祝建輝,寧昊天,尤俊銳
(西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,陜西西安 710072)
近年來,中美貿(mào)易摩擦不斷,而新冠疫情加劇了貿(mào)易沖突,美國對中國實(shí)行技術(shù)封鎖策略,而我國在很多領(lǐng)域與美國行業(yè)巨頭之間仍存在很大的技術(shù)差距,我國企業(yè)面臨技術(shù)“卡脖子”的困境[1]。而解決“卡脖子”難題的重要途徑便是推動(dòng)企業(yè)對尖端技術(shù)的研究,促進(jìn)企業(yè)開展探索式創(chuàng)新。所謂探索式創(chuàng)新是指企業(yè)憑借新的技術(shù)和知識(shí)或擺脫既有技術(shù)軌跡和知識(shí),為滿足新的市場和客戶所進(jìn)行的創(chuàng)新[2],強(qiáng)調(diào)獲取和創(chuàng)造全新的知識(shí),力求脫離和超越企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)。影響企業(yè)探索式創(chuàng)新的因素有很多,有內(nèi)在因素,也有外在因素,內(nèi)在因素包括組織關(guān)系[3]、股權(quán)結(jié)構(gòu)[4]、社會(huì)責(zé)任等[5],外在因素包括金融環(huán)境[6]、市場進(jìn)展[7],政府補(bǔ)助[8]、合作網(wǎng)絡(luò)等因素[9]。在眾多因素中合作網(wǎng)絡(luò)是最重要的因素。企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新不可能是閉門造車,其必須從外部獲取大量的異質(zhì)性資源,而合作網(wǎng)絡(luò)特別是專利合作網(wǎng)絡(luò)便是企業(yè)獲取異質(zhì)性資源的重要途徑[10]。專利合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中通過聯(lián)合申請專利而形成的網(wǎng)絡(luò),通過這種網(wǎng)絡(luò)企業(yè)可以降低知識(shí)獲取成本,分?jǐn)傃邪l(fā)風(fēng)險(xiǎn),提高創(chuàng)新成功概率。因此,明晰專利合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)理將有助于企業(yè)探索式創(chuàng)新活動(dòng)的開展。
學(xué)者們對專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了一些研究,并發(fā)現(xiàn)不同的專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)的探索式創(chuàng)新有不同的影響。對其中的作用機(jī)理的探討,大都集中于其他內(nèi)外部因素對二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,而從未深入探究專利合作網(wǎng)絡(luò)通過何種路徑對企業(yè)的探索式創(chuàng)新產(chǎn)生作用。因此現(xiàn)有關(guān)于專利合作網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)探索式創(chuàng)新關(guān)系的研究仍未完全明確二者的作用機(jī)理。根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)理論,創(chuàng)新本質(zhì)上便是對于知識(shí)整合重組再創(chuàng)造,而探索式創(chuàng)新便是企業(yè)學(xué)習(xí)新領(lǐng)域內(nèi)的新知識(shí),或者是對知識(shí)進(jìn)行重組整合應(yīng)用于新領(lǐng)域,而無論何種形式均需要企業(yè)具有深厚的知識(shí)基礎(chǔ),因此知識(shí)基礎(chǔ)對于企業(yè)的探索式創(chuàng)新活動(dòng)有著重要的作用。黃瑋強(qiáng)等[11]、劉國巍等[12]對合作網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)擴(kuò)散進(jìn)行研究,研究發(fā)現(xiàn)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征會(huì)對企業(yè)的知識(shí)吸收和再創(chuàng)造能力產(chǎn)生影響,其中網(wǎng)絡(luò)中心性和結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)知識(shí)吸收呈正相關(guān)關(guān)系,這表明專利合作網(wǎng)絡(luò)會(huì)對企業(yè)的知識(shí)活動(dòng)產(chǎn)生影響。但遺憾的是,已有研究并未涉及到企業(yè)知識(shí)活動(dòng)的本質(zhì),企業(yè)對于知識(shí)的搜索、吸收、學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)移等活動(dòng)均會(huì)對企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)產(chǎn)生影響,從本質(zhì)上說專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征會(huì)對企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)產(chǎn)生影響。因此,本研究擬引入知識(shí)基礎(chǔ)作為研究的中介變量,來探討專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)探索式創(chuàng)新的作用機(jī)理。
航空裝備制造產(chǎn)業(yè)是典型的專利密集型產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的專利合作比較頻繁,已形成較大規(guī)模的專利合作網(wǎng)絡(luò);同時(shí),作為高技術(shù)行業(yè),其對于探索式創(chuàng)新有著強(qiáng)烈的需求。因此,本研究以航空裝備制造企業(yè)為例,在理論分析與研究假設(shè)的基礎(chǔ)上,擬使用航空裝備制造企業(yè)的專利合作數(shù)據(jù),運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和負(fù)二項(xiàng)回歸方法,實(shí)證分析知識(shí)基礎(chǔ)在專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與企業(yè)探索式創(chuàng)新間的中介作用。
本研究主要從微觀角度探討專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響,選取度數(shù)中心度和結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)重要的個(gè)體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)進(jìn)行研究。
2.1.1 度數(shù)中心度對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響
度數(shù)中心度表示與企業(yè)直接相連的專利合作網(wǎng)絡(luò)個(gè)體數(shù)量,表現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)個(gè)體的中心性。度數(shù)中心度越大,表明與企業(yè)直接合作的個(gè)體也多,企業(yè)也往往靠近網(wǎng)絡(luò)中心位置。因此高度數(shù)中心度的企業(yè)有著更多的信息交流渠道,能夠從多個(gè)合作者獲得有助于探索式創(chuàng)新的資源,提高企業(yè)探索式創(chuàng)新成功的概率[13]。度數(shù)中心度越高,企業(yè)有更多的渠道獲取信息,企業(yè)通過對不同渠道的信息進(jìn)行比較識(shí)別和整合,將大大降低獲得異質(zhì)性信息的成本,也有助于企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新。由此得到假設(shè):
H1a:度數(shù)中心度與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。
2.1.2 結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響
網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)個(gè)體與其他兩個(gè)個(gè)體直接相聯(lián)結(jié),其他兩個(gè)個(gè)體間無直接聯(lián)結(jié)關(guān)系,那么三者之間便形成一個(gè)結(jié)構(gòu)洞。根據(jù)結(jié)構(gòu)洞理論,結(jié)構(gòu)洞是指網(wǎng)絡(luò)中的空隙,衡量了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的非冗余聯(lián)系,是專利合作網(wǎng)絡(luò)中信息交流傳遞的橋梁,企業(yè)通過結(jié)構(gòu)洞可以獲得其他企業(yè)所不具有的信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢[14]。
占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)往往能夠通過結(jié)構(gòu)洞先于結(jié)構(gòu)洞兩端的企業(yè)獲取到大量的信息資源,從而在信息上獲得先發(fā)優(yōu)勢。根據(jù)結(jié)構(gòu)洞理論,結(jié)構(gòu)洞作為專利合作網(wǎng)絡(luò)中信息交流傳遞的重要途徑,企業(yè)會(huì)從信息交流傳遞過程中獲取到自身探索式創(chuàng)新所需要的大量的非冗余資源,從而促進(jìn)探索式創(chuàng)新的進(jìn)行[15]。
結(jié)構(gòu)洞理論表明占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)作為結(jié)構(gòu)洞洞兩端信息交流傳遞的唯一樞紐,在信息傳遞過程中具有很大的權(quán)力,例如能控制信息傳遞的方式及速率。因此,結(jié)構(gòu)洞給企業(yè)帶來了信息交流的控制權(quán)力,企業(yè)運(yùn)用控制權(quán)力能夠提高企業(yè)的知識(shí)吸收能力,獲得大量的非冗余信息,促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新。
綜上所述,結(jié)構(gòu)洞為企業(yè)帶來了信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢,將降低企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和增加企業(yè)探索式創(chuàng)新成功的可能性,因此得到假設(shè):
H1b:專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。
2.2.1 度數(shù)中心度與知識(shí)基礎(chǔ)之間的關(guān)系
度數(shù)中心度是衡量企業(yè)中心度的重要指標(biāo),度數(shù)中心度越高代表企業(yè)越靠近網(wǎng)絡(luò)中心位置。專利合作網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè)與更多的組織展開專利合作活動(dòng),有更多的創(chuàng)新渠道,根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)理論,企業(yè)會(huì)與外界交流學(xué)習(xí)新知識(shí),眾多專利合作活動(dòng)為企業(yè)帶來大量的多樣化的知識(shí)元素,極大地增大了企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)寬度[16]。網(wǎng)絡(luò)中心位置在為企業(yè)帶來眾多信息交流渠道的同時(shí),也會(huì)向外界傳遞良好的聲譽(yù)信號(hào)[17]。其他合作者在考慮專利合作時(shí),往往會(huì)優(yōu)先考慮中心位置的企業(yè),因?yàn)檫@些企業(yè)往往也是網(wǎng)絡(luò)中某技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)威,與這類企業(yè)合作企業(yè)能夠得到更多的技術(shù)支持也可以提升自身合作關(guān)系質(zhì)量。因此度數(shù)中心度越高的企業(yè)擁有著大量潛在的合作伙伴,在合作關(guān)系中處于主動(dòng)位置,企業(yè)能自主選擇合作伙伴,獲得更廣、更深的知識(shí)元素,能夠加快知識(shí)的吸收整合速度,從而拓寬并加深企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)。因此,提出假設(shè):
H2a:度數(shù)中心度對知識(shí)寬度有促進(jìn)作用;
H2b:度數(shù)中心度對知識(shí)深度有促進(jìn)作用。
2.2.2 結(jié)構(gòu)洞與知識(shí)基礎(chǔ)之間的關(guān)系
結(jié)構(gòu)洞是專利合作網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)無關(guān)聯(lián)的個(gè)體進(jìn)行信息交流的重要渠道,兩個(gè)差異較大的個(gè)體通過結(jié)構(gòu)洞相聯(lián)結(jié),跨越結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)能夠在兩個(gè)個(gè)體進(jìn)行信息交流的過程中獲取到大量的非冗余信息,企業(yè)通過篩選整理吸收非冗余信息后獲得的知識(shí)的成本將大大降低。結(jié)構(gòu)洞的參與者對于信息交流傳遞有著更加強(qiáng)烈的需求,且兩側(cè)的個(gè)體存在差異且不直接相連,因此跨越結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)通過結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體獲得的知識(shí)并不完全重復(fù)可以累加,企業(yè)通過結(jié)構(gòu)洞降低了信息搜索成本[18]。因此結(jié)構(gòu)洞提升了企業(yè)的知識(shí)獲取能力,促進(jìn)了企業(yè)的知識(shí)深度和寬度。
在專利合作網(wǎng)絡(luò)中,個(gè)體間存在差異性,結(jié)構(gòu)洞的存在將促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)中不同個(gè)體間的雙向信息交流,有利于不同的知識(shí)在結(jié)構(gòu)洞間流動(dòng),改善企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu),拓寬企業(yè)的知識(shí)領(lǐng)域,加深企業(yè)對知識(shí)的掌握程度[19]。另外,結(jié)構(gòu)洞兩端個(gè)體由于不直接相連無法直接溝通,必須通過結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)可以控制信息流動(dòng)的速率及內(nèi)容,為整理吸收非冗余信息創(chuàng)造良好條件,有助于提高企業(yè)吸收消化知識(shí)的效率,改善企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)。
綜上所述,我們發(fā)現(xiàn)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)有著更高效的知識(shí)獲取能力、消化能力,企業(yè)可以獲取到更多的知識(shí)資源,拓寬加深自身的知識(shí)基礎(chǔ),因此提出假設(shè):
H2c:結(jié)構(gòu)洞對知識(shí)寬度有促進(jìn)作用;
H2d:結(jié)構(gòu)洞對知識(shí)深度有促進(jìn)作用。
2.3.1 知識(shí)寬度對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響
知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)知識(shí)元素的集合,知識(shí)基礎(chǔ)寬度反映了企業(yè)知識(shí)元素的所涉及的種類類型,代表著企業(yè)專利技術(shù)所涉及的領(lǐng)域,它對于企業(yè)知識(shí)的獲取吸收整合重組能力有著重要影響。隨著企業(yè)研發(fā)年限的增長,企業(yè)從外部獲得知識(shí)也隨之增加,企業(yè)的知識(shí)積累也越來越豐富,企業(yè)掌握多領(lǐng)域多種類的知識(shí)元素,企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)寬度也逐漸增大。在此情況下,企業(yè)從外部搜索獲取知識(shí)的成本增大,外部知識(shí)或是與企業(yè)掌握知識(shí)重合或是對現(xiàn)有知識(shí)的完善,從外部獲取到企業(yè)從未涉及過的領(lǐng)域的知識(shí)的可能性大大降低,因此很難從外部獲取新知識(shí)直接實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新[20]。在此情況下,通過對現(xiàn)有知識(shí)元素進(jìn)行重新組合更易幫助企業(yè)取得突破性創(chuàng)新成果。
知識(shí)寬度越大,企業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域越廣,多領(lǐng)域多類型的知識(shí)為企業(yè)進(jìn)行跨領(lǐng)域知識(shí)交叉重組提供了充足的可能,企業(yè)能夠有更多的知識(shí)組合選擇,提高了企業(yè)探索式創(chuàng)新成功的可能[21]。知識(shí)寬度越寬,企業(yè)擁有的知識(shí)更加多樣化,企業(yè)了解更多的技術(shù)領(lǐng)域,將有助于企業(yè)識(shí)別具有價(jià)值的知識(shí)組合,降低企業(yè)探索式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外,企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)越寬,企業(yè)吸收利用知識(shí)的能力越強(qiáng)。多樣化的知識(shí)元素為企業(yè)篩選識(shí)別知識(shí)提供了依據(jù),大大降低了知識(shí)搜索的難度。現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)有助于企業(yè)吸收利用新知識(shí),企業(yè)的知識(shí)寬度提高了知識(shí)吸收能力,對于企業(yè)探索式創(chuàng)新有促進(jìn)作用。
探索式創(chuàng)新是企業(yè)對于新領(lǐng)域知識(shí)的學(xué)習(xí)利用,或是對現(xiàn)有知識(shí)的重新組合應(yīng)用于新領(lǐng)域,知識(shí)基礎(chǔ)寬度越大,企業(yè)有著更多的知識(shí)組合選擇,降低了企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),因此提出假設(shè):
H3a:知識(shí)寬度對企業(yè)探索式創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。
2.3.2 知識(shí)深度對探索式創(chuàng)新的影響
知識(shí)深度反映了企業(yè)對現(xiàn)有知識(shí)元素的掌握程度,代表企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。知識(shí)深度越大,說明企業(yè)在某個(gè)或某幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)處于技術(shù)領(lǐng)先地位,企業(yè)更清楚領(lǐng)域內(nèi)的前沿知識(shí)和前沿技術(shù),也更愿意為這些新技術(shù)和新知識(shí)投入大量資本和人力進(jìn)行研發(fā)以保障其技術(shù)領(lǐng)先地位[22]。隨著知識(shí)基礎(chǔ)深度的提高,企業(yè)識(shí)別吸收知識(shí)的能力也隨之提升。學(xué)習(xí)新知識(shí)對于企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新具有重要作用,深化企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ),現(xiàn)有的知識(shí)框架和知識(shí)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)將有助于企業(yè)從外部搜索獲取新知識(shí),也有利于企業(yè)同化理解新知識(shí),有助于企業(yè)從外部學(xué)習(xí)新知識(shí)。企業(yè)的知識(shí)深度越大,表明企業(yè)對于已有知識(shí)的掌握程度越高,對技術(shù)領(lǐng)域及產(chǎn)品市場上的各類信息均有深刻的認(rèn)識(shí),對于技術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)有知識(shí)的把握將有助于企業(yè)準(zhǔn)確判斷外來技術(shù)走向,有效應(yīng)對環(huán)境變化帶來的影響,為企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新把舵,降低探索式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。
知識(shí)深度越大,企業(yè)對于已有知識(shí)也更為熟悉,現(xiàn)有的知識(shí)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)將有助于提升企業(yè)的知識(shí)吸收消化能力,有助于企業(yè)進(jìn)行知識(shí)的組合,促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新。因此提出假設(shè):
H3b:知識(shí)深度與企業(yè)探索式創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系。
創(chuàng)新從本質(zhì)上講是人對于知識(shí)的吸收再創(chuàng)造過程,探索式創(chuàng)新是企業(yè)內(nèi)的研發(fā)人員為突破現(xiàn)有的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的前提是企業(yè)擁有足夠的人力資源和知識(shí)資源。知識(shí)基礎(chǔ)理論認(rèn)為專利合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取資源的重要渠道[23],企業(yè)在專利合作的過程中進(jìn)行知識(shí)分享與交流,企業(yè)從中獲取到大量已掌握或未掌握的知識(shí)資源,企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)也隨著企業(yè)獲得吸收的知識(shí)資源的增多而增大,在深厚的知識(shí)基礎(chǔ)上,企業(yè)對于知識(shí)的探索式活動(dòng)變得更加簡單,知識(shí)種類多樣化的企業(yè)可以對不同領(lǐng)域的知識(shí)進(jìn)行整合重組,也有利于企業(yè)吸收新知識(shí),企業(yè)探索式創(chuàng)新成功的概率也隨之而提升。
企業(yè)通過專利合作網(wǎng)絡(luò)獲取資源,但處于網(wǎng)絡(luò)不同位置的企業(yè)對于知識(shí)資源的獲取能力和吸收能力存在差距。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè),其通過結(jié)構(gòu)洞兩端的差異化的個(gè)體獲取到大量的多樣化的知識(shí),這些知識(shí)資源豐富了企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ),當(dāng)企業(yè)有著深厚的知識(shí)積累時(shí),企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新的難度就大大降低[24]。而處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè),其往往擁有多個(gè)信息交流渠道,企業(yè)往往能夠獲取較多的知識(shí)資源,拓寬企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ),加深企業(yè)對于現(xiàn)有知識(shí)的掌握程度,深厚的知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新的底氣,較寬的知識(shí)基礎(chǔ)為探索式創(chuàng)新提供了知識(shí)組合的可能,較深的知識(shí)基礎(chǔ)讓企業(yè)能更快吸收利用新知識(shí),提高了探索式創(chuàng)新的效率[25]。
綜上所述,企業(yè)通過專利合作網(wǎng)絡(luò)獲取的知識(shí)資源越多,其知識(shí)基礎(chǔ)就越大,企業(yè)的探索式創(chuàng)新潛力也就越大。因此,提出假設(shè):
H4a:知識(shí)基礎(chǔ)寬度在度數(shù)中心度對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響中起中介作用;
H4b:知識(shí)基礎(chǔ)寬度在結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響中起中介作用;
H4c:知識(shí)基礎(chǔ)深度在度數(shù)中心度對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響中起中介作用;
H4d:知識(shí)基礎(chǔ)深度在結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響中起中介作用。
基于上述分析,提出本研究的理論模型如圖1所示。
圖1 理論模型
本研究所需的航空裝備制造企業(yè)的專利合作數(shù)據(jù)主要通過廣東省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專題專利數(shù)據(jù)庫檢索得到,時(shí)間跨度為2012—2018 年。由于發(fā)明專利更能代表企業(yè)的創(chuàng)新水平,因此本研究的專利合作數(shù)據(jù)主要考慮發(fā)明專利數(shù)據(jù)。在將實(shí)用新型專利數(shù)據(jù)與外觀專利數(shù)據(jù)剔除后,共得到發(fā)明專利數(shù)據(jù) 71 657 條。將獨(dú)立申請專利和申請人含有外國組織和自然人的專利剔除后,得到 3 407 條專利合作數(shù)據(jù),涉及187 家企業(yè),這便是本研究構(gòu)建航空裝備制造企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)樣本。
考慮到自變量與因變量數(shù)據(jù)來源均為專利數(shù)據(jù),為避免可能存在的內(nèi)生性問題,本研究引入時(shí)間窗這一概念[26]。引入時(shí)間窗是因?yàn)閷@献骶W(wǎng)絡(luò)對于探索式創(chuàng)新的影響并不是立即生效的,而是經(jīng)過一段時(shí)間的積累和努力,企業(yè)從專利合作網(wǎng)絡(luò)中獲取到的資源才會(huì)轉(zhuǎn)化為探索式創(chuàng)新成果。我國申請發(fā)明專利一般需要3 年~5 年,因此本研究選擇4年作為一個(gè)時(shí)間窗來構(gòu)建專利合作網(wǎng)絡(luò)。也就是分為2012—2015 年、2013—2016 年、2014—2017 年、2015—2018 年四個(gè)時(shí)間窗口,這四個(gè)時(shí)間窗分別測量2016 年、2017 年、2018 年和2019 年網(wǎng)絡(luò)個(gè)體的專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征。同時(shí),我們使用UCINET軟件計(jì)算度數(shù)中心度和結(jié)構(gòu)洞。
本研究選取四個(gè)時(shí)間窗內(nèi)專利合作網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)作為研究樣本,在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫中對這些企業(yè)2011—2019 年的發(fā)明專利進(jìn)行檢索,這便是本研究因變量和中介變量所需的專利數(shù)據(jù),本研究所需其他數(shù)據(jù)通過國家企業(yè)信用信息公司系統(tǒng)獲取。
3.2.1 因變量
本研究的因變量為企業(yè)探索式創(chuàng)新。專利作為企業(yè)探索式創(chuàng)新的主要產(chǎn)物,通過專利數(shù)據(jù)來衡量企業(yè)的探索式創(chuàng)新是較為合理可靠的,且被大多數(shù)學(xué)者所采用。本研究利用專利分類號(hào)對探索式創(chuàng)新進(jìn)行測度[27]。由于發(fā)明專利的技術(shù)含量更高,更具有代表意義,因此本研究選用發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。具體方法如下:IPC 分類號(hào)前四位代表專利的技術(shù)分類,用企業(yè)前五年的專利分類號(hào)的集合代表企業(yè)目前技術(shù)領(lǐng)域,如果企業(yè)申請專利的IPC 分類號(hào)并不在前五年的分類號(hào)集合中,認(rèn)為這項(xiàng)發(fā)明專利是一項(xiàng)探索式創(chuàng)新專利,企業(yè)全年的探索式創(chuàng)新專利總數(shù)為企業(yè)全年探索式創(chuàng)新成果。
3.2.2 自變量
高粱整地工作主要是為了施肥而打基礎(chǔ),因此高粱種植人員需要做好前期準(zhǔn)備。例如,耕地、除草等方法,以上操作環(huán)節(jié)主要是為了高粱種植提供良好的基礎(chǔ)。具體方法需要結(jié)合各地區(qū)的實(shí)際情況而定,要遵循因地制宜的原則,具體根據(jù)種植地區(qū)的當(dāng)期自然環(huán)境而定。
度數(shù)中心度是專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中衡量中心度的重要指標(biāo)。由于絕對度數(shù)中心度會(huì)受到網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的影響,不同網(wǎng)絡(luò)規(guī)模下的絕對度數(shù)中心度不具有可比性,因此選擇標(biāo)準(zhǔn)化后的度數(shù)中心度即相對度數(shù)中心度來衡量[28]。具體公式如下:
其中,i代表專利合作網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體,j代表網(wǎng)絡(luò)中其他個(gè)體,Xij表示個(gè)體i與個(gè)體j之間的關(guān)系,若個(gè)體i與個(gè)體j直接相連,則Xij=1,否則Xij=0,n為網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體總數(shù),n-1 表示網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)的最大可能的度數(shù)。
考慮到研究需要及現(xiàn)有研究,我們選擇Burt 對于結(jié)構(gòu)洞的測量方法,采用限制度對結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行衡量[29]。企業(yè)的限制度可通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet 得到。限制度反映了個(gè)體網(wǎng)絡(luò)的閉合程度,即網(wǎng)絡(luò)內(nèi)個(gè)體間直接或間接相連的緊密程度,當(dāng)限制度越大時(shí),個(gè)體網(wǎng)絡(luò)越閉合,網(wǎng)絡(luò)中存在的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越少。
3.2.3 中介變量
本研究用到的衡量知識(shí)基礎(chǔ)的指標(biāo)有兩個(gè);知識(shí)寬度和知識(shí)深度。知識(shí)基礎(chǔ)寬度代表了企業(yè)的知識(shí)元素所涉及到的領(lǐng)域廣度,企業(yè)知識(shí)元素涉及的領(lǐng)域越多,知識(shí)寬度越大。參照現(xiàn)有研究,使用專利申請的IPC 分類號(hào)代表知識(shí)元素涉及的領(lǐng)域,企業(yè)一年中IPC 分類號(hào)總數(shù)便是企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)寬度[30]。企業(yè)的知識(shí)深度反映企業(yè)在某一個(gè)或某幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的競爭優(yōu)勢,當(dāng)企業(yè)在某個(gè)或某幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中具有優(yōu)勢時(shí),其往往在這些領(lǐng)域內(nèi)有著較為雄厚的技術(shù)儲(chǔ)備,對于這些領(lǐng)域的知識(shí)的掌握更加熟悉。參照現(xiàn)有研究,通過計(jì)算企業(yè)的技術(shù)比較優(yōu)勢從而進(jìn)一步得到企業(yè)的知識(shí)深度[31]。技術(shù)比較優(yōu)勢的計(jì)算公式如下:
式中:Pit指的是企業(yè)i在技術(shù)分類t上的專利數(shù)。分子表示企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域t中的優(yōu)勢,分母則表示技術(shù)領(lǐng)域t在產(chǎn)業(yè)中的重要程度。
得到技術(shù)比較優(yōu)勢后,計(jì)算得到企業(yè)的知識(shí)深度
3.2.4 控制變量
本研究參考陳旭等[32]、楊金玉等[33]對探索式創(chuàng)新的研究,選取三個(gè)控制變量:企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)研發(fā)年限和研發(fā)投入。對企業(yè)性質(zhì)來說,在我國國有企業(yè)相較于大多數(shù)的民營企業(yè)有著更加雄厚的資本和技術(shù)積累,也更為容易獲得政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等政策,同時(shí)其在技術(shù)創(chuàng)新方面也承擔(dān)著更為重要的責(zé)任,國有企業(yè)往往有著更強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感,其往往會(huì)應(yīng)政府和產(chǎn)業(yè)需求,對基礎(chǔ)學(xué)科進(jìn)行研發(fā)投入,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[34]。特別是對于航空裝備制造業(yè)來說,國有企業(yè)相較于非國有企業(yè)有著更為雄厚的資本和研發(fā)能力,將更有能力進(jìn)行探索式創(chuàng)新活動(dòng)。因此選取企業(yè)性質(zhì)作為本研究的控制變量之一,國有企業(yè)記為1,非國有性質(zhì)記作0。創(chuàng)新不是一個(gè)一蹴而就的過程,其需要企業(yè)的一定技術(shù)積累。企業(yè)存在時(shí)間越長,企業(yè)所積累的知識(shí)基礎(chǔ)越廣越深,企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新也更加容易成功,因此引入企業(yè)研發(fā)年限作為本研究的控制變量。企業(yè)研發(fā)年限通過樣本企業(yè)首次在航空裝備制造領(lǐng)域授予發(fā)明專利的年份截至當(dāng)前年份的時(shí)間長度衡量。技術(shù)研發(fā)投入越多,會(huì)刺激研發(fā)人員的積極性,形成規(guī)模效益,促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。由于航空裝備制造業(yè)多數(shù)企業(yè)并未上市,其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無法獲取,因此以本年內(nèi)發(fā)明人員總數(shù)來表示。
因變量探索式創(chuàng)新為非負(fù)變量,因此應(yīng)選用負(fù)二項(xiàng)回歸模型或泊松模型,由于本研究因變量探索式創(chuàng)新的方差(52.27)遠(yuǎn)大于均值(11.04),因此應(yīng)選用負(fù)二項(xiàng)回歸模型。通過Hausman 檢驗(yàn)對隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型進(jìn)行了選擇,最終所有模型估計(jì)結(jié)果都顯著拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型。此外,固定效應(yīng)模型還可以控制那些無法觀測且不受時(shí)間影響的個(gè)體因素,一定程度上能夠克服模型的內(nèi)生性。因此,本研究采用固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行分析。
變量間的描述性分析結(jié)果如表1 所示,國有企業(yè)占到總樣本的74.5%,這表明國有企業(yè)在航空裝備制造產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)中占主體地位,這與我們的對于航空裝備制造業(yè)的認(rèn)知相一致。探索式創(chuàng)新的均值為11.04,方差為52.27,最小值為0,最大值為726,這表明航空裝備制造產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間探索式創(chuàng)新能力差距較大,企業(yè)每年在新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)明11.04 項(xiàng)專利。專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的均值為0.942,這說明網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞較少,應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)信息交流傳遞,增加結(jié)構(gòu)洞數(shù)量,企業(yè)也應(yīng)積極進(jìn)行信息交流,占據(jù)更多的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞。度數(shù)中心度的均值為0.810,這表明在五年的時(shí)間里,企業(yè)平均與0.810 個(gè)其他組織合作研發(fā)專利;標(biāo)準(zhǔn)差為1.601,說明航空裝備制造企業(yè)在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的地位存在差異。通過對樣本變量間的描述性統(tǒng)計(jì)分析,我們發(fā)現(xiàn)航空裝備制造企業(yè)其探索式創(chuàng)新差距較大對于專利合作網(wǎng)絡(luò)的利用率較低,且在網(wǎng)絡(luò)中地位差距較大。
表1 變量間的描述性分析
表1(續(xù))
表2 顯示探索式創(chuàng)新與度數(shù)中心度、結(jié)構(gòu)洞、知識(shí)寬度、知識(shí)深度顯著正相關(guān),這與我們的假設(shè)相符,初步驗(yàn)證了假設(shè)H1a、H1b、H3a、H3b。另外,度數(shù)中心度、結(jié)構(gòu)洞與知識(shí)寬度呈顯著正相關(guān)關(guān)系,這表明企業(yè)聯(lián)結(jié)的組織越多,占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞越多,越有利于企業(yè)拓寬知識(shí)基礎(chǔ)。結(jié)構(gòu)洞和度數(shù)中心度與知識(shí)深度呈正相關(guān)關(guān)系,這與上文的分析相一致,當(dāng)企業(yè)處于專利合作網(wǎng)絡(luò)中心位置或結(jié)構(gòu)洞位置,促進(jìn)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)深度的增加。
表2 變量的相關(guān)系數(shù)及VIF 值
本研究中研發(fā)投入與知識(shí)寬度、知識(shí)寬度與探索式創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)分別為0.720 和0.701,均大于0.7,說明這些變量間有可能存在線性相關(guān)問題且均不可忽視。計(jì)算各變量的VIF 值,發(fā)現(xiàn)各變量的VIF 值均小于10,這說明這些變量間不存在多重共線性。
本研究的回歸樣本為187 家企業(yè)4 年的追蹤數(shù)據(jù),屬于短面板數(shù)據(jù)。由于短面板模型相較于長面板和時(shí)間序列模型,時(shí)間的信息含量較少,不容易出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象,因而不考慮進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。
使用Stata14.0 軟件,建立固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸對2016—2019 年航空裝備制造企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析,分別驗(yàn)證專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征、知識(shí)基礎(chǔ)與探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系、知識(shí)基礎(chǔ)的中介效應(yīng),回歸結(jié)果分別如表3、表4 所示。
表3 專利合作網(wǎng)絡(luò)特征、知識(shí)基礎(chǔ)與探索式創(chuàng)新的回歸結(jié)果
表3(續(xù))
表4 知識(shí)寬度和知識(shí)深度的中介效應(yīng)
表3 中模型2、3 中分別加入了自變量結(jié)構(gòu)洞和度數(shù)中心度,驗(yàn)證專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響。模型2 結(jié)果表明結(jié)構(gòu)洞在1%的水平上顯著相關(guān),對企業(yè)探索式創(chuàng)新有正向影響,β=0.534,專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新有促進(jìn)作用,假設(shè)H1b得證。模型3 表明度數(shù)中心度與探索式創(chuàng)新顯著正向相關(guān)(β=0.454,P<0.01),企業(yè)的度數(shù)中心度越大,越有利于企業(yè)的探索式創(chuàng)新,假設(shè)H1a得證。模型4、模型5 則分別探討了知識(shí)基礎(chǔ)與探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)知識(shí)基礎(chǔ)寬度與探索式創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系(β=0.037,P<0.01),知識(shí)深度也與探索式創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系(β=0.631,P<0.01),表明企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)寬度和深度對于企業(yè)探索式創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用,驗(yàn)證了假設(shè)H3a和H3b。
本研究采用溫忠麟等[35]的逐步檢驗(yàn)回歸系數(shù)法來檢驗(yàn)知識(shí)基礎(chǔ)的中介效應(yīng)。按照逐步檢驗(yàn)回歸系數(shù)法,上文已對自變量與因變量的關(guān)系進(jìn)行了第一步檢驗(yàn)。
第二步檢驗(yàn)自變量與中介變量間的關(guān)系,如表4 所示。模型10~13 分別對結(jié)構(gòu)洞、度數(shù)中心度與知識(shí)寬度、知識(shí)深度之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。其中模型10、模型11 結(jié)果表明結(jié)構(gòu)洞、度數(shù)中心度與知識(shí)寬度顯著正相關(guān),假設(shè)H2c、H2a得證。模型12和模型13 研究了結(jié)構(gòu)洞、度數(shù)中心度對知識(shí)深度的影響,發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞與知識(shí)深度在P<0.001 水平上顯著正相關(guān),度數(shù)中心度與知識(shí)深度在5%的水平上顯著正相關(guān)。因此,假設(shè)H2b、H2d得證。
第三步,將中介變量加入到總效應(yīng)回歸模型中,檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)洞、度數(shù)中心度與知識(shí)基礎(chǔ)、探索式創(chuàng)新三者之間的關(guān)系。模型6和模型7,在加入知識(shí)寬度后,結(jié)構(gòu)洞和度數(shù)中心度與探索式創(chuàng)新間的關(guān)系未發(fā)生變化,仍顯著正相關(guān),而知識(shí)寬度也與探索式創(chuàng)新顯著正相關(guān),表明知識(shí)寬度在其中發(fā)揮了部分中介作用,假設(shè)H4a、H4b得證。模型8 和模型9 主要驗(yàn)證企業(yè)探索式創(chuàng)新過程中,企業(yè)知識(shí)深度對網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)。模型8 和模型9 的結(jié)果均表明在分別加入知識(shí)深度后,度數(shù)中心度和結(jié)構(gòu)洞與探索式創(chuàng)新仍呈顯著正相關(guān)關(guān)系,且知識(shí)深度與探索式創(chuàng)新關(guān)系顯著,表明知識(shí)深度在專利合作網(wǎng)絡(luò)與探索式創(chuàng)新間發(fā)揮了部分中介效應(yīng),假設(shè)H4c、H4d得證。
本研究以航空裝備制造企業(yè)為例,實(shí)證研究分析了專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響機(jī)理。主要研究結(jié)論如下:
(1)專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)探索式創(chuàng)新有正向影響。本研究從度數(shù)中心度、結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)維度出發(fā)研究了專利合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響。高度數(shù)中心度的企業(yè)其獲取異質(zhì)性資源的成本較低,企業(yè)更容易完成對知識(shí)的重組整合,實(shí)現(xiàn)在新領(lǐng)域的創(chuàng)新。本研究采用結(jié)構(gòu)洞限制度來衡量企業(yè)結(jié)構(gòu)洞,結(jié)構(gòu)洞限制度越小,即企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞越多,越有利于企業(yè)探索式創(chuàng)新的進(jìn)行。因此,實(shí)證結(jié)果表明度數(shù)中心度與企業(yè)的探索式創(chuàng)新正向相關(guān),結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新有促進(jìn)作用。
(2)專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)存在正向影響。本研究分別探討了度數(shù)中心度、結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)寬度和深度的影響,發(fā)現(xiàn)度數(shù)中心度越高,企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)寬度和深度越大,這是因?yàn)槎葦?shù)中心度越大,企業(yè)獲取知識(shí)的渠道越多,企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)也隨之拓寬加深。結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)寬度和深度也具有促進(jìn)作用,因?yàn)檎紦?jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè),其在專利合作網(wǎng)絡(luò)信息交流中具有信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢,企業(yè)從結(jié)構(gòu)洞中獲取到大量的異質(zhì)性知識(shí),極大地增大了企業(yè)的知識(shí)寬度和深度。
(3)知識(shí)基礎(chǔ)在專利合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響中起中介作用。由于探索式創(chuàng)新歸根究底還是學(xué)習(xí)新的知識(shí)元素,因此將知識(shí)基礎(chǔ)作為中介變量。企業(yè)從專利合作網(wǎng)絡(luò)中獲取到大量的異質(zhì)性資源,增大了企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ),為企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新提供了良好的條件。通過逐步回歸檢驗(yàn)回歸系數(shù)法對知識(shí)基礎(chǔ)的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)知識(shí)基礎(chǔ)寬度和深度在度數(shù)中心度、結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響中起部分中介作用。因此專利合作網(wǎng)絡(luò)會(huì)對企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)產(chǎn)生影響,進(jìn)而影響到企業(yè)的探索式創(chuàng)新。
由于本研究以航空裝備制造企業(yè)為例,因此針對航空裝備制造企業(yè)提出以下管理啟示:
(1)航空裝備制造企業(yè)要及時(shí)關(guān)注專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變化,根據(jù)其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征采取與之適配的策略,從而最大程度地促進(jìn)探索式創(chuàng)新。首先,企業(yè)要加強(qiáng)與其他組織的聯(lián)系,不斷擴(kuò)大自己的合作規(guī)模,努力向網(wǎng)絡(luò)中心位置靠近,提高自身在網(wǎng)絡(luò)中的地位,構(gòu)建信任和承諾程度較高的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。其次,在選擇專利合作方時(shí)盡可能地選擇網(wǎng)絡(luò)中心位置或靠近網(wǎng)絡(luò)中心位置的組織,多與不同類型的組織合作,塑造多結(jié)構(gòu)洞的專利合作網(wǎng)絡(luò)。
(2)研究結(jié)果表明企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)是影響企業(yè)探索式創(chuàng)新的重要因素,且知識(shí)基礎(chǔ)在專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與探索式創(chuàng)新間發(fā)揮著中介作用。因此,企業(yè)應(yīng)積極同外部合作,獲取不同領(lǐng)域的異質(zhì)性知識(shí),拓寬知識(shí)基礎(chǔ),加強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)積累,為企業(yè)進(jìn)行探索式創(chuàng)新創(chuàng)造良好的知識(shí)氛圍。同時(shí),要?jiǎng)?chuàng)造良好的組織學(xué)習(xí)氛圍,鼓勵(lì)員工間進(jìn)行深度學(xué)習(xí)和知識(shí)交流,深入挖掘現(xiàn)有知識(shí)潛力,加深對企業(yè)知識(shí)的了解與把握,為企業(yè)探索式創(chuàng)新創(chuàng)造良好條件。