□ 吳萬(wàn)明 陳關(guān)聚 陳藝靈

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 陜西 西安 710127)

[基金項(xiàng)目]教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金一般項(xiàng)目(18YJA630007)。

一、引 言

為實(shí)現(xiàn)多種創(chuàng)新要素資源的重新組合,企業(yè)與高校、科研院所、供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等展開(kāi)合作,相互作用形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),從而可有效突破創(chuàng)新主體間的壁壘、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有序流動(dòng)和高效配置。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是雙重網(wǎng)絡(luò),一是創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值增值而相互合作所構(gòu)成的合作網(wǎng)絡(luò),二是網(wǎng)絡(luò)成員知識(shí)要素相互聯(lián)系組成的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)[1]。從知識(shí)網(wǎng)絡(luò)層面來(lái)看,各主體在知識(shí)基礎(chǔ)、分布與結(jié)構(gòu)等方面存在顯著差異,客觀地形成了組織間的知識(shí)異質(zhì)性,而知識(shí)異質(zhì)性又在一定程度上解釋了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的原因。知識(shí)基礎(chǔ)理論認(rèn)為,那些被組織創(chuàng)造、儲(chǔ)存和使用的知識(shí)是組織戰(zhàn)略意義上最為重要的資源,尤其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)日益成為組織獲取核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源,由此引發(fā)了學(xué)者們對(duì)知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的關(guān)注與思考。現(xiàn)有文獻(xiàn)分別從個(gè)體層面和系統(tǒng)層面研究知識(shí)異質(zhì)性和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。個(gè)體層面的研究關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)異質(zhì)性,如Letmathe等[2]發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部成員間的知識(shí)異質(zhì)性有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移,正向促進(jìn)個(gè)體任務(wù)績(jī)效;Liu等[3]強(qiáng)調(diào)知識(shí)多樣性會(huì)負(fù)向影響創(chuàng)新科技產(chǎn)品的財(cái)務(wù)績(jī)效等。系統(tǒng)層面的研究主要聚焦于產(chǎn)業(yè)集群和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò),如張紫旋等[4]認(rèn)為集群企業(yè)的知識(shí)異質(zhì)性通過(guò)集群學(xué)習(xí)正向影響知識(shí)共享績(jī)效;楊磊等[5]基于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)研究發(fā)現(xiàn)成員間知識(shí)異質(zhì)性和創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系等。

但已有研究尚存不足。首先,與產(chǎn)業(yè)集群和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)不同,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一定區(qū)域內(nèi)企業(yè)與大學(xué)、科研院所等行動(dòng)者在交互作用中所形成的正式和非正式的關(guān)系總和[6],其邊界更模糊、結(jié)構(gòu)更松散、成員間關(guān)系更復(fù)雜,因此,聚焦于產(chǎn)業(yè)集群和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)論是否適用于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)需進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。其次,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,知識(shí)的獲取不同于其他實(shí)物資源的交換,外部知識(shí)必須與內(nèi)部知識(shí)匹配達(dá)到協(xié)同狀態(tài)才能產(chǎn)生創(chuàng)新價(jià)值[7],這一過(guò)程具有一定的流程,即知識(shí)協(xié)同,因此有必要引入知識(shí)協(xié)同解釋知識(shí)異質(zhì)性影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理。最后,鑒于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系復(fù)雜性,企業(yè)如何進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)關(guān)系治理,才能有效促進(jìn)知識(shí)異質(zhì)性主體創(chuàng)新績(jī)效的提升?兩種治理機(jī)制(即契約治理和關(guān)系治理)的治理成效是否存在顯著的差異?哪種治理方式會(huì)更好?這些問(wèn)題尚未得到解答?；谝陨戏治?本文聚焦于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),構(gòu)建知識(shí)異質(zhì)性、知識(shí)協(xié)同與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系模型,分析在關(guān)系復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,探究知識(shí)異質(zhì)性是否是通過(guò)知識(shí)協(xié)同作用于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,并進(jìn)一步檢驗(yàn)契約治理和關(guān)系治理對(duì)其關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一)理論基礎(chǔ)

1.知識(shí)基礎(chǔ)理論

知識(shí)基礎(chǔ)理論由資源基礎(chǔ)理論演化發(fā)展而來(lái),認(rèn)為企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)知識(shí)系統(tǒng)[8],知識(shí)是企業(yè)生存與發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源[9],也是企業(yè)間形成差異的原因[10]。最初的知識(shí)基礎(chǔ)理論主要研究企業(yè)內(nèi)部員工的知識(shí)整合和協(xié)調(diào),認(rèn)為企業(yè)儲(chǔ)存和運(yùn)用內(nèi)部知識(shí)的能力關(guān)乎到整個(gè)企業(yè)的生存、發(fā)展以及成功[11]。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,由于企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展需要多種不同的專用性知識(shí),知識(shí)基礎(chǔ)理論就此開(kāi)始關(guān)注外部異質(zhì)性知識(shí)在知識(shí)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)造中的作用。學(xué)者們認(rèn)為那些能更好的從外部搜尋、吸收和利用新知識(shí)的企業(yè),其績(jī)效更高,相關(guān)研究范圍也逐漸擴(kuò)展至網(wǎng)絡(luò)[12]、地區(qū)[13]層面。此外,由于隱性知識(shí)構(gòu)成了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,而隱性知識(shí)的傳播依賴于知識(shí)主體之間的關(guān)系互動(dòng)[14],因此知識(shí)基礎(chǔ)理論也強(qiáng)調(diào)主體間的知識(shí)共享和交換過(guò)程,即組織間的知識(shí)協(xié)同。由此,本文引入知識(shí)協(xié)同,解釋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)異質(zhì)性影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理。

2.交易成本理論

Coaes[15]最早提出的交易成本理論解釋了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的形成是為降低資源流轉(zhuǎn)或交易的成本,發(fā)現(xiàn)在交易過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生信息搜尋成本、履約成本、監(jiān)督成本等交易成本。Willianson[16]在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析得出,交易成本的產(chǎn)生源自于市場(chǎng)失靈情況下的資產(chǎn)專用性、不確定性和少數(shù)交易。由此,交易成本理論認(rèn)為企業(yè)可通過(guò)將外部交易成本和內(nèi)部生產(chǎn)成本進(jìn)行比較來(lái)決定進(jìn)行“自我生產(chǎn)”還是“交易”。而在創(chuàng)新領(lǐng)域,相較于封閉式創(chuàng)新的高成本、高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,與外部組織開(kāi)展合作的開(kāi)放式創(chuàng)新不僅可以實(shí)現(xiàn)資源共享,同時(shí)也可降低自我研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和成本,因此,交易成本理論也在一定意義上解釋了技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的原因[17]。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中,交易成本的存在會(huì)影響彼此間合作關(guān)系的穩(wěn)定性,因此近來(lái)學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注合作關(guān)系的治理[18-19],主要提出和分析了兩種治理機(jī)制,即契約治理和關(guān)系治理。兩種機(jī)制并存但作用方式不同,其中,契約治理通過(guò)制定正式的規(guī)則、條款和程序以改進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造時(shí)的協(xié)調(diào)活動(dòng),通過(guò)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)來(lái)減少創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)[20];關(guān)系治理主要強(qiáng)調(diào)相互理解、社會(huì)認(rèn)同和信任,通過(guò)建立信任和個(gè)人關(guān)系來(lái)降低機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)[21]。本文沿用此類劃分方式,考察契約治理和關(guān)系治理在知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同之間的邊界效應(yīng),并對(duì)兩種機(jī)制的治理效果進(jìn)行比較。

(二)研究假設(shè)

1.知識(shí)異質(zhì)性和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

知識(shí)異質(zhì)性是知識(shí)主體在知識(shí)分布特征上的差異[22],本文將其界定為在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部,企業(yè)與主要合作伙伴在技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域分布、生產(chǎn)流程及工藝以及專利申請(qǐng)類別等方面的差異化程度[5]。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部組織間的知識(shí)異質(zhì)性,一方面有利于形成知識(shí)勢(shì)差,為知識(shí)流動(dòng)提供動(dòng)力;另一方面豐富了網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)要素,為創(chuàng)新主體間的合作提供可能性。但網(wǎng)絡(luò)成員在合作過(guò)程中會(huì)因知識(shí)存量、吸收能力等方面的差異而形成交易成本。當(dāng)合作雙方知識(shí)差異較大時(shí),知識(shí)接收方的吸收能力較弱,就需要投入大量人力、物力、財(cái)力去整合外部知識(shí)資源,而知識(shí)提供方也會(huì)因?yàn)橹R(shí)分享的溝通成本及知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高而不愿繼續(xù)分享[23]。另外,也存在知識(shí)位勢(shì)較低的一方為了迅速?gòu)浹a(bǔ)雙方的知識(shí)差距,采取一些不正當(dāng)手段的可能性,給合作方帶來(lái)巨大損失[18]。當(dāng)企業(yè)與合作方知識(shí)同質(zhì)性過(guò)大時(shí),知識(shí)要素存在較大的重合區(qū)域[24],外部知識(shí)很難帶來(lái)新的創(chuàng)意,但要保持合作仍需不斷地投入一定的成本,且如果與合作方在市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,還需提防機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。當(dāng)知識(shí)異質(zhì)性程度適中時(shí),一方面,創(chuàng)新主體間知識(shí)轉(zhuǎn)移順暢,可有效杜絕知識(shí)“內(nèi)滯”和知識(shí)沖突等問(wèn)題,降低企業(yè)為吸收外部知識(shí)而投入的大量成本;另一方面,知識(shí)要素匹配、轉(zhuǎn)移、創(chuàng)造效率的提升也會(huì)快速提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效?；诖?提出假設(shè):

H1:知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間呈倒U型關(guān)系。

2.知識(shí)協(xié)同的中介效應(yīng)

知識(shí)協(xié)同的概念目前比較有代表性的是過(guò)程論[25]、活動(dòng)論[26]和增效論[27]。綜合三種觀點(diǎn),本文認(rèn)為知識(shí)協(xié)同是多個(gè)知識(shí)主體為了使整體效益大于個(gè)體效益,通過(guò)一系列包含知識(shí)流動(dòng)過(guò)程的活動(dòng),實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移、吸收、整合和創(chuàng)造,促使整體達(dá)到一種協(xié)同狀態(tài)。知識(shí)協(xié)同具有相應(yīng)的流程,包括準(zhǔn)備、運(yùn)行、終止三個(gè)階段[28],并由知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)獲取、知識(shí)整合、知識(shí)應(yīng)用和知識(shí)創(chuàng)新構(gòu)成,且伴隨著隱性知識(shí)和顯性知識(shí)相互轉(zhuǎn)化的過(guò)程[29]。其中,知識(shí)共享和知識(shí)轉(zhuǎn)移更強(qiáng)調(diào)彼此間的互動(dòng)[14],是知識(shí)協(xié)同的前提,而其效率則取決于雙方的知識(shí)共享意愿和吸收能力[23]。

知識(shí)流動(dòng)受阻會(huì)使得知識(shí)協(xié)同效應(yīng)難以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部組織間知識(shí)異質(zhì)性過(guò)大時(shí),過(guò)多的異質(zhì)性知識(shí)會(huì)使知識(shí)接收方難以理解異質(zhì)性元素間的內(nèi)涵和復(fù)雜關(guān)系,無(wú)法將新的知識(shí)有效吸收,造成知識(shí)“超載”和資源“內(nèi)滯”,甚至?xí)?duì)其原有的知識(shí)體系造成沖擊。若知識(shí)異質(zhì)性過(guò)小,合作雙方的知識(shí)趨于同質(zhì)性,會(huì)造成匹配性較高但互補(bǔ)性不足,而企業(yè)對(duì)合作伙伴的知識(shí)依賴程度由對(duì)方的知識(shí)重要性和使用價(jià)值所決定[23]。因此,過(guò)于同質(zhì)化的知識(shí)會(huì)降低主體間的合作意愿,導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移效率低下,難以實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)外部知識(shí)與創(chuàng)新主體內(nèi)部知識(shí)之間差異性與互補(bǔ)性同在時(shí),組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享更具驅(qū)動(dòng)力,知識(shí)接收方也有能力吸收、消化外部異質(zhì)性知識(shí),進(jìn)而打破創(chuàng)新主體間的知識(shí)壁壘,實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的高效配置,使協(xié)同效應(yīng)達(dá)到最優(yōu)?；诖?提出假設(shè):

H2:知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同之間呈倒U型關(guān)系。

根據(jù)交易成本理論,交易主體間的頻繁聯(lián)系可有效降低交易成本[16]。在知識(shí)協(xié)同狀態(tài)下,創(chuàng)新主體間信任度和關(guān)系緊密度提升,聯(lián)系頻率提高,使得知識(shí)轉(zhuǎn)移和吸收的效率提高、成本降低,從而能夠有效融合新的知識(shí)要素,突破自身知識(shí)局限性,合理解決知識(shí)孤島的問(wèn)題。另外,外部知識(shí)可以有效指導(dǎo)內(nèi)部知識(shí)活動(dòng),使知識(shí)主體內(nèi)部知識(shí)存量提升,并在各種知識(shí)元素的碰撞下創(chuàng)造出新知識(shí),最終轉(zhuǎn)化為實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出。Nielsen[30]也指出,知識(shí)協(xié)同可以強(qiáng)化知識(shí)創(chuàng)新,提升聯(lián)盟的整體績(jī)效以及個(gè)體的創(chuàng)新績(jī)效。基于此,提出假設(shè):

H3:知識(shí)協(xié)同正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

雖然創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為知識(shí)主體提供了獲取異質(zhì)性知識(shí)的渠道,但外部的異質(zhì)性知識(shí)必須和主體的已有知識(shí)相互匹配,達(dá)到協(xié)同狀態(tài),才能產(chǎn)生創(chuàng)新價(jià)值[7]。異質(zhì)性知識(shí)通過(guò)準(zhǔn)確和有效地進(jìn)行共享、轉(zhuǎn)移、獲取、整合、應(yīng)用與創(chuàng)造的知識(shí)協(xié)同過(guò)程,增強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用能力,在創(chuàng)新主體獲取創(chuàng)新源動(dòng)力的同時(shí)也有效提升了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。綜合以上分析,提出假設(shè):

H4:知識(shí)協(xié)同在知識(shí)異質(zhì)性和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間起中介作用。

3.治理機(jī)制的調(diào)節(jié)作用

契約治理可以為主體間的知識(shí)協(xié)同提供保證。契約約定了彼此的責(zé)任和任務(wù),即便創(chuàng)新主體間知識(shí)異質(zhì)性過(guò)大,但通過(guò)契約不僅可以強(qiáng)化合作方對(duì)任務(wù)的理解及履行,同時(shí)也可降低合作過(guò)程中可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn),使合作雙方能夠積極投入系統(tǒng)性的知識(shí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同,由此提高企業(yè)對(duì)更高程度的異質(zhì)性知識(shí)的適應(yīng)能力,導(dǎo)致倒U型曲線拐點(diǎn)右移。另外,契約明確了最終要達(dá)成的目標(biāo),為了確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn),合作雙方需要進(jìn)行頻繁的互動(dòng),在此過(guò)程中,低知識(shí)位勢(shì)主體的知識(shí)存量和吸收能力得以提升,雙方知識(shí)協(xié)同的效率也會(huì)提升[23],因而使得倒U型曲線整體水平提高且變陡峭。因此,契約治理可以通過(guò)規(guī)避知識(shí)外溢、減少分歧、控制風(fēng)險(xiǎn)偏好差距等協(xié)調(diào)手段促進(jìn)異質(zhì)性知識(shí)主體間的知識(shí)協(xié)同[18]?；诖?提出假設(shè):

H5:契約治理可以有效調(diào)節(jié)知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同間的倒U型關(guān)系,使倒U型曲線拐點(diǎn)右移,整體水平提高且變陡峭。

不同于契約治理,關(guān)系治理沒(méi)有強(qiáng)制性的監(jiān)督和控制,更依賴于彼此間的信任與承諾。一般來(lái)說(shuō),顯性知識(shí)具有非排他性,通過(guò)正式機(jī)制就可以實(shí)現(xiàn)共享,但隱性知識(shí)的共享則依賴網(wǎng)絡(luò)中的非正式機(jī)制。余維新等[31]研究發(fā)現(xiàn)關(guān)系治理可通過(guò)關(guān)系化行為促進(jìn)整體協(xié)作。具體來(lái)說(shuō),關(guān)系治理通過(guò)社會(huì)規(guī)范促使網(wǎng)絡(luò)成員為提高自身在網(wǎng)絡(luò)中的地位,從知識(shí)擁有者向知識(shí)提供者轉(zhuǎn)化,隱性激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)成員主動(dòng)實(shí)現(xiàn)協(xié)作。同時(shí),關(guān)系治理也鼓勵(lì)雙方共同解決問(wèn)題,在“干中學(xué)”的過(guò)程中,異質(zhì)性知識(shí)得以有效轉(zhuǎn)移、消化、吸收,由此促使倒U型曲線整體水平提高且變陡峭。此外,信息共享可增進(jìn)彼此了解,提升信任程度,而組織之間的信任可以減輕組織合作中可能產(chǎn)生的投機(jī)行為,降低溝通成本,提高企業(yè)處理高異質(zhì)性知識(shí)的能力,導(dǎo)致倒U型曲線拐點(diǎn)右移?；诖?提出假設(shè):

H6:關(guān)系治理可以有效調(diào)節(jié)知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同間的倒U型關(guān)系,使倒U型曲線拐點(diǎn)右移,整體水平提高且變陡峭。

圖1 研究模型

三、研究設(shè)計(jì)

(一)變量測(cè)量

本文數(shù)據(jù)通過(guò)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷來(lái)收集,問(wèn)卷采用李克特量表的形式,從“完全不符合”到“完全符合”共分為7級(jí)。其中,知識(shí)異質(zhì)性和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效使用楊磊等[5]的量表,各有4個(gè)題項(xiàng);知識(shí)協(xié)同借鑒吳悅等[24]的量表,包括“合作雙方都能獲得對(duì)方大量的經(jīng)驗(yàn)”等5個(gè)題項(xiàng);契約治理和關(guān)系治理使用戴勇等[18]和彭珍珍等[19]的量表,各有3個(gè)題項(xiàng)。另根據(jù)以往研究,加入企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入作為控制變量。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本分析

本研究的調(diào)查對(duì)象為參與合作創(chuàng)新的企業(yè),樣本數(shù)據(jù)通過(guò)線上調(diào)查平臺(tái)以及人脈關(guān)系分發(fā)并收集所得,共發(fā)放問(wèn)卷245份,最終獲取有效問(wèn)卷188份,有效率為76.7%。樣本的基本特征如下:從行業(yè)類型來(lái)看,制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的企業(yè)占82.4%;從企業(yè)規(guī)模看,大多企業(yè)人數(shù)在101～500人(38.3%);從企業(yè)性質(zhì)看,民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)占比接近90%;從企業(yè)成立時(shí)間方面來(lái)看,6～10年的企業(yè)占35.1%,11～20年占30.9%;企業(yè)研發(fā)投入占年銷售收入的比例大部分集中于5%～10%(53.7%)。

(三)模型構(gòu)建

1. 主效應(yīng)檢驗(yàn)

倒U型關(guān)系的檢驗(yàn)借鑒Haans等[32]的研究,構(gòu)建方程(1)以檢驗(yàn)知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系:

Y=β0+β1X+β2X2

(1)

自變量和因變量呈倒U型關(guān)系需滿足以下條件:① 自變量的二次項(xiàng)系數(shù)(β2)顯著為負(fù);②X取最小值時(shí),曲線斜率顯著為正,X取最大值時(shí),曲線斜率顯著為負(fù);③ 曲線拐點(diǎn)位置必須落在X取值區(qū)間內(nèi)。

2.中介效應(yīng)檢驗(yàn)

倒U型中介效應(yīng)的檢驗(yàn)參考董保寶和葛寶山[33]的研究,采用Edwards和Lambert的調(diào)節(jié)路徑分析法,構(gòu)建方程(2)和(3)檢驗(yàn)假設(shè)H3和H4:

Y=β0+β1X+β2M+β3Z1+β4XZ1+β5MZ1+e

(2)

M=β0+β1X+β2Z1+β3XZ1+e

(3)

其中,Y為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,X為知識(shí)異質(zhì)性,M為知識(shí)協(xié)同,Z1為調(diào)節(jié)變量(此處Z1與X為同一變量)。倒U型中介效應(yīng)的檢驗(yàn)主要關(guān)注方程(2)中β4的系數(shù),β4不顯著則可說(shuō)明中介變量在自變量和因變量的倒U型關(guān)系中起中介作用。

3.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

倒U型的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)參考Haans等[32]的研究,在方程(1)的基礎(chǔ)上,加入調(diào)節(jié)變量Z2、自變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)(XZ2)和自變量平方與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)(X2Z2)得到方程(4),以此檢驗(yàn)假設(shè)H5和H6:

Y=β0+β1X+β2X2+β3XZ2+β4X2Z2+β5Z2

(4)

其中,Y為知識(shí)協(xié)同,X為知識(shí)異質(zhì)性,Z2為調(diào)節(jié)變量。對(duì)方程(4)進(jìn)行一階求導(dǎo),得到曲線拐點(diǎn)X*=(-β1-β3Z2)/(2β2+2β4Z2),并進(jìn)一步求導(dǎo)得到δX*/δZ2*=(β1β4-β2β3)/2(β2+β4Z2)2。若β1β4-β2β3>0,曲線拐點(diǎn)右移;β1β4-β2β3<0,曲線拐點(diǎn)左移。且若β4顯著小于0,則說(shuō)明倒U型曲線變陡峭;顯著大于0,說(shuō)明曲線變平緩[32],以此來(lái)判斷契約治理與關(guān)系治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

四、實(shí)證分析與結(jié)果

(一)共同方法偏差與信效度分析

本研究采用Harman單因子檢測(cè)法檢驗(yàn)共同方法偏差問(wèn)題,使用SPSS24.0對(duì)所有題項(xiàng)進(jìn)行主成分因子分析,結(jié)果顯示未旋轉(zhuǎn)時(shí)首個(gè)公因子解釋的方差比例為24.1%(小于40%),表明不存在嚴(yán)重的共同方法偏差。知識(shí)異質(zhì)性、知識(shí)協(xié)同、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、契約治理、關(guān)系治理的Cronbach’s α系數(shù)分別為0.877、0.803、0.811、0.860、0.799,均大于0.7,說(shuō)明問(wèn)卷具有較好的信度。此外,各變量的KMO值均大于0.7,題項(xiàng)因子載荷基本在0.7以上,平均方差提取值(AVE)皆在0.5以上,組合信度(CR)值均大于0.8,表明量表聚合效度良好。所有變量AVE平方根均大于對(duì)應(yīng)變量間的相關(guān)系數(shù)(表1),說(shuō)明量表具有較好的區(qū)分效度。

(二)相關(guān)性分析

各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)性分析結(jié)果如表1所示。由表可知,知識(shí)異質(zhì)性、知識(shí)協(xié)同等所有變量之間的相關(guān)性明顯,但未超過(guò)0.7的臨界值。此外,多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果顯示,所有變量的VIF值中最大為3.091,說(shuō)明不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。

(三)假設(shè)檢驗(yàn)

本文運(yùn)用SPSS24.0進(jìn)行層次回歸分析以驗(yàn)證假設(shè)模型,為減小誤差和避免多重共線性問(wèn)題,回歸分析前對(duì)各變量進(jìn)行了中心化處理。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

表2 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

1.主效應(yīng)

模型2用以檢驗(yàn)知識(shí)異質(zhì)性和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,其中因變量為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,自變量為知識(shí)異質(zhì)性?；貧w結(jié)果顯示,知識(shí)異質(zhì)性的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β2=-0.399,p<0.01);對(duì)方程(1)求導(dǎo)并帶入β1、β2后可得曲線斜率k=-0.223-0.798X,令k=0,得拐點(diǎn)X=-0.279,處于標(biāo)準(zhǔn)化后X的取值區(qū)間[-2.62,2.13]內(nèi);當(dāng)X=-2.62時(shí),k=1.87,顯著大于0,當(dāng)X=2.13時(shí),k=-1.92,顯著小于0。由此滿足了倒U型關(guān)系成立的三個(gè)條件,說(shuō)明知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間呈倒U型關(guān)系,假設(shè)H1得以驗(yàn)證。

2.中介效應(yīng)

模型4中因變量為知識(shí)協(xié)同,自變量仍為知識(shí)異質(zhì)性。回歸結(jié)果顯示,知識(shí)異質(zhì)性二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β2=-0.414,p<0.01);將β1、β2帶入可得曲線斜率k=-0.368-0.828X,令k=0,可求出拐點(diǎn)X=-0.444,處于X的取值區(qū)間內(nèi);當(dāng)X=-2.62時(shí),k=1.80,顯著大于0,當(dāng)X=2.13時(shí),k=-2.13,顯著小于0。說(shuō)明知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間呈倒U型關(guān)系,假設(shè)H2得以驗(yàn)證。

模型5用以檢驗(yàn)知識(shí)協(xié)同對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響?；貧w結(jié)果顯示,知識(shí)協(xié)同的系數(shù)顯著為正(β=0.367,p<0.01),說(shuō)明知識(shí)協(xié)同顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,假設(shè)H3得以驗(yàn)證。

模型6是對(duì)知識(shí)協(xié)同的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。回歸結(jié)果顯示,知識(shí)異質(zhì)性二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β4=-0.306,p<0.01),再次說(shuō)明知識(shí)異質(zhì)性與創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。但知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同交互項(xiàng)的系數(shù)不顯著,這說(shuō)明知識(shí)協(xié)同和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系不受知識(shí)異質(zhì)性的權(quán)變影響。綜上所述,知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同的倒U型關(guān)系會(huì)經(jīng)知識(shí)協(xié)同的中介作用影響到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,假設(shè)H4得到驗(yàn)證。

3.調(diào)節(jié)效應(yīng)

模型7契約治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果中,β4=-0.291<0(p<0.01),說(shuō)明知識(shí)異質(zhì)性的平方與契約治理的交互項(xiàng)顯著影響知識(shí)協(xié)同,使倒U型曲線變陡峭;另β1=-0.308(p<0.01),β2=-0.402(p<0.01),β3=-0.032,計(jì)算可得β1β4-β2β3=0.076,顯著大于0,說(shuō)明提高契約治理水平后,知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同的關(guān)系曲線拐點(diǎn)右移。模型8關(guān)系治理調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果中,β4=-0.165(p<0.05),顯著小于0,另計(jì)算得出β1β4-β2β3=0.019>0,說(shuō)明當(dāng)關(guān)系治理水平提高后,知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同間關(guān)系的倒U型曲線變陡峭,且拐點(diǎn)右移。圖2和3是契約治理、關(guān)系治理對(duì)知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同倒U型關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。由圖可知,高契約治理和高關(guān)系治理下,倒U型曲線的整體水平提高,曲線變陡峭且拐點(diǎn)位置向右移動(dòng),因此,假設(shè)H5和H6都得以驗(yàn)證,即契約治理和關(guān)系治理都可有效調(diào)節(jié)知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同間的倒U型關(guān)系。

圖2 契約治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 關(guān)系治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)

此外,將圖2與圖3進(jìn)行比較,可發(fā)現(xiàn)高契約治理下倒U型曲線拐點(diǎn)向右移動(dòng)的幅度更大,且高契約治理下的倒U型曲線的曲率變化也更突出。由此我們可以認(rèn)為,在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約治理要優(yōu)于關(guān)系治理,更能有效促進(jìn)知識(shí)協(xié)同,更利于企業(yè)與知識(shí)異質(zhì)性程度較高的組織進(jìn)行合作。同時(shí)也說(shuō)明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)松散、邊界模糊、關(guān)系復(fù)雜的特征對(duì)組織間信任機(jī)制的建立有一定的負(fù)向影響。

五、結(jié)論與啟示

(一)研究結(jié)論

本文基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角,運(yùn)用知識(shí)基礎(chǔ)理論和交易成本理論分析了組織間知識(shí)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響及作用機(jī)理,并檢驗(yàn)了契約治理和關(guān)系治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn):(1)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員間知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間均呈倒U型的非線性關(guān)系,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員間知識(shí)異質(zhì)性適度更有利于知識(shí)協(xié)同和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。(2)知識(shí)協(xié)同正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,且在知識(shí)異質(zhì)性和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間起中介作用,即知識(shí)異質(zhì)性通過(guò)倒U型曲線效應(yīng)影響知識(shí)協(xié)同,進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,促成了知識(shí)異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的倒U型關(guān)系。(3)契約治理和關(guān)系治理對(duì)知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同之間的倒U型關(guān)系存在顯著的調(diào)節(jié)作用,使得倒U型曲線拐點(diǎn)位置向右移動(dòng),整體水平提高且變陡峭。具體來(lái)說(shuō),與低契約治理和低關(guān)系治理相比,高契約治理與高關(guān)系治理下,知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同的倒U型曲線拐點(diǎn)處于地位差異性較高狀態(tài)。另將契約治理與關(guān)系治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)相比較后發(fā)現(xiàn),知識(shí)異質(zhì)性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,契約治理的作用更有效。

(二)管理啟示

本文的研究結(jié)論對(duì)企業(yè)具有以下管理啟示:

(1)企業(yè)在選擇合作創(chuàng)新伙伴時(shí),需考慮其與合作伙伴之間的知識(shí)異質(zhì)性程度,異質(zhì)性過(guò)高或過(guò)低都可能使結(jié)果不盡人意,只有當(dāng)知識(shí)異質(zhì)性程度適中時(shí)才更易與合作伙伴實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同,進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

(2)研究表明契約治理和關(guān)系治理都可通過(guò)調(diào)節(jié)知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同的關(guān)系進(jìn)而作用于創(chuàng)新績(jī)效,因此企業(yè)可以采取與合作伙伴簽訂正式協(xié)議、約定各自權(quán)利義務(wù)的方式有效規(guī)避機(jī)會(huì)主義,也可通過(guò)一些非正式方式增強(qiáng)與合作伙伴的溝通,建立信任,提高組織間的知識(shí)協(xié)同水平。但在關(guān)系復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)更應(yīng)注重對(duì)契約治理方式的應(yīng)用。

(三)理論貢獻(xiàn)及不足

本研究的理論貢獻(xiàn)在于:首先,聚焦于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)展開(kāi)研究,補(bǔ)充了以往專注于企業(yè)內(nèi)部和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)知識(shí)異質(zhì)性的研究;其次,進(jìn)一步驗(yàn)證了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識(shí)異質(zhì)性與知識(shí)協(xié)同、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的倒U型關(guān)系以及知識(shí)協(xié)同的中介作用,豐富了知識(shí)異質(zhì)性作用于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的路徑研究;最后,從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的雙重網(wǎng)絡(luò)層面分析,驗(yàn)證了合作網(wǎng)絡(luò)中契約治理和關(guān)系治理在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)異質(zhì)性和知識(shí)協(xié)同間的邊界作用,并對(duì)兩種機(jī)制的治理成效進(jìn)行比較,為知識(shí)異質(zhì)性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系治理提供一定的借鑒。

本文的不足之處在于:首先,本研究采用一次性問(wèn)卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù),此類數(shù)據(jù)只能得出靜態(tài)分析結(jié)果,無(wú)法有效檢驗(yàn)潛變量之間的因果關(guān)系及其動(dòng)態(tài)變化;其次,知識(shí)異質(zhì)性表現(xiàn)為多個(gè)維度,如知識(shí)基礎(chǔ)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、知識(shí)來(lái)源等,本文未對(duì)其進(jìn)行具體的劃分和探討;最后,本文僅考慮了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部關(guān)系治理,未考慮技術(shù)、市場(chǎng)、制度等環(huán)境因素對(duì)其關(guān)系治理成效的動(dòng)態(tài)影響,未來(lái)研究可考慮基于此深入探討。□