摘 要：本文在分析內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立后影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論機制并提出相關(guān)研究假設(shè)的基礎(chǔ)上，選取2005年-2019年的省級面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法對該影響的政策效應進行了實證檢驗，并通過構(gòu)建中介效應模型對技術(shù)創(chuàng)新在其中是否起到了中介作用進行深入探究。研究結(jié)果表明：內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立后會顯著促進所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，技術(shù)創(chuàng)新在該影響過程中發(fā)揮了部分中介作用。以上研究內(nèi)容為我國內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中如何促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供了思路，有助于推動我國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;技術(shù)創(chuàng)新

一、引言

改革開放以來我國經(jīng)濟迅速發(fā)展并取得了世界矚目的成就，目前我國經(jīng)濟增長已逐漸由過去的高速發(fā)展階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。然而從全球價值鏈分工來看我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于中低端地位，這種產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀必將導致我國經(jīng)濟持續(xù)增長的內(nèi)生動力不足，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級成為當下保障經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)）是近年來我國為了擴大對外開放程度而開展的新一輪探索，其建設(shè)的核心在于制度創(chuàng)新，從而釋放制度紅利來帶動所在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，推動當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高級轉(zhuǎn)變。

我國領(lǐng)土面積廣闊，不同地域間經(jīng)濟發(fā)展不平衡，其中一個重要表現(xiàn)就是各類產(chǎn)業(yè)在空間分布上呈現(xiàn)出較大的地區(qū)性差異。在這一背景下，經(jīng)濟發(fā)展稍差的內(nèi)陸地區(qū)如何推動當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級更需要我們?nèi)リP(guān)注和研究。我國于2013年在上海批復設(shè)立了首個自貿(mào)區(qū)，并在隨后的幾年時間里分批建設(shè)形成了從沿海到內(nèi)陸及沿邊的全方位自貿(mào)區(qū)發(fā)展新格局。本文聚焦于我國在2017年設(shè)立的首批內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)，通過選擇合適的政策評價方法分析其對所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，以期為我國內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)建設(shè)和內(nèi)陸地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供一些理論依據(jù)和建議。

二、文獻綜述

從現(xiàn)有研究來看，國內(nèi)外學者關(guān)于自貿(mào)區(qū)的研究主要可以分為兩類：一類是從定性的角度分析自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新。例如王旭陽等（2020）全面分析了我國前五批自貿(mào)區(qū)的發(fā)展態(tài)勢，肯定了其在投資、貿(mào)易、金融、政府管理以及營商環(huán)境等領(lǐng)域制度創(chuàng)新所取得的成果，同時也提出了自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中存在的問題，并提出了對自貿(mào)區(qū)未來發(fā)展的展望。張紹樂（2020）在研究總結(jié)國外自貿(mào)區(qū)發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過對比發(fā)現(xiàn)了我國自貿(mào)區(qū)在體制機制創(chuàng)新方面存在的問題，并從多個角度給出了可能有效的措施建議。

另一類是從定量的角度分析自貿(mào)區(qū)影響所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，且大多數(shù)文獻都肯定了自貿(mào)區(qū)建設(shè)的正面影響。上海自貿(mào)區(qū)作為我國設(shè)立的首個自貿(mào)區(qū)，一直以來都是學者們關(guān)注的重點。例如Cai等（2021）使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型和回歸控制法實證分析了上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立后的政策效應，并認為其顯著促進了上海市GDP的增加。隨著其他省份自貿(mào)區(qū)陸續(xù)設(shè)立，李蕊等（2021）利用多期雙重差分法對我國前兩批自貿(mào)區(qū)的外商投資效應做出了評估，研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)設(shè)立后會對所在地區(qū)外商投資產(chǎn)生促進作用，且營商環(huán)境、外資準入門檻以及產(chǎn)業(yè)聚集程度在其中發(fā)揮了調(diào)節(jié)作用。其中，也有學者對自貿(mào)區(qū)設(shè)立的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應予以了關(guān)注。例如馮銳等（2020）在檢驗前兩批自貿(mào)試驗區(qū)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ)上，通過合成控制法對不同省份的地區(qū)異質(zhì)性進行了探究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)與上海自貿(mào)區(qū)相比，第二批自貿(mào)區(qū)促進當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應更加顯著。

通過閱讀已有文獻發(fā)現(xiàn)，學者們研究的對象主要集中在前兩批等沿海型自貿(mào)區(qū)，單獨研究內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)并實證分析其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應的文獻較為缺乏。因此本文選用2005年-2019年的省級面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分法評估了我國首批內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應，并進一步通過逐步回歸法對中介效應進行了深入檢驗，最后根據(jù)研究內(nèi)容提出相關(guān)建議，助力內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)更好發(fā)展，推動當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進我國不同地域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、影響機制與研究假設(shè)

1.設(shè)立內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)可以促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

近年來建設(shè)多批自貿(mào)區(qū)的重點在于作為我國新政策和制度的“試驗田”，在探索改革開放新模式的過程中形成可復制的政策措施并推廣到自貿(mào)區(qū)以外的地區(qū)，由此所產(chǎn)生的政策效應不僅給地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展注入了新活力，也為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)變創(chuàng)造了良好的環(huán)境。內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重點任務之一是推動政府職能轉(zhuǎn)變，主要包括以下兩方面：一是深化行政管理體制改革，推動政府管理和服務模式創(chuàng)新，形成以市場為主導的資源配置模式，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供基礎(chǔ)。二是強化事中事后監(jiān)管，通過各部門之間信息共享，提高監(jiān)管效率，促使內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)內(nèi)貨物、資金及服務等高效流動，為企業(yè)提供便利并節(jié)約成本，也為相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了條件。基于以上分析，提出研究假說如下：

H1：內(nèi)陸型自貿(mào)試設(shè)立后可以對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生顯著的正向影響。

2.設(shè)立內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)可以通過提高地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

設(shè)立內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)后還可以從多方面促使當?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新水平的提高，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。首先設(shè)立自貿(mào)區(qū)會吸引國外優(yōu)質(zhì)資本進入我國，促使區(qū)域內(nèi)外資企業(yè)數(shù)量增加并與本土企業(yè)產(chǎn)生競爭。為了在市場中占有一席之地，各類企業(yè)都會加大技術(shù)研發(fā)投入以使自己的新產(chǎn)品更具市場競爭力，從而提高了區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平。其次，自貿(mào)區(qū)設(shè)立后所制定的一系列引才留才政策，加速了區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)人才聚集，并產(chǎn)生了知識溢出效應，從而增加區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新水平。此外，自貿(mào)區(qū)設(shè)立后所制定的一系列金融制度改革政策給區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供了有力的資金支持，使企業(yè)的融資成本降低并將更多資金應用到研發(fā)投入中去，從而促使其創(chuàng)新行為增加。

由此可見，設(shè)立內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)可以提高地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平，而技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要動力。技術(shù)創(chuàng)新可以通過對原有要素進行重新組合而產(chǎn)生新的產(chǎn)出，并導致消費者需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，產(chǎn)生新的需求壓力，推動舊產(chǎn)業(yè)改進升級甚至新產(chǎn)業(yè)替代舊產(chǎn)業(yè)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向高級化發(fā)展?；谝陨戏治觯岢鲅芯考僬f如下：

H2：技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)陸型自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立促使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響過程中充當了中介變量。

四、模型設(shè)計

1.變量選取

被解釋變量：根據(jù)前文分析內(nèi)容，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)（SH）來代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，具體公式為：SH=∑i=13? gi×i。其中，gi表示第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。

核心解釋變量：用FTZ代表地區(qū)虛擬變量，若某地區(qū)設(shè)立了內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)，則該變量取值為1，否則為0;用YEAR代表時間虛擬變量，內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前年份取值為0，設(shè)立當年及之后的年份取值為1。乘積項FTZ*YEAR即為本研究的核心解釋變量。

中介變量：為了進一步探究技術(shù)創(chuàng)新的中介效應，本文選取地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量（INN）作為中介變量來衡量某地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

控制變量：為了提高估計結(jié)果的準確度，還需要在模型中加入其他控制變量。根據(jù)已有研究，用進出口總額占地區(qū)GDP的比重來衡量貿(mào)易開放水平（OPEN）;用地方政府財政預算支出來衡量政府干預水平（GOV）;用社會消費品零售總額來衡量市場消費水平（CON）;用固定資產(chǎn)投資額來衡量用普通高等學校在校人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬咳肆Y本水平（EDU）;用地區(qū)非農(nóng)人口數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬砍鞘邪l(fā)展水平（URBAN）。

2.模型構(gòu)建

選用雙重差分法來評估內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立后對所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的政策效應。根據(jù)該方法的基本原理，將設(shè)立了內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)的省市作為實驗組，其他省市作為控制組，構(gòu)建模型如下：

SH=α0+c0FTZ*YEARit+∑j=1n? βj Xjit+ui+vt+εit（1）

其中i代表省份，t代表時間，X表示一組控制變量，α0表示常數(shù)項，c0代表系數(shù)，ui和vt分別表示個體效應和時間效應，εit表示隨機擾動項。

進一步，將技術(shù)創(chuàng)新水平納入模型中中，參照溫忠麟和葉寶娟（2014）提出的逐步回歸法，通過構(gòu)建中介效應模型對其進行檢驗。具體模型為：

INN=α1+aFTZ*YEARit+∑j=1n? βj Xjit+ui+vt+εit（2）

SH=α'+c'FTZ*YEARit+bINNit+∑j=1n? βj Xjit+ui+vt+εit（3）

其中，式（3）中b表示技術(shù)創(chuàng)新水平的系數(shù)，兩式中其他字母含義可類比式（1）。根據(jù)逐步回歸法的檢驗步驟，通過檢驗系數(shù)c0、a和b、以及c'的顯著性情況，即可以對技術(shù)創(chuàng)新水平是否發(fā)揮中介效應以及該中介效應屬于部分中介還是完全中介作出判斷。

3.研究對象以及數(shù)據(jù)說明

考慮到2020年受新冠疫情沖擊，各省尤其是湖北省的經(jīng)濟數(shù)據(jù)可能受到較大影響，從而影響自貿(mào)區(qū)政策效應的評估，故本文采用2005年至2019年的省級面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗。實驗組包括我國首批設(shè)立內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)的五個省市，即河南、湖北、四川、重慶以及陜西;控制組包括其他省市，并從中剔除了在研究時間內(nèi)已經(jīng)設(shè)立了自貿(mào)區(qū)的上海、廣東、福建、天津、遼寧、浙江以及海南。需要說明的是，第五批自貿(mào)區(qū)批復設(shè)立的時間為2019年8月，由于其設(shè)立時間為下半年，可以粗略認為其并未對當年地區(qū)經(jīng)濟造成較大影響，因此也納入到控制組中。為了降低異方差對模型造成的影響，對以非比值形式出現(xiàn)的變量數(shù)據(jù)均作對數(shù)處理。研究所需數(shù)據(jù)均來源于中國統(tǒng)計年鑒以及各省市區(qū)統(tǒng)計年鑒。

4.實證結(jié)果分析

（1） 雙重差分法結(jié)果分析

根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果顯示，在回歸時應當使用固定效應模型。表1展示了基準回歸結(jié)果，其中模型1、模型2和模型3分別代表不包含控制變量的回歸、包含控制變量的回歸以及包含控制變量的聚類穩(wěn)健標準誤回歸?？梢钥闯鋈惢貧w結(jié)果均通過了顯著性檢驗，且系數(shù)均為正，說明內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立后會顯著促進所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在有控制變量的情況下，該影響的系數(shù)大小約為0.042，且在1%水平下是顯著的。

（2） 中介效應檢驗結(jié)果分析

表2展示了技術(shù)創(chuàng)新的中介效應檢驗結(jié)果。其中模型4與式（2）對應，系數(shù)a的值約為0.211，且該結(jié)果在10%的水平下顯著，表明建設(shè)內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)后對所在地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新起到了正向促進作用。模型5與式（3）對應，系數(shù)c'的值約為0.037，系數(shù)b的值約為0.030，且均通過了1%的顯著性檢驗。根據(jù)逐步回歸法判斷，技術(shù)創(chuàng)新水平在內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過程中發(fā)揮了部分中介作用，該效應占總效應的比例約為ab/c=15.07%。

（3） 穩(wěn)健性檢驗

為了增加實證結(jié)果的可靠性，本文進一步通過反事實方法進行穩(wěn)健性檢驗。將內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立的時間人為提前1年或2年并再次進行回歸，回歸結(jié)果顯示虛擬變量前面的系數(shù)均不顯著，由此可見內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)設(shè)立可以促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一結(jié)論是穩(wěn)健的。

五、研究結(jié)論及建議

1.研究結(jié)論

在我國加快自貿(mào)區(qū)建設(shè)、構(gòu)建對外開放新格局的趨勢下，本文著眼于首批內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)，選取2005年-2019年的省級面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分法分析其對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應，并通過逐步回歸法對作用機制進行了實證檢驗。研究結(jié)果表明：我國首批建設(shè)的五大內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)對所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了顯著的正向影響，技術(shù)創(chuàng)新水平在該影響過程中發(fā)揮了部分中介效應，且該效應約占總效應的15.07%。

2.建議

（1） 繼續(xù)探索完善內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)建設(shè)，推動當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。充分發(fā)揮內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中制度改革對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作用，加快政府職能轉(zhuǎn)變，為地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好環(huán)境。通過相關(guān)政策的制定，推動高端先進產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)向內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)內(nèi)聚集，充分發(fā)揮各內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)的輻射帶動作用，并與周邊地區(qū)聯(lián)動配合，完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，形成全面立體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。

（2） 重視技術(shù)創(chuàng)新的中介作用，通過制定相關(guān)政策促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提高，進而影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更高級轉(zhuǎn)變。充分利用“負面清單”管理模式，吸引國外優(yōu)質(zhì)資本進入我國，通過競爭促使企業(yè)創(chuàng)新行為增加，進而促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變。進一步提升區(qū)域吸收人才、知識以及技術(shù)的能力，依托省內(nèi)高校、科研院所以及各類技術(shù)研發(fā)中心，搭建好技術(shù)創(chuàng)新平臺，促使科研內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實際成果。加大金融創(chuàng)新力度，為企業(yè)發(fā)展提供資金方面的支持。

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作者簡介：林小倩（1997- ），女，山東煙臺人，云南財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，碩士研究生在讀，研究方向：自貿(mào)區(qū)發(fā)展

基金項目：云南省教育廳科學研究基金項目“中國內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)建設(shè)與經(jīng)濟增長：機制分析與檢驗”（2022Y512）