文/胡 偉 汪 凱 李 更[安徽省科學(xué)技術(shù)情報研究所（安徽省科學(xué)技術(shù)檔案館）]

隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和提高國際競爭力的核心要素，世界經(jīng)濟強國對知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的關(guān)注越來越多，特別是以美國、歐盟、中國等為代表的主要經(jīng)濟體圍繞知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定及其對經(jīng)濟的貢獻(xiàn)紛紛開展研究，引起社會廣泛關(guān)注。為貫徹《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2016〕86 號），全面深入實施《加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)實施方案》（皖政〔2016〕64 號），提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用水平，安徽省制定了《“十三五”安徽省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》。規(guī)劃要求：培育知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)；建立知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計制度，定期發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展指南；建成一批知識產(chǎn)權(quán)要素活躍、密集型企業(yè)集聚、密集型產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)等。

本研究以安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)為例，通過對專利密集型產(chǎn)業(yè)的目錄構(gòu)建方法、數(shù)據(jù)來源分析、專利分類與數(shù)據(jù)處理方法的研究，最終構(gòu)建出安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄，為我國地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定以及相關(guān)經(jīng)濟貢獻(xiàn)度的研究提供參考。

一、安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄構(gòu)建方法

安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)的劃分主要參考國家知識產(chǎn)權(quán)局的《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄》中使用的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將專利密集型產(chǎn)業(yè)定義為專利密集度（發(fā)明專利授權(quán)總量/就業(yè)量平均值）高于全產(chǎn)業(yè)整體專利密集度平均值的產(chǎn)業(yè)。采用以定量測度發(fā)明專利密集度、存量規(guī)模等指標(biāo)為主，定性考慮政策引導(dǎo)性等因素為輔的界定方法。具體專利密集型產(chǎn)業(yè)需滿足兩個條件：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利密集度和發(fā)明專利授權(quán)規(guī)模均達(dá)到全國平均水平以上；二是產(chǎn)業(yè)成長性好，與創(chuàng)新發(fā)展的政策導(dǎo)向高度契合[1]。發(fā)明專利密集度具體公式如下：

其中，發(fā)明專利密集度為5 年期間平均每萬名從業(yè)人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，專利密集型產(chǎn)業(yè)所屬大類行業(yè)發(fā)明專利密集度和專利密集型產(chǎn)業(yè)工業(yè)中類行業(yè)發(fā)明專利密集度均需高于全國平均水平。政策引導(dǎo)性為體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策引導(dǎo)性。

二、目錄構(gòu)建數(shù)據(jù)的來源

目錄構(gòu)建所需的數(shù)據(jù)主要包括兩個部分：一部分是專利數(shù)據(jù)，來源于國家知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)發(fā)布的專利數(shù)據(jù)庫，并經(jīng)過安徽省知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核。另一部分是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展數(shù)據(jù)，來自于歷年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《安徽統(tǒng)計年鑒》等統(tǒng)計年鑒及研究報告，其中主要從業(yè)人員數(shù)據(jù)由安徽省統(tǒng)計局提供。由于安徽省第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不完整，所以經(jīng)濟類數(shù)據(jù)和從業(yè)人員數(shù)據(jù)利用安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)。

在時間范圍上，安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)總量的統(tǒng)計時間選取2012—2016 年?？紤]的因素是項目研究開始的時間較早，且相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)的產(chǎn)生有一定的時間滯后；另外，本項目主要對研究方法和意義進(jìn)行分析，如研究結(jié)果具有普及推廣意義，相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理可以在較短的時間內(nèi)完成。

采用安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)作為分母，發(fā)明專利規(guī)模作為分子，按照上述公式求得安徽省專利密集度的指標(biāo)（見表1）。

表1 安徽省國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)密集度測算結(jié)果

三、專利分類與數(shù)據(jù)的處理

在數(shù)據(jù)處理上需要解決的一個關(guān)鍵問題是確定每個國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)擁有的專利數(shù)量。專利分類與國民經(jīng)濟專利分類的標(biāo)準(zhǔn)不同。目前，已有的專利分類方法包括國際專利分類（IPC）、歐洲專利分類（ECIA）、美國專利分類（CCL）、日本專利分類（F1/F-term）等多種。我國目前采用的專利分類方法為IPC 專利分類法[2]。IPC 分類是目前唯一國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具，采用了功能和應(yīng)用相結(jié)合的方法，分為包括人類生活需要在內(nèi)的八大類，在八大類下又細(xì)分出很多小類。本研究采用的是《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》國家標(biāo)準(zhǔn)，由于專利的統(tǒng)計與產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)不同，兩者沒有直接的一一對應(yīng)關(guān)系。因此，從產(chǎn)業(yè)角度對專利進(jìn)行研究，在計算之前需要把兩者匹配起來。本研究對于發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)分類處理，是對照國家知識產(chǎn)權(quán)局2015 年第二十三期《專利統(tǒng)計簡報》中公布的“國際專利分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類參照關(guān)系表”，依據(jù)發(fā)明專利的IPC 分類號將其歸入該分類號所對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，從而確定該發(fā)明專利所屬的產(chǎn)業(yè)[3]。

根據(jù)上述數(shù)據(jù)處理原則以及之前計算得出的國民經(jīng)濟中類及大類的專利密集度和平均數(shù)，按照專利密集度排序，大于平均數(shù)的大類產(chǎn)業(yè)共有11 個，中類產(chǎn)業(yè)共有86 個，具體見表2，表3。

表2 安徽省產(chǎn)業(yè)大類密集度排序

表3 安徽省產(chǎn)業(yè)中類密集度排序

四、專利密集型目錄形成

按照專利規(guī)模均值算法測算了符合安徽省發(fā)明專利授權(quán)量規(guī)模的國民經(jīng)濟大類及中類的目錄。通過梳理安徽省國民經(jīng)濟大類和中類分別對應(yīng)的發(fā)明專利授權(quán)量，確定了各產(chǎn)業(yè)專利規(guī)模排序（見表4）。

表4 安徽省產(chǎn)業(yè)中類專利規(guī)模排序

最后，結(jié)合各產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)，確定了各個產(chǎn)業(yè)的專利密集度排序；按照前文所述的專利密集型產(chǎn)業(yè)確定方法，兩者疊加，構(gòu)建了安徽省專利密集型目錄（見表5）。

表5 安徽省產(chǎn)業(yè)中類密集型產(chǎn)業(yè)目錄（續(xù)）

表5 安徽省產(chǎn)業(yè)中類密集型產(chǎn)業(yè)目錄

需要指出的是，全行業(yè)專利密集度平均值約為94件/萬人，而專利密集度排名第一的“金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)”，主要涉及維修和修理工藝及技術(shù)，其專利密集度指標(biāo)為11050.2342 件/萬人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行業(yè)平均數(shù)，以及排名第二的“儀器儀表制造業(yè)”（2521.13 件/萬人）。且“金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)”五年從業(yè)人員數(shù)為4831.6 人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于行業(yè)平均從業(yè)人員數(shù)。由于本研究主要的數(shù)據(jù)采集范圍為安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，這類企業(yè)大多為制造業(yè)，很少有專門從事設(shè)備的維修和修理行業(yè)的規(guī)上企業(yè)。“金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)”的從業(yè)人員數(shù)主體應(yīng)該在小微型企業(yè)中，相關(guān)人員和經(jīng)濟的數(shù)據(jù)需要進(jìn)一步處理，建議將該行業(yè)大類暫時不放入目錄中。