江劍敏， 林曉羽

(1. 福建商學(xué)院 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院, 福建 福州 350007; 2. 福建商學(xué)院 發(fā)展規(guī)劃處， 福建 福州 350016)

外向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略盡管是在中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力“雙弱”背景下的理性抉擇，且為國家整體經(jīng)濟保持高速高質(zhì)發(fā)展作出了重要貢獻，但其具有一定的時代性和階段性。中國經(jīng)濟長期倚重進口的發(fā)展模式一定程度上造成了國內(nèi)需求和供給之間的結(jié)構(gòu)性背離，普遍存在供求錯配、產(chǎn)能過剩和內(nèi)需不足等內(nèi)生需求失衡的狀況[1]。在經(jīng)濟“雙循環(huán)”發(fā)展新格局下，中國經(jīng)濟的長期增長將與內(nèi)需增速緊密關(guān)聯(lián)[2]，因而以內(nèi)需為主導(dǎo)的經(jīng)濟增長新引擎亟待完善[3]。

結(jié)構(gòu)性信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)及信息技術(shù)研發(fā)作為中國實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、實現(xiàn)“擴內(nèi)需、保增長”目標的重要推手，往往被重點關(guān)注。現(xiàn)有研究表明，中國信息技術(shù)的高速發(fā)展發(fā)揮出了明顯的需求擴張效應(yīng)，但并沒有在進口率方面呈現(xiàn)出與內(nèi)、外貿(mào)易規(guī)模增長相一致的發(fā)展態(tài)勢[4]。

現(xiàn)有研究或是單純考察中國信息技術(shù)發(fā)展所引致的經(jīng)濟增長效應(yīng)，或是考證進口貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的影響，但都未能清楚解釋如下問題：一是中國信息化是否能夠減輕國內(nèi)市場對外部供給的依賴？二是現(xiàn)有信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)和資源條件是否能夠滿足中國經(jīng)濟內(nèi)需推動增長的需要，進而維系“自給自足”供需市場的長期、可持續(xù)性態(tài)勢？三是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新是否能夠勝任其支撐中國經(jīng)濟實現(xiàn)內(nèi)生增長的需求，而不陷入新的“閉關(guān)鎖國”狀態(tài)？筆者擬將“信息化發(fā)展對中國經(jīng)濟的外部依賴效應(yīng)”和“信息化發(fā)展對中國經(jīng)濟內(nèi)生增長效應(yīng)”兩個命題聯(lián)立開展研究，以揭示信息化在進口貿(mào)易作為外部影響因素時對經(jīng)濟內(nèi)生增長的邏輯機理。此外，筆者還將從內(nèi)需推動視角來探討信息化對外部依賴和培育經(jīng)濟內(nèi)生增長能力的效應(yīng)機制。

一、文獻評述與研究假設(shè)

(一)文獻評述與邏輯機理

以進口貿(mào)易為視角，研究內(nèi)需推動國內(nèi)經(jīng)濟增長的效應(yīng)存在兩面性。一方面，進口貿(mào)易可能對國內(nèi)經(jīng)濟存在增促效應(yīng)。從供給端來考慮，企業(yè)進口產(chǎn)品加劇了行業(yè)競爭，促進國內(nèi)的生產(chǎn)率提升[5]；產(chǎn)生技術(shù)溢出，促進國內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新[6]，進而提升了出口的技術(shù)復(fù)雜度和國際競爭力[7]，實現(xiàn)出口的增長，產(chǎn)生進口替代效應(yīng)。從需求端來考慮，進口貿(mào)易增長與國內(nèi)消費規(guī)模擴大及消費升級存在同步性[8]，拓展了可交易商品的種類，加強了對國外供應(yīng)源和渠道的優(yōu)化及開拓[9]，可以滿足國內(nèi)市場日益增長的多樣化和高品質(zhì)需求，產(chǎn)生積極的福利效應(yīng)[10]。另一方面，進口貿(mào)易亦有可能發(fā)揮經(jīng)濟增長的“抑制”效應(yīng)。擴大進口對國內(nèi)市場造成負面沖擊[11]，直接擠占了國內(nèi)市場[12]，對企業(yè)產(chǎn)生明顯的競爭效應(yīng)[13]，導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)利潤急劇下降[14]；并且，進口貿(mào)易可能會增強國內(nèi)優(yōu)勢地區(qū)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)與全球價值鏈的合作，并對國內(nèi)“落后”地區(qū)、“弱勢”產(chǎn)業(yè)形成合力排斥，阻礙經(jīng)濟內(nèi)生增長能力的培育[15]。

信息技術(shù)作為重要的創(chuàng)新“引擎”，能夠有力推動各類資源的優(yōu)化及匹配[16]，加速推動實體經(jīng)濟的數(shù)字化進程[17]，顯著提升地區(qū)整體性的生產(chǎn)力水平[18]，發(fā)揮出虛擬集聚效應(yīng)[19]，為經(jīng)濟的內(nèi)需推動增長提供穩(wěn)定的和可持續(xù)的保障。顯然，轉(zhuǎn)換研究視角，從信息化支持經(jīng)濟內(nèi)生增長及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的角度出發(fā)，并緊扣其“撬動”進口依存對經(jīng)濟發(fā)展的效應(yīng)，更有助于揭示其中的作用機理。為此，筆者構(gòu)建了邏輯分析圖，如圖1所示。

圖1 信息化、進口貿(mào)易與國內(nèi)供需匹配邏輯

對信息設(shè)施、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和信息技術(shù)研發(fā)活動進行優(yōu)化布局和合理實施，將有助于發(fā)揮信息化的創(chuàng)新支撐作用，增強其對國內(nèi)供給能力提升、需求結(jié)構(gòu)優(yōu)化及供需匹配機制完善等的支撐力，引導(dǎo)進口貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生“趨利避害”的合理化效用。

(二)研究假設(shè)

據(jù)上文分析，國內(nèi)信息化布局及信息技術(shù)應(yīng)用，有助于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)平均全要素生產(chǎn)率的增長,進而可能減少進口需求，并削弱進口競爭導(dǎo)致的負面效應(yīng)[20]。為此，筆者提出了以下第一個待檢驗的假設(shè)：

假設(shè)1.信息化對中國進口依存產(chǎn)生負向效應(yīng)，并減輕了國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展對外部的依賴。

信息化發(fā)展可能對國內(nèi)供需匹配產(chǎn)生影響，提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率[21]，可能引致進口貿(mào)易對國內(nèi)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟內(nèi)生增長的效應(yīng)發(fā)生變化。為了驗證進口貿(mào)易為外部沖擊因素下信息化對經(jīng)濟內(nèi)生增長的效應(yīng)情況，筆者提出了以下第二個待檢驗的假設(shè)：

假設(shè)2.信息化對中國經(jīng)濟內(nèi)生增長存在正向效應(yīng)。

此外，國外先進技術(shù)知識的溢出會對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動形成壓制，進而對國內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負向效應(yīng)[22]，甚至危及新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展安全[23]。顯然，信息技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的外部依賴可能不利于中國經(jīng)濟的可持續(xù)性發(fā)展，為了考察中國信息化自主創(chuàng)新能力，筆者提出了以下第三個待檢驗假設(shè)：

假設(shè)3.中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)不存在明顯的外部創(chuàng)新依賴。

二、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定

基于上文分析，以信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心解釋變量，實證信息化背景下進口貿(mào)易與國內(nèi)經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)效應(yīng)情況，建立表達式為

(1)

式中：in_importrt為第r個地區(qū)第t年的進口依存度；依此類推，Ri為對應(yīng)的第i類核心解釋變量；Cj為對應(yīng)的第j個控制變量；γ0為常數(shù)項；αi和βj分別為第i個 核心解釋變量的系數(shù)和第j個控制變量的系數(shù)；μr為未觀測到的不隨時間變化的地區(qū)差異；εrt為隨機擾動項。

同時，依次以地區(qū)生產(chǎn)總值和地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值作為被解釋變量，考察經(jīng)濟增長的效應(yīng)，建立表達式(兩者式同)為

(2)

式中：gdprt為第r個地區(qū)第t年的地區(qū)生產(chǎn)總值(地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值)。

最后，在式(2)基礎(chǔ)上納入信息技術(shù)研發(fā)與進口依存度、出口依存度的交叉項，替代信息技術(shù)研發(fā)變量，考察中國信息技術(shù)研發(fā)的外部創(chuàng)新依賴情況，建立表達式為

gdprt=γ0+γ1ln rdrt×in_importrt+γ2ln rdrt×

(3)

式中：rd為信息技術(shù)研發(fā)；ln rd×in_import和ln rd×in_export分別為信息技術(shù)研發(fā)與進口依存度、出口依存度的交叉項；γ1和γ2分別為兩個交叉項的系數(shù)。

(二)變量選擇和數(shù)據(jù)描述

考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和連續(xù)性，文章研究主要采用了《中國電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒(軟件篇)》中29個省、自治區(qū)和直轄市(其中，西藏自治區(qū)未列入該統(tǒng)計，青海省因數(shù)據(jù)缺失予以排除)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并結(jié)合了各省際地區(qū)統(tǒng)計年鑒的相關(guān)數(shù)據(jù)。由于目前《中國電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒(軟件篇)》統(tǒng)計截至2017年，且部分地區(qū)信息技術(shù)研發(fā)等關(guān)鍵指標統(tǒng)計始于2009年，為此選取2009—2017年為統(tǒng)計年限。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)值均以2009年為基期，并以其相應(yīng)的CPI指數(shù)為核算基數(shù)進行調(diào)整，以消除價格變動因素。

被解釋變量包括：(1)進口依存度(in_import)。選取各地區(qū)生產(chǎn)總值的進口占比，考察信息化引致經(jīng)濟的進口依存效應(yīng)，并比較加入地區(qū)信息技術(shù)的前后效應(yīng)差異，考證創(chuàng)新“撬動”進口對經(jīng)濟增長的延伸效應(yīng)情況。(2)經(jīng)濟總量，包括地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值(ne_gdp)和地區(qū)生產(chǎn)總值(gdp)。引入弱化進出口貿(mào)易影響(地區(qū)生產(chǎn)總值-地區(qū)進出口貿(mào)易額)的內(nèi)生經(jīng)濟總量，用以確認信息化對內(nèi)生經(jīng)濟增長的效應(yīng)，分析各類自主創(chuàng)新“撬動”進口并引致內(nèi)生經(jīng)濟增長效應(yīng)的情況，核實創(chuàng)新的外部依賴性；同時，采用地區(qū)生產(chǎn)總值作為對照，用來確認信息化對經(jīng)濟增長的效應(yīng)，以考察信息技術(shù)自主創(chuàng)新“撬動”進口并引致經(jīng)濟增長的效應(yīng)。

核心解釋變量包括：(1)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展(in_income)。選取軟件與信息技術(shù)企業(yè)總收入與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為信息化程度指標之一，地區(qū)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的收入占比情況反映了該地區(qū)信息技術(shù)推廣和應(yīng)用的一般狀況。(2)信息技術(shù)研發(fā)(rd)。選取地區(qū)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的研發(fā)投入，進而驗證其對進口的創(chuàng)新“撬動”效應(yīng)及經(jīng)濟內(nèi)生增長的創(chuàng)新支撐效應(yīng)。研發(fā)支出可以從側(cè)面反映市場對信息技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新成果的認可情況，通常，認可度越高，企業(yè)研發(fā)意愿越強，愈有可能加大研發(fā)投入。(3)外部經(jīng)濟影響，包括進口依存度和出口依存度(in_export)。分別選取各地區(qū)生產(chǎn)總值中的進口占比和出口占比，即消除各經(jīng)濟規(guī)模進口和出口的地區(qū)差異，用以測度經(jīng)濟增長的外部關(guān)聯(lián)效應(yīng)。(4)外部創(chuàng)新依賴，包括研發(fā)投入與進口依存度的交叉項(ln rd×in_import)和研發(fā)投入與出口依存度的交叉項(ln rd×in_export)。在當前經(jīng)濟全球化背景下，一國(地區(qū))經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新支撐無法與外部完全割裂，為此，將取自然對數(shù)后的信息技術(shù)研發(fā)投入分別與消除各地區(qū)經(jīng)濟規(guī)模差異后的各地區(qū)生產(chǎn)總值中的進口、出口占比的乘積作為核心解釋變量，評估信息技術(shù)研發(fā)與進口、出口依存度的關(guān)聯(lián)項對經(jīng)濟內(nèi)生增長效應(yīng)的情況。

控制變量包括：(1)信息設(shè)施水準(internet)。選取工業(yè)和信息化部各省際地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)，觀測信息化基礎(chǔ)設(shè)施水準[24]對進口及經(jīng)濟內(nèi)生增長的效應(yīng)。(2)地區(qū)整體性研發(fā)(ird)。選取地區(qū)研究機構(gòu)研發(fā)投入，確認地區(qū)整體性研發(fā)活動的創(chuàng)新效應(yīng)。(3)考慮到筆者研究所涉及的各經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)指標通常存在時序相關(guān)性，在各模型中分別引入相應(yīng)被解釋變量的滯后1期一并作為解釋變量，分別記為進口依存度滯后1期(L1.in_import)、地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值滯后1期(L1.ln ne_gdp)和地區(qū)生產(chǎn)總值滯后1期(L1.ln gdp)。

為了降低宏觀經(jīng)濟指標的異方差偏誤，對gdp，ne_gdp，rd，ird及internet分別取自然對數(shù)，分別記為ln gdp,ln ne-gdp，ln rd，ln ird，ln internet，各變量具體情況如表1所示。

表1 各變量描述性統(tǒng)計

三、實證分析

為減輕宏觀經(jīng)濟指標間雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性影響，筆者采用動態(tài)面板GMM模型和工具變量法來獲得更貼近實際的回歸結(jié)果。采用相關(guān)解釋變量的滯后1期和滯后2期作為工具變量；將地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的時序關(guān)聯(lián)性納入考慮，將被解釋變量的滯后1期作為解釋變量之一，并將其滯后項(滯后1期和滯后2期)也設(shè)為工具變量；將年限設(shè)置為嚴格外生變量。此外，借鑒Roodman[25]增強回歸結(jié)果的穩(wěn)健性方法，采取的措施包括：第一，加入Small參數(shù)減輕小樣本偏誤；第二，考慮到宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)異方差特征，采用Hansen檢驗，而非采用以同方差作為有效性前提的Sargan檢驗，并加入折疊(Collapse)選項控制工具變量的數(shù)量，增強檢驗的有效性；第三，相關(guān)回歸均加入Robust參數(shù)[26]，輸出修正標準誤結(jié)果。筆者的實證分析由Stata15.1軟件完成。為了增強穩(wěn)健性，相關(guān)實證均將系統(tǒng)GMM一步法和GMM兩步法的相關(guān)回歸結(jié)果一起列出并予以比對。

(一)信息化對進口依存的“撬動”驗證

利用式(1)，衡量信息化所引致的地區(qū)經(jīng)濟的進口依存的效應(yīng)，并分步加入信息技術(shù)研發(fā)和地區(qū)整體性研發(fā),對回歸結(jié)果進行比較，實證結(jié)果納入各類研發(fā)前后信息化對經(jīng)濟的進口依存效應(yīng)的變動情況，如表2所示。

表2 信息化“撬動”進口依存回歸結(jié)果

表2中，模型1、模型3和模型5是GMM一步法的回歸結(jié)果，模型2、模型4和模型6是GMM兩步法的回歸結(jié)果， AR(1)和AR(2)檢驗中均不存在序列相關(guān)，且Hansen檢驗表明不存在過度識別，說明上述回歸結(jié)果均穩(wěn)健。其中，模型1和模型2為未納入信息技術(shù)研發(fā)和地區(qū)整體性研發(fā)的回歸，可以看出，信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展與地區(qū)進口依存度呈顯著負相關(guān)，假設(shè)1得到驗證；加入信息技術(shù)研發(fā)后，如模型3和模型4的結(jié)果所示，信息技術(shù)研發(fā)并沒有與被解釋變量地區(qū)進口依存度呈現(xiàn)出顯著相關(guān)性，卻增強了信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負向效應(yīng)，同時引致了信息設(shè)施水準負向效應(yīng)；比較模型3與模型5，以及模型4與模型6的結(jié)果可知，納入地區(qū)整體性研發(fā)指標后，信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展對地區(qū)進口依存度的負向效應(yīng)明顯減弱(系數(shù)絕對值變小)，且地區(qū)進口依存度和出口依存度之間正向關(guān)聯(lián)的顯著性水平提高(拒絕域擴大)，表明地區(qū)整體性研發(fā)在一定 程度上促進了國內(nèi)“供-需”之間的匹配。總之，信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展對地區(qū)進口依存度產(chǎn)生了明顯的抑制效應(yīng)，且信息技術(shù)研發(fā)進一步增強了該效應(yīng)，二者“撬動”了中國經(jīng)濟對進口的依賴。

(二)信息化的創(chuàng)新依賴分析

根據(jù)式(2)，先以地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值為被解釋變量，并除去地區(qū)進口依存度、出口依存度指標，用以估計信息化及各類研發(fā)對經(jīng)濟內(nèi)生增長的創(chuàng)新支撐效果。

表3為弱化進口、出口等外部關(guān)聯(lián)的回歸結(jié)果，殘差項不相關(guān)且Hansen檢驗表明不存在過度識別情況。回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)：1.信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展對地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值存在明顯的正向效應(yīng)(模型7和模型8)，支持了假設(shè)2的觀點；2.加入信息技術(shù)和地區(qū)整體性研發(fā)后，信息技術(shù)發(fā)展與地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值顯著負相關(guān)(模型9和模型10)，表明單純依賴國內(nèi)信息企業(yè)的自主創(chuàng)新阻礙了各地區(qū)經(jīng)濟的內(nèi)生增長；3.地區(qū)整體性研發(fā)投入顯著支持了經(jīng)濟增長的創(chuàng)新需求。

以地區(qū)生產(chǎn)總值替代地區(qū)內(nèi)生生產(chǎn)總值，根據(jù)式(3)，將信息技術(shù)研發(fā)與進口、出口依存度的交叉項替換信息技術(shù)研發(fā)變量，對前后結(jié)果進行比較，考證信息技術(shù)發(fā)展的外部創(chuàng)新支撐，如表4所示。

表4中，AR(1)、AR(2)和Hansen檢驗的結(jié)果均表明，相關(guān)回歸結(jié)果穩(wěn)健。研究發(fā)現(xiàn)：信息技術(shù)研發(fā)與出口依存度的交叉項對地區(qū)生產(chǎn)總值有顯著的正向效應(yīng)，但其與進口依存度的交叉項可能與地區(qū)生產(chǎn)總值存在負向效應(yīng)(結(jié)果不顯著)。同時，前后回歸結(jié)果產(chǎn)生了較大差異，加入上述兩個關(guān)聯(lián)項后的出口依存度與地區(qū)生產(chǎn)總值呈現(xiàn)負相關(guān)，且進口依存度與地區(qū)生產(chǎn)總值從負相關(guān)轉(zhuǎn)為不相關(guān)，表明強化外部依賴的信息技術(shù)研發(fā)活動可能存在“抑制”進口并擴大出口的結(jié)果。

四、結(jié)論及啟示

筆者利用GMM一步法和GMM兩步法，考察了信息化減輕進口“抑制”的效應(yīng)，探究了信息化對經(jīng)濟內(nèi)生增長的作用機制，并驗證了信息技術(shù)研發(fā)的外部創(chuàng)新依賴狀況；同時，還采用多種增強穩(wěn)健性的方法，緩和了指標間內(nèi)生性問題，確保了實證研究結(jié)果的可靠性。研究得出如下結(jié)論：

第一，進口規(guī)模的盲目擴大不利于中國國內(nèi)經(jīng)濟總量增長，適當降低各地區(qū)生產(chǎn)總值的進口占比，可以減輕進口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“抑制”作用，有助于促進地區(qū)經(jīng)濟的整體性增長。

第二，提升信息化水平有助于降低各地區(qū)生產(chǎn)總值進口比。信息技術(shù)發(fā)展及信息企業(yè)的研發(fā)活動有助于增強國內(nèi)生產(chǎn)供給能力，提升供需間匹配的效率，從而降低進口對國內(nèi)經(jīng)濟增長的負面效應(yīng)。

第三，中國信息企業(yè)的研發(fā)無法滿足信息化推動國內(nèi)經(jīng)濟增長的創(chuàng)新需求，以信息化促進中國經(jīng)濟“內(nèi)循環(huán)”發(fā)展以及減輕外部依存效應(yīng)等還缺乏重要的創(chuàng)新基礎(chǔ)。

第四，強化信息技術(shù)研發(fā)的外部創(chuàng)新關(guān)聯(lián)，尤其是增強出口競爭的創(chuàng)新關(guān)聯(lián)，不但能夠明顯減輕地區(qū)經(jīng)濟增長的出口依存，且在一定程度上扭轉(zhuǎn)了原有進口“抑制”經(jīng)濟總體增長的不利局面。

綜上可知，中國信息技術(shù)發(fā)展存在較明顯的外部創(chuàng)新關(guān)聯(lián)性。假設(shè)3中單純依賴國內(nèi)各地區(qū)信息產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新，提升信息化程度進而推動中國經(jīng)濟整體性的內(nèi)生增長，極可能是個“偽命題”。信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展要借力于地區(qū)整體性研發(fā)的創(chuàng)新成果，其研發(fā)等信息化創(chuàng)新支撐應(yīng)避免過于依賴“引進”國外先進技術(shù)，根本落腳點還是要增強“走出去”的本領(lǐng)。