李海芬 李戰(zhàn)國
摘? ?要:作為歐盟頂尖工科大學(xué)聯(lián)盟主要成員,列日大學(xué)研究生科研誠信教育經(jīng)驗(yàn)在一定程度上反映了現(xiàn)代歐洲科研領(lǐng)域?qū)ρ芯可蒲姓\信的要求,值得研究和借鑒。列日大學(xué)將科研誠信視為研究生的專業(yè)能力,重視科研誠信教育的科研倫理基礎(chǔ),對科研誠信有明確的價值倡導(dǎo)。其教育內(nèi)容全面且具有國際性、堅(jiān)持正面引導(dǎo)與潤育相結(jié)合、懲處制度層次分明等特點(diǎn),對我國研究生科研誠信教育理念和方式方法改革創(chuàng)新有參考價值。
關(guān)鍵詞:科研誠信教育 研究生 列日大學(xué) 比利時
創(chuàng)建于1817年的列日大學(xué)(University of Liège),是比利時唯一一所完全的公立大學(xué)。經(jīng)過兩百多年的發(fā)展,列日大學(xué)已發(fā)展成為學(xué)術(shù)成就卓著的世界一流大學(xué),與德國亞琛工業(yè)大學(xué)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)同為歐洲頂尖工科大學(xué)聯(lián)盟成員,培養(yǎng)了大批卓越人才。列日大學(xué)重視科研誠信的教育價值,將科研誠信教育滲透于研究生的日常學(xué)習(xí)與科研活動中,教育內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)與本國、歐盟及世界科技強(qiáng)國接軌,在最大程度上減少學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的發(fā)生,為研究生科研能力培養(yǎng)提供了基礎(chǔ)保障,其經(jīng)驗(yàn)做法可為我國提供參考。
一、研究生科研誠信的價值倡導(dǎo)
學(xué)習(xí)與借鑒前人研究成果是研究生開展科研活動的基礎(chǔ)。如何正確引用前人成果,即引用中不抄襲或剽竊,是研究生建立科研誠信的第一步。列日大學(xué)在對研究生進(jìn)行科研誠信教育時,提出如下三點(diǎn)價值倡導(dǎo)。
(一)將科研誠信視為研究生的專業(yè)能力
列日大學(xué)認(rèn)為,“剽竊”是一個讓研究生常常把握不準(zhǔn)的問題,究其原因,更多是由于研究生缺乏相關(guān)知識和能力?;诖?,列日大學(xué)在各類學(xué)生教育手冊、培訓(xùn)、講座等中均明確提出科研誠信是學(xué)術(shù)研究的專業(yè)能力。例如,《列日大學(xué)學(xué)生簡明指南》提出:“正確引用展示了學(xué)生全面研究問題的能力,這是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)和科學(xué)研究的根本基礎(chǔ)”;“剽竊行為使人們對學(xué)生應(yīng)有的素質(zhì)(批判性思維、創(chuàng)造力、誠實(shí)、提出個人觀點(diǎn)和撰寫論證過程的能力等)產(chǎn)生懷疑,是對科學(xué)和學(xué)術(shù)道德的嚴(yán)重侵犯”。[1]在對博士生進(jìn)行科研誠信培訓(xùn)時,列日大學(xué)旨在“提高博士生對科研倫理的認(rèn)知;發(fā)展其專業(yè)研究能力,包括數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)開放的能力”。[2]在講座中,提出“研究者的專業(yè)態(tài)度和責(zé)任,就是提高研究的倫理和質(zhì)量水平”。[3]校方認(rèn)為,多數(shù)研究生在學(xué)習(xí)期間學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)違規(guī)是因?yàn)闊o知,因此應(yīng)向研究生表明“對科研倫理和科研誠信的無知是不可原諒的”[4]。
(二)將復(fù)制粘貼和抄襲定性為“掠奪”和“偷盜行為”
《列日大學(xué)學(xué)生簡明指南》中,對抄襲和復(fù)制粘貼給予定性,稱其為“掠奪行為”和“偷盜行為”[5]。剽竊是一項(xiàng)非法抄襲他人的作品將之運(yùn)用在自己作品中的行為[6];剽竊涉及到將他人所寫的東西裝作是你自己的作品(文本、圖片、數(shù)據(jù)甚至觀點(diǎn)),如果這些在網(wǎng)上收集的信息沒有被標(biāo)注為引用,那么毫無疑問這一行為就涉及到復(fù)制粘貼[7]。在新生開學(xué)報到進(jìn)入新的學(xué)習(xí)階段之時,列日大學(xué)對復(fù)制粘貼、抄襲等行為進(jìn)行詮釋,給學(xué)生留下深刻印象。
(三)將科研倫理視為科研誠信的基礎(chǔ)
列日大學(xué)將科研誠信教育活動建立在學(xué)生對科研倫理的認(rèn)知基礎(chǔ)上。在校園網(wǎng)主頁上開設(shè)的“倫理與科研誠信”欄目中提出,“列日大學(xué)提倡高質(zhì)量的研究,并強(qiáng)烈申明,希望盡一切努力保證其研究人員在科學(xué)道德和誠信方面的最佳做法”[8]。列日大學(xué)要求學(xué)校所有人員必須了解、遵守、倡導(dǎo)各種研究領(lǐng)域公認(rèn)的倫理實(shí)踐和基本倫理原則,以及各種由國家、部門或機(jī)構(gòu)制定的倫理標(biāo)準(zhǔn)。[9]例如,要求博士生在制定研究計劃時考慮科研倫理問題,如果其研究選題涉及敏感話題或者法律問題等,一定要向某一學(xué)科的倫理委員會進(jìn)行咨詢。列日大學(xué)各院、系、所都成立科研倫理委員會,規(guī)定某些研究選題必須征得倫理委員會同意才能開展,如“涉及生物材料的研究須醫(yī)院教師倫理委員會批準(zhǔn);涉及動物研究須動物倫理委員會批準(zhǔn);涉及社會科學(xué)某些選題的研究須社會科學(xué)倫理委員會批準(zhǔn);涉及心理學(xué)某些選題研究須心理學(xué)倫理委員會批準(zhǔn)”[10]。
二、全面精細(xì)化的研究生學(xué)術(shù)誠信教育
(一)研究生學(xué)術(shù)誠信教育內(nèi)容全面且具有國際性
列日大學(xué)設(shè)計的研究生科研誠信教育內(nèi)容全面,包括校內(nèi)實(shí)驗(yàn)室手冊、校外的學(xué)術(shù)出版規(guī)范、比利時科研誠信規(guī)范、歐盟的相關(guān)規(guī)范,以及聯(lián)合國教科文組織的學(xué)術(shù)規(guī)范等。例如,全校師生均須循環(huán)學(xué)習(xí)如下內(nèi)容[11]:《歐盟H2020指南——如何完成道德自我評估》《歐洲科研誠信行為準(zhǔn)則》《比利時科學(xué)研究道德規(guī)范》等。此外,講座中列舉實(shí)例也包括世界各國的案例,如英國、德國、美國等著名大學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范。其目的就是引起研究生的重視,促使他們?nèi)嫔钊雽W(xué)習(xí)和理解學(xué)術(shù)規(guī)范,在科研誠信素質(zhì)養(yǎng)成過程中拓展國際視野。
(二)堅(jiān)持正面引導(dǎo)與無聲潤育相結(jié)合
堅(jiān)持正面引導(dǎo)與潛移默化地潤育,是列日大學(xué)對研究生進(jìn)行科研誠信教育主要方式。無論是學(xué)生手冊、指南還是培訓(xùn)內(nèi)容,列日大學(xué)都會詳細(xì)列出“如何避免剽竊”的方法或策略,從正面引導(dǎo)研究生養(yǎng)成良好的引注習(xí)慣。例如,《列日大學(xué)學(xué)生簡明指南》中寫道:“如何避免剽竊?——在文獻(xiàn)研究的一開始就寫下所有你可能用到的參考書目的來源,包括:作者姓名、文獻(xiàn)名、出版日期、期刊名(如果適用的話)、出版商、出版地、相關(guān)頁數(shù)等。即使你不確定是否會在自己的作品中引用該內(nèi)容,依據(jù)你所學(xué)學(xué)科規(guī)定的參考文獻(xiàn)標(biāo)注規(guī)則,清晰完全地標(biāo)注出你引用的信息(文章或觀點(diǎn)的某一部分、論點(diǎn)、分析等);每一個標(biāo)注都要確保能夠準(zhǔn)確找到信息源;參考書目必須前后一致,不要隨意更改參考文獻(xiàn);使用引號,清晰地表示出引文的范圍,包括從互聯(lián)網(wǎng)上找到的文獻(xiàn);如果引用,請注明作者、出版年份和頁碼等”。[12]
又如,在《學(xué)生入學(xué)指南手冊》中寫道:“信息不全,時間緊迫,很容易讓人想到‘復(fù)制粘貼一下?‘就這么一次?‘沒那么嚴(yán)重?……但事實(shí)是就是那么嚴(yán)重。即使是在偶然的情況下,甚至是一次意外,或者是并不想造成傷害的情況下,剽竊都能夠造成嚴(yán)重的后果”[13]。列日大學(xué)以這樣的方式提醒研究生,很多時候“剽竊”是不經(jīng)意間發(fā)生的,但是后果很嚴(yán)重。
除此之外,學(xué)校給學(xué)生指明詳細(xì)的求助途徑:“你的導(dǎo)師、所在學(xué)院的教師和教學(xué)助理會幫助你更好地理解引用規(guī)范和學(xué)科的特殊規(guī)定,圖書館工作人員在文獻(xiàn)法研究方面很有經(jīng)驗(yàn),不要猶豫,向他們尋求幫助??稍诹腥沾髮W(xué)網(wǎng)站上找到管理規(guī)章和各種信息,尤其要關(guān)注列日大學(xué)網(wǎng)站上‘剽竊欄目,上面詳細(xì)介紹有關(guān)剽竊的細(xì)節(jié)、避免剽竊的各項(xiàng)建議和各學(xué)院的規(guī)章制度、引用檢測方法與紀(jì)律措施、參考書目和實(shí)用的鏈接”[14]。
列日大學(xué)注重制度文本的示范作用,其要求研究生學(xué)習(xí)的各種制度規(guī)范文本在行文表述上都特別注重引用規(guī)范。例如,每一學(xué)年修訂列日大學(xué)《XXXX—XXXX學(xué)年學(xué)習(xí)考試規(guī)章》中,都會用腳注引注說明本規(guī)章是依據(jù)某年某月某日頒布的法規(guī)制定的;也會用腳注引注說明其中某些條款的出處。又如,列日大學(xué)《博士生培養(yǎng)條例》中會注明一些規(guī)則條款的出處:“第二十九條 任何博士生在博士培訓(xùn)或博士論文工作中被證實(shí)的欺詐或剽竊行為,將受到停學(xué)處罰。也會對其采用其他紀(jì)律處罰,甚至被大學(xué)開除(1953年4月28日法律第60條)”[15]。
列日大學(xué)設(shè)立了“道德與社會日”,以普及科研倫理和學(xué)術(shù)誠信知識,從而加強(qiáng)學(xué)生對科研倫理和科研誠信的認(rèn)識,提高其對學(xué)術(shù)不端的防范能力?!暗赖屡c社會日”在每年3月,學(xué)校還會在當(dāng)月組織實(shí)施一系列有關(guān)活動[16]。其中最重要的活動就是邀請一位特別演講嘉賓作有關(guān)科研倫理、科研誠信的報告。例如,2016年,法國國家科學(xué)研究中心(CNRS)米歇爾·萊杜克(Michèle Leduc)教授主講了“研究倫理問題”;2017年,布里斯托爾大學(xué)馬庫斯·穆納福(Marcus Munafo)主講“結(jié)果再現(xiàn)性”。在報告會之后,與會人員就選定的主題進(jìn)行辯論、研討等活動。在“道德與社會日”,還會舉辦專題討論會,特邀一些經(jīng)驗(yàn)豐富的資深研究人員或教授展示及分享自己的經(jīng)驗(yàn)。例如,2017年,邀請凱穆艾斯和泰瑞利(F. Caeymaex & E. Tirelli)講授“科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)和研究再現(xiàn)性”;2018年,邀請國家自然資源研究所研究主任伊夫·貝爾特豪(Yves Berthou)主講“利益沖突與自由專家”。此外,一些培訓(xùn)活動也會集中在“道德與社會日”舉行,如2017年第10屆歐洲大學(xué)聯(lián)盟—博士教育委員會(EUA-CDE)博士教育和研究培訓(xùn)中的道德和誠信專題討論會和學(xué)習(xí)日,法國里昂大學(xué)的哈勒克斯·埃特雷斯(Halleux Ettres)主持的“列日大學(xué)倫理道德與科學(xué)誠信綜合方法”培訓(xùn)和引導(dǎo)系列活動等。
(三)制定層次分明的精細(xì)化懲處制度
懲處是遏制科研不端行為的有效措施。列日大學(xué)在對研究生進(jìn)行科研誠信正面教育引導(dǎo)的過程中,也重視處罰的警示作用。列日大學(xué)在大學(xué)章程中明確提出,所有的學(xué)術(shù)欺詐和剽竊行為都是對學(xué)校價值的嚴(yán)重破壞[17],學(xué)生學(xué)習(xí)和研究活動中出現(xiàn)的復(fù)制粘貼、抄襲剽竊都是被嚴(yán)禁的。學(xué)校在各種規(guī)章制度中明確對違規(guī)行為的處罰措施。其處罰措施層次分明、比較精細(xì),不僅對重大錯誤給予嚴(yán)重懲處,也不放過細(xì)小的不良行為。這樣分層次的處罰更具有“小處著手”養(yǎng)成良好習(xí)慣的作用,有利于研究生從日常學(xué)習(xí)點(diǎn)滴行為上養(yǎng)成誠信習(xí)慣。例如,《2018—2019學(xué)年學(xué)習(xí)考試規(guī)章》中規(guī)定“任何欺騙或剽竊行為都會導(dǎo)致教學(xué)活動的考核分?jǐn)?shù)為0(滿分20)”“如果事件得到證實(shí),……可能對學(xué)生采取懲戒措施乃至開除”[18]。又如,《2019—2020學(xué)年博士生教育條例》規(guī)定:“任何在博士培訓(xùn)或博士論文工作中被證實(shí)的欺詐或剽竊行為將導(dǎo)致(其學(xué)業(yè))延期。也可以對博士生采取紀(jì)律處罰,甚至被大學(xué)開除”[19]。再如,在《列日大學(xué)學(xué)生簡明指南》中詳細(xì)羅列了1953年4月28日頒布的法規(guī)懲戒措施:“警告;為期一個月的停課、暫停實(shí)驗(yàn)、暫停研討會等;暫停就讀一個月以上(最多不超過一年);開除”[20]。
列日大學(xué)《博士生培養(yǎng)條例》明確規(guī)定:“在入學(xué)申請書中或注冊期間發(fā)現(xiàn)的所有欺詐行為,在接下來的五個學(xué)年內(nèi),將被排除在法語社區(qū)任何高等教育機(jī)構(gòu)的所有招生程序之外,對候選人進(jìn)行的處罰按照2012年11月7日頒布的條例中的第98條規(guī)定執(zhí)行,即‘如果在注冊過程中出現(xiàn)欺詐行為,學(xué)生立即喪失其正常入學(xué)資質(zhì)以及與此資質(zhì)相關(guān)的所有權(quán)利,與此有關(guān)考試成績或相關(guān)學(xué)分也全部失效。向高等教育機(jī)構(gòu)支付的注冊費(fèi)由該機(jī)構(gòu)確定如何處理”[21];“任何博士生在博士培訓(xùn)或博士論文寫作中被證實(shí)有欺詐或剽竊行為,將受到停學(xué)(處罰),甚至被大學(xué)開除”[22]。
因科研誠信問題被大學(xué)開除的后果嚴(yán)重,歐盟各國大學(xué)都拒絕此類人員申請入學(xué)。列日大學(xué)在每年修訂的《學(xué)習(xí)考試規(guī)章》中都規(guī)定“拒絕因?qū)W術(shù)不端行為而被其他高等教育機(jī)構(gòu)開除的學(xué)生注冊”[23]。
三、對我國研究生科研誠信教育的啟示
(一)高度重視科研倫理研究與普及
“科研倫理是指從道德角度論述研究者應(yīng)該做什么的問題;而科研誠信是從專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的視角來看研究行為,更多包括了具體的政策法規(guī)、規(guī)章制度、行為規(guī)范和行為指南的制訂與執(zhí)行”[24]。科學(xué)研究作為人類的一種探索性實(shí)踐活動,不得對個人、社會、環(huán)境和人類的未來造成危害,因此,科研活動需要被科研倫理規(guī)范約束??蒲泄ぷ髡邞?yīng)尊重科研倫理和學(xué)術(shù)道德規(guī)范,尤其是科學(xué)知識和技術(shù)被廣泛運(yùn)用于軍事和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之后,各國科學(xué)家都呼吁“科學(xué)家的社會責(zé)任”[25]??蒲袀惱硌芯俊⒔ㄔO(shè)是兼顧科學(xué)研究與人類社會兩方權(quán)益的社會規(guī)范,科學(xué)研究事業(yè)興旺發(fā)達(dá)的國家一定是注重科研倫理研究、建設(shè)和推廣的。
有學(xué)者調(diào)查研究發(fā)現(xiàn),我國科技倫理立法集中于生命、醫(yī)學(xué)倫理領(lǐng)域?!拔覈鴮τ诠こ虃惱砗图夹g(shù)倫理的立法重視程度嚴(yán)重不足,檢索范圍內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)一部工程倫理和技術(shù)倫理相關(guān)法規(guī)政策,生態(tài)、環(huán)境和信息倫理同樣如此”[26]。人文社會科學(xué)研究同樣也涉及研究倫理問題,而這些領(lǐng)域的科研倫理研究、建設(shè)也同樣沒有被重視。我國在加快建設(shè)科技強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的征途中,需高度重視科研倫理研究與宣傳,強(qiáng)化包括研究生在內(nèi)的所有科研工作者的科研倫理意識,為科研工作者做出更卓越的成果保駕護(hù)航。
(二)應(yīng)將科研倫理和科研誠信視為研究生研究能力的重要組成部分
《科學(xué)議程——行動框架》第71條規(guī)定,“科學(xué)的倫理和責(zé)任應(yīng)該成為所有科學(xué)家教育和培訓(xùn)的一個組成部分。重要的是向?qū)W生灌輸一種積極的態(tài)度,使他們對職業(yè)生涯中可能遇到的倫理困境保持警覺和關(guān)注。應(yīng)適當(dāng)鼓勵青年科學(xué)家尊重和堅(jiān)持科學(xué)的基本倫理原則和責(zé)任”[27]。研究生特別是博士研究生是國家科學(xué)研究的后備力量,進(jìn)入研究生學(xué)習(xí)生涯是他們成為專業(yè)科研工作者的起點(diǎn)。在起始階段對其進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲袀惱砼c學(xué)術(shù)誠信規(guī)范教育,使其熟知國內(nèi)外學(xué)術(shù)規(guī)范,保持對科研誠信問題的敏感度和深刻認(rèn)識,是形成其研究能力的重要策略。
學(xué)術(shù)誠信是職業(yè)研究者研究能力的重要組成部分。列日大學(xué)也堅(jiān)持這樣的理念,將研究生學(xué)術(shù)誠信教育、培訓(xùn)活動置于研究生教育核心地位,在日常學(xué)習(xí)過程中各環(huán)節(jié)對研究生進(jìn)行指導(dǎo)、訓(xùn)練。我國研究生教育中應(yīng)學(xué)習(xí)列日大學(xué),將科研倫理和科研誠信視為研究生研究能力重要組成部分,并將其內(nèi)容置于研究生教育核心內(nèi)容之一,著力加強(qiáng)引導(dǎo)和培訓(xùn)。
(三)科研倫理和科研誠信教育內(nèi)容應(yīng)與國際接軌
列日大學(xué)對研究生進(jìn)行科研誠信培訓(xùn)時,不僅要求他們要學(xué)習(xí)和掌握本校、本國制定的相關(guān)規(guī)章制度,還要學(xué)習(xí)其他國家著名大學(xué)以及聯(lián)合國教科文組織等國際組織的相關(guān)規(guī)章制度。如此廣泛的學(xué)習(xí),不僅使研究生在學(xué)術(shù)道德認(rèn)知上具有國際視野,而且使研究生了解到,科研倫理與科研誠信對科學(xué)研究具有重要意義是世界共識。
了解國際科研倫理、學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠信相關(guān)規(guī)定,有利于我國科研工作者更加有說服力地向世界同行介紹其科研創(chuàng)新。因此,在研究生科研誠信教育內(nèi)容的選擇上,應(yīng)開拓國際視野,不僅要納入國內(nèi)各級各類科研倫理和科研誠信規(guī)范,而且要將聯(lián)合國教科文組織等國際組織有關(guān)規(guī)章、科技發(fā)達(dá)國家相關(guān)規(guī)章納入培訓(xùn)和教育內(nèi)容,為我國學(xué)術(shù)界與世界學(xué)術(shù)界接軌提供重要支撐。
(四)研究生科研誠信教育方式應(yīng)更加多樣化與精細(xì)化
研究生對科研倫理、學(xué)術(shù)道德的學(xué)習(xí)往往表現(xiàn)為“知易行難”,其學(xué)術(shù)道德品質(zhì)的養(yǎng)成需要一個轉(zhuǎn)識成智的內(nèi)化過程,潤育熏陶效果會更好。同時,科研倫理和學(xué)術(shù)道德的相關(guān)規(guī)范是隨著科學(xué)技術(shù)水平而發(fā)展變化的,其內(nèi)涵和標(biāo)準(zhǔn)常常會更新和豐富??蒲泄ぷ髡呱嫒胙芯康某潭取⑺讲煌?,對其理解和把握也會不同,需要更多的、各種范圍的研討活動和精細(xì)化宣傳,讓研究生明晰相關(guān)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵。因此,對研究生實(shí)施科研誠信教育須注重方式方法多元化、精細(xì)化,以實(shí)現(xiàn)對其潛移默化的影響。
列日大學(xué)實(shí)施科研誠信教育的多樣化方式和精細(xì)化服務(wù)值得借鑒。例如,列日大學(xué)設(shè)計了一種集培訓(xùn)、論壇和管理服務(wù)為一體的“綜合法”,旨在使博士生建立良好的研究質(zhì)量觀,養(yǎng)成從科研倫理規(guī)范和道德定位的角度選擇研究的方法論,進(jìn)行項(xiàng)目管理。[28]
我國研究生培養(yǎng)單位可加強(qiáng)研究生科研誠信教育活動的頂層設(shè)計,從全單位層面集聚教育力量和活動平臺,開辟更多的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德宣講、培訓(xùn)途徑;配套專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),開發(fā)多種形式的科研誠信相關(guān)規(guī)章宣傳文本、舉辦論壇;從校園文化建設(shè)的角度舉辦多種多樣的活動,營造科研誠信教育氛圍;讓科研倫理和學(xué)術(shù)道德規(guī)范的各種規(guī)則融入研究生的知識體系,引導(dǎo)其提升科研道德水平。
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編輯 呂伊雯? ?校對 王亭亭