丁超

俄羅斯首批“平行進(jìn)口”清單涵蓋化妝品、化工產(chǎn)品、服裝、車(chē)輛等50類(lèi)商品。圖為2022年8月19日，俄羅斯莫斯科的一家超市。

自2月24日俄羅斯對(duì)烏克蘭發(fā)起特別軍事行動(dòng)以來(lái)，美西方對(duì)俄實(shí)施了史無(wú)前例的大規(guī)模制裁。大批跨國(guó)公司宣布永久或暫停在俄商業(yè)活動(dòng)，俄陷入嚴(yán)峻的“進(jìn)口危機(jī)”，面臨生產(chǎn)和生活資料嚴(yán)重短缺的局面。俄信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)ACRA預(yù)計(jì)，2022年俄進(jìn)口總量可能下降20%～30%，其中設(shè)備進(jìn)口降幅將高達(dá)65%。為應(yīng)對(duì)制裁壓力并緩解外貿(mào)危機(jī)，俄“平行進(jìn)口”合法化的進(jìn)程明確提速。3月29日，俄總理米舒斯京簽署政府決議，確定了“平行進(jìn)口”合法化的可能性。6月21日、22日，俄國(guó)家杜馬和聯(lián)邦委員會(huì)先后批準(zhǔn)了“平行進(jìn)口”商品合法化法案。6月28日，普京總統(tǒng)簽署該法案。9月2日，俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部宣布，將37項(xiàng)范圍及措施期限延長(zhǎng)一年，其中就包括“平行進(jìn)口”政策。俄工業(yè)和貿(mào)易部強(qiáng)調(diào)，“平行進(jìn)口”并不意味著盜版的合法化，該措施涉及進(jìn)口原裝商品，但通過(guò)替代供應(yīng)渠道。

何為“平行進(jìn)口”

所謂“平行進(jìn)口”，是指一國(guó)進(jìn)口商未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)或同意，將在其他國(guó)家或地區(qū)合法投放至市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)口至該國(guó)的行為。國(guó)際貿(mào)易中的“平行進(jìn)口”問(wèn)題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要是商標(biāo)權(quán)）的權(quán)利用盡原則緊密相關(guān)，要解決“平行進(jìn)口”的合法性問(wèn)題，就必須肯定知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要是商標(biāo)權(quán)）權(quán)利用盡原則的合理性。在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，權(quán)利用盡原則主要是指商標(biāo)權(quán)人對(duì)于自己生產(chǎn)或經(jīng)其許可生產(chǎn)的商品，在第一次合法投放市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)權(quán)即被認(rèn)為已用盡，商標(biāo)權(quán)人對(duì)該商品喪失控制權(quán)，任何其他有關(guān)該商品的進(jìn)一步轉(zhuǎn)售、分銷(xiāo)行為，該商標(biāo)權(quán)人均不得通過(guò)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)進(jìn)行限制。在沒(méi)有權(quán)利用盡的情況下，權(quán)利人擁有壟斷權(quán)和限制其商標(biāo)商品進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)的權(quán)利。

世界貿(mào)易組織（WTO）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第六條規(guī)定，成員國(guó)對(duì)其將遵守的權(quán)利用盡原則享有自由裁量權(quán)，主要包括國(guó)際、區(qū)域和國(guó)家用盡原則。國(guó)際用盡原則是“平行進(jìn)口”合法性的理論基礎(chǔ)，即產(chǎn)品在世界任何國(guó)家進(jìn)入流通后都可視為權(quán)利用盡;國(guó)家用盡原則明令禁止“平行進(jìn)口”，否則一律視為假冒產(chǎn)品（即使是擁有質(zhì)量證書(shū)的正品）;折衷方案是區(qū)域用盡原則，即在某一國(guó)家集團(tuán)中的任何一國(guó)進(jìn)入流通后視為權(quán)利用盡，可在特定領(lǐng)土范圍內(nèi)轉(zhuǎn)售?！捌叫羞M(jìn)口”是稀釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要因素，在經(jīng)濟(jì)全球化與電子商務(wù)迅速發(fā)展的背景下，一國(guó)很難維持嚴(yán)格的國(guó)家或區(qū)域用盡原則。

蘇聯(lián)解體后，“平行進(jìn)口”在俄一度經(jīng)歷從合法到非法的轉(zhuǎn)變，既折射出俄對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型道路的探索和融入世界經(jīng)濟(jì)的努力，也反映了其經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)之間及其與跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)的博弈。1992年《俄羅斯聯(lián)邦商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和產(chǎn)地名稱(chēng)法》確定了俄知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際用盡原則。在俄政治經(jīng)濟(jì)極度不穩(wěn)定時(shí)期，這種“強(qiáng)用盡”原則具有一定的盲目性，旨在全面開(kāi)放俄國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，引入美西方國(guó)家通用的法律和監(jiān)管手段，其結(jié)果是跨國(guó)公司于該時(shí)期在俄進(jìn)行了大規(guī)模的本土化投資。然而，伴隨“全盤(pán)西化”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式的失敗，俄進(jìn)入政策調(diào)整期。2002年，俄通過(guò)立法確立了對(duì)于“平行進(jìn)口”的“國(guó)家用盡”原則，對(duì)非法使用品牌的行為最高處以20萬(wàn)盧布的罰款。2010年起，在俄白哈關(guān)稅同盟建立、俄加入世貿(mào)組織、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟單一經(jīng)濟(jì)空間形成等因素影響下，俄又針對(duì)“平行進(jìn)口”部分放開(kāi)了“國(guó)家用盡”原則。

2014年克里米亞危機(jī)爆發(fā)后，由于外部形勢(shì)惡化和西方制裁升級(jí)，俄經(jīng)濟(jì)安全面臨威脅，在“平行進(jìn)口”問(wèn)題上出現(xiàn)了自由化趨勢(shì)，催生出兩種發(fā)展路徑：一是維持國(guó)家—區(qū)域混合原則，使“平行進(jìn)口”部分合法化，解決生產(chǎn)資料不足或價(jià)格虛高以及涉及生命健康的產(chǎn)品短缺問(wèn)題。二是逐步過(guò)渡到國(guó)際原則。俄聯(lián)邦反壟斷局是“平行進(jìn)口”合法化最積極的倡導(dǎo)者，先后兩次制定了相關(guān)法律草案。

俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、工業(yè)和貿(mào)易部以及大型企業(yè)和企業(yè)協(xié)會(huì)反對(duì)“平行進(jìn)口”合法化，主要出于保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的考慮，擔(dān)心“平行進(jìn)口”造成權(quán)利人與其他進(jìn)口商之間的利潤(rùn)再分配，降低其生產(chǎn)本地化的激勵(lì)，加劇俄經(jīng)濟(jì)中的投資不足。此外，消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)劣質(zhì)、過(guò)期、假冒產(chǎn)品以及缺乏保修服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)增加，也可能助長(zhǎng)“影子經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展勢(shì)頭。

遏止生產(chǎn)和生活物資短缺

在當(dāng)前應(yīng)對(duì)美西方制裁的過(guò)程中，俄進(jìn)口不足已經(jīng)導(dǎo)致生產(chǎn)和生活資料短缺，俄消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)（CPI）和生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)（PPI）居高不下。俄創(chuàng)紀(jì)錄的經(jīng)常賬戶盈余持續(xù)推動(dòng)本幣升值，出口競(jìng)爭(zhēng)力被嚴(yán)重削弱，財(cái)政預(yù)算收入隨之受到?jīng)_擊。俄央行堅(jiān)持通貨膨脹目標(biāo)制，關(guān)鍵利率將保持在適度偏緊的水平，從而增加了企業(yè)尤其是中小企業(yè)融資成本。在這種情況下，俄急需解決市場(chǎng)商品短缺的問(wèn)題，確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投資潛力。

俄首批“平行進(jìn)口”清單涵蓋化妝品、化工產(chǎn)品、服裝、黑色和有色金屬、車(chē)輛等約200個(gè)品牌的50類(lèi)商品。清單依據(jù)兩種方式編制：一是有針對(duì)性的進(jìn)口許可，包括設(shè)備、汽車(chē)和某些品牌的化妝品;二是廣泛、非排他性的許可，包括衣服、鞋帽、雨傘、手提箱包、肥皂和武器等。農(nóng)產(chǎn)品（樹(shù)木和花卉除外）不包括在內(nèi)，農(nóng)業(yè)部堅(jiān)持實(shí)現(xiàn)百分之百的進(jìn)口替代。俄工貿(mào)部強(qiáng)調(diào)，將每季度或每?jī)蓚€(gè)月審查一次清單，依據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品監(jiān)控情況進(jìn)行增減。俄官方稱(chēng)，截至今年8月中旬，俄已“平行進(jìn)口”商品65億美元，到2022年底可達(dá)160億美元。

“平行進(jìn)口”有助于俄避免生產(chǎn)和生活資料短缺，但由于交易成本較高，“平行進(jìn)口”商品的市場(chǎng)價(jià)格仍將高于戰(zhàn)前。中期內(nèi)，“平行進(jìn)口”還將有助于削弱盧布幣值并抑制物價(jià)上漲，推動(dòng)俄重建對(duì)外經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系。此外，很多國(guó)家廠商仍有興趣恢復(fù)甚至擴(kuò)大對(duì)俄供貨。如在中國(guó)生產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)消費(fèi)品或高科技產(chǎn)品，在土耳其、塞爾維亞、阿聯(lián)酋等國(guó)生產(chǎn)的家電、生產(chǎn)設(shè)備和組件等，可以以相對(duì)較小的批次運(yùn)往俄羅斯。因擔(dān)心“次級(jí)制裁”而拒絕在俄銷(xiāo)售的企業(yè)，可借助“平行進(jìn)口”尋找回歸俄市場(chǎng)的合法路徑，包括利用歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的經(jīng)銷(xiāo)商網(wǎng)絡(luò)。還有一些企業(yè)依然保持正常運(yùn)營(yíng)，如韓國(guó)三星在俄卡盧加州的工廠，打算將全部制成品運(yùn)往中亞國(guó)家再轉(zhuǎn)運(yùn)回俄。

目前看，“平行進(jìn)口”合法化依然是俄應(yīng)對(duì)制裁的臨時(shí)措施?！捌叫羞M(jìn)口”政策的落實(shí)尚有賴(lài)于俄各政府部門(mén)尤其是監(jiān)管部門(mén)的密切配合，有賴(lài)于企業(yè)層面作出更為積極的回應(yīng)，效果和前景有待繼續(xù)觀察。