、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫润w系是促進(jìn)高校知識(shí)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。

（3）我國(guó)政府有關(guān)部門需要在更大范圍內(nèi)發(fā)揮整合資源的引導(dǎo)作用。隨著技術(shù)的復(fù)雜性上升，許多技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用需要多類專利集成的專利池作為支撐，因此政府相關(guān)部門需要引導(dǎo)高校之間建立聯(lián)盟，鼓勵(lì)專利池形成，從而促進(jìn)科技成果的有效利用和降低企業(yè)搜索成本；同時(shí)，還可借鑒英國(guó)經(jīng)驗(yàn)，廣泛推動(dòng)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校設(shè)計(jì)開(kāi)展類似KTP、easy-access IP 的知識(shí)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，將類似知識(shí)轉(zhuǎn)移計(jì)劃納入高校質(zhì)量和名譽(yù)評(píng)價(jià)體系并給予財(cái)政支持。此外，政府相關(guān)部門應(yīng)該給予高校更多自主權(quán)，所出臺(tái)激勵(lì)政策應(yīng)該以高校為主體，使之成為權(quán)益分配的主體，以此給高校提供進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的財(cái)力和動(dòng)力以及鼓勵(lì)高校師生主動(dòng)參與社會(huì)活動(dòng)。