魯慧鑫 郭根龍 馮宗憲

內(nèi)容提要：通過構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型研究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的影響，考慮進(jìn)口需求彈性，計(jì)算出數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)，探究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的影響渠道，得出以下結(jié)論：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的影響顯著為負(fù)，對我國全球價值鏈前向和后向參與度的影響均顯著為負(fù);異質(zhì)性分析結(jié)果顯示：新數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的消極影響大于舊數(shù)字產(chǎn)品;產(chǎn)品類型異質(zhì)性結(jié)果表明，數(shù)字產(chǎn)品中間品的貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的消極影響最大，其次是數(shù)字產(chǎn)品資本品和數(shù)字產(chǎn)品消費(fèi)品;數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過降低出口產(chǎn)品質(zhì)量、降低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和降低新產(chǎn)品出口的渠道對全球價值鏈參與度和位置產(chǎn)生消極影響。

關(guān)鍵詞：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制;全球價值鏈;新產(chǎn)品;產(chǎn)品質(zhì)量

中圖分類號：F424??文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??文章編號：1001-148X（2022）04-0009-12

收稿日期：2021-07-05

作者簡介：魯慧鑫（1993-），女，山西長治人，河南工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)學(xué);郭根龍（1967-），男，山西柳林人，山西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與財(cái)政金融;馮宗憲（1954-），男，陜西西安人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，研究方向：國際貿(mào)易與全球價值鏈。

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)重大項(xiàng)目“基于低碳綠色發(fā)展的一帶一路區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈研究”，項(xiàng)目編號：19AJY001;山西省高等學(xué)校人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“山西省激發(fā)市場主體活力的路徑研究”，項(xiàng)目編號：20190113。

隨著中國逐漸融入全球價值鏈分工，國際貿(mào)易取得了極大的成就，突出表現(xiàn)在數(shù)字貿(mào)易的蓬勃發(fā)展。數(shù)字貿(mào)易將數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)嵌入全球價值鏈，由此帶來的貿(mào)易、投資等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，驅(qū)動著全球價值鏈的調(diào)整。在當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和國際環(huán)境惡化的情形下，探究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的影響程度、作用機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、理論模型與研究假設(shè)

本文參照Melitz和Ottavianno（2008）[1]以及Qiu和Yu（2014）[2]的模型，通過構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型，對數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與全球價值鏈升級之間的關(guān)系進(jìn)行分析。假設(shè)世界存在兩個國家，為中國和外國。企業(yè)可以生產(chǎn)多類產(chǎn)品，產(chǎn)品具有異質(zhì)性，企業(yè)生產(chǎn)i種產(chǎn)品的成本為Cφ，i，其中φ代表企業(yè)的生產(chǎn)率，企業(yè)在生產(chǎn)所有產(chǎn)品中時具有核心產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，生產(chǎn)核心產(chǎn)品的成本為Cφ，代表企業(yè)的生產(chǎn)率水平。本文假設(shè)企業(yè)每增加一種產(chǎn)品，它的邊際成本就會增加，因此，生產(chǎn)i產(chǎn)品的邊際成本是Cφ，i=Cφ+θi，i∈[0，e]。

（一）產(chǎn)品市場

本文假設(shè)在國外市場存在N個消費(fèi)者，對于產(chǎn)品的需求具有擬線性偏好，消費(fèi)者效用函數(shù)表示如下：

U=Q0+α∫ei∈Ωqidi-12β（∫ei∈Ωqidi）2-12γ∫ei∈Ωqi2di（1）

其中，α、β和γ是正的常數(shù)，Q0是基準(zhǔn)產(chǎn)品的消費(fèi)，Ω是國外市場上銷售的產(chǎn)品合集，qi是消費(fèi)產(chǎn)品種類i的數(shù)目，消費(fèi)者在預(yù)算約束下追求效用最大化。可以得到產(chǎn)品i的價格pi是：

pi=α-βN∫ei∈Ωqidi-γNqi（2）

進(jìn)一步表示為：pi=D-bqi（3）

其中D=αγ+βPβM+γ，b=γN。P=∫ei∈Ωpidi是所有產(chǎn)品的價格加總，M是國外市場銷售的產(chǎn)品合集，D是市場需求，β是產(chǎn)品的替代彈性。

（二）企業(yè)的全球價值鏈分工行為

企業(yè)在國外市場上的出口競爭力關(guān)乎著企業(yè)參與全球價值鏈的分工地位，因此企業(yè)在國外市場上的最優(yōu)決策需要滿足出口利潤最大化，即：

max∫e0[（D-bqi）qi-s*（Cφ+θi）qi]di-fe（4）

其中s*表示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制，且s*>1。fe是企業(yè)出口固定成本，一階求導(dǎo)可得產(chǎn)品i的最優(yōu)出口數(shù)量是：

qi*=D-（Cφ+θi）s*2b（5）

一階求導(dǎo)可得產(chǎn)品i的最優(yōu)出口價格是：

pi*=D+（Cφ+θi）s*2?（6）

一階求導(dǎo)可得產(chǎn)品i的最優(yōu)利潤是：

πi*=[D-（Cφ+θi）s*]24b（7）

將產(chǎn)品i的最優(yōu)出口數(shù)量對s*求導(dǎo)，可得：

qi*s*=-（Cφ+θi）2b?（8）

由（8）式可知，Cφ+θi為企業(yè)的邊際成本，在產(chǎn)出不為0的情況下，永遠(yuǎn)大于0，b是由γ和N組成的，已知γ是正的常數(shù)，產(chǎn)品種類N大于0，因此qi*s*<0。意味著數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的存在導(dǎo)致產(chǎn)品i的最優(yōu)出口數(shù)量減少，不利于產(chǎn)品i在國外市場中的競爭力提升，從而阻礙全球價值鏈升級。

將產(chǎn)品i的最優(yōu)利潤對s*求導(dǎo)，可得：

πi*s*=2[D-（Cφ+θi）s*]4b·[-（Cφ+θi）]=[D-（Cφ+θi）s*]·[-（Cφ+θi）]2b（9）

其中D-（Cφ+θi）s*>0，Cφ+θi>0，因此πi*s*<0。意味著隨著數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的增加，產(chǎn)品i的利潤有所減少，企業(yè)利潤的減少影響著各個層面，首先不利于研發(fā)投入，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到影響，就難以提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)一步不利于企業(yè)攀升全球價值鏈;其次，利潤的減少使得企業(yè)難以在人力資本中有所投入，從而進(jìn)一步阻礙企業(yè)管理能力的提升和人力資本的提升，從而減少企業(yè)進(jìn)口，使得進(jìn)口貿(mào)易受到損失，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量也難以提升，從而阻礙全球價值鏈升級。因此，提出如下假設(shè)：

H1：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量提升從而阻礙全球價值鏈升級。

H2：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過抑制進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升從而阻礙全球價值鏈升級。

上述從數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對企業(yè)出口數(shù)量和企業(yè)出口利潤的兩個層面驗(yàn)證了其阻礙作用，但事實(shí)上，企業(yè)攀升全球價值鏈與企業(yè)的出口范圍密切相關(guān)，企業(yè)的出口范圍越廣泛，越有利于企業(yè)吸收先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，因此接下來本文將從出口范圍視角進(jìn)一步驗(yàn)證數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的效應(yīng)。

通過對式（1）求導(dǎo)，可得：

e（φ）=D-Cφtθt（10）

進(jìn)一步，根據(jù)式（6）可得企業(yè)層面的加總價格是：

p*（c）=∫e（φ）0p*di=12[D+cs*]e（φ）+θ4s*e（φ）2??（11）

而在國外市場的國外企業(yè)，其本土的利潤為：（D*-bpf）qf，選擇利潤最大化條件下的數(shù)量、價格和利潤分別是：qf=D2b，pf=D2，πf=D24b（12）

結(jié)合式（6）和式（12），可得在國外市場的加總價格是：

p*2=∫1）0p*（c）dc=12D*=9D′*2-3D*s*+s*12s*/φ+12D*?（13）

由此可得國外市場的出口產(chǎn)品數(shù)量為：

M*=∫10D′-cs*s*θdc=2D′-s*2θs*2（14）

當(dāng)達(dá)到市場均衡時，結(jié)合式（3），可以得到均衡狀態(tài)時市場需求滿足以下條件：

D*2+2（1+2γβ）θs*D*-4αγβ=0（15）

可得均衡時的國外市場需求為：

D*=D0-（1+2γβ）θs*（16）

其中D0=[（1+2γβ）θs*]2+4αγβ

因此可得均衡狀態(tài)時，企業(yè)產(chǎn)品的出口范圍是：

e*=D*（s*）-Cφs*θs*=D*（s*）θs*-Cφθ（17）

對（17）式中的s*進(jìn)行一階求導(dǎo)，可得：

de*ds*=-D*（s*）θs*2+1θs*dD*（s*）ds*?（18）

由于dD*ds*=（θ+2γθβ）（1+2γβ）θs*]2[（1+2γβ）θs*]2]+2αγβ-1<0，可得：de*ds*<0。由于數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制會導(dǎo)致企業(yè)縮減出口范圍，出口范圍的縮減，將會抑制新產(chǎn)品的出口，從而阻礙全球價值鏈升級。進(jìn)而我們提出假設(shè)3：

H3：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過減少新產(chǎn)品出口進(jìn)一步阻礙全球價值鏈升級。

綜合上述式（8）、（9）、（18），我們提出如下假設(shè)：

H4：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙全球價值鏈升級。

二、計(jì)量模型、變量定義及數(shù)據(jù)來源

（一）模型構(gòu)建

為了研究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的影響，本文建立如下計(jì)量模型：

GVCcjt=β0+β1DTRIcht+γControls+νj+νt+εjt（19）

上述模型中，c、j、h和t分別代表中國、行業(yè)、產(chǎn)品和年份。其中GVCcjt代表中國j行業(yè)在t年份的全球價值鏈參與度和位置?；鶞?zhǔn)模型（19）中DTRIcht表示中國數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易限制指數(shù)?？刂谱兞堪ㄐ袠I(yè)規(guī)模、資本投入、人力資本、新產(chǎn)品產(chǎn)值、出口水平。所有回歸均包括時間固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)，在一定程度上避免了因遺漏隨時間或行業(yè)變化的變量帶來的估計(jì)偏差。

（二）變量測度

1被解釋變量

（1）全球價值鏈參與度。當(dāng)前全球價值鏈的生產(chǎn)階段分布在不同的國家，一國參與全球價值鏈分工的程度就是一國的全球價值鏈參與度。早前學(xué)者使用“垂直專業(yè)化指數(shù)”衡量一國全球價值鏈參與度，但此方法忽略了國內(nèi)最終需求的生產(chǎn)部分，基于已有學(xué)者的研究基礎(chǔ)，Wang?et?al（2017）[3]的測算方法，利用生產(chǎn)函數(shù)和投入產(chǎn)出表中的行業(yè)平衡條件，更加全面地測算了一國參與全球價值鏈的方式，從而構(gòu)建了全球價值鏈參與度指數(shù)，并據(jù)此分為前向參與度與后向參與度。

根據(jù)全球多區(qū)域的投入產(chǎn)出表，將國家部門層面的增加值前向分解和最終需求后向分解，可以得到全球價值鏈參與度指數(shù)的測算公式：

基于前向關(guān)聯(lián)的GVC參與度：

GVCP_fi=V_GVCiViXi=V_GVC_RiViXi+V_GVC_DiViXi+V_GVC_FiViXi（20）

基于后向關(guān)聯(lián)的GVC參與度：

GVCP_bi=Y_GVCiYi=Y_GVC_RiYi+Y_GVC_DiYi+Y_GVC_FiYi（21）

借鑒Koopman?et?al（2010）全球價值鏈分工地位方法，將式（20）與式（21）相結(jié)合構(gòu)建全球價值鏈分工地位：

GVCP=ln（1+GVC_fi）-ln（1+GVC_bi）（22）

公式（22）代表一國某行業(yè)在全球價值鏈中的分工位置，相對值越高表明越處于價值鏈的上游。

（2）全球價值鏈生產(chǎn)長度。生產(chǎn)長度是指一個國家行業(yè)部門原始投入到另一個國家的最終產(chǎn)品過程中平均生產(chǎn)階段數(shù)。根據(jù)Wang（?2017b）?的觀點(diǎn)，一個國家在全球價值鏈的位置是由前向生產(chǎn)長度和后向生產(chǎn)長度的比值來表示。

基于前向分解的價值鏈生產(chǎn)長度計(jì)算公式為：

PLv_GVC=PLv_GVC_S+PLv_GVC_C=Xv_GVC_SV_GVC_S+Xv_GVC_CV_GVC_C（23）

其中PLv_GVC是一國某部門前向參與GVC的生產(chǎn)長度指標(biāo)，為全球價值鏈的上游度指數(shù)，其值越大，表明從一國某部門的初始投入到其他國家最終產(chǎn)出的過程，所涉及的價值鏈長度越長，該部門越處于全球價值鏈的上游;

基于后向分解的價值鏈生產(chǎn)長度計(jì)算公式為：

PLy_GVC=PLy_GVC_S+PLy_GVC_C=Xy_GVC_SY_GVC_S+Xy_GVC_CY_GVC_C?（24）

式（23）是全球價值鏈的下游度指數(shù)，其值越大，表明從外國初始投入到一國某部門最終產(chǎn)出的過程，所涉及的價值鏈長度越長，該部門越處于全球價值鏈的下游。

全球價值鏈位置指數(shù)，是前向生產(chǎn)長度和后向生產(chǎn)長度的比值：

GVCPs=PLv_GVCPLy_GVC（25）

該指標(biāo)綜合了上游度和下游度的概念，表示一國GVCPs越大，則在全球價值鏈中越處在上游位置。

2解釋變量

（1）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)。關(guān)于數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的指標(biāo)測度，本文主要通過兩步法實(shí)現(xiàn)，第一步是根據(jù)Kevin?B?et?al.（2018）[4]的做法篩選數(shù)字產(chǎn)品，第二步是借鑒Anderson和Neary（1994）[5]的研究，考慮進(jìn)口需求彈性動態(tài)變化的基礎(chǔ)上測算貿(mào)易限制指數(shù)。貿(mào)易限制是指在保持初始效用不變的情況下，使得兩個時期的貿(mào)易差額函數(shù)保持一致的統(tǒng)一關(guān)稅，是基于消費(fèi)者價格、生產(chǎn)者價格以及中間投入品價格的貶值程度測算的貿(mào)易限制指數(shù)[5]，為后來的國內(nèi)學(xué)者劉慶林和汪明珠（2014）[6]的研究奠定了理論基礎(chǔ)。另一種關(guān)于貿(mào)易限制的測度方法，是僅限于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，來源于世界銀行公開的服務(wù)貿(mào)易限制數(shù)據(jù)庫，其公布了基于服務(wù)貿(mào)易部門和服務(wù)貿(mào)易供應(yīng)模式的國家層面的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)數(shù)據(jù)，其中包括金融服務(wù)（銀行和保險(xiǎn)）;電子通信服務(wù)業(yè);零售服務(wù);運(yùn)輸服務(wù)及專業(yè)服務(wù)（會計(jì)和法律）等5個大類服務(wù)行業(yè)的數(shù)據(jù)。對于上述服務(wù)部門，分別基于如下五個種類限制性的措施：對外資進(jìn)入的限制、對自然人流動的限制、其他歧視性措施、妨礙競爭的措施、規(guī)制透明度進(jìn)行打分，在0到100的范圍內(nèi)給這五類限制措施賦值，間隔為25，不隨時間變化而變化，魯慧鑫等（2020）基于此數(shù)據(jù)庫研究了服務(wù)貿(mào)易限制對經(jīng)濟(jì)增長的影響[7]。此外還有諸多衡量貿(mào)易壁壘的指標(biāo)，也得到了廣泛的驗(yàn)證[8-11]。

根據(jù)Anderson和Neary（1994）的研究[5]，F(xiàn)eenstra（1995）[12]推導(dǎo)出局部均衡下的貿(mào)易限制指數(shù)，F(xiàn)eenstra（1995）認(rèn)為在當(dāng)前保持現(xiàn)有關(guān)稅結(jié)構(gòu)下的進(jìn)口量不變的統(tǒng)一關(guān)稅率就是重商主義貿(mào)易限制指數(shù)或商業(yè)貿(mào)易限制指數(shù)（Mercantilist?TRI，簡寫為MTRI），公式如下①：

TRIi=[∑nsniεniTni2∑nsniεni]1/2，?MTRIi=∑nsniεniTni∑nsniεni（26）

式（26）中，Tni表示i國產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，sni表示n產(chǎn)品進(jìn)口額所占GDP份額，εni表示n產(chǎn)品的進(jìn)口需求彈性系數(shù)。根據(jù)Kee?et?al（2008）[13]，將TRI和MTRI做如下分解：

TRIi=[T-i2+σi2+ρi]1/2，MTRIi=T-i+ρ′i（27）

其中，T-i代表進(jìn)口加權(quán)平均關(guān)稅，σi2表示關(guān)稅方差，ρi和ρ′i分別表示進(jìn)口需求彈性系數(shù)與T2ni及Tni的協(xié)方差。由（26）式、（27）式可知，在已知關(guān)稅和產(chǎn)品份額數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上，只要能夠估計(jì)出每種產(chǎn)品的進(jìn)口需求彈性系數(shù)，就可以計(jì)算岀TRI、MTRI及其分解項(xiàng)。

（2）進(jìn)口需求彈性系數(shù)估計(jì)模型和方法。根據(jù)kee?et?al（2008）[13]研究基礎(chǔ)，本文的進(jìn)口需求彈性系數(shù)也是使用GDP函數(shù)方法來估計(jì)?？紤]一個t時期開放的經(jīng)濟(jì)體，定義StRN+M為t時期的嚴(yán)格凸生產(chǎn)集，它的凈產(chǎn)出向量為qt=（q1t，q2t，…，qNt），要素稟賦向量為Vt=（V1t，V2t，…，VMt）0。對于凈產(chǎn)出向量qt中的元素，我們假定正向符號表示產(chǎn)出，包括出口，負(fù)向符號表示投入，包括進(jìn)口產(chǎn)品。同時假定進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品都是差異化產(chǎn)品。同樣的國內(nèi)市場上銷售的國內(nèi)產(chǎn)品與國外市場上銷售的產(chǎn)品也是不同的。

給定外生的世界價格向量t=（1t，2t，…，Nt）>0，國家特定稟賦vt，N維對角線的生產(chǎn)率矩陣At=diagA1t，A2t，…，ANt，完全競爭促使企業(yè)在每個時期t都使得GDP最大化：

Gt（t，At，vt）≡maxqt{t·Atqt：（qt，vt）∈St}（28）

Gt（tAt，vt）≡maxqttAt·qt：（qt，vt）∈St（29）

Gt（t，At，vt）是在t時期，給定生產(chǎn)價格、?？怂怪行陨a(chǎn)力以及要素稟賦下的商品價值最大化。它等于總出口價值和國內(nèi)最終消費(fèi)之和減去進(jìn)口總額（qt<0為進(jìn)口）。換句話說，產(chǎn)出向量的最優(yōu)化取決于給定價格、生產(chǎn)力和要素稟賦的均衡條件下的GDP最大化，選擇最優(yōu)凈輸出向量來最大化GDP處于平衡狀態(tài)，鑒于價格，生產(chǎn)力和稟賦。我們將凈產(chǎn)出向量最優(yōu)化稱為凈產(chǎn)出向量的GDP最大化，其中包括GDP最大化進(jìn)口需求。

公式（29）強(qiáng)調(diào)了價格和生產(chǎn)力以乘積的方式進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，即Gt（tAt，vt）。通過重新定義包含價格的生產(chǎn)力矩陣，我們可以重新表達(dá)GDP生產(chǎn)函數(shù)：

Gt（tAt，vt）≡maxqt{tAt·qt：（qt，vt）∈St}with（30）

pt≡tAt，and?ptn≡tnAtn，n（31）

盡管世界價格向量pt在各國是相同的，但生產(chǎn)力包含的價格向量t在各國間卻是不同的。不再常見。這使得模型能夠更好地適應(yīng)不同國家對同一商品觀察到的不同世界價格的數(shù)據(jù)。為了推導(dǎo)進(jìn)口需求函數(shù)，我們應(yīng)用包絡(luò)定理，可以得出，Gt（pt，vt）對價格偏導(dǎo)數(shù)即為每種產(chǎn)品的凈產(chǎn)出：

Gt（pt，vt）ptn=qtn（qt，vt），n=1，…，N?（32）

因此，如果產(chǎn)品n是一種進(jìn)口產(chǎn)品，式（32）將是GDP最大化下的產(chǎn)品n的進(jìn)口需求函數(shù)，包含價格和稟賦的函數(shù)。這也意味著進(jìn)口價格的增加會降低GDP（即，如果n是進(jìn)口商品，則qtn<0）。已知Gt（pt，vt）是連續(xù)的，二階可微的，歐拉定理表明qtn在價格上是零次齊次的，具有非負(fù)的自身價格效應(yīng)和對稱的交叉價格效應(yīng)：

2GT（pt，vt）ptnptk=qtn（pt，vt）ptn0，n=K

qtn（pt，vt）ptk=qtk（pt，vt）ptn，n≠K（33）

換句話說，對于包括出口在內(nèi)的每一種最終商品，價格上漲都會增加產(chǎn)出供給;對于每一項(xiàng)投入（包括進(jìn)口），價格的上漲都會減少投入需求。此外，如果進(jìn)口投入的價格上漲導(dǎo)致出口產(chǎn)出的供給減少，那么出口產(chǎn)出的價格上漲將以同樣幅度增加進(jìn)口投入的需求。為了便于利用產(chǎn)品的產(chǎn)出、商品價格、要素稟賦和要素價格數(shù)據(jù)，在經(jīng)驗(yàn)上實(shí)現(xiàn)對GDP函數(shù)的估計(jì)，我們假設(shè)Gt（pt，vt）對于價格和稟賦遵循超對數(shù)函數(shù)形式，n和k代表產(chǎn)品，m和l代表要素稟賦：

lnGt（pt，vt）=at00+∑Nn=1at0nlnptn+12∑Nn=1∑Nk=1atnklnptnlnptk+∑Mm=1bt0mlnvtm+12∑Mm=1∑Ml=1btmllnvtmlnvtl+∑Nn=1∑Mm=1ctnmlnptnlnvtm（34）

為了確保（34）式滿足滿足齊性和對稱性，我們假設(shè)以下等式成立：

∑Nn=1at0n=1，∑Nk=1atnk=∑Nn=1ctnm=0，atnk=atkn，n，k=1，…，N，m=1，…，M（35）

此外，如果我們假設(shè)GDP函數(shù)在要素稟賦下是一次齊次的，我們還需滿足以下等式：

∑Nn=1bt0n=1，∑Nk=1btnk=∑Mm=1ctnm=0，btnk=btkn，n，k=1，…，N，m=1，…，M（36）

（34）式對進(jìn)行l(wèi)nptn進(jìn)行求導(dǎo)，可以得到在t時期n產(chǎn)品在均衡時所占GDP份額：

stn（pt，vt）≡ptnqtn（pt，vt）Gt（pt，vt）=at0n∑Nk=1atnklnptk+∑Mm=1ctnmlnvtm=at0n+atnnlnptn+∑k≠natnklnptk+∑Mm=1ctnmlnvtm，n=1，…，N?（37）

其中，stn是商品n在GDP中所占的份額（如果商品n是進(jìn)口產(chǎn)品，則?stn<0）。由式（37）可知，如果商品n是進(jìn)口商品，則由其GDP最大化需求函數(shù)導(dǎo)出的商品n的進(jìn)口需求彈性為：

εtnn≡qtn（pt，vt）ptnptnqtn=atnnstn+stn-10，stn<0（38）

只要對atnn進(jìn)行估計(jì)，就可以根據(jù)（38）式求出每種產(chǎn)品的進(jìn)口需求彈性系數(shù)。Kee?et?al（2008）[13]使用如下面板數(shù)據(jù)模型一致估計(jì)atnn：

stnc（ptnc，pt-nc，vtc）=aon+annlnptncp-nct+∑Mm≠l，m=1cnmlnvtmcvtlc+μtnc，n，c（39）

μtnc=anc+atn+μtnc（40）

因此stnc（ptnc，pt-nc，vtc）=aon+anc+atn+annlnptncp-nct+∑Mm≠l，m=1cnmlnvtmcvtlc+μtnc，n?（41）

公式（41）考慮了國家和年份的固定效應(yīng)，其中l(wèi)npt-pc是除n外所有產(chǎn)品價格加權(quán)平均，anc和atn分別表示國家和年份固定效應(yīng)，μtnc為誤差項(xiàng)。

用nn表示ann的一致估計(jì)值，由（41）式可求出進(jìn)口需求彈性系數(shù)εnc的一致估計(jì)值為：

εnc=nnnc+nc-1（42）

式（42）中用產(chǎn)品份額平均值nc替代了隨時間發(fā)生變化的份額stnc。本文通過（42）式估計(jì)的進(jìn)口需求彈性系數(shù)是樣本期的一致平均值。

3機(jī)制變量

（1）出口產(chǎn)品質(zhì)量。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對于出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算主要是基于以下幾種方法：一是用產(chǎn)品單位價值反映產(chǎn)品質(zhì)量，例如Schot（2004）[14]使用單位產(chǎn)品價值衡量產(chǎn)品質(zhì)量，對美國的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行了系統(tǒng)測算;二是考慮需求層面，該觀點(diǎn)認(rèn)為保持一定的出口價格，出口份額越高，產(chǎn)品質(zhì)量越高，Hallak?&?Schott（2011）[15]、Gervais（2015）[16];三是?Feenstra?&?Romalis（2014）[17]將企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量決策內(nèi)生于Melitz（2003）[18]異質(zhì)性企業(yè)模型中，提出了同時考慮供給方和需求方的測算方法。本文將產(chǎn)品質(zhì)量加入消費(fèi)者效用函數(shù)中，然后推導(dǎo)出需求函數(shù)，其中包括價格、產(chǎn)品質(zhì)量等變量，對需求分別取對數(shù)然后將需求函數(shù)對包含的變量做回歸，得到的殘差值可以計(jì)算出出口產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量的測算如式（43）所示：

ln（xfhdt）+σln（pfhdt）=φh+φdt+εfhdt（43）

其中下標(biāo)f、h、d、t分別表示中國、HS六位碼產(chǎn)品、出口目的地和年份。σ表示產(chǎn)品需求彈性②，ln（pfhdt）表示t年的中國f出口到目的地d的產(chǎn)品h?價格（取對數(shù)），這里的目的地d本文選取的是世界（world），ln（xfhdt）表示t年的中國f出口到目的地d的產(chǎn)品h的數(shù)量（取對數(shù)），φh表示產(chǎn)品層面的固定效應(yīng)，φdt表示出口目的地-年份層面的固定效應(yīng)，根據(jù)式（48）OLS?估計(jì)所得到的殘差εfhdt可求出出口產(chǎn)品質(zhì)量為：qfhdt=εfhdt/（σ-1）。

進(jìn)一步，本文將中國f在t年出口到目的地d的產(chǎn)品?h的產(chǎn)品質(zhì)量qfhdt在產(chǎn)品h內(nèi)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)化的公式為：qfhdt=（qfhdt-qhmin）/（qhmax-qhmin），其中qhmin表示產(chǎn)品h內(nèi)的最小出口產(chǎn)品質(zhì)量，qhmax表示產(chǎn)品h內(nèi)的最大出口產(chǎn)品質(zhì)量。

（2）新產(chǎn)品出口。學(xué)術(shù)界當(dāng)前關(guān)于新產(chǎn)品的定義和測算使用Xiang（2014）[19]的測算方法，Xiang（2014）利用美國從不同國家進(jìn)口的產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，識別了新產(chǎn)品和就產(chǎn)品，并公示了相應(yīng)的產(chǎn)品代碼和行業(yè)代碼。鑒于美國仍舊是目前最發(fā)達(dá)的國家，也是產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，因此本文使用Xiang（2014）[19]的識別方法識別中國出口的新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品，認(rèn)為新產(chǎn)品是全球范圍內(nèi)的新產(chǎn)品，均處于產(chǎn)品生命周期的早期階段。本分分以下幾步識別中國出口的新產(chǎn)品：首先，由于Xiang（2014）公布的是美國的SIC行業(yè)四位代碼和產(chǎn)品名稱，因此首先將中國的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)四位代碼與美國SIC行業(yè)匹配，其次將國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T?4754—2002）與國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC/Rev3）進(jìn)行匹配，最后，根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC/Rev3）與HS2002代碼的匹配目錄，再將中國的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼與HS2002代碼進(jìn)行匹配?最終確定新產(chǎn)品目錄。

4控制變量

行業(yè)規(guī)模：行業(yè)總產(chǎn)值的自然對數(shù)，記為lnasset;資本投入：固定資產(chǎn)凈值的自然對數(shù)，記為lncap;人力資本：行業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)的自然對數(shù)，記為lnhu;新產(chǎn)品產(chǎn)值：新產(chǎn)品產(chǎn)值使用行業(yè)層面的新產(chǎn)品銷售收入的自然對數(shù)值測度;出口水平：使用行業(yè)的出口交貨值取自然對數(shù)進(jìn)行測度。

5數(shù)字產(chǎn)品識別方法

Bureau?of?Economic?Analysis（BEA）于2018年3月首次發(fā)布了數(shù)字經(jīng)濟(jì)估算，并于2019年4月發(fā)布了一套更新的估算。2018年3月的估計(jì)方法代表了東亞銀行為奠定數(shù)字經(jīng)濟(jì)衛(wèi)星賬戶基礎(chǔ)所做的初步努力，也是國民核算框架內(nèi)的第一套可用估計(jì)方法。2019年，BEA通過探索數(shù)據(jù)和方法，以克服衡量“部分?jǐn)?shù)字”商品和服務(wù)的挑戰(zhàn)，以擴(kuò)大數(shù)字經(jīng)濟(jì)措施的覆蓋范圍，擴(kuò)大了數(shù)字經(jīng)濟(jì)估計(jì)的范圍，部分包括零售和批發(fā)電子商務(wù)的額外項(xiàng)目。Bureau?of?Economic?Analysis（BEA）對數(shù)字產(chǎn)品的定義包括：（1）計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)存在和運(yùn)行所需的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施;（2）數(shù)字交易（“電子商務(wù)”）;（3）數(shù)字經(jīng)濟(jì)用戶創(chuàng)建和訪問的內(nèi)容（“數(shù)字媒體”）。三類數(shù)字產(chǎn)品的具體產(chǎn)品類別如表1所示。

根據(jù)上述BEA對數(shù)字產(chǎn)品的內(nèi)容界定，本文根據(jù)BEA公開的數(shù)字產(chǎn)品代碼，首先將NAICS代碼與SIC代碼進(jìn)行匹配，其次將SIC代碼與海關(guān)商品編碼進(jìn)行匹配，最后將NAICS代碼與HS2002編碼進(jìn)行匹配，最終得到2010-2017年3595個數(shù)字產(chǎn)品。

6數(shù)據(jù)來源

核心被解釋變量為全球價值鏈參與度和位置，數(shù)據(jù)來源于UIBE-GVC數(shù)據(jù)庫，樣本覆蓋時間為2000-2017。核心解釋變量數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)測算需要用到產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)和關(guān)稅數(shù)據(jù)，進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫，其中產(chǎn)品為HS-2002的6分為數(shù)分類，聯(lián)合國的HS編碼一共有四次調(diào)整，分別是HS96、HS02、HS07以及HS12，為了便于數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性與可匹配性，本文選取HS02編碼進(jìn)行統(tǒng)一分析。數(shù)字產(chǎn)品的識別代碼來源于BEA工作論文。關(guān)稅數(shù)據(jù)來自于WTO的最惠國關(guān)稅（MFN）。在計(jì)算進(jìn)口需求彈性時用到的勞動資本以及農(nóng)業(yè)土地?cái)?shù)據(jù)來源于世界銀行世界發(fā)展指數(shù)（WDI）數(shù)據(jù)庫?？刂谱兞繑?shù)據(jù)人力資本、行業(yè)規(guī)模、資本投入等變量來源于中宏產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫（MacroChina?Industry?Database）、CEIC數(shù)據(jù)庫，新產(chǎn)品產(chǎn)值等數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。將以上數(shù)據(jù)庫匹配合并后的樣本覆蓋時間為2010-2017年。變量描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的影響

本部分對基準(zhǔn)模型（19）進(jìn)行回歸。結(jié)果如表3所示。從表3列（1）與列（3）可以看出，不加入控制變量時，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的影響顯著為負(fù)，表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制顯著阻礙了全球價值鏈參與度的提高和上游位置的提升，驗(yàn)證了假設(shè)H4。列（2）與列（4）可以看出，加入控制變量后，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的影響系數(shù)依舊顯著為負(fù)，再一次表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了我國全球價值鏈參與度和位置的提升，進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)H4。以上回歸的控制變量中，新產(chǎn)品銷售收入的系數(shù)顯著為正，表明隨著新產(chǎn)品銷售收入的不斷提升，有助于提升全球價值鏈參與度與位置，新產(chǎn)品的銷售內(nèi)含先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，對全球價值鏈有積極的影響。行業(yè)規(guī)模的影響系數(shù)顯著為正，這表明一個行業(yè)規(guī)模越大，越有助于全球價值鏈升級。資本投入的系數(shù)顯著為負(fù)，表明資本投入并不能促進(jìn)全球價值鏈升級，可能的原因在于本文使用固定資產(chǎn)凈值代表資本投入，固定資產(chǎn)的投入越大，企業(yè)用于創(chuàng)新的投入會相應(yīng)的減少，因此不利于全球價值鏈升級。出口的系數(shù)顯著為正，表明我國在國外市場占據(jù)有利地位有助于全球價值鏈升級。人力資本的系數(shù)顯著為正，表明我國人力資本水平越高，越有助于提升全球價值鏈參與度和位置。

（二）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈前后向、上下游度的影響

在探討分析了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的整體影響后，為了得到更小范圍的參照結(jié)果，進(jìn)一步考察數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈前向和后向參與度以及上下游度的影響，計(jì)量結(jié)果如表4所示。列（1）和列（2）可以看出數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對我國全球價值鏈前向和后向參與度的影響均顯著為負(fù)，前向參與度的方式要求高技術(shù)的產(chǎn)品參與全球價值鏈分工，而數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了高技術(shù)產(chǎn)品的流入和共享，因此不利于前向參與度的提高。而后向參與度的方式主要是基于一些加工重組的低附加值的勞動裝配活動，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制也對其有顯著的阻礙作用。列（3）列（4）結(jié)果顯示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈上下游的影響系數(shù)均顯著為負(fù)，表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制顯著阻礙了我國全球價值鏈上游度和下游度的提升，對下游的營銷售后環(huán)節(jié)影響更大。各控制變量系數(shù)與前文保持一致，不再贅述。

（三）簡單關(guān)稅與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的區(qū)別

為了比較數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與平均關(guān)稅對全球價值鏈參與度與位置的影響，本文在回歸中同時將數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與平均關(guān)稅納入模型，結(jié)果如表5所示。單獨(dú)使用數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈進(jìn)行回歸時，系數(shù)是-00130，結(jié)果與上文保持一致，當(dāng)單獨(dú)使用平均關(guān)稅對全球價值鏈進(jìn)行回歸后，系數(shù)是-00034，顯著為負(fù)，表明平均關(guān)稅不利于全球價值鏈參與度的提升。更為重要的是，這里我們發(fā)現(xiàn)，列（1）和列（2）的回歸系數(shù)大小有所差異，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的絕對值大于平均關(guān)稅的絕對值，這表明使用簡單關(guān)稅衡量貿(mào)易限制低估了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制本身對全球價值鏈參與度的影響。列（3）和列（4）的結(jié)果與前述保持一致，同樣平均關(guān)稅的測量低估了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈位置的影響。上述比較證明本文的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)更為全面的考察了關(guān)稅、進(jìn)口需求彈性，是一個科學(xué)合理的指標(biāo)。各控制變量系數(shù)與前文保持一致，不再贅述。

（四）內(nèi)生性討論

內(nèi)生性問題關(guān)乎到本文的計(jì)量結(jié)果，事實(shí)上，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與全球價值鏈分工間可能存在反向因果關(guān)系，由此導(dǎo)致內(nèi)生性問題。即便本文在基準(zhǔn)模型中控制了一些影響全球價值鏈的重要變量，但仍存在同時影響數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與全球價值鏈的遺漏變量，導(dǎo)致內(nèi)生性問題。為了緩解內(nèi)生性問題，本文在所有模型中均控制行業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，一定程度控制了不同年份和不同行業(yè)間難以觀測的變量帶來的影響，但這一做法仍難以從根本上解決內(nèi)生性問題。因此鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文參照黃永明和潘安琪（2019）[20]的研究，選取數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價格指數(shù)作為數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的工具變量。選取此工具變量的原因在于：首先數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價格是數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的原因之一，即數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價格與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制之間高度相關(guān);其次，數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價格與全球價值鏈之間不存在直接關(guān)系，不會直接影響全球價值鏈參與度與位置。Cragg-Donald?Walf?F、Kleibergen-Paap?rk?LM、Hansen?J檢驗(yàn)結(jié)果均表明，以出口產(chǎn)品價格作為工具變量不存在過度識別和弱工具變量的問題，說明工具變量選擇是有效的。結(jié)果如表6所示。表6中兩階段最小二乘法的結(jié)果可以看出，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制抑制了我國全球價值鏈參與度和位置的提高，與前文結(jié)論保持一致。使用Dmtri進(jìn)行替換后，結(jié)論保持一致。各控制變量系數(shù)與前文保持一致，不再贅述。

（五）異質(zhì)性分析

1是否新產(chǎn)品

前述回歸結(jié)果是基于所有數(shù)字產(chǎn)品的整體研究，但劉竹青（2021）[21]認(rèn)為貿(mào)易會對不同產(chǎn)品生命周期的產(chǎn)品產(chǎn)生不同的影響，因此有必要對產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分，識別新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品。學(xué)術(shù)界當(dāng)前關(guān)于新產(chǎn)品的定義和測算使用Xiang（2014）[19]的測算方法，Xiang（2014）年利用美國從不同國家進(jìn)口的產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，識別了新產(chǎn)品和就產(chǎn)品，并公示了相應(yīng)的產(chǎn)品代碼和行業(yè)代碼。鑒于美國仍舊是目前最發(fā)達(dá)的國家，也是產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，因此本文使用Xiang（2014）[19]的識別方法識別中國出口的新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品，認(rèn)為新產(chǎn)品是全球范圍內(nèi)的新產(chǎn)品，均處于產(chǎn)品生命周期的早期階段。通過對新產(chǎn)品的識別，共得到3541個新產(chǎn)品和54個舊產(chǎn)品，這個數(shù)值可以反映出當(dāng)前我國大多數(shù)字產(chǎn)品均為新產(chǎn)品，少量數(shù)字產(chǎn)品為舊產(chǎn)品。回歸結(jié)果如表7所示。從表7列（1）與列（2）可以看出，新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品的貿(mào)易限制系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明無論是新產(chǎn)品還是舊產(chǎn)品，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制均阻礙全球價值鏈升級。更為重要的一點(diǎn)是，通過比較大小可以看出，?新產(chǎn)品的貿(mào)易限制對全球價值鏈的消極影響大于舊產(chǎn)品，可能的原因在于當(dāng)前新產(chǎn)品中的數(shù)字產(chǎn)品對全球價值鏈環(huán)節(jié)的影響極為重要，因此消極影響大于舊產(chǎn)品，另一個可能的原因在于由于本文樣本的局限性，本文的樣本為數(shù)字產(chǎn)品，而數(shù)字產(chǎn)品中大多為新產(chǎn)品，最終導(dǎo)致舊產(chǎn)品樣本少于新產(chǎn)品，難以真實(shí)反映舊產(chǎn)品的全球價值鏈效應(yīng)。列（3）列（4）系數(shù)可以看出系數(shù)顯著為負(fù)，且新產(chǎn)品消極影響大于舊產(chǎn)品。使用Dmtri進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，結(jié)論與Dtri的回歸結(jié)果保持一致，證明了本文結(jié)果的穩(wěn)健性（限于篇幅，穩(wěn)健性結(jié)果未報(bào)告）。

2中間品、資本品和消費(fèi)品

產(chǎn)品分為多種類型，不同類型的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈的影響存在差異。本文依據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫中的Broad?Economic?Categories（BEC）分類方法，根據(jù)商品的用途及屬性將不同類型的商品進(jìn)行整合，將產(chǎn)品類型分為中間品、消費(fèi)品和資本品，將分類代碼與本文的HS代碼進(jìn)行匹配后，樣本被分為三類，從而進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果見表8。從中可以看出，中間品的貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的消極影響最大，其次是資本品和消費(fèi)品，原因可能在于，中間品作為工業(yè)投入的重要組成部分，關(guān)乎著企業(yè)在國際市場中的核心競爭力，因此對數(shù)字產(chǎn)品的中間品進(jìn)行貿(mào)易限制必然會阻礙全球價值鏈升級。

四、機(jī)制檢驗(yàn)

本部分借鑒邵朝對等（2020）的做法，進(jìn)一步揭示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制影響全球價值鏈升級的路徑。第一步是做數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對中間變量回歸，第二步將解釋變量和中間變量的交互項(xiàng)以及中間變量的水平項(xiàng)納入模型進(jìn)行回歸。機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

其中exportqualitycht×Dtricht、newproductcht×Dtricht和importqualitycht×Dtricht分別表示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)與出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)，是我們重點(diǎn)關(guān)注的變量。出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算見上文，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的測算與出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算方法一致，唯一區(qū)別的是進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的測算是指中間品的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。新產(chǎn)品出口是指Xiang（2014）[19]規(guī)定的新產(chǎn)品的出口額，取自然對數(shù)。各控制變量與基準(zhǔn)模型保持一致。

表9報(bào)告了作用機(jī)制檢驗(yàn)的具體回歸結(jié)果。列（1）-（3）檢驗(yàn)了第一步數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制降低了出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)流入，不利于企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而阻礙出口產(chǎn)品質(zhì)量提升和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升，另一方面不利于新產(chǎn)品的開發(fā)和研究，進(jìn)而減少新產(chǎn)品出口額。列（4）-（6）匯報(bào)了第二步的檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量均顯著促進(jìn)了全球價值鏈升級。數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制弱化了出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對全球價值鏈的積極影響，上述檢驗(yàn)證實(shí)了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量傳導(dǎo)至全球價值鏈。這意味著出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量是數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙全球價值鏈升級的三個可能渠道。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

使用Dmtri作為替代解釋變量，研究其對全球價值鏈參與度和位置的影響，回歸結(jié)果如表10所示，從表10可以看出，Dmtri對全球價值鏈參與度和位置均有顯著的抑制作用，各控制變量結(jié)果與前文保持一致。使用Dmtri作為解釋變量，分析其對全球價值鏈前后向參與度以及上下游度的結(jié)果如表11所示，結(jié)論與前文保持一致。

六、結(jié)論與啟示

本文參照Melitz?&?Ottavianno（2008）以及Qiu?&?Yu（2014）的模型，構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型研究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈分工的影響，考慮進(jìn)口需求彈性，計(jì)算得出數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)。通過探究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈升級的影響渠道，得出以下結(jié)論：（1）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的影響顯著為負(fù)，對我國全球價值鏈前向和后向參與度的影響均顯著為負(fù)。（2）比較簡單關(guān)稅和數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)的影響后發(fā)現(xiàn)使用簡單關(guān)稅衡量數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制低估了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制本身對全球價值鏈升級的影響。（3）內(nèi)生性檢驗(yàn)表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制抑制了我國全球價值鏈參與度和位置的提高，與前文結(jié)論保持一致。（4）異質(zhì)性分析結(jié)果顯示：新數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易限制對全球價值鏈的消極影響大于舊數(shù)字產(chǎn)品，可能的原因在于當(dāng)前新產(chǎn)品中的數(shù)字產(chǎn)品對全球價值鏈環(huán)節(jié)的影響極為重要，因此消極影響大于舊產(chǎn)品;數(shù)字產(chǎn)品中間品的貿(mào)易限制對全球價值鏈參與度和位置的消極影響最大，其次是數(shù)字產(chǎn)品資本品和數(shù)字產(chǎn)品消費(fèi)品。（5）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過降低出口產(chǎn)品質(zhì)量、降低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和降低新產(chǎn)品出口的渠道對全球價值鏈參與度和位置產(chǎn)生消極影響。

根據(jù)上述研究結(jié)論，得到如下啟示：第一，全方位對外開放，積極應(yīng)對全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和“逆全球化”趨勢?！澳嫒蚧壁厔葑璧K了貿(mào)易自由化，2008年國際金融危機(jī)后的全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，對全球價值鏈分工地位產(chǎn)生了消極的影響。數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了全球價值鏈升級，中國應(yīng)堅(jiān)定不移擴(kuò)大對外開放，對數(shù)字產(chǎn)品的開放將不斷增強(qiáng)國內(nèi)國際的經(jīng)濟(jì)聯(lián)動效應(yīng)，優(yōu)化資源配置，提升進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量，從而促進(jìn)全球價值鏈升級。發(fā)展國內(nèi)國際大循環(huán)是中國現(xiàn)階段的重要決策，對全球價值鏈的影響舉足輕重。中國急需破除阻礙數(shù)字產(chǎn)品的相關(guān)限制，實(shí)現(xiàn)數(shù)字產(chǎn)品自由流動，打破當(dāng)下全球價值鏈分工放緩的現(xiàn)狀。第二，推動數(shù)字貿(mào)易發(fā)展，驅(qū)動全球價值鏈轉(zhuǎn)型與升級。中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，深入滲透到經(jīng)濟(jì)社會中，以數(shù)字化為代表的數(shù)字貿(mào)易成為服務(wù)貿(mào)易的新趨勢，當(dāng)前數(shù)字貿(mào)易主導(dǎo)著全球化，推動數(shù)字產(chǎn)品嵌入全球價值鏈中，改變了傳統(tǒng)的全球價值鏈模式和分工格局，推動了全球價值鏈重構(gòu)，因此應(yīng)抓住全球價值鏈重構(gòu)機(jī)遇，大力推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展[22]，尤其是在保護(hù)國家安全的前提下降低數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制，此外還應(yīng)加大數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管服務(wù)，優(yōu)化數(shù)字貿(mào)易環(huán)境，加大對數(shù)字企業(yè)的扶持力度，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易開放體系以及注意數(shù)字貿(mào)易壁壘和風(fēng)險(xiǎn)防范等問題尤為關(guān)鍵。

注釋：

①?詳細(xì)的推導(dǎo)過程可參加Feenstra（1995）。

②?進(jìn)口需求彈性采用kee?et?al（2008）的GDP生產(chǎn)函數(shù)法測算，具體見上文測算模型。

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Digital?Product?Trade?Restrictions?and?Global?Value?Chain?Upgrading

LU?Hu-ixin1，?GUO?Gen-long2，F(xiàn)ENG?Zong-xian3

（1.School?of?Economics?and?Trade，Henan?University?of?Technology，Zhengzhou?450001，China;

2.?School?of?Economics?and?management，?Shanxi??Normal?University，?Taiyuan?030001，China;

3.School?of?Economics?and?Finance，Xi′an?Jiaotong?University，?Xi′an?710061，China）

Abstract：?By?constructing?a?multi-product?enterprise?model，?we?calculated?the?impact?of?digital?product?trade?restrictions?on?global?value?chain?upgrading，?considered?the?elasticity?of?import?demand，?calculated?the?digital?product?trade?restrictions?index，?explored?the?influence?channels?of?digital?product?trade?restrictions?on?global?value?chain?upgrading，?and?drew?the?following?conclusions：?digital?product?trade?restrictions?have?a?significantly?negative?impact?on?global?value?chain?participation?and?location，?and?have?a?significantly?negative?impact?on?China′s?forward?and?backward?participation?in?global?value?chain.?The?results?of?heterogeneity?analysis?show?that?product?heterogeneity?indicates?that?digital?product?trade?restrictions?have?a?greater?negative?impact?on?global?value?chain?upgrading?than?those?of?old?digital?products.?The?results?of?product?type?heterogeneity?show?that?intermediate?digital?product?trade?restrictions???have?the?largest?negative?impact?on?the?participation?and?location?of?global?value?chain，?followed?by?capital?digital?products?and?consumer?digital?products.?Digital?product?trade?restrictions?negatively?affect?GVC?participation?and?location?by?reducing?the?quality?of?exported?products，?reducing?the?quality?of?imported?products，?and?reducing?channels?for?new?products?to?be?exported.

Key?words：digital?product?trade?restriction;global?value?chain;new?products;the?quality?of?the?product

（責(zé)任編輯：周正）