陳思杭，雷 禮，周中林

(1.長(zhǎng)江大學(xué) 湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心;2.長(zhǎng)江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 荊州 434023)

0 引言

環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的重要課題。為了協(xié)調(diào)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，我國(guó)從20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始實(shí)施一系列環(huán)境規(guī)制政策，積極發(fā)展綠色技術(shù)，大力培育綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能。已有研究表明，環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)進(jìn)步是影響綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，但學(xué)術(shù)界針對(duì)其作用機(jī)制及相互關(guān)系的研究尚未達(dá)成一致結(jié)論，爭(zhēng)議較多。較有代表性的觀點(diǎn)有兩種，一種認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制綠色技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而抑制綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派為代表。如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從成本角度出發(fā)，認(rèn)為在技術(shù)水平、資源配置不變的情況下，環(huán)境規(guī)制會(huì)增加生產(chǎn)成本，削弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，制約綠色技術(shù)進(jìn)步[1-3]，進(jìn)而阻礙綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如Porter & Linde[4]認(rèn)為，一定的環(huán)境規(guī)制會(huì)促使企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新，推廣清潔生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，綠色發(fā)展被確定為主基調(diào)，高排放、高污染、高投入的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式難以為繼。通過(guò)實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和大力發(fā)展綠色技術(shù)，長(zhǎng)江沿江地區(qū)的生態(tài)環(huán)境逐步改善。然而，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制也引發(fā)人們對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擔(dān)憂和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱議。為此，明晰環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的基本前提。鑒于此，本文基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建向量自回歸模型，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)雙重視角分析并實(shí)證檢驗(yàn)三者關(guān)系及作用機(jī)理，從而為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶政策制定和推進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述與理論分析

1.1 環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步

環(huán)境規(guī)制作為社會(huì)規(guī)制的一種方式，是政府通過(guò)制定相應(yīng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或措施對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的直接或間接調(diào)節(jié)，其同時(shí)兼顧環(huán)境質(zhì)量改善與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。綠色技術(shù)進(jìn)步是指能夠減少污染、降低消耗和改善生態(tài)的技術(shù)不斷發(fā)展完善、迭代以及替代舊技術(shù)的過(guò)程。國(guó)外研究較早指出環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步具有成本效應(yīng)[5]和創(chuàng)新補(bǔ)償[4]雙重效應(yīng)。其中，成本效應(yīng)的作用機(jī)理是環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致污染治理成本增加，對(duì)生產(chǎn)資金形成擠出，進(jìn)而減少綠色技術(shù)研發(fā)投入、抑制綠色技術(shù)進(jìn)步。創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的作用機(jī)理是環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)企業(yè)綠色生產(chǎn)工藝優(yōu)化和產(chǎn)品質(zhì)量改善，最終促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)前學(xué)者們普遍驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的作用，甚至是主導(dǎo)性作用，并指出環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的作用在發(fā)展中國(guó)家更顯著[6]。

近年來(lái)，隨著環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的突顯，較多學(xué)者基于我國(guó)實(shí)際情況對(duì)二者關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并指出二者關(guān)系取決于成本與創(chuàng)新補(bǔ)償兩種效應(yīng)的綜合作用結(jié)果，因此可能出現(xiàn)促進(jìn)、先抑制后促進(jìn)以及抑制3種結(jié)果。具體而言，一是環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，主要通過(guò)強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)革新或是基于市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)研發(fā)[7-9]，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，這從實(shí)證角度證明了波特假說(shuō)。二是環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系。如較多學(xué)者研究指出，兩者間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制抑制綠色技術(shù)進(jìn)步，長(zhǎng)期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步[10-12]。該類研究進(jìn)一步豐富和拓展了波特假說(shuō)，證實(shí)了波特假說(shuō)的動(dòng)態(tài)性。三是環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制綠色技術(shù)進(jìn)步，并且導(dǎo)致污染轉(zhuǎn)移。這些研究主要從新古典理論的“遵循成本”視角展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)[13-15]。

1.2 環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展

環(huán)境規(guī)制作為一種工具和手段，在控制環(huán)境污染的同時(shí)必須兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最終服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響機(jī)理及作用過(guò)程比較復(fù)雜，這是因?yàn)椴煌愋?、不同?qiáng)度的環(huán)境規(guī)制可能產(chǎn)生有利于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的期望產(chǎn)出，也可能產(chǎn)生不利于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非期望產(chǎn)出?？傮w而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用主要通過(guò)環(huán)境成本和綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。一是環(huán)境規(guī)制將通過(guò)擠占投資的擠出效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)成本上升、利潤(rùn)下降，形成環(huán)境負(fù)外部效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接產(chǎn)生抑制作用。二是環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步間接促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究主要有3種觀點(diǎn)：第一種認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正向激勵(lì)效應(yīng)或者負(fù)向擠出效應(yīng)，理論依據(jù)是波特假說(shuō)和新古典經(jīng)濟(jì)理論的“合規(guī)成本說(shuō)”。如Boyd等[16]通過(guò)對(duì)美國(guó)玻璃行業(yè)的實(shí)證研究指出，環(huán)境規(guī)制不僅沒(méi)有降低企業(yè)生產(chǎn)率，反而切實(shí)降低了污染排放，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏；國(guó)內(nèi)學(xué)者陶靜等[17]、史貝貝等[18]的研究也指出，單獨(dú)的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向激勵(lì)效應(yīng)。而Rassier & Eamhart[19]以美國(guó)化學(xué)行業(yè)為例，研究指出，高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)下降，對(duì)生產(chǎn)力增長(zhǎng)有負(fù)面影響；雷明等[20]也指出，環(huán)境規(guī)制不利于綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有抑制效應(yīng)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是非線性的，且大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，兩者之間呈“U”型關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是先抑制后促進(jìn)[21-23]。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在間接關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制一般通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和外商直接投資3種傳導(dǎo)機(jī)制影響綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具體呈現(xiàn)何種影響要視具體情況分析，較多學(xué)者指出這種間接影響一般存在門檻效應(yīng)，因此其關(guān)系是不確定的[24-25]。

1.3 綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展

新增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力，是提升效率的決定性動(dòng)力，學(xué)術(shù)界已經(jīng)就此達(dá)成共識(shí)。如Rome[26]認(rèn)為，因知識(shí)和技術(shù)引致的技術(shù)進(jìn)步溢出效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因；Lucas[27]認(rèn)為，由人力資本溢出導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。與傳統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步相比，綠色技術(shù)進(jìn)步更加強(qiáng)調(diào)環(huán)境友好型、清潔生產(chǎn)型、資源節(jié)約型技術(shù)擴(kuò)散，旨在促進(jìn)低能耗、低污染、低排放的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其作用機(jī)理為通過(guò)改進(jìn)綠色生產(chǎn)工具、優(yōu)化資源配置、提升綠色生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等促使企業(yè)主動(dòng)或被動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而通過(guò)綠色技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從理論上而言，綠色技術(shù)進(jìn)步長(zhǎng)期將促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但現(xiàn)實(shí)中由于綠色技術(shù)進(jìn)步的成本高、周期長(zhǎng)、成果轉(zhuǎn)化難等原因，綠色技術(shù)進(jìn)步在不同區(qū)域、不同時(shí)間段對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響呈現(xiàn)出不一致性。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從微觀層面對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行了大量實(shí)證研究，得出截然不同的研究結(jié)論。一是綠色技術(shù)進(jìn)步能顯著提升區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育[28-30]；二是短期內(nèi)綠色技術(shù)進(jìn)步將以成本形式存在，會(huì)對(duì)企業(yè)核心業(yè)務(wù)產(chǎn)生資源擠出效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展相悖[31-32]；三是綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響受分工水平、技術(shù)創(chuàng)新形式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資等多種因素影響，因此表現(xiàn)出不同的間接影響效應(yīng)[33-34]。

基于以上文獻(xiàn)綜述和理論分析可知，現(xiàn)有研究多聚焦于環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩兩關(guān)系的分析，或?qū)⒕G色技術(shù)進(jìn)步作為中介變量分析環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系及傳導(dǎo)機(jī)制，并預(yù)設(shè)其間的作用機(jī)制，但是忽視了不易觀測(cè)的個(gè)體異質(zhì)性。為此，本文擬從三方面進(jìn)行拓展：①構(gòu)建新的分析框架，借助PVAR模型，將環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展置于同一分析框架內(nèi)，將三者均視為內(nèi)生變量。該方法無(wú)需事先提出研究假設(shè)和設(shè)置自變量、因變量，可通過(guò)模型直接驗(yàn)證相互關(guān)系及作用機(jī)制，控制由于空間變化導(dǎo)致的不易觀測(cè)的個(gè)體效應(yīng)及時(shí)間效應(yīng)，有助于清晰刻畫各種沖擊形成的傳導(dǎo)機(jī)制以及觀測(cè)對(duì)變量產(chǎn)生影響的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的相對(duì)重要性；②拓展指標(biāo)選擇，在環(huán)境規(guī)制指標(biāo)中設(shè)置了關(guān)聯(lián)指標(biāo)以考察其間接作用效果，在綠色技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)測(cè)算中考慮到綠色偏向與區(qū)域整體性，采用綠色專利數(shù)與地區(qū)專利授權(quán)總數(shù)的比值衡量，以更加精準(zhǔn)和便于比較，在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展測(cè)算方面使用考慮環(huán)境效率的綠色全要素生產(chǎn)率并合理建構(gòu)了非期望產(chǎn)出指標(biāo)；③突破了單一向度和靜態(tài)研究局限，對(duì)環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系及作用機(jī)理從雙向和動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，進(jìn)行兩兩之間的格蘭杰因果雙向檢驗(yàn)和動(dòng)態(tài)脈沖響應(yīng)分析，以清晰地展示短期與長(zhǎng)期關(guān)系走向及影響程度。

2 模型構(gòu)建與變量選取

2.1 模型建構(gòu)

運(yùn)用面板向量自回歸模型(PVAR)研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶十一省市環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的演化特征，以更準(zhǔn)確地了解三者間的互動(dòng)關(guān)系及作用效果。PVAR模型中需要采用的面板數(shù)據(jù)包含多維度，綜合考慮到個(gè)體固定效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)，采用連續(xù)面板數(shù)據(jù)分析變量間的動(dòng)態(tài)作用關(guān)系。同時(shí)，由于存在大量截面數(shù)據(jù)，繼承了橫截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)的優(yōu)點(diǎn)，其結(jié)果預(yù)測(cè)的可靠性大大提升。PVAR模型設(shè)定如下：

(1)

其中，Yit為內(nèi)生變量，包括環(huán)境規(guī)制(eri)、綠色技術(shù)(gti)與綠色經(jīng)濟(jì)(ged)，i、t分別為區(qū)域與時(shí)間，j為滯后期，δt表示時(shí)間效應(yīng)，γi表示個(gè)體效應(yīng)，εit表示不包含時(shí)間與個(gè)體效應(yīng)的隨機(jī)誤差。

2.2 變量選取與說(shuō)明

2.2.1 環(huán)境規(guī)制指數(shù)指標(biāo)構(gòu)建(eri)

當(dāng)前，在測(cè)算環(huán)境規(guī)制指數(shù)時(shí)常常從污染排放或環(huán)保投入方面切入，如采用污染排放強(qiáng)度或污染治理投入等單個(gè)指標(biāo)測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，由于單一指標(biāo)往往聚焦于環(huán)境規(guī)制的某個(gè)方面，容易造成偏差，影響研究結(jié)論的客觀性，本文參考李虹、鄒慶[35]的做法，采用綜合指數(shù)法量化環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，從污染排放和環(huán)保投入兩方面綜合考量環(huán)境規(guī)制的直接效果，并創(chuàng)新性設(shè)置關(guān)聯(lián)指標(biāo)以衡量環(huán)境規(guī)制的間接效果。環(huán)境規(guī)制的直接影響效果表現(xiàn)為三廢污染物排放情況，借鑒沈坤榮等[14]的做法，在污染物排放上選取廢水排放量、二氧化硫排放量、固體廢棄物排放量作為污染物排放衡量指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行一定創(chuàng)新，選取工業(yè)污染治理完成投資額、環(huán)保人力投入衡量各省市環(huán)境規(guī)制力度。環(huán)境規(guī)制的政策效果不僅表現(xiàn)在污染物排放與資源投入上，還表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的間接成效上，因此選用人均GDP反映環(huán)境規(guī)制對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用效果，選用單位能耗GDP反映環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用效果，選用人工造林面積反映生態(tài)環(huán)境修復(fù)程度，選用固體廢棄物綜合利用量及綜合利用率反映環(huán)保技術(shù)使用情況。指標(biāo)確定后，使用熵值法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，具體指標(biāo)及權(quán)重如表1所示。

表1 環(huán)境規(guī)制綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Comprehensive evaluation index system of environmental regulation

環(huán)境規(guī)制指標(biāo)數(shù)據(jù)處理及計(jì)算過(guò)程如下：

(1)數(shù)據(jù)平移化處理。為了避免求熵值時(shí)取對(duì)數(shù)無(wú)意義，需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平移化處理，公式如下：

(2)

(2)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算。

(3)

(3)指標(biāo)熵值計(jì)算。

(4)

其中，k>0，ln為自然對(duì)數(shù)，k與樣本數(shù)n有關(guān)，一般令k=1/ln(n)。

(4)差異系數(shù)。

gj=1-ej

(5)

(5)權(quán)重?cái)?shù)計(jì)算。

(6)

(6)綜合得分計(jì)算。

(7)

2.2.2 綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)指標(biāo)構(gòu)建(gti)

為充分展示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市綠色技術(shù)進(jìn)步當(dāng)期發(fā)展情況，借鑒齊邵洲等[36]的研究方法，選用綠色專利授權(quán)量與專利授權(quán)總量的比值表征綠色技術(shù)進(jìn)步情況。未單獨(dú)使用綠色專利授權(quán)量表征各省市綠色技術(shù)發(fā)展情況，是因?yàn)樵诳萍紕?chuàng)新較為發(fā)達(dá)的省市，其綠色專利授權(quán)量可能較多，但是相對(duì)該地的發(fā)明專利授權(quán)總量來(lái)說(shuō)比重較小，因此不能客觀反映該地綠色技術(shù)發(fā)展情況。上述方法的創(chuàng)新之處在于對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的衡量采用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的行業(yè)綠色技術(shù)專利數(shù)與專利授權(quán)總數(shù)的比值，既避免了依靠數(shù)據(jù)測(cè)算技術(shù)進(jìn)步的誤差，以及單純選取某行業(yè)數(shù)據(jù)導(dǎo)致的選擇性偏誤問(wèn)題，也考慮到區(qū)域間專利授權(quán)總量存在的差距，避免了策略性專利帶來(lái)的偏差問(wèn)題。綠色技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)計(jì)算方式為gti=n/m，其中，n為綠色專利授權(quán)量，m為專利授權(quán)量。

2.2.3 綠色經(jīng)濟(jì)指數(shù)指標(biāo)構(gòu)建(ged)

本文借鑒胡琰欣等[37]、李勇剛等[38]的方法，使用非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)度綠色經(jīng)濟(jì)效率，以反映綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。在指標(biāo)構(gòu)建上考慮到期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，使用包含環(huán)境因素的綠色全要素生產(chǎn)率反映綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。投入指標(biāo)選取勞動(dòng)力、資本、技術(shù)、能源等常用指標(biāo)，期望產(chǎn)出為GDP。同時(shí)，考慮到在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中可能存在的環(huán)境污染負(fù)外部效應(yīng)，選取廢水、二氧化硫和固體廢棄物排放表征非期望產(chǎn)出。具體指標(biāo)體系如表2所示。

表2 綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.2 Evaluation index system of green economic development

在綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算中使用超效率SBM模型，相比一般的徑向DEA模型(徑向BCC/CCR)，該模型將松弛度納入并對(duì)所有決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序。在超效率SBM模型中，假設(shè)有n個(gè)被評(píng)價(jià)的決策單元，記為DMUj(j=1,2，…，n)，每個(gè)決策單元有m個(gè)投入與q個(gè)產(chǎn)出，第k個(gè)決策單元的投入和產(chǎn)出分別記為xik(i=1,2,…,m)與yrk(r=1,2,…,q)，ρ表示效率值。當(dāng)ρ≥1時(shí)，說(shuō)明被評(píng)價(jià)決策單元有效。λ表示權(quán)重向量；Si-表示剩余變量，Sr+表示松弛變量，具體公式如下：

(8)

(9)

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市2005-2019年環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)與綠色經(jīng)濟(jì)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技計(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市統(tǒng)計(jì)年鑒與統(tǒng)計(jì)公報(bào)。由于數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度較大，在實(shí)證計(jì)算過(guò)程中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，以緩解數(shù)據(jù)波動(dòng)幅度偏大的情況。之所以選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市作為案例城市，一是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的戰(zhàn)略定位為“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”，綠色經(jīng)濟(jì)是其經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必由之路。同時(shí)，近年來(lái)隨著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題備受關(guān)注，亟需厘清三者相互關(guān)系及作用機(jī)理。二是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨東中西三大區(qū)域，樣本代表性和典型性較強(qiáng)。基于數(shù)據(jù)可獲性、完整性及可比性等，本文以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省級(jí)行政區(qū)劃為研究單元。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

通過(guò)建構(gòu)PVAR模型進(jìn)行實(shí)證分析。在建模前，首先對(duì)研究采集的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以防止出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，確保模型精度；其次，采用格蘭杰因果檢驗(yàn)判定環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間是否存在顯著影響關(guān)系；然后，利用系統(tǒng)GMM估計(jì)變量間的回歸結(jié)果，使用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析內(nèi)生變量對(duì)單位變化產(chǎn)生的影響；最后，運(yùn)用方差分解研究?jī)?nèi)生變量變化的貢獻(xiàn)率。

3.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)與滯后階數(shù)確定

本文使用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)3種方法進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，lneri、lngti、lnged均通過(guò)LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)，因此為平穩(wěn)序列，可進(jìn)行PVAR模型估計(jì)。同時(shí)，根據(jù)AIC準(zhǔn)則、HQIC準(zhǔn)則與SBIC準(zhǔn)則，確定模型的最佳滯后期為1。

表3 單位根檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Results of unit root test

表4 PVAR模型最佳滯后期Tab.4 Optimal lag period for PVAR model

3.2 面板向量自回歸分析

使用系統(tǒng)GMM法進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果如表5所示。根據(jù)結(jié)果可知，在環(huán)境規(guī)制方程中，綠色技術(shù)進(jìn)步滯后一期的估計(jì)系數(shù)在5%水平下顯著為正，表明在滯后一期內(nèi)綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制具有正向作用，即短期內(nèi)綠色技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)環(huán)境規(guī)制；綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后一期的估計(jì)系數(shù)雖然為正，但是對(duì)環(huán)境規(guī)制的作用不顯著，說(shuō)明短期內(nèi)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境規(guī)制的作用不強(qiáng)。在綠色技術(shù)進(jìn)步方程中，除綠色技術(shù)進(jìn)步滯后一期的估計(jì)系數(shù)顯著為正外，環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后一期的估計(jì)系數(shù)都不顯著，表明短期內(nèi)綠色技術(shù)進(jìn)步不能促進(jìn)環(huán)境規(guī)制和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在綠色經(jīng)濟(jì)方程中，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不顯著，表明短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制不能促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展；綠色技術(shù)滯后一期的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向促進(jìn)作用。

表5 參數(shù)估計(jì)結(jié)果Tab.5 Results of parameter estimation results

3.3 格蘭杰因果檢驗(yàn)

為深入研究三者間是否具有穩(wěn)定的因果關(guān)系，運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表6所示。由結(jié)果可知，在10%的顯著水平下環(huán)境規(guī)制是綠色技術(shù)的格蘭杰原因；在5%的顯著水平下環(huán)境規(guī)制是綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格蘭杰原因；環(huán)境規(guī)制是綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格蘭杰原因，該因果關(guān)系較顯著。上述結(jié)果表明，在一定時(shí)間內(nèi)隨著環(huán)境規(guī)制水平提升，其促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用逐漸顯現(xiàn)。

表6 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果Tab.6 Results of Granger causality test

3.4 脈沖響應(yīng)分析

采用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析某變量對(duì)其它變量動(dòng)態(tài)沖擊的反應(yīng)，樣本數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)為10期滯后，結(jié)果如圖1所示。具體分析，得到以下結(jié)論：

(1)環(huán)境規(guī)制(lneri)受自身沖擊的影響較大，說(shuō)明自我強(qiáng)化效應(yīng)顯著。當(dāng)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步(lngti)產(chǎn)生沖擊后，該作用始終為正并逐漸趨于0，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展(lnged)產(chǎn)生沖擊后，其作用在第一期達(dá)到最大值并緩慢下降，在第十期趨近于0，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(2)當(dāng)綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生沖擊后，該作用在第一期最大而后整體呈下降趨勢(shì)并趨于平穩(wěn)收斂，說(shuō)明綠色技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)環(huán)境規(guī)制。綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)自身的沖擊在前六期內(nèi)迅速下降，在第十期逐漸收斂于0，說(shuō)明綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)自身具有較顯著的強(qiáng)化作用。當(dāng)綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生沖擊后，該作用在前四期為負(fù)，在第五期開(kāi)始轉(zhuǎn)為正向沖擊并平穩(wěn)收斂、無(wú)限趨近于0，說(shuō)明綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有短期抑制作用和長(zhǎng)期促進(jìn)作用。

(3)當(dāng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生沖擊后，該作用在第一期最大而后整體呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期對(duì)環(huán)境規(guī)制具有正向促進(jìn)作用。當(dāng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生沖擊后，該作用在第一期最大而后整體呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。從綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自身的脈沖響應(yīng)來(lái)看，其作用整體呈現(xiàn)平穩(wěn)收斂態(tài)勢(shì)，在第一期為正且達(dá)到最大值，第二期轉(zhuǎn)為負(fù)向沖擊，而后平穩(wěn)上升并趨近于0，說(shuō)明綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自我強(qiáng)化效應(yīng)較顯著，發(fā)展環(huán)境健康與否深刻影響其自身發(fā)展。

圖1 脈沖響應(yīng)結(jié)果Fig.1 Impulse response plot

3.5 方差分解

方差分解可以說(shuō)明PVAR模型內(nèi)生變量變化的作用機(jī)制，研究模型各內(nèi)生變量變化的貢獻(xiàn)率，有助于清晰描述變量間的解釋程度，結(jié)果如表7所示。具體為：

(1)在環(huán)境規(guī)制方程中，環(huán)境規(guī)制對(duì)自身的方差解釋度很高，始終保持在80%以上；而綠色技術(shù)進(jìn)步的方差貢獻(xiàn)率在第十期最高，為18.7%；綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境規(guī)制的解釋度保持在1%左右，反映出環(huán)境規(guī)制具有高度的自我強(qiáng)化效應(yīng)，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)化作用會(huì)隨著時(shí)間推移愈發(fā)顯著。

(2)在綠色技術(shù)進(jìn)步方程中，環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的方差貢獻(xiàn)率較低，但環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的解釋力逐漸增強(qiáng)，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)自身的方差解釋度較高，一直保持在85%以上，表明綠色技術(shù)進(jìn)步主要受自身影響，隨著環(huán)境規(guī)制水平提升逐漸顯現(xiàn)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，而綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力尚未發(fā)揮。

(3)在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展方程中，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方差貢獻(xiàn)率較低，而綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自身的方差解釋度較高，一直保持在70%以上，表明綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展受自身影響較大，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)，并將成為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力量。

表7 方差分解結(jié)果Tab.7 Results of variance decomposition

4 結(jié)論與對(duì)策

4.1 結(jié)論

實(shí)證結(jié)果表明，在短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系比較復(fù)雜，在不同滯后期下相互影響也不同，但是長(zhǎng)期內(nèi)三者會(huì)逐漸形成良性互動(dòng)、相互促進(jìn)的關(guān)系。研究結(jié)論具體如下：

(1)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長(zhǎng)期正向促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制是綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。這充分說(shuō)明在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制是必要的，同時(shí)，也是成效顯著的。

(2)綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制具有長(zhǎng)期正向促進(jìn)作用，對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有短期抑制與長(zhǎng)期正向促進(jìn)作用，且作用顯著。這充分反映出綠色技術(shù)進(jìn)步具有正向溢出效應(yīng)，但是該效應(yīng)發(fā)揮需要一個(gè)過(guò)程。

(3)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步具有長(zhǎng)期正向促進(jìn)作用，但是對(duì)兩者的作用較小，尚有提升空間。

4.2 對(duì)策

根據(jù)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及實(shí)證分析結(jié)果，提出三方面對(duì)策。

(1)建立健全環(huán)境規(guī)制體系，注重差異性作用。研究表明，環(huán)境規(guī)制能長(zhǎng)期促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)施環(huán)境規(guī)制提供了理論基礎(chǔ)。為此，一是要從立法、執(zhí)法、監(jiān)督等環(huán)節(jié)全方位推進(jìn)環(huán)境規(guī)制，有效保證環(huán)境規(guī)制落實(shí)到位；二是探索不同類型環(huán)境規(guī)制工具的差異化使用，今后，要不斷完善命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)性、自愿型環(huán)境規(guī)制工具的組合化使用，避免單純依靠政府強(qiáng)制性措施，而是更多通過(guò)市場(chǎng)激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)采取有利于綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境規(guī)制手段。

(2)鼓勵(lì)發(fā)展綠色技術(shù)，釋放綠色技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力。研究表明，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長(zhǎng)期促進(jìn)作用，且影響顯著。為此，要運(yùn)用綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制及綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，暢通綠色技術(shù)進(jìn)步作用渠道，打通綠色技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用和擴(kuò)散的難點(diǎn)堵點(diǎn)，加大物資投入、強(qiáng)化人才支持、完善政策體系等，切實(shí)構(gòu)筑起政府、企業(yè)、社會(huì)等關(guān)心和支持綠色技術(shù)發(fā)展的有利環(huán)境，切實(shí)發(fā)揮綠色技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生動(dòng)力作用。

(3)深化綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，健全互動(dòng)協(xié)同機(jī)制。研究表明，長(zhǎng)期內(nèi)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間將形成良性互動(dòng)機(jī)制，這是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障。因此，一是要樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展眼光，理順并暢通機(jī)制，致力于推進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展；二是加強(qiáng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域協(xié)同聯(lián)動(dòng)，建立協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在政策制定、技術(shù)推廣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面加強(qiáng)合作交流，推進(jìn)上下游各省市在環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面協(xié)同聯(lián)動(dòng)，共同促進(jìn)區(qū)域綠色發(fā)展。