◎陜西經(jīng)濟社會發(fā)展重大研究課題《陜西依托秦創(chuàng)原平臺打造創(chuàng)新驅(qū)動新高地研究》的階段性成果（項目編號：22SXZD04）

目前陜西省創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合不深，科技成果本土轉(zhuǎn)化率不高，科技成果轉(zhuǎn)化面臨“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”等瓶頸。應(yīng)精準(zhǔn)對接科技成果和市場需求，促進成果本土轉(zhuǎn)化，從源頭上提升科技成果轉(zhuǎn)化率，推動科技成果從實驗室走向市場。

習(xí)近平總書記2020年4月來陜考察時提出，要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐。創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間不對稱、不協(xié)調(diào)是科技和經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象的重要原因。秦創(chuàng)原是促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合的平臺，著力解決創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)的問題，是“兩鏈”融合“促進器”。2021年，陜西高新技術(shù)企業(yè)增長35.48%，科技型中小企業(yè)增長38.67%，登記技術(shù)合同成交額增長33.23%。這一系列增長數(shù)據(jù)得益于秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺的推動。目前，秦創(chuàng)原平臺建設(shè)處于加速期，亟需進一步破解秦創(chuàng)原科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，暢通成果轉(zhuǎn)化渠道，推動創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為發(fā)展動力，加快建設(shè)西部創(chuàng)新高地。

科技成果轉(zhuǎn)化的三大瓶頸

目前陜西省創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合不深，科技成果本土轉(zhuǎn)化率不高，“孔雀東南飛”現(xiàn)象明顯。2021年，西安市技術(shù)合同成交額2209.49億元，位列全國副省級城市第二。但是就地轉(zhuǎn)化的技術(shù)交易合同金額只占成交總額的36.76%。目前陜西省科技成果轉(zhuǎn)化面臨“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”等瓶頸。

（一）科研人員存在國有資產(chǎn)追責(zé)顧慮，面臨“不敢轉(zhuǎn)”的瓶頸

科研院所和高校以事業(yè)單位為主，其發(fā)明成果要保值增值，防范國有資產(chǎn)流失。科技成果轉(zhuǎn)化是利益與風(fēng)險共存的過程，因為擔(dān)心國有資產(chǎn)流失，很多科研單位的負(fù)責(zé)人會有所顧慮。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn)，在其轉(zhuǎn)化前繞不開定價環(huán)節(jié)?？萍汲晒鲀r投資中，學(xué)校持有部分也屬于國有資產(chǎn)，國資管理部門對國有資產(chǎn)增值保值有強制要求，一旦成果定價低或轉(zhuǎn)化失敗，就有觸及國有資產(chǎn)流失“紅線”的風(fēng)險，導(dǎo)致部分高校教師和相關(guān)決策人員“不敢轉(zhuǎn)”?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策和國資管理政策之間的不銜接，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化流程復(fù)雜，渠道不通暢。由財政資金支持形成的科技成果，國有資產(chǎn)性質(zhì)帶來的相關(guān)的權(quán)屬和責(zé)任問題至今沒有完全解決。各主要科技創(chuàng)新主體（高校院所和國企等）的管理層和科研人員對執(zhí)行科研成果轉(zhuǎn)化政策還存在猶豫。國有資產(chǎn)管理“保值增值責(zé)任”和“追責(zé)顧慮”造成科技成果轉(zhuǎn)化政策執(zhí)行效果不佳。

《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》等法規(guī)對事業(yè)單位和國有企業(yè)的相關(guān)責(zé)任人提出了保值增值的考核要求?！秾嵤创龠M科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》補充了單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的豁免機制，但是沒有給出勤勉盡責(zé)的判斷標(biāo)準(zhǔn)或者具體范圍，沒有解除管理層和科研人員的顧慮。國有資產(chǎn)流失擔(dān)責(zé)的壓力在一定程度上打擊了科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，限制了科技成果轉(zhuǎn)化政策效果的發(fā)揮。負(fù)面案例極大地影響了科研人員成果轉(zhuǎn)化的熱情，雖然負(fù)面案例不多（清華大學(xué)付林案、浙江大學(xué)褚健案等），但足夠使人猶豫。擔(dān)心“秋后算賬”的心理仍然存在，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化形成相當(dāng)一部分的“等待流量”。

（二）科研人員承擔(dān)風(fēng)險的能力較弱，面臨“不想轉(zhuǎn)”的瓶頸

科技成果轉(zhuǎn)化一般有四個環(huán)節(jié)：技術(shù)原理的構(gòu)想、實驗室研究、中試放大、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有長期性、不確定性、高投入、高風(fēng)險性等特點，中試環(huán)節(jié)是科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。成果轉(zhuǎn)化分為“研發(fā)-中試-量產(chǎn)”三個階段。一項新技術(shù)從研發(fā)、中試、量產(chǎn)之間的資金投入比例為1∶10∶100。經(jīng)過中試環(huán)節(jié)的科技成果，產(chǎn)業(yè)化的成功率可達80%，而沒有經(jīng)過中試的科研成果只有30%能轉(zhuǎn)化。中試環(huán)節(jié)成為科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。長期以來，政府投入研發(fā)、中試、量產(chǎn)的資金比例嚴(yán)重失調(diào)，過于傾斜高校和科研機構(gòu)，投入中試的資金遠遠不夠。量產(chǎn)階段直接面向市場，容易得到風(fēng)投、創(chuàng)投、金融機構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)基金的青睞和關(guān)注?？蒲腥藛T承擔(dān)風(fēng)險的能力較弱，面臨“不想轉(zhuǎn)”的瓶頸。目前中試政策體系尚未建成。近年來中試政策制定頻率、內(nèi)容針對性等有所改善，但是中試相關(guān)政策內(nèi)容分散雜糅，通常嵌套在其他政策當(dāng)中，政策實施存在困難，還需要加大對中試環(huán)節(jié)的政策支持。

（三）科研人員成果轉(zhuǎn)化資金不足，面臨“缺錢轉(zhuǎn)”的瓶頸

科技創(chuàng)新成果從實驗室走向市場，資金不足仍是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。目前，科技成果轉(zhuǎn)化的資金主要來自政府撥款、自籌資金和金融投資三方面，政府的科技投入有限，大多數(shù)企業(yè)自身也沒能滿足技術(shù)投入所需資金，金融投資特別是風(fēng)險投資對科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度仍需加強。金融資本對科技創(chuàng)新的支撐作用未充分發(fā)揮?！叭谫Y難”“融資貴”“融資累”嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化進程。一般橫向課題項目資金，其來源可能是中央或者地方的財政撥款，也可能是國有企業(yè)或者民營企業(yè)的資金劃撥。由于對橫向課題（包括成果轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)）經(jīng)費的使用沒有單獨的規(guī)定，基本采用跟縱向課題（國撥資金）一樣的管理辦法，對經(jīng)費使用管控嚴(yán)格，挫傷了科研人員的積極性。為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，國務(wù)院已出臺了促進科技成果轉(zhuǎn)化法及若干規(guī)定，明確可提取不低于50%的科技成果轉(zhuǎn)化收入用于獎勵科技成果的實際完成人，各地方政府亦據(jù)此制定了相應(yīng)的鼓勵政策。但在實際執(zhí)行過程中，即使已經(jīng)有了科技成果收益分配比例的相關(guān)規(guī)定，但由于沒有明確的橫向課題經(jīng)費使用細則，審計部門對經(jīng)費使用查得又比較嚴(yán)，造成科技人員事實上尚無法真正享受到科技成果轉(zhuǎn)化收益。一大部分橫向課題經(jīng)費沉睡在財務(wù)系統(tǒng)里，不能充分發(fā)揮價值，而科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中又亟需資金，所以需要為橫向課題經(jīng)費管理“松綁”，為科技成果轉(zhuǎn)化注入源頭活水。

科技成果轉(zhuǎn)化三大瓶頸的破解路徑

精準(zhǔn)對接科技成果和市場需求，促進成果轉(zhuǎn)化“就地開花結(jié)果”，減少“墻內(nèi)開花墻外香”的本土轉(zhuǎn)化率低現(xiàn)象?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨“專利多、轉(zhuǎn)化少、需求多、解決少”的問題。企業(yè)對高水平、高專利價值、高附加值的“三高”科技成果需求巨大，科技成果就地轉(zhuǎn)化率還有較大提升空間。從源頭上提升科技成果轉(zhuǎn)化率，推動科技成果從實驗室走向市場。2022年，陜西專門制定了《深化全面創(chuàng)新改革試驗? 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點經(jīng)驗實施方案》，計劃2022年到2024年期間推動全省高等院校轉(zhuǎn)化不少于1000項科技成果，培育不少于1000人專門從事創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才隊伍，創(chuàng)辦領(lǐng)辦不少于1000家高成長的科技型中小企業(yè)。開展科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點是發(fā)揮陜西高?？萍既瞬艃?yōu)勢、暢通產(chǎn)學(xué)研用鏈條的有效路徑。鼓勵引導(dǎo)各類人才通過科技成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)“名利雙收”?！叭椄母铩庇兄诠芾聿块T和科研人員放下包袱、輕裝上陣，將案頭的論文轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實中的產(chǎn)品。

（一）推行職務(wù)科技成果單列管理，破解“不敢轉(zhuǎn)”瓶頸

科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉(zhuǎn)化是最大的損失。探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的資產(chǎn)管理模式，推行職務(wù)科技成果單列管理。在管理部門方面，明確了高等院校國有資產(chǎn)管理部門不再管理職務(wù)科技成果，由科研管理部門管理。處置方式方面，明確以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成的國有資產(chǎn)處置方式，由高等院校自主決定，不審批、不備案，不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍。將職務(wù)科技成果單列管理，積極探索符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的資產(chǎn)管理模式，推進職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，有效解決科研人員“有沒有權(quán)轉(zhuǎn)”的問題，打消“不敢轉(zhuǎn)”的顧慮?！度椄母飳嵤┓桨浮访鞔_提出了建立單列管理相關(guān)制度。職務(wù)科技成果不納入國有資產(chǎn)管理，以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減值及破產(chǎn)清算，區(qū)別于現(xiàn)行國有資產(chǎn)形成的股權(quán)，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。通過項目、平臺、資金等全鏈條一體化手段，支持優(yōu)質(zhì)科技項目在秦創(chuàng)原落地轉(zhuǎn)化。在免除責(zé)任方面，明確了高校領(lǐng)導(dǎo)及職能部門在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的勤勉盡職免責(zé)條款。

（二）加大對中試環(huán)節(jié)的政策支持力度，破解“不想轉(zhuǎn)”瓶頸

加大對企業(yè)中試環(huán)節(jié)的政策支持力度，降低科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險探索。一是加大對中試環(huán)節(jié)的金融支持，設(shè)立產(chǎn)業(yè)化中試基金。加大對重點領(lǐng)域中試環(huán)節(jié)精準(zhǔn)扶持，產(chǎn)業(yè)專項資金對中試基金投資的企業(yè)和項目予以重點支持。引導(dǎo)社會資本、民間資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，形成多元化的中試投入格局。對新建概念驗證、中試熟化平臺，省級財政給予支持，對省級中試研發(fā)平臺和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)給予引導(dǎo)激勵。二是打造承上啟下的中試轉(zhuǎn)化基地。發(fā)揮企業(yè)連接左中右、暢通上下游的重要功能。充分發(fā)揮企業(yè)“資源整合者”的作用。支持開展中試放大、技術(shù)熟化、工程化配套和產(chǎn)業(yè)化示范。創(chuàng)新鏈起點是科學(xué)家的實驗室，但完成從實驗室到市場的“驚人一躍”，需要打造承上啟下的中試轉(zhuǎn)化基地，需要嗅覺敏銳、富有膽略的企業(yè)家。瞄準(zhǔn)中試薄弱環(huán)節(jié)，積極構(gòu)建“研發(fā)中心-中試基地-產(chǎn)業(yè)園”全鏈條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，通過以龍頭企業(yè)為主導(dǎo)的股權(quán)控制、專利控制、標(biāo)準(zhǔn)控制、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等創(chuàng)新整合，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和范圍經(jīng)濟效應(yīng)。三是提高中試政策與重點產(chǎn)業(yè)的契合度。探索“先中試、后孵化”模式。中試研發(fā)資金由政府支持、企業(yè)參與、成果完成人和轉(zhuǎn)化人分擔(dān)。中試作為科技成果產(chǎn)業(yè)化的核心步驟，在不同產(chǎn)業(yè)和技術(shù)中，需求差異明顯，中試流程、資源配置、經(jīng)費需求、時間跨度、評價標(biāo)準(zhǔn)、管理模式等均存在巨大差異，且專業(yè)性很強。因此，應(yīng)該以需求為導(dǎo)向，針對不同產(chǎn)業(yè)和技術(shù)量身定制不同的中試政策，幫助重點產(chǎn)業(yè)、重點技術(shù)、重點產(chǎn)品平穩(wěn)度過科技成果產(chǎn)業(yè)化難關(guān)。

（三）橫向項目結(jié)余經(jīng)費可用于科技成果轉(zhuǎn)化，破解“缺錢轉(zhuǎn)”瓶頸

橫向科研項目是相對縱向科研項目而言的，來源相對較廣、較易獲得，但其結(jié)余經(jīng)費往往成為不便使用的“死賬”。一方面大量的橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費“閑置”，另一方面資金不足“缺錢轉(zhuǎn)”，困擾科研人員。盤活橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費，允許科研人員將結(jié)余經(jīng)費出資成果轉(zhuǎn)化，可以破解成果轉(zhuǎn)化資金不足瓶頸，形成激勵科研人員推動成果轉(zhuǎn)化的長效機制。投資企業(yè)和創(chuàng)投機構(gòu)希望成果完成人不僅以技術(shù)入股，還能有現(xiàn)金投入，形成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的共同體。陜西此次提出，對科研人員用橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化的，科研人員與學(xué)校約定一定分配比例，其中科研人員占比不低于90%。根據(jù)《三項改革實施意見》，陜西明確支持科研人員將橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，形成“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的投資組合。在結(jié)余資金授權(quán)方面，將高校橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化，視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為，所形成的國有股權(quán)納入職務(wù)科技成果單列管理范圍。在管理方式方面，允許高校設(shè)立橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費“資金池”，由學(xué)?；蛭蟹匠钟?，或者在平等自愿的基礎(chǔ)上，雙方或多方簽訂合作協(xié)議，協(xié)商收益分成或占股比例，并探索更多方式盤活資金。在退出機制方面，結(jié)余資金形成的股權(quán)可擇機退出，由高校自主決定，不審批、不備案。在具體實施方面，高校結(jié)合實際建立完善相應(yīng)的審批制度、工作流程和決策機制。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，秦創(chuàng)原已成為陜西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新引擎。秦創(chuàng)原以聚集創(chuàng)新資源、培育新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為目標(biāo)促進“兩鏈”深度融合。秦創(chuàng)原已成為陜西科技成果轉(zhuǎn)化的新名片，通過暢通科學(xué)研究、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的通道，進一步激發(fā)科技創(chuàng)新活力和成果轉(zhuǎn)化動力。秦創(chuàng)原平臺是全省各個高校、科研院所、企業(yè)和各市積極參與，共同建設(shè)科技創(chuàng)新高地。

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作者簡介

屈曉東 陜西省社會科學(xué)院經(jīng)濟所副研究員，研究方向為公共政策