李源馨

【摘? 要】論文運(yùn)用1987-2021年的年度數(shù)據(jù)，考察中國(guó)高技術(shù)制成品出口貿(mào)易模式的內(nèi)在關(guān)系。對(duì)高技術(shù)制成品的凈出口能力指數(shù)NX、出口的對(duì)稱顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RSCA以及出口政策干預(yù)指數(shù)H這3個(gè)指標(biāo)建立VAR模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，結(jié)果表明：高技術(shù)制成品出口貿(mào)易由比較劣勢(shì)轉(zhuǎn)為比較優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)順差，出口政策干預(yù)指數(shù)H對(duì)顯示性比較優(yōu)勢(shì)RSCA有短期負(fù)效應(yīng)和長(zhǎng)期正效應(yīng)，限制出口的政策短期會(huì)降低高技術(shù)制成品出口比較優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期會(huì)增加其比較優(yōu)勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】高技術(shù)制成品;出口貿(mào)易;政策干預(yù);Granger因果關(guān)系

【中圖分類號(hào)】F752.62? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2022）05-0154-03

1 引言

在全球發(fā)展新常態(tài)的背景下，國(guó)家間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的影響越來(lái)越深遠(yuǎn)，創(chuàng)新技術(shù)已成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素，世界各國(guó)也日益把發(fā)展高技術(shù)制造業(yè)作為國(guó)家重要經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)，可以體現(xiàn)出一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)能力、科技創(chuàng)新力以及綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力。高技術(shù)制成品貿(mào)易不僅會(huì)帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)，其高附加值的特征還會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。我國(guó)高技術(shù)制成品貿(mào)易額的快速增長(zhǎng)對(duì)推動(dòng)全國(guó)商品對(duì)外貿(mào)易發(fā)展具有較高的貢獻(xiàn)率，能有效增強(qiáng)我國(guó)的出口競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)一國(guó)占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位獲得長(zhǎng)足發(fā)展尤為重要。在這種背景下，研究政策是否能提高我國(guó)高技術(shù)制成品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以為推動(dòng)今后中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易提供參考。

2 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多研究我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素以及政策不確定性對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響，針對(duì)我國(guó)高技術(shù)制成品出口貿(mào)易政策績(jī)效的研究不多。邱士雷等（2017）利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建VAR模型，結(jié)果顯示R&D投入和人力資本能持續(xù)地提高高技術(shù)產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力，因此我國(guó)應(yīng)重視技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)。洪宇等（2017）利用韓國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)韓國(guó)農(nóng)業(yè)制成品進(jìn)口貿(mào)易模式進(jìn)行格蘭杰應(yīng)果關(guān)系檢驗(yàn)，考察了韓國(guó)進(jìn)口貿(mào)易模式的內(nèi)在關(guān)系及貿(mào)易政策的績(jī)效。李瑞（2020）通過(guò)觀察年鑒數(shù)據(jù)認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易存在產(chǎn)業(yè)、地理、資源分布不均衡的現(xiàn)狀，并提出應(yīng)該采取計(jì)劃和市場(chǎng)結(jié)合的政策建議。劉鈞霆等（2021）利用中國(guó)對(duì)31個(gè)國(guó)家出口高技術(shù)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易政策的不確定性會(huì)降低中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口種類和數(shù)量，抑制中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口份額的提高。李雨珊（2022）通過(guò)建立VAR模型分析了我國(guó)教育水平、外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入對(duì)我國(guó)高技術(shù)行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該深化對(duì)外開(kāi)放，吸引外資增加研發(fā)投入。本文通過(guò)研究我國(guó)高技術(shù)制成品的貿(mào)易模式，探究貿(mào)易政策對(duì)提高高技術(shù)制成品的比較優(yōu)勢(shì)的績(jī)效，可以豐富現(xiàn)有研究角度。

3 方法和數(shù)據(jù)

3.1 貿(mào)易模式的測(cè)度方法

3.1.1 凈出口比率

本文使用凈出口比率（net export ratio，NX）來(lái)計(jì)算我國(guó)的凈出口能力：

NXig表示g產(chǎn)品在i國(guó)出口貿(mào)易當(dāng)中的相對(duì)地位，其中Xig和Mig分別表示i國(guó)g產(chǎn)品的出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額。NXig的平均值是0，值域是[-1，1]。當(dāng)NXig>0時(shí)，說(shuō)明i國(guó)在g產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易上處于順差狀態(tài);而當(dāng)NXig<0時(shí)，說(shuō)明i國(guó)在g產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易上處于逆差狀態(tài);當(dāng)NXig=0，i國(guó)在g產(chǎn)品貿(mào)易上處于平衡狀態(tài)。

3.1.2 對(duì)稱的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

本文利用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（revealed comparative advantage，RCA）來(lái)衡量我國(guó)在一種產(chǎn)品出口貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)：

式中，Xi為一國(guó)全部產(chǎn)品的出口貿(mào)易額，Xwg和Xw分別表示世界g產(chǎn)品和全部產(chǎn)品的出口貿(mào)易額。RCA的取值范圍是0到正無(wú)窮，平均值不一定為0。

為了對(duì)NX與RCA進(jìn)行進(jìn)一步的分析，本文將RCA指數(shù)轉(zhuǎn)換成對(duì)稱的顯示的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（revealed symmetric comparative advantage index，RSCA）：

RSCAig為i國(guó)g產(chǎn)品出口貿(mào)易的“對(duì)稱的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)”（RSCA），該指數(shù)值域以及平均值均與NXig相同，當(dāng)RSCAig>0時(shí)，有RCAig>1，表示i國(guó)的g產(chǎn)品出口貿(mào)易具有比較優(yōu)勢(shì);RSCAig<0時(shí)，有RCAig<1，表示i國(guó)的g產(chǎn)品出口貿(mào)易是比較劣勢(shì);當(dāng)RSCAig=0時(shí)，該國(guó)在產(chǎn)品g的出口上既無(wú)比較優(yōu)勢(shì)也無(wú)比較劣勢(shì)。

3.1.3 政策干預(yù)指數(shù)

根據(jù)赫克歇爾-俄林模型和李嘉圖的自由貿(mào)易理論，一國(guó)在進(jìn)行出口貿(mào)易時(shí)，應(yīng)該根據(jù)自己的資源情況，集中生產(chǎn)利用其相對(duì)豐富生產(chǎn)要素的商品，更多地出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。因此在均衡狀態(tài)下，NXig應(yīng)該與RSCAig保持一致，即：NXig-RSCAig=0，因此可以認(rèn)為當(dāng)NXig=RSCAig，i國(guó)處于自由貿(mào)易狀態(tài)。

凈出口比率與比較優(yōu)勢(shì)之間的差異，即：

hig是i國(guó)g產(chǎn)品出口貿(mào)易的“政策干預(yù)指數(shù)”，該指數(shù)反映了當(dāng)i國(guó)在產(chǎn)品g出口的比較優(yōu)勢(shì)一定時(shí)，其凈出口能力與比較優(yōu)勢(shì)之間的差異情況。當(dāng)hig=0，表示該國(guó)g產(chǎn)品出口貿(mào)易處于均衡狀態(tài);當(dāng)hig>0，表示實(shí)際凈出口比率大于顯示性比較優(yōu)勢(shì)，說(shuō)明i國(guó)g產(chǎn)品存在鼓勵(lì)出口的政策傾向;如果hig<0，則說(shuō)明i國(guó)g產(chǎn)品存在限制出口的政策傾向。

3.1.4 加權(quán)平均的政策干預(yù)指數(shù)

由于高技術(shù)制成品包含18種細(xì)分產(chǎn)品，所以需要對(duì)hig進(jìn)行加權(quán)平均處理計(jì)算出高技術(shù)制成品整體的出口貿(mào)易政策干預(yù)指數(shù)。i國(guó)j產(chǎn)品整體的出口貿(mào)易政策干預(yù)指數(shù)：

式中，ωig為每一種具體的產(chǎn)品g在中國(guó)高技術(shù)制成品進(jìn)出口貿(mào)易當(dāng)中的比重，在計(jì)算政策干預(yù)指數(shù)h以及凈出口能力NX時(shí)不僅使用了出口貿(mào)易總額，還用到了進(jìn)口貿(mào)易總額，所以不能簡(jiǎn)單利用出口貿(mào)易額占比作為權(quán)重。所以ωig=（Xig+Mig）/（Xi+Mi），同樣地，也利用權(quán)重ωig對(duì)j產(chǎn)品的凈出口能力NX指數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均處理，j產(chǎn)品處理后凈出口比率為：

RSCAig的計(jì)算過(guò)程中只包含細(xì)分產(chǎn)品的出口貿(mào)易額，因此第j類產(chǎn)品加權(quán)平均的RSCAij為：RSCAij=∑（μig·RSCAig）

其權(quán)重μig是中國(guó)g產(chǎn)品出口在第j類產(chǎn)品總出口中所占比重。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選擇聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)署UN Comtrade網(wǎng)站提供的中國(guó)以及世界1987-2021年的年度貿(mào)易數(shù)據(jù)，高技術(shù)制成品的識(shí)別方法采取Lall的分類方法，根據(jù)技術(shù)構(gòu)成將“國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類法第二修正版”下三位編碼的產(chǎn)品分成六大類。本文按照其分類方法確定出18種高技術(shù)制成品，具體編碼為：716、718、751、752、759、761、764、771、774、776、778、524、541、712、792、871、874、881。

4 實(shí)證分析結(jié)果

4.1 貿(mào)易模式指標(biāo)分析結(jié)果

圖1描繪了中國(guó)高技術(shù)制成品出口貿(mào)易加權(quán)平均的NXij、RSCAij以及Hij指數(shù)在1987-2021年期間的變化趨勢(shì)。

從過(guò)程圖可以總結(jié)出以下特征：

第一，NXij指數(shù)呈上升趨勢(shì)，在2004年由負(fù)轉(zhuǎn)正，2008年之后保持平穩(wěn)。說(shuō)明中國(guó)高技術(shù)制成品的出口從貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)為貿(mào)易順差。第二，RSCAij指數(shù)在1998年由負(fù)轉(zhuǎn)正并保持較快增速，隨后保持平穩(wěn)。這說(shuō)明在出口貿(mào)易上，中國(guó)高技術(shù)制成品的出口貿(mào)易由比較劣勢(shì)狀態(tài)轉(zhuǎn)為優(yōu)勢(shì)狀態(tài)。第三，中國(guó)高技術(shù)制成品的出口政策干預(yù)指數(shù)Hij指數(shù)先波動(dòng)，在1999年以來(lái)持續(xù)為負(fù)數(shù)狀態(tài)，說(shuō)明中國(guó)高技術(shù)制成品的實(shí)際凈出口比率小于其對(duì)稱的顯示性比較優(yōu)勢(shì)，這表示中國(guó)的高技術(shù)制成品出口貿(mào)易有著偏離當(dāng)前比較優(yōu)勢(shì)的情況，政策有著限制出口的傾向。

4.2 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文利用ADF單位根檢驗(yàn)判斷指標(biāo)的平穩(wěn)性，進(jìn)而避免出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象。如表1所示，在5%的顯著性水平下，所選兩個(gè)變量的一階差分序列均能通過(guò)檢驗(yàn)，均為一階單整變量。

4.3 Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

利用協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)可以判斷同階單整序列之間是否具有長(zhǎng)期均衡協(xié)整關(guān)系。首先，判斷最優(yōu)滯后區(qū)間，建立包含？駐LNRSCAij和？駐LNHij的VAR模型，根據(jù)樣本容量選擇最大滯后期為7，根據(jù)AIC和SIC最小信息準(zhǔn)則判斷出VAR模型的最優(yōu)滯后期數(shù)為1～6。其次，基于滯后區(qū)間為1～5的誤差修正模型，確定最優(yōu)檢驗(yàn)形式，根據(jù)最小信息準(zhǔn)則選擇出的最優(yōu)模型為：序列空間有二次趨勢(shì)，協(xié)整方程既有截距又有線性趨勢(shì)。根據(jù)跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征根統(tǒng)計(jì)量判斷該模型形式存在1個(gè)以上的協(xié)整關(guān)系。

4.4 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

4.4.1 短期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

在最優(yōu)形式的誤差修正模型的基礎(chǔ)上，利用Wald檢驗(yàn)判斷自變量ΔLNRSCAij、ΔLNHij之間的短期效應(yīng)。表2為兩個(gè)時(shí)間序列之間短期格蘭杰因果關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果。結(jié)果顯示，中國(guó)高技術(shù)制成品的出口比較優(yōu)勢(shì)和出口政策干預(yù)指數(shù)在短期內(nèi)存在格蘭杰因果關(guān)系，且根據(jù)差分滯后項(xiàng)系數(shù)和及其顯著性判斷H對(duì)RSCA存在負(fù)效應(yīng)。

4.4.2 長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

長(zhǎng)期效應(yīng)的分析應(yīng)該基于變量ΔLNRSCAij、ΔLNHij之間的協(xié)整方程。分別以每一個(gè)變量作為因變量，其他變量作為自變量建立方程，根據(jù)廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)100期后的收斂值判定長(zhǎng)期效應(yīng)，表3結(jié)果表明，中國(guó)高技術(shù)制成品的出口比較優(yōu)勢(shì)和出口政策干預(yù)指數(shù)在長(zhǎng)期內(nèi)存在格蘭杰因果關(guān)系，且H對(duì)RSCA存在正效應(yīng)。

5 結(jié)論

樣本期間內(nèi)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的凈出口能力NX和出口的對(duì)稱的顯示性比較優(yōu)勢(shì)RSCA的基本趨勢(shì)均由負(fù)轉(zhuǎn)正，說(shuō)明中國(guó)在高技術(shù)制成品的出口貿(mào)易上，出口競(jìng)爭(zhēng)力在不斷上升，比較優(yōu)勢(shì)在不斷增強(qiáng)。反映出口政策的Hij指數(shù)在觀察期間基本保持負(fù)數(shù)，說(shuō)明中國(guó)在該類產(chǎn)品上實(shí)施了限制出口的貿(mào)易保護(hù)政策。這可能是由于近年來(lái)，國(guó)際環(huán)境復(fù)雜，特別是在高技術(shù)制成品上，外國(guó)通過(guò)設(shè)置一系列貿(mào)易壁壘，對(duì)中國(guó)出口的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易采取限制措施，這在一定程度上影響了中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品出口。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的政策干預(yù)指數(shù)和對(duì)稱的顯示性比較優(yōu)勢(shì)存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，出口限制政策短期會(huì)降低我國(guó)的出口比較優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期會(huì)增加我國(guó)的出口比較優(yōu)勢(shì)。出口限制政策雖然短期內(nèi)可能會(huì)降低我國(guó)高技術(shù)制成品的出口競(jìng)爭(zhēng)力，但在長(zhǎng)期上可以倒逼我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而取得長(zhǎng)足的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6 政策建議

第一，規(guī)范專利技術(shù)管理，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于我國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品和技術(shù)，可以在出口時(shí)給予一定的保護(hù)，如專利申請(qǐng)等。為此可以完善相關(guān)的法律政策，并且引導(dǎo)出口企業(yè)對(duì)自己的優(yōu)勢(shì)和先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行必要的保護(hù)，這不僅可以合理保護(hù)我國(guó)高技術(shù)制成品的優(yōu)勢(shì)，還可以為企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)提供保障，幫助企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)的反應(yīng)及時(shí)更新技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)制成品出口貿(mào)易的健康發(fā)展。

第二，提高自主創(chuàng)新能力，增加研發(fā)投入。加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的支持，提高高技術(shù)研究人員的積極性，降低高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新成本。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，不能單純依靠學(xué)習(xí)國(guó)外已有的技術(shù)，我們可以通過(guò)吸引優(yōu)質(zhì)外資，積極與先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行交流，吸引國(guó)外人才帶動(dòng)本土人才，提高自主研發(fā)創(chuàng)新能力，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。這樣不僅可以幫助我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中掌握主動(dòng)權(quán)，還可以在長(zhǎng)期發(fā)展中優(yōu)化出口商品的結(jié)構(gòu)，提高競(jìng)爭(zhēng)地位。

第三，推動(dòng)貿(mào)易自由化，穩(wěn)定出口貿(mào)易政策。為了幫助我國(guó)高技術(shù)企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，我國(guó)應(yīng)積極推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的建立，為高技術(shù)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作提供更好的外貿(mào)平臺(tái)，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)政策，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)提供良好的國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境。

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