鞠 馨，哈 潔，王冰瑩，陳 晨，李治國(guó)，韓國(guó)棟

(內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)草原與資源環(huán)境學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010)

家庭牧場(chǎng)是草地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和草地畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本單元，其經(jīng)營(yíng)管理水平在草地可持續(xù)發(fā)展方面具重要作用[1-3]。近年來(lái)由于牧民出于商業(yè)化的考慮，追求牧場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益最大化，認(rèn)為提高收入最主要的途徑就是不斷增加家畜數(shù)量，因此家庭牧場(chǎng)管理方式缺乏科學(xué)指導(dǎo)。牧民只考慮家畜需求，忽視環(huán)境承載能力、草地生產(chǎn)力、市場(chǎng)波動(dòng)等其他因素[4-6]，導(dǎo)致收益未顯著增加反而草地負(fù)荷日趨增重[7-9]。要提高家庭牧場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)收益，不僅需要科學(xué)的草畜優(yōu)化配置方案指導(dǎo)牧場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)管理，還需要相應(yīng)的評(píng)價(jià)技術(shù)方法保障牧場(chǎng)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)。家庭牧場(chǎng)規(guī)模和技術(shù)水平是評(píng)價(jià)家庭牧場(chǎng)乃至畜牧業(yè)發(fā)展的重要指標(biāo)，進(jìn)行家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率測(cè)算評(píng)價(jià)研究具重要意義[10]。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)方法適用于具有多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)的效率模型，目前運(yùn)用DEA方法評(píng)價(jià)畜牧業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率已引起相關(guān)研究學(xué)者的關(guān)注。技術(shù)效率測(cè)算有宏觀和微觀兩個(gè)切入角度，已有研究中學(xué)者大多基于數(shù)據(jù)的可得性選擇宏觀角度，廖翼等[11]利用DEA模型和Malmquist指數(shù)測(cè)算2005—2010年生豬養(yǎng)殖的全要素生產(chǎn)率發(fā)現(xiàn)，技術(shù)退步是不同規(guī)模生豬養(yǎng)殖全要素生產(chǎn)率小額負(fù)向增長(zhǎng)的根源；Carvalho等[12]通過(guò)畜牧業(yè)成本核算發(fā)現(xiàn)其對(duì)政策制定具重要意義；耿寧等[13-14]測(cè)算了2003—2010年全國(guó)26個(gè)省份的肉羊技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)肉羊生產(chǎn)的技術(shù)效率損失明顯，而肉羊品種改良、規(guī)?；蛢?yōu)化投入成本能夠有效提高肉羊生產(chǎn)技術(shù)效率；Wursthorn等測(cè)算區(qū)域尺度的生態(tài)效率進(jìn)而找到該區(qū)域草牧業(yè)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[15]；劉威等[16]通過(guò)測(cè)算不同奶牛養(yǎng)殖省的技術(shù)效率，認(rèn)為適當(dāng)擴(kuò)大養(yǎng)殖規(guī)模是提高效率水平的有效措施之一。在微觀角度上，Olaf Erenstein[17]對(duì)比不同國(guó)家典型牧區(qū)畜牧業(yè)生產(chǎn)效益，發(fā)現(xiàn)了樣本牧區(qū)雖然畜產(chǎn)品產(chǎn)出量相對(duì)較高，但由于投入量大導(dǎo)致其效益相對(duì)不高；劉博[18]運(yùn)用隨機(jī)前沿函數(shù)法計(jì)算現(xiàn)行草地產(chǎn)權(quán)制度下牧戶技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前技術(shù)效率與理論產(chǎn)出前沿相比具有效率損失；武麗雯等[19]對(duì)典型草原生產(chǎn)結(jié)果進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率偏低是生產(chǎn)效率提高的主要限制因素。在生產(chǎn)效率影響因素研究方面，張曉敏[20]提出我國(guó)牧業(yè)技術(shù)效率與氣候帶和經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)，蘭勇[21]研究發(fā)現(xiàn)生豬畜種結(jié)構(gòu)影響其全要素生長(zhǎng)率增長(zhǎng)。

綜上，學(xué)者們從多角度對(duì)牧業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算并分析影響因素，均發(fā)現(xiàn)畜牧生產(chǎn)中存在技術(shù)效率損失的現(xiàn)象，家畜養(yǎng)殖品種與規(guī)模、精粗飼料比例、勞動(dòng)雇工等因素對(duì)技術(shù)效率具有顯著影響，且大量研究中提到合理的家畜飼養(yǎng)投入能夠有效提高牧戶技術(shù)效率，但是研究多集中于測(cè)算純技術(shù)效率、規(guī)模效率，對(duì)成本以及配置效率方面的關(guān)注相對(duì)較少[22]，進(jìn)一步測(cè)算成本效率對(duì)了解牧戶的生產(chǎn)狀況同樣具重要意義；而且學(xué)者在計(jì)算生產(chǎn)效率時(shí)產(chǎn)出指標(biāo)大多選擇牧業(yè)總收入，忽略單位資源的產(chǎn)出狀況；除此之外，在牧業(yè)研究中，由于入戶調(diào)研存在人力、物力、時(shí)間等多方面限制，牧區(qū)調(diào)研難以實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致生產(chǎn)效率測(cè)算困難，尤其缺少荒漠草原家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率測(cè)算研究結(jié)果，而生產(chǎn)效率測(cè)算能夠?yàn)榛哪菰翀?chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及投入要素配置提供參考，成本效率測(cè)算能進(jìn)一步分析當(dāng)前牧戶經(jīng)營(yíng)成本組成，為牧戶經(jīng)營(yíng)成本最小化效益最大化提供重要依據(jù)，對(duì)牧場(chǎng)管理以及畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要[23-24]。因此本研究基于荒漠草原區(qū)家庭牧場(chǎng)的入戶調(diào)研數(shù)據(jù)，建立DEA模型和Tobit模型同時(shí)測(cè)算綜合技術(shù)效率(Comprehensive technical efficiency，CTE)、純技術(shù)效率(Pure technical efficiency，PTE)、規(guī)模效率(Scale efficiency，SE)、成本效率(Cost efficiency，CE)、配置效率(Allocative efficiency，AE)，并分析其影響因素。通過(guò)不同養(yǎng)殖規(guī)模家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率比較研究，進(jìn)一步分析牧戶養(yǎng)殖規(guī)模與生產(chǎn)效率的關(guān)系，對(duì)牧戶養(yǎng)殖規(guī)模有更為清楚的認(rèn)知，以期為荒漠草原家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)以及內(nèi)蒙古荒漠草原畜牧業(yè)經(jīng)營(yíng)策略改進(jìn)提供參考。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究區(qū)位于內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市四子王旗，總面積2.551 3×104km2，牧區(qū)面積占比81.7%。四子王旗屬于中溫帶大陸性季風(fēng)氣候區(qū)，年平均氣溫2.5～3.6℃，年降水量110～350 mm，海拔1 000～2 100 m，是多民族聚居且以蒙古族為主體的牧業(yè)旗縣。本研究于2016年對(duì)四子王旗不同規(guī)模牧戶進(jìn)行半結(jié)構(gòu)式問(wèn)卷調(diào)查，為保證每個(gè)嘎查都包含不同養(yǎng)殖規(guī)模的家庭牧場(chǎng)，采取典型取樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方式，共選取牧戶102戶，剔除數(shù)據(jù)信息不完整的牧戶，最終得到4個(gè)蘇木18個(gè)純牧業(yè)嘎查共89戶牧戶的有效牧戶數(shù)據(jù)，包括白音朝克圖蘇木36戶、查干寶力格蘇木21戶、江岸蘇木15戶、紅格爾蘇木17戶的家庭牧場(chǎng)家畜生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本數(shù)據(jù)，詳細(xì)調(diào)研牧戶草場(chǎng)及家畜信息，包括草場(chǎng)面積、草場(chǎng)利用方式、家畜生產(chǎn)情況、畜牧業(yè)經(jīng)濟(jì)收入、生產(chǎn)(生活)支出信息，并對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析。

1.2 試驗(yàn)設(shè)計(jì)

本研究于2016年對(duì)內(nèi)蒙古四子王旗地區(qū)的牧戶進(jìn)行半結(jié)構(gòu)式問(wèn)卷調(diào)查，按照《烏蘭察布市禁牧和草畜平衡管理辦法》及《四子王旗草原生態(tài)保護(hù)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)政策實(shí)施方案(2016—2020年)》，四子王旗草畜平衡標(biāo)準(zhǔn)為2 hm2·羊單位-1，定義標(biāo)準(zhǔn)家庭牧場(chǎng)規(guī)模為400 hm2每戶，結(jié)合四子王旗規(guī)?；翀?chǎng)現(xiàn)狀及樣本特征，利用分位數(shù)法在保證最小樣本量的基礎(chǔ)上，設(shè)置公差為0.35的等差數(shù)列，劃分草場(chǎng)面積數(shù)值數(shù)組百分位數(shù)，將實(shí)地調(diào)研樣本數(shù)據(jù)劃分為4個(gè)養(yǎng)殖規(guī)模區(qū)間，即草場(chǎng)面積為0～200 hm2的小型牧戶(SH)10戶、草場(chǎng)面積為200～400 hm2中型牧戶(MH)31戶、草場(chǎng)面積為400～600 hm2的較大型牧戶(RLH)30戶、草場(chǎng)面積為600 hm2以上的大型牧戶(LH)18戶，進(jìn)一步對(duì)比不同規(guī)模牧戶的生產(chǎn)效率差別，詳細(xì)了解牧戶生產(chǎn)情況。通過(guò)建立以投入為導(dǎo)向、規(guī)模報(bào)酬可變的DEA-BCC、DEA-Cost模型分析測(cè)算家庭牧場(chǎng)的生產(chǎn)效率，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、成本效率、配置效率五個(gè)角度對(duì)四子王旗不同規(guī)模家庭牧場(chǎng)的生產(chǎn)效率進(jìn)行對(duì)比研究，并建立Tobit模型分析影響家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率的因素。

1.3 試驗(yàn)方法

1.3.1指標(biāo)篩選 測(cè)算家庭牧場(chǎng)的生產(chǎn)效率，需要篩選與家庭牧場(chǎng)投入產(chǎn)出相關(guān)的指標(biāo)，綜合四子王旗畜牧生產(chǎn)實(shí)際，初步確定了在家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中具有代表性且常用的18個(gè)指標(biāo)作為DEA模型的備選指標(biāo)，并對(duì)所有備選指標(biāo)進(jìn)行R型聚類分析以及Pearson相關(guān)系數(shù)分析。備選指標(biāo)包括勞動(dòng)力數(shù)、其他類總支出、牧戶總支出、牧戶自有面積、租賃面積、購(gòu)買家畜支出、牧戶載畜率、基礎(chǔ)母畜數(shù)、羊單位數(shù)、棚圈面積、飼草料支出、草地收入、人工草地總面積、牧戶凈收益、牧戶總收入、單位家畜凈收益、單位草地凈收益、出售家畜總收入。DEA模型要求指標(biāo)的選取要具有合理性、科學(xué)性，需要考慮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單元投入產(chǎn)出的實(shí)際關(guān)系，不應(yīng)太復(fù)雜。根據(jù)聚類分析和相關(guān)分析結(jié)果，結(jié)合前人研究[20,25]，去掉與其他具有代表性的指標(biāo)密切相關(guān)的、對(duì)DEA模型測(cè)算結(jié)果干擾相對(duì)較大的以及缺乏代表性的指標(biāo)，最終確定6個(gè)投入指標(biāo)和2個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)作為測(cè)算荒漠草原家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率的指標(biāo)，即其他類總支出、飼草料支出、購(gòu)買家畜支出、基礎(chǔ)母畜數(shù)、勞動(dòng)力數(shù)以及草場(chǎng)面積為投入指標(biāo)，牧戶總收入及單位家畜凈收益為產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)牧戶經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)(表1)。

表1 四子王旗家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)Table 1 Descriptive statistics of production index of household ranches in Siziwang Banner

1.3.2模型選取 本研究利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，通過(guò)決策單元在DEA有效生產(chǎn)前沿面的投影計(jì)算家庭牧場(chǎng)的相對(duì)生產(chǎn)效率[26]。DEA模型有2種導(dǎo)向類型，即投入型和產(chǎn)出型，因?yàn)樵诩彝ツ翀?chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中投入項(xiàng)是各決策單元的基本變量，且相對(duì)容易控制與測(cè)度，因此本研究采用投入導(dǎo)向。投入導(dǎo)向型的DEA模型是指規(guī)劃調(diào)整投入項(xiàng)，使得在產(chǎn)出水平不變的條件下投入最小化。

DEA-CCR模型為效率測(cè)算提供了非參數(shù)方法，但是造成決策單元DEA無(wú)效的原因可能是生產(chǎn)技術(shù)效率低和未處于最佳規(guī)模，DEA-CCR模型無(wú)法分辨，而DEA-BCC模型在DEA-CCR模型基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化，將綜合技術(shù)效率進(jìn)行分解，即綜合技術(shù)效率=規(guī)模效率×純技術(shù)效率。BCC模型基于規(guī)模報(bào)酬可變的假設(shè)，有利于判斷決策單元DEA無(wú)效的原因，排除規(guī)模因素干擾后測(cè)算的純技術(shù)效率能夠比DEA-CCR模型測(cè)算的技術(shù)效率更精確的衡量決策單元的經(jīng)營(yíng)管理水平。此外，為測(cè)算成本效率，加入投入項(xiàng)價(jià)格因素采用DEA-Cost模型。綜上，本研究選擇以投入為導(dǎo)向、可變規(guī)模報(bào)酬的DEA-BCC模型和DEA-Cost模型[27]。

(1)DEA-BCC模型的線性表達(dá)如下：

(1)

式中：j=1, 2,…,n表示不同的決策單元，X表示各決策單元的投入值，Y表示各決策單元的產(chǎn)出值；最優(yōu)解θ表示決策單元DMU的純技術(shù)效率；，λj為第j個(gè)決策單元的權(quán)重指標(biāo)。ε為非阿基米德無(wú)窮小量；S+,S-分別為松弛變量。若θ=1，S+=S-= 0 ，則決策單元純技術(shù)效率DEA有效；若θ=1，S+≠ 0或S-≠ 0，則決策單元純技術(shù)效率弱DEA有效；若θ<1，則決策單元純技術(shù)效率非DEA有效[28]。

(2)DEA—Cost模型的表達(dá)如下：

(2)

1.3.3生產(chǎn)效率測(cè)算 基于四子王旗牧戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，建立DEA-BCC模型測(cè)算其綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率；考慮價(jià)格因素，根據(jù)調(diào)研得到的投入產(chǎn)出價(jià)格信息，建立DEA-Cost模型測(cè)算牧戶成本效率和配置效率。

1.3.4Tobit 回歸分析 為進(jìn)一步研究四子王旗家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率的影響因素，進(jìn)行回歸分析。由于被解釋變量是效率值，數(shù)據(jù)被壓縮在區(qū)間[0，1]內(nèi)，不符合最小二乘法因變量正態(tài)分布的假設(shè)，存在歸并數(shù)據(jù)的問(wèn)題，因此選擇Tobit模型進(jìn)行基于截面數(shù)據(jù)的截取回歸，在stata 16軟件中實(shí)現(xiàn)。該模型是一種受限的回歸模型[30-32]，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定如下:

(3)

本研究從牧戶特征和家畜生產(chǎn)方面選取戶主年齡、戶主受教育程度、雇工花費(fèi)、畜牧業(yè)支出比例、牧戶載畜率、租用草場(chǎng)面積以及人工草地面積七個(gè)指標(biāo)(表2)，以牧戶的綜合技術(shù)效率值(CTE)、純技術(shù)效率值(PTE)、規(guī)模效率值(SE)、成本效率(CE)和配置效率(AE)作為因變量(表2)，建立Tobit 模型如下:

(4)

其中，w1～w7分別表示戶主年齡、戶主受教育程度、雇工花費(fèi)、畜牧業(yè)支出比例、牧戶載畜率、租用草場(chǎng)面積以及人工草地面積；α0為待估常數(shù)項(xiàng)，表示外生因素；α1～α7為待估參數(shù)，表示各影響因素對(duì)生產(chǎn)效率的邊際效應(yīng)；μ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

1.4 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

本實(shí)驗(yàn)涉及的數(shù)據(jù)分析主要通過(guò)DEAP 2.1，DEA-Sover 8.0，Excel進(jìn)行整理分析，差異性分析主要通過(guò)Stata 16與SAS 9.0完成。

表2 四子王旗家庭牧場(chǎng)Tobit回歸變量描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Descriptive statistics of regression variables of family ranches in Siziwang Banner

2 結(jié)果與分析

2.1 家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率

對(duì)四子王旗整體的生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算分析(圖1)，結(jié)果表明，四子王旗家庭牧場(chǎng)平均綜合技術(shù)效率為0.764，全部牧戶中僅有17.9%綜合技術(shù)效率為1，達(dá)到DEA有效，即規(guī)模和投入要素使用達(dá)最佳水平；純技術(shù)效率達(dá)最佳效率水平的牧戶占比70.8%，牧戶純技術(shù)效率較高(0.960)，但成本效率(0.682)較低，這說(shuō)明在牧戶產(chǎn)出保持當(dāng)前水平的情況下，有31.8%的成本未被有效利用。此外，成本效率水平在[0.5，0.7)區(qū)間的樣本牧戶占52.4%，配置效率水平在[0.5，0.7)區(qū)間的樣本牧戶占49.6%，表明牧戶需要進(jìn)一步重視投入要素的組合與配置，降低或消除配置效率損失可有效提高牧戶成本效率。

圖1 四子王旗家庭牧場(chǎng)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、成本效率和配置效率評(píng)價(jià)結(jié)果Fig.1 Evaluation results of comprehensive technical efficiency,pure technical efficiency,scale efficiency,cost efficiency and allocation efficiency of family pastures in Siziwang Banner

2.2 不同規(guī)模家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率

為進(jìn)一步研究四子王旗家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率分布情況，對(duì)四子王旗不同規(guī)模家庭牧場(chǎng)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、成本效率和配置效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果見(jiàn)表3。

根據(jù)小型牧戶(SH)的相對(duì)生產(chǎn)效率情況(表3)，牧戶平均純技術(shù)效率(0.992)達(dá)四個(gè)規(guī)模家庭牧場(chǎng)中最高，但是牧戶的平均綜合技術(shù)效率(0.728)相對(duì)較低，且規(guī)模效率均值也較低。純技術(shù)效率值為1，即達(dá)到DEA有效的小型牧戶占比90.0%，規(guī)模效率值為1，即達(dá)DEA有效的小型牧戶占比30.0%(圖2A)，認(rèn)為小型牧戶純技術(shù)效率有效，說(shuō)明小型牧戶管理技術(shù)水平比較高，投入要素規(guī)模是小型牧戶綜合技術(shù)效率低的主要原因。進(jìn)而為分析投入要素最佳產(chǎn)出測(cè)算成本效率、配置效率，平均成本效率、配置效率為0.568，0.764，小型牧戶56.8%成本被有效利用，牧場(chǎng)成本有效利用率低，實(shí)際投入要素規(guī)模與最優(yōu)牧場(chǎng)規(guī)模有差距，且牧場(chǎng)投入有盈余。

分析中型牧戶(MH)的相對(duì)生產(chǎn)效率情況(表3)，中型牧戶平均綜合技術(shù)效率(0.737)比小型牧戶(0.728)高0.009，純技術(shù)效率(0.960)低于小型牧戶(0.992)，平均規(guī)模效率(0.767)高于小型牧戶(0.760)。純技術(shù)效率達(dá)DEA有效的中型牧戶比例比小型牧戶低15.8%，有25.8%的牧戶純技術(shù)效率值在[0.7，1)區(qū)間；僅有19.4%的牧戶規(guī)模效率為1，但是其中規(guī)模效率處于[0.7,1)區(qū)間及以上的牧戶占比51.6%(圖2B)。這說(shuō)明在中型牧戶當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)管理和技術(shù)水平上，超過(guò)一半的家庭牧場(chǎng)的資源配置利用是有效的，但投入要素產(chǎn)出達(dá)最佳水平的牧戶比較少。分析中型牧戶成本效率和配置效率，中型牧戶平均成本效率為0.601，低于優(yōu)良的成本效率1，與小型牧戶(0.568)相比成本效率有所提升，中型牧戶配置效率為0.789，說(shuō)明在產(chǎn)出不變的家庭牧場(chǎng)中，投入資源組合優(yōu)化水平仍需提高。綜上，中型牧戶雖然純技術(shù)效率相對(duì)小型牧戶較低，但是規(guī)模效率、成本效率、配置效率均高于小型牧戶，且中型牧戶綜合生產(chǎn)效率高于小型牧戶。

表3 四子王旗不同規(guī)模家庭牧場(chǎng)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、成本效率和配置效率結(jié)果Table 3 Results of Comprehensive technical efficiency,pure technical efficiency,scale efficiency,cost efficiency and allocation efficiency of family ranches of different sizes in Siziwang Banner

對(duì)較大型牧戶(RLH)的相對(duì)生產(chǎn)效率分析發(fā)現(xiàn)，有66.7%的較大型牧戶純技術(shù)效率為1，達(dá)到DEA有效，比小型牧戶和中型牧戶分別低23.3%，7.5%(圖2D)，且較大型牧戶的平均純技術(shù)效率為0.950，低于中小型牧戶(0.960，0.992)(表3)，但是較大型牧戶的綜合技術(shù)效率為0.754，高于中小型牧戶的綜合技術(shù)效率；規(guī)模效率達(dá)DEA有效的較大型牧戶占比3.3%，規(guī)模效率在[0.7，1)區(qū)間的牧戶有73.3%(圖2D)，較大型牧戶平均規(guī)模效率(0.793)比中型牧戶高0.026，比小型牧戶高0.033(表3)；較大型牧戶的成本效率(0.632)、配置效率(0.815)均相對(duì)中小型牧戶有所升高。綜上，較大牧戶綜合技術(shù)效率未達(dá)最佳效率水平的主要原因是規(guī)模效率低，牧戶純技術(shù)效率相對(duì)較低，但成本、配置效率高于中小型牧戶，因此較大牧戶的綜合技術(shù)效率高于中小型牧戶，這表明較大牧戶的管理水平相對(duì)中小牧戶不足，但相對(duì)中小牧戶成本利用冗余減少，成本效率升高，因此較大牧戶綜合生產(chǎn)效率較高。

圖2 四子王旗不同規(guī)模牧場(chǎng)純技術(shù)效率、規(guī)模效率、成本效率和配置效率占比Fig.2 Proportion of pure technical efficiency,scale efficiency,cost efficiency and allocation efficiency of different scale pastures in Siziwang Banner

分析大型牧戶(LH)的相對(duì)生產(chǎn)效率的占比情況(圖2C)，大型牧戶的綜合技術(shù)效率最高(0.846)，純技術(shù)效率達(dá)DEA有效的大型牧戶占比61.1%，明顯低于小型牧戶(90.0%)、中型牧戶(74.2%)和較大型牧戶(66.7%)，純技術(shù)效率在四個(gè)牧場(chǎng)規(guī)模中最低，說(shuō)明相比其他規(guī)模家庭牧場(chǎng)技術(shù)及管理水平較低。規(guī)模效率達(dá)到DEA有效的牧戶占比38.9%，平均規(guī)模效率為(0.914)在四個(gè)規(guī)模的家庭牧場(chǎng)中最高，其平均成本效率、配置效率也在四個(gè)家庭牧場(chǎng)規(guī)模水平中最高。綜上，大型牧戶的純技術(shù)效率較低，但規(guī)模效率、成本效率和配置效率較高，且大型牧戶綜合技術(shù)效率也相對(duì)較高。

比較四個(gè)規(guī)模家庭牧場(chǎng)的效率值變化情況(圖3)，較大型牧戶和大型牧戶的純技術(shù)效率相對(duì)較低，但規(guī)模效率、成本效率和配置效率均較高，因此較大型牧戶和大型牧戶的綜合技術(shù)效率相對(duì)較高；中小型牧戶的純技術(shù)效率相對(duì)較高，但綜合技術(shù)效率較低，認(rèn)為與中小型牧戶規(guī)模效率、成本效率和配置效率低有關(guān)，受投入要素成本及資源配置的影響。

圖3 四子王旗不同規(guī)模牧場(chǎng)的生產(chǎn)效率變化Fig.3 Changes of production efficiency of different scales of pastures in Siziwang Banner

2.3 影響荒漠草原家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率的因素

根據(jù)Tobit回歸結(jié)果(表4)，在10% 的顯著水平下戶主受教育程度與純技術(shù)效率具顯著正相關(guān)關(guān)系；雇工花費(fèi)與成本效率和配置效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，在成本效率模型中回歸系數(shù)在1%水平下顯著，在配置效率模型中回歸系數(shù)在10%水平下顯著；畜牧業(yè)支出比例與純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及成本效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，在純技術(shù)效率和規(guī)模效率模型中回歸系數(shù)在1% 水平下顯著，在成本效率模型中回歸系數(shù)在5%水平下顯著；牧戶載畜率與純技術(shù)效率、成本效率和配置效率具顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，與規(guī)模效率呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，在純技術(shù)效率和規(guī)模效率模型通過(guò)顯著水平5%的顯著性檢驗(yàn)，在成本效率和配置效率模型通過(guò)顯著水平1%的顯著性檢驗(yàn)；而租用草地面積與成本效率和配置效率模型分別在5%，10%的顯著水平下呈顯著正相關(guān)關(guān)系。

表4 家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率影響因素Tobit分析Table 4 Tobit analysis of factors influencing the production and operation efficiency of family ranches

3 討論

近年來(lái)，草原超載過(guò)牧現(xiàn)象愈演愈烈[33]。為實(shí)現(xiàn)牧區(qū)草地的可持續(xù)利用，政府先后實(shí)施了一系列草原生態(tài)建設(shè)和保護(hù)項(xiàng)目[34]，開(kāi)展了家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及草地植被恢復(fù)相關(guān)研究[35]，基于草畜能量平衡方面的研究表明優(yōu)化載畜率是提高牧戶生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益的有效方式之一[36]，本研究基于生產(chǎn)效率測(cè)算結(jié)果對(duì)牧戶進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古荒漠草原家庭牧場(chǎng)綜合技術(shù)效率平均值為0.764，牧戶整體綜合技術(shù)效率仍處于較低的效率水平，說(shuō)明荒漠草原牧戶的資源配置和管理水平仍需提高，趙青[37]利用隨機(jī)前沿函數(shù)法測(cè)算牧場(chǎng)技術(shù)效率發(fā)現(xiàn)，增加草場(chǎng)面積和畜群規(guī)?？商岣咂浼夹g(shù)效率，本研究對(duì)荒漠草原牧戶成本效率進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)其成本效率距離最優(yōu)化生產(chǎn)前沿面較遠(yuǎn)，在產(chǎn)出最大化投入最小化的角度，認(rèn)為成本已存在冗余，當(dāng)前的投入成本有31.8%被節(jié)省的可能性；成本效率水平低于0.7的樣本牧戶占52.4%，大多牧戶無(wú)需擴(kuò)大草地面積，應(yīng)減少投入成本調(diào)整養(yǎng)殖規(guī)模，重視生產(chǎn)要素的合理利用與配置，提高成本利用率進(jìn)而提高技術(shù)效率，這與前人研究結(jié)果相符[36,38]。

進(jìn)一步研究荒漠草原不同規(guī)模家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率發(fā)現(xiàn)，較大型牧戶和大型牧戶的規(guī)模效率、成本效率、配置效率和綜合技術(shù)效率都相對(duì)較高，說(shuō)明在當(dāng)前各自的技術(shù)資源使用及管理水平上，較大、大牧戶即草場(chǎng)面積在400 hm2及以上牧戶成本投入資源使用更具有效率。中小型牧戶雖然純技術(shù)效率高，但是投入的飼草料等成本過(guò)多，存在成本損失和資源配置不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象，影響了成本效率和配置效率。說(shuō)明中小牧戶應(yīng)提高牧場(chǎng)管理水平，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高載畜率放牧的牧場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式，加強(qiáng)對(duì)牧場(chǎng)資源的經(jīng)營(yíng)管理，適當(dāng)減少家畜養(yǎng)殖數(shù)量，實(shí)現(xiàn)牧場(chǎng)投入要素的合理配置利用，在單位家畜凈收益以及草場(chǎng)規(guī)模不變的條件下，降低成本使得畜牧業(yè)投入資源的價(jià)值充分發(fā)揮。靳樂(lè)山等[39]提出草地面積越小的牧戶，越有可能造成草地的超載過(guò)牧，即中小型牧戶是草地超載的主體。因此，無(wú)論從技術(shù)效率的方面，還是生態(tài)效益及經(jīng)濟(jì)效益的方面看，中小型牧戶都應(yīng)該減少家畜養(yǎng)殖數(shù)量及投入成本，加強(qiáng)對(duì)牧場(chǎng)資源等方面的配置和經(jīng)營(yíng)管理，與其生產(chǎn)效益相匹配。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力數(shù)量[40]、飼料投入[41]、市場(chǎng)的消費(fèi)需求[16]、草場(chǎng)破碎化因素等因素[37,42]都會(huì)對(duì)畜牧業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響，Blaikie[43]發(fā)現(xiàn)影響尼泊爾、印度等地區(qū)生產(chǎn)效率的主要因素是土地破碎化。本研究結(jié)合荒漠草原生產(chǎn)實(shí)際選取相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行影響因素分析，結(jié)果顯示畜牧業(yè)支出比例和牧戶載畜率對(duì)家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)效率具有顯著影響，尤其對(duì)成本及配置效率存在顯著負(fù)影響效應(yīng)，說(shuō)明目前牧戶畜牧業(yè)支出較多，但單位家畜產(chǎn)出值不高，即生產(chǎn)同等產(chǎn)量畜產(chǎn)品的投入成本過(guò)多降低了牧場(chǎng)規(guī)模效率和成本效率，所以當(dāng)前家庭牧場(chǎng)減少養(yǎng)殖成本尤其合理的配置飼料是提高生產(chǎn)效率的有效途徑之一；載畜率過(guò)高同樣不利于生產(chǎn)效率的提升，選擇適合當(dāng)?shù)氐募倚笃贩N，進(jìn)行家畜精細(xì)化管理，可提高成本效率和技術(shù)效率，這與李重陽(yáng)等[19,44-45]的研究結(jié)果相同。趙青等[38]研究發(fā)現(xiàn)用工數(shù)量增加有助于增加牧戶生產(chǎn)效率，家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)過(guò)程中涉及環(huán)節(jié)較復(fù)雜，且基本依靠家庭勞動(dòng)力完成，適當(dāng)增加勞動(dòng)力可緩解用工緊張，本研究通過(guò)Tobit分析發(fā)現(xiàn)用工成本對(duì)配置效率和成本效率具有顯著負(fù)向影響，呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系的原因是家畜養(yǎng)殖過(guò)程中雇工與相應(yīng)規(guī)模的匹配度不高，未得到有效利用，影響了配置效率和成本效率，牧民應(yīng)合理安排用工數(shù)量提高養(yǎng)殖效率，這與武麗雯等[19,46]的研究結(jié)果相符合；租用草地面積、人工草地面積與成本效率和配置效率模型僅在5%，10%的顯著水平下具有顯著影響，這是由于牧民租用草場(chǎng)一般會(huì)選擇本嘎查相對(duì)離自家草場(chǎng)較近的草場(chǎng)以方便利用，但是符合這樣條件的草場(chǎng)相對(duì)較少，因此四子王旗牧民草地租賃面積??；而且由于牧民種植管理水平較低，種植燕麥、紫花苜蓿等牧草產(chǎn)量較低，因此很少一部分牧民會(huì)種植人工草地，當(dāng)?shù)啬翍舳局饕揽抠?gòu)買飼草補(bǔ)飼來(lái)進(jìn)行畜牧業(yè)生產(chǎn)，但是租用草地面積、人工草地面積與生產(chǎn)效率正相關(guān)，提示牧戶尤其中小型牧戶合理租入草場(chǎng)或者增加人工草地種植面積能緩解資源短缺對(duì)生產(chǎn)的限制，同時(shí)能夠減少冬季購(gòu)買飼料的部分成本，這與王瑞珍[47]的研究結(jié)論相符。因此應(yīng)結(jié)合牧戶的養(yǎng)殖現(xiàn)狀以及草地實(shí)際承載力，對(duì)牲畜數(shù)量以及養(yǎng)殖策略進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，提倡少養(yǎng)精養(yǎng)，以期提高家畜質(zhì)量和牧場(chǎng)生產(chǎn)效率。

4 結(jié)論

內(nèi)蒙古荒漠草原牧戶整體綜合技術(shù)效率(0.764)仍處于較低水平，尤其中小型牧戶綜合技術(shù)效率(0.728)偏低，表明該區(qū)域家庭牧場(chǎng)尤其中小型牧場(chǎng)存在投入大于產(chǎn)出的現(xiàn)象，建議牧戶進(jìn)一步對(duì)家畜養(yǎng)殖規(guī)模進(jìn)行調(diào)整，適當(dāng)減少家畜數(shù)量以及養(yǎng)殖投入成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；B(yǎng)殖；利用Tobit模型分析影響生產(chǎn)效率的因素發(fā)現(xiàn)，畜牧業(yè)支出比例和牧戶載畜率與純技術(shù)效率、成本效率以及配置效率均呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系；租用草地面積、人工草地面積對(duì)生產(chǎn)效率具正向影響，建議牧戶合理規(guī)劃利用草場(chǎng)資源，增加人工草地面積以緩解飼料短缺現(xiàn)象，進(jìn)而提高牧場(chǎng)生產(chǎn)技術(shù)效率以及科學(xué)管理水平。