蘇捷，李童，王忠

（1. 中國社會科學(xué)院大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 102488；2. 中國社會科學(xué)院大學(xué) 工業(yè)經(jīng)濟(jì)系，北京 102488；3. 廣東工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006）

提高工業(yè)能源效率是我國高質(zhì)量發(fā)展和實現(xiàn)“碳達(dá)峰”“碳中和”目標(biāo)的必由之路。2017 年，我國工業(yè)能源消費(fèi)約占能源消費(fèi)總量的47.2%。近年來，在高質(zhì)量發(fā)展的政策引導(dǎo)下，我國工業(yè)企業(yè)能源效率不斷提高，2000—2017 年，單位GDP 能耗已由1.678 噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元逐漸降低至0.610 噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元，但供給側(cè)仍存在大量高能耗、高排放、低效益的落后工業(yè)企業(yè)[1]，不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境綠色發(fā)展。提高工業(yè)企業(yè)能源效率將是未來推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、優(yōu)化資源配置[2]，以及加速實現(xiàn)《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》中提出的“綠色制造”任務(wù)的關(guān)鍵。與此同時，我國東、中、西部地區(qū)工業(yè)能源效率存在顯著差異，2000年以來，我國工業(yè)單位GDP 能耗持續(xù)降低，且明顯呈現(xiàn)西部大于中部、中部大于東部的趨勢。為什么會長期存在能源效率的區(qū)域差異？地方保護(hù)主義造成的市場分割是否為地區(qū)之間工業(yè)能源效率存在差異的重要原因之一呢？

目前，已有許多文獻(xiàn)對工業(yè)能源效率進(jìn)行了研究，主要可分為三類：一是工業(yè)能源效率對經(jīng)濟(jì)發(fā)展[3]、環(huán)境[4-5]等宏觀因素的影響；二是工業(yè)能源效率評價與測度[6-7]；三是工業(yè)能源效率地區(qū)、行業(yè)和企業(yè)異質(zhì)性的特征[8-10]及成因，其成因包括技術(shù)進(jìn)步[11]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[12]、外商投資[13]、能源價格機(jī)制[14]和產(chǎn)業(yè)聚集[15]等，但尚未有文獻(xiàn)從地方保護(hù)主義的視角解釋工業(yè)能源效率差異化問題。改革開放以來，在向上負(fù)責(zé)的政績考核體制下[16]，各地開始競相發(fā)展經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)總量。為了更好地在競爭中得到晉升，地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時通過伸出“援助之手”，保護(hù)著本地的工業(yè)企業(yè)，來更好地實現(xiàn)自己的政治目標(biāo)[17]。在政府干預(yù)的背景下，地區(qū)間市場分割出現(xiàn)，阻礙了要素和技術(shù)的擴(kuò)散，從而惡化了能源效率。師博和沈坤榮[18]考慮到市場分割會影響能源效率，采用市場分割程度衡量各省份地方保護(hù)主義水平。但是，正如魏楚和鄭新業(yè)[1]指出，這篇文獻(xiàn)采用的市場分割指標(biāo)可能無法刻畫出某省份與其他地區(qū)的相互關(guān)聯(lián)。此后，數(shù)篇文獻(xiàn)對于電力市場[1,19]、能源市場[20]以及省際市場[21]中二者的關(guān)系進(jìn)行了探討。林伯強(qiáng)和杜克銳[22]、潘雄鋒等[23]則檢驗了要素市場扭曲對能源效率的影響，主要關(guān)注的是市場分割引致的市場扭曲而非市場分割。這些文獻(xiàn)將市場分割引入了能源效率差異的研究中，但是，仍存在著不足，未考慮到能源效率和市場分割的空間效應(yīng)，且尚未將工業(yè)企業(yè)這一重要生產(chǎn)部門作為研究對象之一。

為解決這一問題，在工業(yè)廠商的決策行為中引入了能源消費(fèi)，通過最優(yōu)化決策得到了市場分割與工業(yè)能源效率之間的關(guān)系，并提出了兩種可能的傳導(dǎo)機(jī)制，運(yùn)用2000—2017 年間全國29 個省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證驗證。本文在第二部分建立了一個理論模型并提出了兩種可能的理論假說，第三部分介紹了計量模型與變量選取，第四部分進(jìn)行了實證檢驗，第五部分總結(jié)全文并提出政策建議。

1 理論分析與機(jī)制探討

1.1 理論模型分析

與一般的新古典生產(chǎn)函數(shù)中資本被充分利用的設(shè)定不同，借鑒吳利學(xué)[24]的設(shè)定，我們在工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)中引入資本利用率：

式中：t表示時間，A為技術(shù)進(jìn)步，Y表示總產(chǎn)出，K為資本存量，h為資本利用率，Kh表示實際的資本服務(wù)量，L為勞動力數(shù)量，α為資本產(chǎn)出彈性，1-α為勞動產(chǎn)出彈性，0 ＜α＜1。進(jìn)一步地，由于在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中能源主要作為資本利用的必要條件進(jìn)入生產(chǎn)，因而宏觀經(jīng)濟(jì)中能源消費(fèi)與資本的關(guān)系可以表示為[24]：

式中：E為能源消費(fèi)；γE為資本能效進(jìn)步率，表示能源利用的長期進(jìn)步趨勢；a為能源利用系數(shù)，表示能源消費(fèi)與資本的比例關(guān)系。借鑒Finn[25]的處理，我們假設(shè)在不同的資本利用強(qiáng)度下，能源利用系數(shù)將隨著資本利用強(qiáng)度的增加而加速提高：

式中：v＞1。工業(yè)廠商將在現(xiàn)有技術(shù)下，利用勞動和資本生產(chǎn)最終產(chǎn)品。假設(shè)勞動報酬率為w，資本回報率為r，能源價格為P；同時，在實行地方保護(hù)主義的背景下，生產(chǎn)過程中技術(shù)要素、勞動力要素、資本要素和能源要素的流動性越低，最終導(dǎo)致企業(yè)使用的要素?fù)p耗率增加，實際要素使用量下降。假設(shè)工業(yè)市場分割程度為πt，πt∈(0, 1)，市場分割導(dǎo)致資本要素、勞動力要素和能源要素的實際使用量分別降低為(1-βrπt)Lt、(1-βwπt)Kt、(1-βeπt)Et，其中，βr、βw、βe為市場分割程度對于資本、勞動力和能源三種要素使用量的影響系數(shù)，系數(shù)越大，說明市場分割造成的要素?fù)p耗率越高。此時生產(chǎn)者利潤最大化目標(biāo)可以表示為：MaxA[(1-βrπt)ktht]α[(1-βwπt)Lt]1-α-(1-βwπt)wtLt-(1-βrπt)rtKt-(1-βeπt)PtEt。

由于廠商無法事先了解市場中的市場分割程度，因此，對要素投入量K和L與資本利用率h進(jìn)行決策①本文假定廠商使用資本要素時將伴隨著使用能源要素，且隨著資本利用強(qiáng)度提升，能源使用量增加。因此，廠商將直接決策資本使用量K與資本利用強(qiáng)度h，進(jìn)而間接決策能源使用量E。，則根據(jù)廠商利潤最大化的一階條件可以得到：

與史丹[27]類似，我們用單位產(chǎn)出能耗（EYt）來衡量能源效率，單位產(chǎn)出能耗越高，能源效率越低。由式（2）和（6）可知：

顯然，工業(yè)市場分割程度與廠商單位產(chǎn)出能耗成正比，即：

基于此，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：工業(yè)市場分割程度越高，工業(yè)企業(yè)單位產(chǎn)出能耗越高，能源效率越低。

1.2 機(jī)制探討

我們認(rèn)為，市場分割是工業(yè)能源效率地區(qū)異質(zhì)性的制度誘因，它制約了工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步（technology change, TC）和技術(shù)效率（efficiency change, EC）的提升，這兩方面機(jī)制將抑制高能效工業(yè)企業(yè)帶動整體行業(yè)能源效率的提升。

首先，市場分割抑制了企業(yè)自主創(chuàng)新能力，這種觀點已經(jīng)成為學(xué)界共識。廖直東和姚鳳民[28]以2003—2005 年大中型工業(yè)企業(yè)省級面板數(shù)據(jù)為樣本，得到了市場分割將抑制企業(yè)自主創(chuàng)新的結(jié)論。羅小芳[29]認(rèn)為市場分割將通過三種機(jī)制抑制技術(shù)進(jìn)步：一是市場分割將制約市場規(guī)模，而市場規(guī)模的擴(kuò)張往往會帶來產(chǎn)品的多樣化，引致新技術(shù)的出現(xiàn)；二是市場分割將弱化市場競爭，不利于技術(shù)創(chuàng)新；三是市場分割通過抑制資源自由流動，阻礙了技術(shù)并購、R&D 資源配置等企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步活動。余東華和張昆[30]提出市場分割將導(dǎo)致企業(yè)將資金用于尋租賄賂等行為而非技術(shù)創(chuàng)新。無論何種機(jī)制，市場分割都阻礙著技術(shù)進(jìn)步，最終影響到宏觀層面的工業(yè)能源效率。因此，本文提出假設(shè)2：

H2：市場分割將抑制技術(shù)進(jìn)步。

技術(shù)效率是指在一定的技術(shù)水平下，通過增加各種資源的協(xié)調(diào)性，更大程度地釋放現(xiàn)有的技術(shù)水平生產(chǎn)潛能。而改革開放以來，出于保護(hù)部分地方國有企業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)以及穩(wěn)定就業(yè)[31]，地方政府在區(qū)域內(nèi)實施“保護(hù)性”的分割，通過向本地高能耗、低效率的工業(yè)企業(yè)伸出“援助之手”，保護(hù)著本地的落后工業(yè)企業(yè)。這些管理水平較低、資源配置低效的企業(yè)難以被淘汰，繼續(xù)保持著粗放型增長、高能耗的生產(chǎn)模式，阻礙技術(shù)效率的提升。

其次，市場分割將限制外省生產(chǎn)要素的流入，導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)過程中無法充分利用生產(chǎn)資源，直接降低了生產(chǎn)技術(shù)效率。同時，不同省份之間的市場分割還可能扭曲生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)[32]或扭曲能源等要素價格[1]，降低工業(yè)企業(yè)資源配置效率，不利于工業(yè)技術(shù)效率的提升。

總之，市場分割將從兩方面影響到工業(yè)能源效率。一方面，市場分割維系了高能耗、低產(chǎn)能的落后工業(yè)企業(yè)；另一方面，市場分割降低了工業(yè)企業(yè)的資源配置效率。一旦這些落后產(chǎn)能得以存活或者能源要素?zé)o法實現(xiàn)最優(yōu)配置，宏觀工業(yè)能源效率的提升將被抑制，進(jìn)一步固化現(xiàn)有的能源效率地區(qū)差異格局。基于此，本文提出研究假設(shè)3：

H3：市場分割將扭曲技術(shù)效率。

2 計量模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)描述

2.1 空間計量模型

已有大量文獻(xiàn)證明，區(qū)域能源效率存在空間依賴性，即一個地區(qū)的能源效率依賴于其他地區(qū)的能源效率高低[33-34]。故此，本文建立了面板自回歸模型（panel spatial autoregressive model, PSAR）。模型構(gòu)建如下：

同時，地方保護(hù)主義亦可能產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)，因為一個省份實施地方保護(hù)主義可能會促使其他省份實施相同的政策加以應(yīng)對。因此，本文也構(gòu)建了面板空間杜賓模型（panel spatial Dubin model, PSDM）與式（9）進(jìn)行對比分析。

式中：下角標(biāo)i、j和t分別代表省份和時間，αi為時間固定效應(yīng)，σt為省份固定效應(yīng)，EY為單位GDP 能耗，ρ為單位GDP 能耗的空間滯后項的系數(shù)，W 為空間權(quán)重矩陣，seg為市場分割指數(shù)，λ為市場分割程度空間滯后項的系數(shù)，X為經(jīng)濟(jì)增長速度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等控制變量，γ為控制變量的系數(shù)，ε為隨機(jī)擾動項?？臻g權(quán)重矩陣為地理相鄰空間權(quán)重矩陣，若省份相鄰則為“1”，反之為“0”。若H1 成立，則β應(yīng)顯著大于0。

為進(jìn)一步檢驗地方保護(hù)主義是否通過影響技術(shù)水平變化和技術(shù)效率變化影響工業(yè)能源效率，參照Fredriksson等[35]、何青等[36]及魏楚和鄭新業(yè)[1]等的研究，我們構(gòu)建了以下模型，通過引入市場分割與傳導(dǎo)機(jī)制變量的交互項，以識別二者之間的關(guān)聯(lián)：

式中：tc和ec分別為技術(shù)水平變化與技術(shù)效率變化。式（11）和（12）的目的是考察市場分割是否通過影響技術(shù)水平變化或技術(shù)效率變化來影響工業(yè)能源效率。β反映市場分割有無促進(jìn)或抑制工業(yè)能源效率，θi(i=1, 2)反映市場分割程度是否會抑制或提升TC 或EC 對工業(yè)能源效率的影響，也即TC 或EC 的變化是否會抑制或提升市場分割程度對工業(yè)能源效率的影響，θisegit(i=1, 2)為TC 或EC 影響工業(yè)能源效率的邊際影響。若β與θi符號一致，則說明市場分割會促進(jìn)TC 或EC 對工業(yè)能源效率的影響；若β與θi符號不一致，則說明市場分割將抑制TC 或EC 對工業(yè)能源效率的影響。

2.2 變量和數(shù)據(jù)的選取

本文以2000—2018 年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》、2000—2017 年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、2000—2003 年《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料》以及2004—2017 年《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》中的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)為樣本，考察了2000—2017 年間我國29 個省份市場分割與工業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)的關(guān)系，不包括西藏和海南（西藏能源消費(fèi)數(shù)據(jù)缺失，海南沒有相鄰省份，故此從樣本中剔除）。變量的定義與數(shù)據(jù)的獲取過程如下：

一是單位GDP 能耗。目前，測度能源效率的方法 有 兩 種[37]，利 用 數(shù) 據(jù) 包 絡(luò) 分 析（data envelopment analysis, DEA）計算全要素能源生產(chǎn)效率，以及直接將產(chǎn)出與GDP 相比，得到單位GDP 能耗。前者考慮了其他的生產(chǎn)要素，更為接近實際，但由于計算簡單，人們通常采用后者衡量能源效率[27]。故此，本文也將采用單位GDP 能耗衡量工業(yè)企業(yè)能源效率。同時，在穩(wěn)健性檢驗部分，本文也計算了工業(yè)全要素能源效率進(jìn)行回歸分析。由于沒有直接的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在計算各省份能源消費(fèi)總量時，我們將2000—2018 年《中國能源統(tǒng)計年鑒》中各省份能源平衡表中工業(yè)行業(yè)的原煤、洗精煤等30種能源消費(fèi)量分別乘以相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)煤轉(zhuǎn)化系數(shù)后，加總得到了以萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤計量的各省份工業(yè)能源消費(fèi)總量。然后，以2000 年為基年對各省份第二產(chǎn)業(yè)GDP 進(jìn)行調(diào)整，二者相除得到了單位GDP 能耗。

二是市場分割程度。本文基于文獻(xiàn)中常用的冰川成本模型，沿循Parsley & Wei[38]以及銀溫泉和才婉茹[39]等的思路，通過考察省份之間各類工業(yè)產(chǎn)品相對價格（即PPI 指數(shù)）變動平均值的方差測度各省份市場分割程度。具體計算步驟如下：（1）計算省份i和j在時間t內(nèi)第k種商品的相對價格變動的絕對值：（2）去均值以消除與特定產(chǎn)品相聯(lián)系的固定效應(yīng)導(dǎo)致的偏誤求的方差并分別按省份合并，得到各省份的市場分割指數(shù)。

三是技術(shù)水平變化與技術(shù)效率變化。本文基于DEA-Malmquist 模型測算了工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與技術(shù)效率變化指數(shù)[40]，與楊騫和劉華軍[41]類似，本文采用DEA 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進(jìn)行測算，假設(shè)t時期每個省份的三項投入指標(biāo)為 ，其中x1、x2分別為各省份工業(yè)資本存量①本文采用永續(xù)盤存法對我國工業(yè)資本存量進(jìn)行計算，計算公式為其中，δk為折舊率，取δk=0.01； 為房地產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資完成額（已根據(jù)以2000年為基年的CPI指數(shù)進(jìn)行了調(diào)整）。對于基年資本存量，本文借鑒張軍等[42]的做法，用基期資本投資除以10%作為基期資本存量，即k1978=i1978/10%。與勞動力投入；產(chǎn)出指標(biāo)為，為各省份工業(yè)增加值，則從t到t+1 期全要素生產(chǎn)率變化的具體原理如下：

當(dāng)規(guī)模報酬可變時，全要素生產(chǎn)率變化可以進(jìn)一步分解為技術(shù)水平變化和技術(shù)效率變化。分解模式如下：

基于式（14），本文由2000—2017 年工業(yè)企業(yè)投入與產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEAP 2.1 測算得到了2001—2017 年各省份工業(yè)技術(shù)水平變化與技術(shù)效率變化指數(shù)。

四是其他控制變量。本文選取的其他可能影響工業(yè)企業(yè)能源效率的控制變量包括經(jīng)濟(jì)增長速度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、研發(fā)投入、總?cè)丝诤凸I(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)增長速度即GDP 增速；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為各省份GDP 取對數(shù)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)GDP 占比；外國直接投資為各省份FDI 取對數(shù)；研發(fā)投入為各省份R&D 支出取對數(shù)；總?cè)丝跒楦魇》菘側(cè)丝跀?shù)目取對數(shù)；工業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)為煤炭消費(fèi)轉(zhuǎn)化為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤后占工業(yè)能源消費(fèi)總數(shù)的比例。對于少數(shù)缺失值，采用插值法進(jìn)行處理。

面板數(shù)據(jù)各變量的描述性統(tǒng)計如表1 所示。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計

3 實證檢驗分析

3.1 回歸分析

在進(jìn)行回歸分析之前，我們先對工業(yè)單位GDP 能耗和市場分割進(jìn)行了空間自相關(guān)性檢驗，結(jié)果顯示，莫蘭指數(shù)和吉爾指數(shù)統(tǒng)計值均在1%的水平下顯著為正。進(jìn)一步地，Hausman 檢驗結(jié)果顯示，空間面板計量模型應(yīng)使用固定效應(yīng)；F 檢驗結(jié)果顯示，應(yīng)使用個體時點雙固定的計量模型。回歸結(jié)果如表2 所示，其中模型（1）和（4）為PSAR 和PSDM 基本的回歸結(jié)果，模型（2）、（3）、（5）、（6）是控制了更多其他控制變量后的估計結(jié)果。

表2 基準(zhǔn)回歸

從表2 可以觀察到，模型（1）～（6）中工業(yè)單位GDP能耗的空間滯后項系數(shù)均顯著為正，表明本省份的工業(yè)能源效率會受到其他省份工業(yè)能源效率的加權(quán)影響。但是，市場分割的空間滯后項系數(shù)并不顯著。同時，我們對PSDM模型進(jìn)行了Wald 和LR 檢驗，結(jié)果顯示，Wald 和LR 統(tǒng)計量分別為1.48 和0.96，在10%的顯著性水平下不能拒絕原假設(shè)，說明空間面板杜賓模型可以退化為空間面板自回歸模型。故此，選用空間面板自回歸模型更為合適。

模型（1）～（3）的逐步回歸結(jié)果顯示，加入了控制變量后，市場分割程度（segit）對工業(yè)部門的單位GDP 能耗有顯著的正向影響，表明市場分割將降低工業(yè)能源效率，與理論分析一致。從其他變量的實證結(jié)果來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lngdpit）在1%的水平上顯著且符號為負(fù)，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，工業(yè)能源效率越高，這與李世祥和成金華[13]的結(jié)論一致。同時，值得一提的是，在模型（3）中，人口規(guī)模（lnpopit）在1%的水平上對工業(yè)能源效率具有顯著的抑制作用，這可能是因為人口規(guī)模的增加擴(kuò)大了工業(yè)產(chǎn)品市場，增加了工業(yè)產(chǎn)品需求。當(dāng)市場份額足夠大時，企業(yè)缺乏動力研發(fā)新技術(shù)，導(dǎo)致工業(yè)能源效率上升速度減慢。而其他影響因素包括經(jīng)濟(jì)增長速度、外商直接投資、工業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等，對能源效率則沒有顯著影響。

3.2 穩(wěn)健性檢驗

3.2.1 變更空間權(quán)重矩陣

為進(jìn)一步檢驗本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性，除了地理相鄰空間權(quán)重矩陣（用W1表示），我們還構(gòu)建了兩種空間權(quán)重矩陣以進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗：一是地理距離空間權(quán)重矩陣（用W2表示），基于經(jīng)緯度，采用各省份省會城市之間球面距離的倒數(shù)進(jìn)行測度；二是社會經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣（用W3表示），采用各省份之間的人均GDP 差異絕對值的倒數(shù)進(jìn)行測算。三種指標(biāo)的回歸結(jié)果如表3 所示。

表3 穩(wěn)健性檢驗一：更換空間權(quán)重矩陣

與模型（7）相比，模型（8）和（9）中市場分割指數(shù)符號方向與顯著性不變，證明了結(jié)論的穩(wěn)健性。模型（8）和模型（9）的能源效率的空間效應(yīng)不顯著，這表明，一方面，相較于地理遠(yuǎn)近，空間是否相鄰對于各省份之間能源效率的影響更大；另一方面，經(jīng)濟(jì)距離對工業(yè)能源效率差異的影響較小。

3.2.2 變更被解釋變量定義

為進(jìn)一步檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析計算了工業(yè)全要素能源效率，以進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。與Hu & Wang[37]等文獻(xiàn)類似，本文將資本、勞動和能源三要素作為投入，第二產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值作為產(chǎn)出，運(yùn)用多階段DEA 方法計算了2000—2017 年各省份工業(yè)全要素能源效率（eeit）。工業(yè)全要素能源效率定義為生產(chǎn)前沿曲線上目標(biāo)能源投入（Targ_eit）與實際能源投入（Real_eit）的比值：

目標(biāo)能源投入越接近實際能源投入時，能源效率越高。更換被解釋變量定義后，回歸結(jié)果如表4 所示。在模型（10）～（12）中，segit的估計系數(shù)顯著為負(fù)，表明市場分割與工業(yè)全要素能源效率顯著負(fù)相關(guān)，本文結(jié)論仍然成立。

表4 穩(wěn)健性檢驗二：更換被解釋變量定義

3.3 機(jī)制分析

基于式（11）和（12），本文驗證市場分割影響工業(yè)能源效率的作用途徑，表5 報告了引入市場分割程度與技術(shù)水平和技術(shù)效率交互項后的回歸結(jié)果。

表5 機(jī)制分析

我們在此重點關(guān)注市場分割與傳導(dǎo)機(jī)制的交互項。首先，在模型（13）中市場分割水平與技術(shù)效率的交互項系數(shù)顯著不為零，說明兩者存在較強(qiáng)的相互作用，市場分割程度越高，技術(shù)進(jìn)步對能源效率的貢獻(xiàn)越小。其次，當(dāng)只引入市場分割水平與效率的交叉項時，市場分割水平和交叉項的系數(shù)都不顯著。但如模型（15）所示，當(dāng)同時引入技術(shù)水平和技術(shù)效率與市場分割的交互項時，交互項均在1%統(tǒng)計水平上顯著為負(fù)，說明在技術(shù)效率相同的地區(qū)，市場分割程度越低，能源效率越高，即市場分割水平抑制了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對能源效率的影響。

4 結(jié)論與建議

基于我國工業(yè)能源效率存在地區(qū)差異的基本事實，本文從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，試圖從市場分割的角度解釋這一問題，并提出了相應(yīng)的理論假說，運(yùn)用2000—2017年省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證檢驗?；貧w結(jié)果顯示，第一，中國工業(yè)能源效率存在高度的空間相關(guān)性，即相鄰省份能源效率的提高將促進(jìn)本地能源效率的提升，但市場分割的空間溢出效應(yīng)并不顯著；第二，市場分割程度越高，工業(yè)企業(yè)單位GDP 能耗越高，工業(yè)能源效率越低，在不同的穩(wěn)健性檢驗下，這一結(jié)論都非常穩(wěn)??；第三，市場分割的存在顯著抑制了技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升對工業(yè)能源效率的影響?；诖耍疚慕ㄗh從以下幾個方面提高工業(yè)能源效率。

一是打破工業(yè)市場壁壘，完善市場交易制度，建立碳稅、能源稅等環(huán)境稅收制度。首先，應(yīng)完善交易制度，降低交易成本，使能源等生產(chǎn)要素價格充分反映其稀缺性，以提高技術(shù)效率，降低能耗；其次，工業(yè)企業(yè)能源消耗存在很強(qiáng)的負(fù)外部性，這就需要將碳稅、能源稅等環(huán)境稅引入我國的稅收制度中來，當(dāng)工業(yè)企業(yè)能源消耗的邊際成本等于社會的邊際成本時，工業(yè)企業(yè)將更有動力提高技術(shù)水平，降低能耗。

二是加強(qiáng)工業(yè)市場一體化建設(shè)，加速建立統(tǒng)一、開放的全國工業(yè)市場。我們發(fā)現(xiàn)工業(yè)能源效率存在空間效應(yīng)，但由于地方保護(hù)主義的存在，工業(yè)企業(yè)缺乏動力提升技術(shù)水平與技術(shù)效率，且先進(jìn)的技術(shù)與管理模式難以擴(kuò)散，最終導(dǎo)致地區(qū)之間工業(yè)能源效率差異。這就需要政府減少對工業(yè)市場的干預(yù)，開放工業(yè)市場競爭。

三是發(fā)揮第三方監(jiān)管的職能。對于在地方政府蔭蔽之下的高排放、高污染、高能耗的“三高”工業(yè)企業(yè)，應(yīng)鼓勵社會大眾與媒體積極舉報和報道，加速淘汰工業(yè)領(lǐng)域落后產(chǎn)能；同時，工業(yè)企業(yè)行業(yè)協(xié)會也應(yīng)承擔(dān)起責(zé)任，加強(qiáng)行業(yè)自律，對于企業(yè)尋租等不利于工業(yè)行業(yè)整體健康發(fā)展的行為進(jìn)行監(jiān)督，加強(qiáng)政企溝通，促進(jìn)工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，提升能源經(jīng)濟(jì)效率。