■解 傲 康銀花 王明華 姚思卉 邢愛(ài)敏 郁林羲

1)大連醫(yī)科大學(xué)《中國(guó)微生態(tài)學(xué)雜志》編輯部，遼寧省大連市旅順口區(qū)旅順南路西段9號(hào) 116000 2)中國(guó)藥科大學(xué)《藥學(xué)進(jìn)展》編輯部，江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 210009 3)中國(guó)藥科大學(xué)《藥學(xué)教育》編輯部，江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 210009 4)中國(guó)藥科大學(xué)《中國(guó)天然藥物》編輯部，江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 210009

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)是指政府機(jī)構(gòu)、科研界、圖情界以打破出版商設(shè)置的科研論文付費(fèi)墻，推動(dòng)學(xué)術(shù)成果免費(fèi)即時(shí)開(kāi)放共享為目標(biāo)發(fā)起的全球性運(yùn)動(dòng)，自2002年《布達(dá)佩斯開(kāi)放計(jì)劃》正式提出開(kāi)放獲取概念以來(lái)，該運(yùn)動(dòng)已持續(xù)了近20年[1]。2015年至今，在各國(guó)政府的推動(dòng)下，開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)取得了突破性的進(jìn)展。2015年5月，歐盟競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)制定了歐盟層面的開(kāi)放獲取戰(zhàn)略計(jì)劃——OA2020，并于2017年5月發(fā)布了相關(guān)政策[2]。2018年9月，在歐盟委員會(huì)及歐洲研究理事會(huì)的支持下，一批國(guó)家層面的科研資助機(jī)構(gòu)宣布成立S聯(lián)盟并提出S計(jì)劃，要求2021年1月1日起所有接受S聯(lián)盟資助的科研人員必須將科研成果發(fā)表在符合要求的開(kāi)放獲取平臺(tái)或期刊上[3]。在這兩個(gè)計(jì)劃的共同推動(dòng)下，開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)進(jìn)入爆發(fā)階段，眾多國(guó)家級(jí)學(xué)術(shù)聯(lián)盟與各大出版商簽署開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)型協(xié)議，以Elsevier、Springer Nature等為代表的學(xué)術(shù)出版巨頭，以Science、Nature為代表的旗艦刊物均發(fā)聲表示支持開(kāi)放獲取。根據(jù)DeltaThink的開(kāi)放獲取市場(chǎng)規(guī)模報(bào)告和Dimensions的數(shù)據(jù)，開(kāi)放獲取論文的年增長(zhǎng)率已大于訂閱論文，且2020年開(kāi)放獲取論文數(shù)量首次超越訂閱論文，這說(shuō)明開(kāi)放獲取已成為主流出版模式[4]。

開(kāi)放獲取論文數(shù)量的大幅度增長(zhǎng)與多個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取協(xié)議的簽署關(guān)系密切。此類(lèi)協(xié)議大多是通過(guò)國(guó)家層面與出版商進(jìn)行談判，在確保成本沒(méi)有大幅度增加的基礎(chǔ)上，由國(guó)家統(tǒng)一支付出版訂閱費(fèi)，迫使出版商將原先的基于訂閱的出版模式轉(zhuǎn)換為開(kāi)放獲取出版，使出版商同意該國(guó)科研人員在協(xié)議規(guī)定的期刊上發(fā)表的論文即時(shí)開(kāi)放獲取且無(wú)需支付發(fā)表費(fèi)用，與此同時(shí)，該國(guó)的科研人員可以訪(fǎng)問(wèn)協(xié)議規(guī)定的期刊。全球多個(gè)國(guó)家已實(shí)施了該協(xié)議，其中德國(guó)Projekt DEAL聯(lián)盟與Springer Nature簽署的協(xié)議影響較大，該聯(lián)盟囊括了德國(guó)700多個(gè)科研機(jī)構(gòu)和圖書(shū)館。2019年8月，Projekt DEAL與Springer Nature 達(dá)成一致，自2020年起，德國(guó)政府每年向Springer Nature支付3575 萬(wàn)歐元(約合 2.8 億人民幣)，用于本國(guó)科研人員發(fā)表論文和訂閱期刊，鑒于協(xié)議的規(guī)模和金額均非常巨大，此協(xié)議成為國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取協(xié)議簽訂過(guò)程中的里程碑[5]。此后，多國(guó)相繼完成了與出版商的談判工作，2021年2月，英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Joint Information Systems Committee，JISC)宣布與牛津大學(xué)出版社達(dá)成協(xié)議[6]。2021年3月，美國(guó)加州大學(xué)(University of California，UC)宣布與Elsevier簽署為期4年的開(kāi)放獲取協(xié)議，協(xié)議中包括Cell Press旗下期刊和TheLancet等高水平期刊[7]。

國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取協(xié)議對(duì)于推動(dòng)全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)進(jìn)一步發(fā)展、提高該國(guó)研究人員的學(xué)術(shù)影響力、確保公共資金公平合理使用、控制國(guó)家在學(xué)術(shù)出版和訂閱方面的成本等有積極作用。國(guó)內(nèi)外學(xué)者也對(duì)此類(lèi)協(xié)議展開(kāi)了研究：黃敏聰[8]以德國(guó)、挪威、法國(guó)等的國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取協(xié)議為例,介紹三國(guó)國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取協(xié)議的內(nèi)容、發(fā)起背景、愿景目標(biāo)與主要工作機(jī)制；邱葵[9]以加州大學(xué)和Elsevier的期刊協(xié)議為例，介紹了加州大學(xué)在協(xié)議簽訂過(guò)程中所做的努力；孫海燕等[10]梳理了開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議興起的背景、轉(zhuǎn)換協(xié)議的類(lèi)型, 并闡述各國(guó)所采取的措施及簽約實(shí)例；杜塞爾多夫大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Justus Haucap研究了德國(guó)與Springer Nature簽訂協(xié)議后德國(guó)作者發(fā)表在出版商旗下化學(xué)期刊的論文比例變化[11]。以上學(xué)者對(duì)開(kāi)放獲取協(xié)議的研究各有側(cè)重，但均未涉及具體協(xié)議內(nèi)容，如雙方責(zé)任與義務(wù)、付款方式等。為進(jìn)一步探究協(xié)議內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊是如何確認(rèn)符合條件的機(jī)構(gòu)及作者、怎樣通過(guò)交易成本分配模型達(dá)到雙方利益平衡點(diǎn)等問(wèn)題，本研究以德國(guó)Projekt DEAL與Springer Nature簽署的開(kāi)放獲取協(xié)議為例，研究協(xié)議簽訂的目標(biāo)、過(guò)程、內(nèi)容及影響，為我國(guó)科技期刊界及圖情界進(jìn)一步了解開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)現(xiàn)狀提供參考，并希望為后續(xù)我國(guó)學(xué)術(shù)聯(lián)盟簽訂類(lèi)似協(xié)議提供研究范例。

1 研究方法及研究思路

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法收集與該協(xié)議相關(guān)的信息，如協(xié)議簽署動(dòng)機(jī)及背景、談判組織架構(gòu)等，并通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研法整理、翻譯、精簡(jiǎn)協(xié)議原文件，從中提取較重要的部分，如確認(rèn)相應(yīng)會(huì)員機(jī)構(gòu)及作者身份的方法、費(fèi)用及發(fā)票問(wèn)題及出版商義務(wù)等，并詳細(xì)分析該協(xié)議中的利益平衡點(diǎn)，最后討論此類(lèi)協(xié)議興起后對(duì)全球?qū)W術(shù)出版造成的影響和我國(guó)應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施。

2 協(xié)議簽署過(guò)程及內(nèi)容

2.1 協(xié)議簽署動(dòng)機(jī)及背景

2008年，由德國(guó)研究基金會(huì)、德意志學(xué)術(shù)交流中心及德國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)會(huì)議等10家成員機(jī)構(gòu)組成的德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟(Alliance of Science Organizations)發(fā)布了國(guó)家級(jí)科技信息政策——數(shù)字信息優(yōu)先倡議，此倡議每5年為一個(gè)周期，旨在從數(shù)字資源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提供技術(shù)服務(wù)、推進(jìn)開(kāi)放獲取、完善法律法規(guī)等方面為科研人員提供良好的研究生態(tài)和基礎(chǔ)設(shè)施。德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟在第一期的倡議中就確定了德國(guó)發(fā)展金色開(kāi)放獲取出版的戰(zhàn)略方針，并表示將探索與之配套的商業(yè)、財(cái)務(wù)模式；2013年第二期倡議中關(guān)于開(kāi)放獲取的目標(biāo)更為明確具體，聯(lián)盟表示將全面分析金色開(kāi)放獲取的法律法規(guī)、財(cái)政目標(biāo)、組織方式等，為當(dāng)前的訂閱體系轉(zhuǎn)向出版成本模式做準(zhǔn)備；2018年，聯(lián)盟第三期倡議提出科學(xué)出版系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略為提升出版速度和質(zhì)量，并控制透明度與開(kāi)放性，建立變革性開(kāi)放獲取協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)[12]。由此可知，德國(guó)自2008年以來(lái)就一直在尋找金色開(kāi)放獲取的最佳途徑，是較早確定通過(guò)開(kāi)放獲取協(xié)議進(jìn)行轉(zhuǎn)型的國(guó)家(圖1)。

在確定了轉(zhuǎn)型方向之后，德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟工作組進(jìn)行了大量數(shù)據(jù)分析。為了解德國(guó)的整體研究概況，評(píng)估總出版成本，工作組對(duì)德國(guó)機(jī)構(gòu)的作者總論文產(chǎn)出進(jìn)行了分析，以獲得關(guān)鍵數(shù)據(jù)點(diǎn)。德國(guó)作者的論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)包括德國(guó)研究人員在每個(gè)出版商旗下期刊發(fā)表論文的總份額；每個(gè)機(jī)構(gòu)的論文份額；在完全開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表論文的份額；在“混合”期刊上開(kāi)放獲取發(fā)表論文的份額。在此基礎(chǔ)上，工作組繼續(xù)分析這些數(shù)據(jù)與當(dāng)前和預(yù)計(jì)的相關(guān)支出的關(guān)系，即當(dāng)前在每個(gè)發(fā)行商上的總訂閱支出；在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表論文的估計(jì)論文處理費(fèi)(Article Processing Charges，APC)支出；在“混合”期刊上開(kāi)放獲取發(fā)表論文的估計(jì)APC支出；德國(guó)通信作者發(fā)表所有論文的估計(jì)成本[13]。

經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)，2014—2018年德國(guó)機(jī)構(gòu)研究人員作為通信作者在Elsevier旗下期刊發(fā)表的論文數(shù)量最多，在Springer Nature的發(fā)文量位于第二，在Wiley的發(fā)文量排名第三,三家出版商共占據(jù)約47%的份額；此外，研究機(jī)構(gòu)電子資源訂購(gòu)費(fèi)用顯示，三大出版商占據(jù)了近2/3的機(jī)構(gòu)訂閱預(yù)算[14]。接下來(lái)，德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟工作組對(duì)研究人員發(fā)表論文的數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析，得出的結(jié)論是科研人員在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表的論文數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，這說(shuō)明有必要由國(guó)家統(tǒng)一控制開(kāi)放獲取出版費(fèi)用[15]。目前德國(guó)僅在訂閱方面的支出就足以使學(xué)術(shù)期刊向開(kāi)放獲取出版過(guò)渡，科研人員發(fā)表開(kāi)放獲取論文的意愿增強(qiáng)，需要由國(guó)家進(jìn)行監(jiān)管并控制科研成本上升，就談判的潛在利益而言，與三大商業(yè)出版商達(dá)成變革性協(xié)議表明得到了最高投資回報(bào)的機(jī)會(huì)。

圖1 德國(guó)數(shù)字信息優(yōu)先倡議中關(guān)于協(xié)議的部分及簽訂時(shí)間軸

2.2 組織架構(gòu)及談判目標(biāo)

確定談判方向后，德國(guó)校長(zhǎng)會(huì)議代表德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟發(fā)起了一項(xiàng)名為“Projekt DEAL”的倡議，并成立Projekt DEAL項(xiàng)目組來(lái)服務(wù)和支持德國(guó)700多家重要的科學(xué)和研究組織，這些組織包括：(1)德國(guó)公立或私人資助的高等教育和研究機(jī)構(gòu);(2)德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、德國(guó)所有地區(qū)和州圖書(shū)館以及德國(guó)中央學(xué)科圖書(shū)館;(3)德國(guó)主要由公共資金資助的研究圖書(shū)館和專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)圖書(shū)館;(4)主要由聯(lián)邦或州政府資助的研究機(jī)構(gòu)，包括位于國(guó)外但由公共機(jī)構(gòu)資助的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，或主要由德國(guó)公共機(jī)構(gòu)資助的機(jī)構(gòu)，如馬克斯·韋伯基金會(huì)、歌德學(xué)院等;(5)屬于大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的研究醫(yī)院或診所。

Projekt DEAL項(xiàng)目組的組織架構(gòu)及服務(wù)對(duì)象如表1所示，項(xiàng)目組成員包括研究機(jī)構(gòu)行政人員、圖書(shū)館工作人員、資助人和科學(xué)家。由大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)的最高管理層成員組成的指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略決策和控制項(xiàng)目進(jìn)度(表1)；項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)談判前準(zhǔn)備，包括數(shù)據(jù)分析和建立成本模型、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、獲得法律許可、擬定談判協(xié)議、準(zhǔn)備談判失敗的退出策略等；談判團(tuán)隊(duì)成員則需要具備專(zhuān)業(yè)的談判技能和良好的溝通能力[16]。

表1 Projekt DEAL項(xiàng)目組的組織架構(gòu)及服務(wù)對(duì)象

Projekt DEAL的目標(biāo)是與學(xué)術(shù)出版商達(dá)成變革性的出版和閱讀協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)：(1)德國(guó)機(jī)構(gòu)的作者可以立即開(kāi)放獲取所有新研究論文，以增加學(xué)者的知名度和影響力；(2)為后代提供完整的學(xué)術(shù)期刊永久全文訪(fǎng)問(wèn)權(quán)；(3)根據(jù)發(fā)表論文的數(shù)量，建立Projekt DEAL的出版和閱讀(Publishing and Reading，PAR；將訂閱模式轉(zhuǎn)換為開(kāi)放獲取)模型，為此類(lèi)服務(wù)建立公平、合理、透明的定價(jià)。PAR成本模型可以將之前的訂閱費(fèi)重新用于支持在封閉(混合)期刊上的開(kāi)放獲取出版。在PAR模式下，訂閱的總金額被分解，成本以PAR費(fèi)用表示，即為每件產(chǎn)品支付一筆PAR費(fèi)用。與APC不同，PAR費(fèi)用是由參與機(jī)構(gòu)為作者發(fā)表論文集中支付的費(fèi)用，以減輕作者的財(cái)政和行政負(fù)擔(dān)[17]。

2.3 談判結(jié)果及協(xié)議內(nèi)容

2020年1月8日，Projekt DEAL與Springer Nature達(dá)成了協(xié)議。每年有超過(guò)13000篇由德國(guó)作者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文可被開(kāi)放出版，“出版部分”協(xié)議自2020年1月1日起生效，對(duì)混合期刊具有追溯效力，對(duì)開(kāi)放獲取期刊則從2020年8月1日起生效。

該協(xié)議將于2022年12月31日到期，可選擇將協(xié)議生效期限延長(zhǎng)12個(gè)月，每篇研究論文的APC為2750歐元。符合資格的期刊還包括其子公司的出版物，如BioMed Central、Pleiades Publishing和Palgrave Macmillan。該協(xié)議總共包含2857種期刊，其中混合期刊共2086種，占比為73.01%，開(kāi)放獲取期刊共452種，占比為15.82%，訂閱期刊共319種，占比為11.17%。Springer Nature的全部期刊共3175種，大約92%的期刊被該協(xié)議涵蓋[18]。

2.3.1 確認(rèn)符合條件的會(huì)員機(jī)構(gòu)及作者身份

Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議明確了具體工作流程：首先由雙方確定符合條件的會(huì)員機(jī)構(gòu)名單，Projekt DEAL聯(lián)盟將會(huì)員機(jī)構(gòu)的名單提交給出版商，并約定若有新機(jī)構(gòu)符合要求，雙方可不時(shí)修訂名單，出版商將在14天后對(duì)新機(jī)構(gòu)履行協(xié)議項(xiàng)下與出版有關(guān)的義務(wù)。接下來(lái)，Projekt DEAL負(fù)責(zé)將確認(rèn)信息及閱讀存取條款分發(fā)給會(huì)員機(jī)構(gòu)，通知他們正確填寫(xiě)每個(gè)機(jī)構(gòu)的交易ID，附屬機(jī)構(gòu)的地址信息和機(jī)構(gòu)“開(kāi)放獲取聯(lián)系人”，協(xié)議簽署后由各機(jī)構(gòu)自行提交給出版商。收到會(huì)員機(jī)構(gòu)的簽約條款后，出版商將通過(guò)會(huì)員機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取聯(lián)系人要求每個(gè)會(huì)員機(jī)構(gòu)提供可用于驗(yàn)證作者身份的數(shù)據(jù)——“電子郵件域”和“IP地址”。出版商將根據(jù)作者單位、電子郵件域和IP地址確認(rèn)作者信息。在Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議下，出版商的界面是定制的，作者向開(kāi)放獲取期刊投稿時(shí)，將會(huì)在提交初稿時(shí)就被告知他們的開(kāi)放獲取權(quán)利;向混合期刊投稿時(shí)，會(huì)在論文被通知接收的時(shí)候收到提示[17]。

2.3.2 出版商的出版義務(wù)

出版商承諾在整個(gè)工作流程中使用開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份識(shí)別碼(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)。在論文發(fā)表后，出版商將在CrossRef上注冊(cè)論文元數(shù)據(jù)，包括期刊名稱(chēng)、論文標(biāo)題、數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符(Digital Object Identifier，DOI)、論文在線(xiàn)出版日期、ORCID等信息。

Projekt DEAL通過(guò)文件傳輸協(xié)議(File Transfer Protocol，F(xiàn)TP)按季度下載最終出版的論文(PDF全文和XML元數(shù)據(jù))。而且，出版商將建立一個(gè)自動(dòng)feed流將論文上傳到指定中央存儲(chǔ)庫(kù)。在合規(guī)論文的記錄版本中出版商需要添加以下注釋:“由Projekt DEAL提供開(kāi)放獲取資金”。

2.3.3 費(fèi)用及發(fā)票問(wèn)題

在Projekt DEAL 與Springer Nature的協(xié)議中，雙方約定每篇研究論文的PAR費(fèi)用為2750歐元，非研究論文為917歐元。同時(shí)，雙方約定計(jì)算費(fèi)用時(shí)首先預(yù)設(shè)一個(gè)“參考費(fèi)用”，該參考費(fèi)用是指參考論文數(shù)量乘以研究論文PAR費(fèi)用，即9500×2750歐元=26125000歐元；實(shí)際的費(fèi)用被稱(chēng)為“計(jì)算總費(fèi)用”，是指每年度發(fā)表的研究論文數(shù)量乘以研究論文PAR費(fèi)用，加上發(fā)表的非研究論文數(shù)量乘以非研究論文PAR費(fèi)用。雙方同意在某些情況下調(diào)整PAR總費(fèi)用(表2):

2020年，如果計(jì)算總費(fèi)用低于或等于參考費(fèi)用，出版商將收取參考費(fèi)用，而不管計(jì)算總費(fèi)用的數(shù)額和已發(fā)表論文的數(shù)量。如果計(jì)算總費(fèi)用超過(guò)了參考費(fèi)用，出版商將收取上限不超過(guò)參考值105%的計(jì)算總費(fèi)用。

2021年，如果計(jì)算總費(fèi)用低于參考值，出版商將收取實(shí)際計(jì)算總費(fèi)用，但下限是不低于參考費(fèi)用的95%。如果計(jì)算的總PAR費(fèi)用超過(guò)了參考費(fèi)用，出版商將收取上限最多不超過(guò)參考值110%的計(jì)算總PAR費(fèi)用。

2022年的下限為85%，上限為120%；2023年年的下限為75%，上限為130%。出版商將不會(huì)收取超過(guò)上限的計(jì)算總費(fèi)用的任何部分，無(wú)論實(shí)際計(jì)算PAR總費(fèi)用和/或已發(fā)表論文的數(shù)量。由Projekt DEAL支付本協(xié)議規(guī)定的費(fèi)用，延期付款需支付高于歐洲中央銀行設(shè)定的融資業(yè)務(wù)利率9%的利息。

出版商應(yīng)在指定日期(符合條件的論文在開(kāi)放獲取期刊在線(xiàn)發(fā)表的日期)后的一個(gè)月開(kāi)具合格論文的APC發(fā)票，并在每月初或年初向Projekt DEAL提供報(bào)告，以機(jī)器可讀的格式(例如.csv)提供。報(bào)告包括以下內(nèi)容：期刊名稱(chēng)、已發(fā)表版本的論文標(biāo)題、DOI、通信作者、通信作者電子郵件、通信作者單位、合規(guī)機(jī)構(gòu)及交易ID、在線(xiàn)出版日期、收稿日期、開(kāi)放訪(fǎng)問(wèn)許可信息(指明許可類(lèi)型)，以及APC費(fèi)率、標(biāo)價(jià)、折扣。

表2 2020—2023年P(guān)rojekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議中的費(fèi)用明細(xì)

3 協(xié)議雙方的利益平衡點(diǎn)

3.1 協(xié)議中的期刊范圍

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)源于科學(xué)界的自我修正理念，研究成果的價(jià)值評(píng)價(jià)逐漸向?yàn)楦嗟娜朔?wù)、更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益需求轉(zhuǎn)變，Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議即是典型的由德國(guó)科學(xué)共同體發(fā)起并推動(dòng)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)取得成功的案例。從2020年起，德國(guó)學(xué)者每年在該協(xié)議框架下發(fā)表至少1.3萬(wàn)篇開(kāi)放獲取論文，將花費(fèi)3575萬(wàn)歐元(約合2.8億人民幣)換取Springer Nature旗下2857種期刊論文的開(kāi)放獲取發(fā)表和閱讀權(quán)限。但是，此項(xiàng)協(xié)議中不包括Nature旗下的《自然》及其子刊、完全開(kāi)放獲取的BioMed Central系列期刊和Springer開(kāi)放獲取系列期刊，以及科普雜志(如《科學(xué)美國(guó)人》)。德國(guó)科研人員依然需要通過(guò)傳統(tǒng)的付費(fèi)訂閱途徑獲取《自然》系列期刊的論文，且他們?cè)谶@些期刊上發(fā)表的論文依然在付費(fèi)墻內(nèi)。因此，這項(xiàng)協(xié)議規(guī)定的期刊范圍是兼顧了雙方利益的結(jié)果：Springer Nature保住了《自然》系列期刊的付費(fèi)訂閱模式，研究機(jī)構(gòu)讓絕大部分論文成為開(kāi)放獲取資源。

3.2 交易成本分配模型

Projekt DEAL引入的PAR模式是學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型的強(qiáng)大機(jī)制，因?yàn)樗纸饬艘淮涡杂嗛嗁M(fèi)用和實(shí)際論文出版的成本。然而，立即將以前的訂閱費(fèi)用轉(zhuǎn)到開(kāi)放獲取出版基金(PAR費(fèi)用)是極具挑戰(zhàn)的，對(duì)于大多數(shù)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，需要一個(gè)創(chuàng)新的融資或“成本分配”模式，以促進(jìn)在達(dá)成Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議后的過(guò)渡。

Projekt DEAL采用交易成本分配模型(圖2)集中管理各機(jī)構(gòu)的PAR費(fèi)用，根據(jù)該模型，參與機(jī)構(gòu)在每一個(gè)合同年的開(kāi)始,將基于以前的訂閱成本向Springer Nature支付費(fèi)用，稱(chēng)為年度PAR費(fèi)用；年底，出版商將對(duì)各機(jī)構(gòu)實(shí)際發(fā)表的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，計(jì)算各機(jī)構(gòu)的實(shí)際論文數(shù)量和費(fèi)用，并由Projekt DEAL向參與機(jī)構(gòu)發(fā)出新的支付發(fā)票(實(shí)際發(fā)票)，反映它們的實(shí)際出版產(chǎn)出(PAR費(fèi)用×N篇論文)，但所有機(jī)構(gòu)的支付總額不能超過(guò)合同規(guī)定的上限。如果機(jī)構(gòu)實(shí)際PAR費(fèi)用超過(guò)年初支付的費(fèi)用(年度PAR費(fèi)用)，則將被要求支付差額。如果機(jī)構(gòu)實(shí)際PAR費(fèi)用少于年度PAR費(fèi)用，出版商將會(huì)把產(chǎn)生的盈余償還給這些機(jī)構(gòu)。

交易成本分配模型的實(shí)施原因是每個(gè)機(jī)構(gòu)都有訂閱費(fèi)相關(guān)預(yù)算，以此為基準(zhǔn)更加方便機(jī)構(gòu)的參與，并且機(jī)構(gòu)可以將實(shí)際費(fèi)用與完全開(kāi)放獲取的出版價(jià)格基準(zhǔn)進(jìn)行比較。該模型同樣是兼顧了雙方利益的結(jié)果：對(duì)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，所有機(jī)構(gòu)都能夠按照全包方法(由Springer Nature按照合同規(guī)定的計(jì)算方式提供支付總額)提供的服務(wù)支付公平份額。研究密集型機(jī)構(gòu)需要支付更多的PAR費(fèi)用，非研究密集型機(jī)構(gòu)的成本相對(duì)較低，甚至不需要成本就可以獲得全部期刊的訂閱權(quán)，且合同中約定了支付上限，如果所有機(jī)構(gòu)的年發(fā)文數(shù)量遠(yuǎn)超約定數(shù)量，則每篇論文的平均費(fèi)用將會(huì)下降。對(duì)出版商來(lái)說(shuō)，每篇論文2750歐元的出版費(fèi)用也是其能接受的價(jià)格，且合同中約定了支付下限，即使機(jī)構(gòu)年發(fā)文數(shù)量較少，出版商的利益也能得到保證。

圖2 交易成本分配模型流程圖

3.3 嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒毯途庉嫪?dú)立性

在Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議中，雙方制訂了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒?，例如在作者身份和論文識(shí)別與驗(yàn)證方面，出版商將根據(jù)作者在提交論文時(shí)聲明其從屬關(guān)系、支付機(jī)構(gòu)指定的IP范圍和/或支付機(jī)構(gòu)定義的電子郵件域確認(rèn)合格作者，但出于嚴(yán)謹(jǐn)考慮，出版商將進(jìn)一步向付費(fèi)機(jī)構(gòu)提供所有作者關(guān)系(如果有多個(gè))以及所有必要的元數(shù)據(jù)來(lái)確認(rèn)作者資格，付費(fèi)機(jī)構(gòu)需要盡快核實(shí)作者身份以確保論文的及時(shí)制作和出版，如果付費(fèi)機(jī)構(gòu)沒(méi)有回應(yīng)，則論文不能繼續(xù)出版。雙方分工明確，都必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

除此之外，Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議特別強(qiáng)調(diào)了編輯獨(dú)立性，協(xié)議中的任何參與方都不能迫使出版商接收或出版合格作者的任何論文；Projekt DEAL方面也必須承認(rèn)，出版商有權(quán)決定論文是否出版，如果出版商拒絕出版合格作者的論文，Projekt DEAL無(wú)權(quán)進(jìn)行索賠。但是，為了杜絕出版商通過(guò)故意少發(fā)論文來(lái)減少成本或通過(guò)增加論文數(shù)量來(lái)增加收入，協(xié)議中詳細(xì)說(shuō)明：為了防止Projekt DEAL超額付款，只能對(duì)已接收的論文按照實(shí)際數(shù)量支付費(fèi)用，且Projekt DEAL向出版商支付的費(fèi)用是有上限的，超過(guò)這個(gè)上限的費(fèi)用，Projekt DEAL不再支付。這就從根本上保護(hù)了雙方的利益，既保證了出版商的編輯獨(dú)立性，又保證了機(jī)構(gòu)的支付成本穩(wěn)定。

4 對(duì)全球?qū)W術(shù)出版市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響

4.1 可能進(jìn)一步刺激學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)集中化

由于開(kāi)放獲取協(xié)議的規(guī)模和金額都很可觀(guān)，德國(guó)學(xué)者對(duì)Projekt DEAL與Springer Nature簽署協(xié)議的后續(xù)影響也密切關(guān)注。杜塞爾多夫大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Justus Haucap進(jìn)行了一項(xiàng)研究，統(tǒng)計(jì)Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議簽訂后德國(guó)作者發(fā)表在出版商旗下化學(xué)領(lǐng)域期刊的論文比例是否發(fā)生變化。實(shí)證分析顯示,自該協(xié)議生效以來(lái)，德國(guó)作者的化學(xué)論文在Springer Nature旗下期刊出現(xiàn)的比例上升了5個(gè)百分點(diǎn)以上[11]。雖然影響還不是太大，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)上的差異是顯著的，Justus Haucap預(yù)測(cè)隨著科學(xué)家對(duì)上述協(xié)議的了解越來(lái)越多，這種影響可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而增加。因此，被上述協(xié)議覆蓋的期刊在吸引作者方面似乎具有更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)大部分研究人員來(lái)說(shuō)，他們對(duì)論文發(fā)表的價(jià)格沒(méi)有那么敏感，這是因?yàn)榘婷尜M(fèi)不是他們向期刊投稿的決定性因素，期刊能不能推動(dòng)他們的學(xué)術(shù)生涯發(fā)展才是。這就造成“強(qiáng)者愈強(qiáng)”，高影響力、高質(zhì)量的期刊只會(huì)吸引那些更優(yōu)秀的論文，擁有更龐大、更有黏性的付費(fèi)讀者群，這類(lèi)期刊的出版商因此可以“壟斷”整個(gè)行業(yè)。

綜上所述，Projekt DEAL與Springer Nature簽署的協(xié)議的確為德國(guó)研究人員提供了方便的開(kāi)放獲取出版，同時(shí)讓他們可以訪(fǎng)問(wèn)出版商旗下期刊。但長(zhǎng)期來(lái)看，出于交易成本考慮，Projekt DEAL暫時(shí)還沒(méi)有與中小型出版商談判的計(jì)劃，帶來(lái)的副作用是對(duì)小型出版商設(shè)置進(jìn)入壁壘，很可能會(huì)刺激出版業(yè)的“市場(chǎng)集中”，進(jìn)一步穩(wěn)固大型商業(yè)出版商的主導(dǎo)地位。因此，此協(xié)議在降低德國(guó)圖書(shū)館交易成本的同時(shí)可能會(huì)對(duì)中小型出版商產(chǎn)生負(fù)面影響，圖書(shū)館訂閱中小型出版商的期刊和資助這些期刊開(kāi)放獲取出版的資金可能會(huì)減少。此外，符合條件的作者為了避免麻煩和減少交易成本，可能更愿意在協(xié)議規(guī)定的期刊上發(fā)表論文，從而使Springer Nature旗下期刊在吸引優(yōu)秀論文方面比其他期刊具有更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。鑒于學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)的雙邊市場(chǎng)性質(zhì)，這些效應(yīng)可能會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)的集中化進(jìn)程。

4.2 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的學(xué)術(shù)生態(tài)造成打擊

從Justus Haucap的研究結(jié)果可以看出，Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議簽訂后，Springer Nature旗下期刊中來(lái)自德國(guó)作者的化學(xué)論文數(shù)量增加，這種結(jié)果說(shuō)明簽訂巨型協(xié)議后，出版商旗下的期刊有可能會(huì)更多地發(fā)表協(xié)議簽署國(guó)作者的論文，這樣在下一回合的談判中，出版商可以獲得更多的出版預(yù)算，簽署國(guó)作者的學(xué)術(shù)影響力也會(huì)進(jìn)一步提升，而這勢(shì)必會(huì)對(duì)其他國(guó)家的作者造成影響。如果該種局面出現(xiàn)，一些發(fā)展中國(guó)家的作者將由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)原因受到不公正對(duì)待，這對(duì)科研水平本就處于劣勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，想要提高本國(guó)學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力將變得更加艱難。學(xué)術(shù)界也需要警惕這種高昂的費(fèi)用在未來(lái)成為默認(rèn)的學(xué)術(shù)出版標(biāo)準(zhǔn)——從這一點(diǎn)來(lái)看，推動(dòng)學(xué)術(shù)出版改革，使其發(fā)展為一個(gè)良性競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還有非常遙遠(yuǎn)的路要走。

4.3 增加了后續(xù)國(guó)家的談判壓力

從Projekt DEAL與Springer Nature協(xié)議的付款方式可以看出，每年的PAR費(fèi)用上限不斷增長(zhǎng)，從2020年的5%上升至2023年的30%，漲幅增長(zhǎng)了6倍，也就是說(shuō)，德國(guó)已經(jīng)做好了在Springer Nature旗下期刊發(fā)表更多論文、支付更多PAR費(fèi)用的準(zhǔn)備，這樣無(wú)形中德國(guó)作者就獲得了論文發(fā)表優(yōu)先權(quán)。從Springer Nature的角度，這對(duì)其也是有益無(wú)害的，但如果后續(xù)其他國(guó)家希望能夠得到同樣的權(quán)利，可能就需要付出更高的價(jià)格。這也從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了談判的緊迫性。

5 我國(guó)應(yīng)對(duì)此類(lèi)協(xié)議興起可采取的措施

5.1 盡快啟動(dòng)大規(guī)模的協(xié)議簽訂計(jì)劃

2019—2021年，全球多個(gè)國(guó)家都已啟動(dòng)開(kāi)放獲取協(xié)議簽訂計(jì)劃，出版市場(chǎng)的進(jìn)一步集中很可能會(huì)導(dǎo)致壟斷，巨型開(kāi)放獲取協(xié)議的出現(xiàn)使出版商面對(duì)的博弈對(duì)手?jǐn)?shù)量急劇減少，他們很可能會(huì)進(jìn)一步提高出版和訂閱價(jià)格，同時(shí)，出版商旗下的一流學(xué)術(shù)期刊價(jià)值將進(jìn)一步提升。我國(guó)應(yīng)盡快將國(guó)家層面的開(kāi)放獲取協(xié)議簽訂工作提上日程。從Projekt DEAL與Springer Nature的協(xié)議來(lái)看，從調(diào)研到組織再到談判，往往需要2年時(shí)間甚至更久，現(xiàn)今，歐盟大多數(shù)國(guó)家都有負(fù)責(zé)談判的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)持續(xù)為政府提供本國(guó)學(xué)術(shù)出版現(xiàn)狀和開(kāi)放獲取協(xié)議相關(guān)建議，因此，我國(guó)需要盡快成立工作組，如果歐盟國(guó)家、美國(guó)等全部完成協(xié)議簽署，我國(guó)與出版商的談判就比較被動(dòng)。為了平衡出版市場(chǎng)，我國(guó)可在與出版巨頭談判的同時(shí)，關(guān)注中小型出版商，此類(lèi)出版商也占據(jù)了將近一半的市場(chǎng)份額，但生存空間正在被進(jìn)一步擠壓，如果我國(guó)盡快和此類(lèi)出版商達(dá)成協(xié)議，可以避免進(jìn)一步的出版市場(chǎng)集中化，在談判過(guò)程中的壓力也會(huì)較小。

5.2 科技期刊應(yīng)先做大再做強(qiáng)

我國(guó)是全球每年發(fā)表科研論文數(shù)量較多的國(guó)家之一，2018年我國(guó)作者在國(guó)際出版物中發(fā)表論文50余萬(wàn)篇[19]，但由于目前學(xué)術(shù)出版巨頭大多位于發(fā)達(dá)國(guó)家，其與歐美等國(guó)的高校及研究機(jī)構(gòu)聯(lián)系較緊密，隨著巨型協(xié)議的簽署，出版巨頭的壟斷將進(jìn)一步加劇，因此我國(guó)與這些出版商的談判優(yōu)勢(shì)并不明顯。在這種條件下，除了需要積極準(zhǔn)備談判之外，還需要走自力更生的道路，因?yàn)橐坏┱勁惺?，歐美等國(guó)家的學(xué)者在國(guó)際期刊上發(fā)表論文會(huì)更容易，這對(duì)我國(guó)科研人員來(lái)說(shuō)是不公平的。近年來(lái)，我國(guó)政府也意識(shí)到學(xué)術(shù)出版的重要性，2019年中國(guó)科協(xié)等七部門(mén)聯(lián)合實(shí)施“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”，希望創(chuàng)辦更多的高水平新刊，并打造國(guó)際一流期刊，目前該計(jì)劃取得了一定的成效，但筆者認(rèn)為，當(dāng)前更重要的是盡快打造出具有相當(dāng)規(guī)模和影響力的國(guó)際化出版集團(tuán)。國(guó)際出版巨頭能夠掌握話(huà)語(yǔ)權(quán)的重要原因就在于他們的規(guī)模較大，以Elsevier、Springer Nature為代表的出版巨頭也在不斷地并購(gòu)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的其他企業(yè)，因此我國(guó)在積極創(chuàng)辦新刊的同時(shí)也可以考慮收購(gòu)國(guó)外一些中小型出版企業(yè)，并打通國(guó)內(nèi)期刊的出版鏈，走先做大再做強(qiáng)的道路。

5.3 談判中需要注意的點(diǎn)

在開(kāi)放獲取出版協(xié)議談判的過(guò)程中，需要注意以下方面：(1)在付款方面應(yīng)規(guī)定只能對(duì)已接收的論文支付費(fèi)用，且需要有一個(gè)上限，不能一刀切，這樣可以防止超額付款。(2)協(xié)議中需要明確涵蓋PAR期刊清單，且對(duì)提供內(nèi)容范圍的任何更改都應(yīng)征得雙方同意，防止清單在數(shù)量或質(zhì)量上的單方面減少，這在很大程度上影響了協(xié)議的實(shí)際效果和作者的利益。如果出版商違反義務(wù)(如將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人)導(dǎo)致部分資源無(wú)法使用，那么費(fèi)用應(yīng)該降低。(3)提供良好的工作流程，建議更詳細(xì)地說(shuō)明作者、機(jī)構(gòu)和出版商之間的溝通過(guò)程。一個(gè)良好的程序不僅可以幫助締約雙方，還可以為不同機(jī)構(gòu)和出版商之間的標(biāo)準(zhǔn)化奠定一個(gè)框架。同時(shí)，為作者提供盡可能廣泛的培訓(xùn)和援助是很有必要的。(4)雖然所分析協(xié)議中規(guī)定了文獻(xiàn)永久使用權(quán)，但在一些法律制度中，永久義務(wù)可以隨時(shí)終止。為了保障長(zhǎng)期可用性，雙方應(yīng)考慮就使用公共基礎(chǔ)設(shè)施保存和存檔出版物的單獨(dú)條款達(dá)成協(xié)議。(5)得到大力支持的談判目標(biāo)是談判的關(guān)鍵起點(diǎn)和必要基礎(chǔ)。資助者和政府需要把變革協(xié)議作為一個(gè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。在談判過(guò)程中，關(guān)于出版費(fèi)用的合同條款質(zhì)量在很大程度上取決于各方對(duì)談判的準(zhǔn)備程度。因此，提前收集和分析數(shù)據(jù)至關(guān)重要。(6)在談判的各個(gè)階段，都要采取全面、周到、靈活的溝通策略。

6 結(jié)語(yǔ)

本研究深入分析了德國(guó)Projekt DEAL與Springer Nature協(xié)議的簽署目標(biāo)、過(guò)程、內(nèi)容及影響，對(duì)協(xié)議中的關(guān)鍵利益平衡點(diǎn)進(jìn)行著重介紹，為我國(guó)應(yīng)對(duì)此類(lèi)協(xié)議的興起提供了參考范例。國(guó)家級(jí)協(xié)議的簽署大多是在近兩年完成的，其對(duì)全球?qū)W術(shù)出版生態(tài)的影響并未完全顯現(xiàn)，因此本研究在該方面并未展開(kāi)分析。巨型開(kāi)放獲取協(xié)議的興起將學(xué)術(shù)出版及訂閱從原來(lái)的圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)獨(dú)立付費(fèi)模式變成國(guó)家統(tǒng)一付費(fèi)模式,該模式推動(dòng)了全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的進(jìn)步，對(duì)簽署國(guó)家公共資金的合理運(yùn)用也大有裨益，但存在的隱患就是發(fā)達(dá)國(guó)家在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)權(quán)有可能進(jìn)一步提升，學(xué)術(shù)出版業(yè)的壟斷也會(huì)進(jìn)一步加劇。我國(guó)作為科研大國(guó)，對(duì)于此局面不能置身事外，應(yīng)啟動(dòng)兩手準(zhǔn)備，在盡快啟動(dòng)談判的同時(shí)，打造我國(guó)獨(dú)立自主的學(xué)術(shù)出版體系，尋找破局的方法，以防在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域遭遇不公正待遇。