倪 坤，劉 巍

消費總量統(tǒng)計資料的缺乏給近代中國消費研究帶來一定難度，學(xué)界只能根據(jù)一些零散的史料做一些片段或時點分析。巫寶三曾在《中國國民所得(一九三三年)》一書中對近代中國的國民收入和消費做過一些估算，該書加總了全國28省和蒙古、西藏地區(qū)的食品、衣著、房租、燃料燈光和雜項五大消費項目的統(tǒng)計估算額，得出1933年的總消費額為20440572千元。再以1933年北平生活費指數(shù)為基礎(chǔ)，對比求得1931—1936年間各年份的總消費額。(1)巫寶三：《中國國民所得(一九三三年)》，北京：商務(wù)印書館，2011年，第201-231頁。葉孔嘉(Kung-Chia Yeh)也曾在《中國國民收入：1931—1936年》一文中統(tǒng)計估算過1931—1936各年的消費需求總額。(2)“中央研究院”經(jīng)濟(jì)研究所：《中國近代經(jīng)濟(jì)史會議》英文版，臺北：“中央研究院”經(jīng)濟(jì)研究所，1977年，第128頁。張東剛曾估算過7個年份的人均消費額，再乘以當(dāng)年人口得出這7年的居民消費需求總額。加上葉孔嘉所估算的1931—1936年的消費總額，形成1887—1936年間13個年份的居民消費總額數(shù)據(jù)。(3)張東剛：《近代中國國民消費需求總額估算》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》1999年第2期。張文也曾對近代中國居民消費需求和消費行為從總量、結(jié)構(gòu)等角度做過深入分析。(4)張東剛：《近代中國消費者行為的宏觀分析》，《南開學(xué)報》1996年第3期；張東剛：《近代中國消費需求結(jié)構(gòu)變動的宏觀分析》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2001年第1期；張東剛：《近代中日消費者行為比較分析》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》2001年第3期；張東剛：《消費需求變動與近代中國經(jīng)濟(jì)增長》，《北京大學(xué)學(xué)報》2004年第3期。廣東外語外貿(mào)大學(xué)中國計量經(jīng)濟(jì)史研究中心以張東剛和葉孔嘉的估算數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用計量經(jīng)濟(jì)史研究方法，依據(jù)“倒推—修正—再倒推”的方式插值補足了若干年份數(shù)據(jù)，形成了1887—1936年的居民消費總額序列數(shù)據(jù)。(5)崔文生：《近代中國50年居民消費數(shù)據(jù)估計(1887—1936)》，《廣東外語外貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2012年第2期。

有關(guān)近代中國政府消費和政府支出的文獻(xiàn)也十分少見，張東剛曾最早統(tǒng)計估算了近代中國22個年份的政府(包括中央政府和地方政府)消費支出，并對其結(jié)構(gòu)和變動的影響因素做了深入分析。(6)張東剛：《政府消費支出變動與近代中國經(jīng)濟(jì)增長》，《社會科學(xué)輯刊》2000年第5期；張東剛：《近代中國與日本政府消費支出變動的宏觀分析》，《廈門大學(xué)學(xué)報》2007年第4期。陳昭引入柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和國民收入核算方法，利用已有的一些宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)估算了中國1903—1936年的投資額，在此基礎(chǔ)上利用支出法推算了政府購買時間序列數(shù)據(jù)，并做了影響因素分析。(7)陳昭等：《近代中國若干年度政府購買時序數(shù)據(jù)的估算(1903—1936)》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2019年第4期。

總體來看，關(guān)于近代中國居民消費和政府消費的研究不多，對近代中國居民消費影響因素做經(jīng)濟(jì)學(xué)定量分析的文獻(xiàn)更少。本文將在已有研究的基礎(chǔ)上，嘗試對近代中國的居民消費做一些經(jīng)濟(jì)學(xué)層面的邏輯探討和實證分析，以盡可能厘清近代中國居民消費的影響因素及各變量的影響程度。

一、近代中國居民消費數(shù)據(jù)匯總與修正

關(guān)于近代中國居民消費數(shù)據(jù)，目前僅有張東剛的部分年份估算額和廣東外語外貿(mào)大學(xué)中國計量經(jīng)濟(jì)史研究中心的延伸估算兩套數(shù)據(jù)的時間連續(xù)性較高，其中張東剛的統(tǒng)計和估算結(jié)果見表1。

表1 近代中國消費額的估算 單位：億元(1933年幣值)

廣東外語外貿(mào)大學(xué)中國計量經(jīng)濟(jì)史研究中心利用計量方法進(jìn)一步插值估算的1887—1936年長時段居民消費時間序列數(shù)據(jù)，如表2。(8)估算過程可參考廣東外語外貿(mào)大學(xué)中國計量經(jīng)濟(jì)史研究中心學(xué)者崔文生2012年刊于《廣東外語外貿(mào)大學(xué)學(xué)報》的《近代中國50年居民消費數(shù)據(jù)估計(1887—1936)》一文，原文中作者從貿(mào)易角度對估算出的居民消費額進(jìn)行了邏輯檢驗，本文僅為簡要摘用。

表2 近代中國居民消費估算額 單位：億元(1933年幣值)

經(jīng)計算，1924、1926、1927、1928、1929年的年平均消費傾向分別達(dá)87%、91%、90%、87%和89%，這5個年份的平均消費傾向較前后年份的平均消費傾向明顯偏高。我們認(rèn)為，1927—1937年是近代中國宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較好的時段，全面抗戰(zhàn)前至1936年全國經(jīng)濟(jì)總量和規(guī)模達(dá)到頂點。(9)關(guān)于抗戰(zhàn)前中國的宏觀經(jīng)濟(jì)運行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展邏輯分析可參考劉巍：《對近代中國宏觀經(jīng)濟(jì)運行的實證分析(1927—1936)——兼論中國經(jīng)濟(jì)史研究中的分析方法》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2004年第3期。按照恩格爾定律和邊際消費傾向遞減規(guī)律，我們初步認(rèn)為平均消費傾向不該高至如此。在美國大蕭條的影響波及中國之前，1930年和1931年可說是中國經(jīng)濟(jì)較為繁榮的兩年。筆者也曾研究認(rèn)為，1919—1931年中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)狹義貨幣需求增長和GDP快速增長并存的局面。此外，章有義先生曾推算1912—1932年中國人口年均增長率約為5.8‰，相對來說是近代人口增長率較為緩慢的時段。如果章先生的數(shù)據(jù)估算可靠，那么在人口增長減緩和經(jīng)濟(jì)增長繁榮的這幾年，人均收入相對而言會有所提高，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，全國居民消費占國民收入的比率理應(yīng)有所下降。綜上，此處暫且選擇較為折中的1930年平均消費率79%來修正這5年的居民消費額。(10)用1930年的平均消費率做調(diào)整未必精確，但就筆者目前所掌握的資料來看也別無他法。據(jù)研究，在銀核心本位制下，1929年爆發(fā)的美國大蕭條在隨后幾年中通過國際銀價波動影響了中國的經(jīng)濟(jì)運行和增長。1929—1931年國際銀價下跌，1932—1935年國際銀價上漲。整體來看，1919—1931年中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)狹義貨幣需求增長和GDP快速增長并存的局面?？蓞⒖紡垥杂睿骸洞笫挆l影響中國宏觀經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制——基于近代中國銀本位貨幣體制的研究》，《現(xiàn)代管理科學(xué)》2011年第4期；劉?。骸?887—1936年中國總產(chǎn)出的國際地位研究——與美英日三國的比較分析》，《廣東外語外貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2013年第2期。

此外，葉孔嘉先生估算的1931—1936年國民消費總額中包括有“Housing”一項，我們認(rèn)為葉孔嘉所統(tǒng)計的“Housing”一項應(yīng)該是指城市和農(nóng)村居民在宅地、基地以及居住上的總花費，在農(nóng)村主要是修建房屋的費用，在城市主要包括了房租和在購置宅基地一項上的開支。其中，農(nóng)村的農(nóng)舍修建開支究竟算消費還是投資，此處與張先生估算近代中國農(nóng)業(yè)投資數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑保持一致，將農(nóng)舍修建費用歸為農(nóng)業(yè)投資。(11)張東剛：《近代中國農(nóng)業(yè)投資的估算與分析》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》1996年第5期。根據(jù)南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)史研究中心趙津教授的研究，近代中國城市的房地產(chǎn)投資盛行。20世紀(jì)二十年代以后，沿海沿江各大城市普遍開展的大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)高潮與20世紀(jì)二、三十年代出現(xiàn)的房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展高峰同步甚至略略超前。(12)1840—1949年期間房地產(chǎn)成為各沿海沿江開放城市中升值最快的投資熱點，如天津、上海、南京、杭州、廣州、廈門、漢口等城市。自1847年開始在上海出現(xiàn)的土地契證——道契曾一度成為像金條一樣受人歡迎的資產(chǎn)抵押物，能隨時在銀行抵押換錢，可在市場上暢通無阻自由流通。趙津：《不動產(chǎn)走向市場——論近代中國房地產(chǎn)商品化的歷史前提》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2005年第4期。受世界經(jīng)濟(jì)大蕭條影響，1931到1932年之后中國城市大量企業(yè)倒閉、工人失業(yè)、收入降低，這期間在城市務(wù)工的農(nóng)民理應(yīng)不多，在城市花費的租金也應(yīng)比前幾年有所降低。綜上，農(nóng)村的農(nóng)舍修建和城市的房地產(chǎn)投資在葉孔嘉所統(tǒng)計的“Housing”一項中所占比重應(yīng)該是相當(dāng)大的。按照現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的四部門統(tǒng)計核算方式，我們暫且將“Housing”歸為“投資”類別。因此，我們從1931—1936年這六年的消費額中減除這一項。(13)“中央研究院”經(jīng)濟(jì)研究所：《中國近代經(jīng)濟(jì)史會議》英文版，第128頁。經(jīng)過以上修正可以得到新的居民消費序列數(shù)據(jù)，如表3。

表3 近代中國居民消費修正額 單位：億元(1933年幣值)

二、近代中國居民消費函數(shù)的邏輯探討

在二元經(jīng)濟(jì)特征顯著且人口眾多的近代中國，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的近代化程度很低，傳統(tǒng)的中國小農(nóng)生產(chǎn)方式致使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率始終處在較低水平。相比之下，在資本主義國家向中國大力輸出商品和資本的同時，一些先進(jìn)的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和企業(yè)管理制度也被引入中國，有利于中國的近代化工業(yè)發(fā)展。但直至20世紀(jì)三十年代，近代化工業(yè)的發(fā)展仍主要集中在一些輕工消費品領(lǐng)域，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)依舊占據(jù)社會生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，至抗戰(zhàn)前，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值始終占國內(nèi)生產(chǎn)總值60%以上。筆者曾從總供求函數(shù)、貿(mào)易條件和馬歇爾—勒納條件三個角度證明近代中國的社會總需求受到總供給約束，換言之，近代中國處于嚴(yán)重的“總量短缺”狀態(tài)。(14)劉?。骸秲π畈蛔闩c供給約束型經(jīng)濟(jì)態(tài)勢——近代中國經(jīng)濟(jì)運行的基本前提研究》，《財經(jīng)研究》2010年第2期。當(dāng)然，“結(jié)構(gòu)性短缺”同樣廣泛存在于近代中國社會，只是部分“結(jié)構(gòu)性短缺”可由進(jìn)口補足。(15)關(guān)于“總量短缺”和“結(jié)構(gòu)性短缺”，可參考匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅諾什·科爾奈(János Kornai)的著作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》和樊綱所著的《公有制宏觀經(jīng)濟(jì)理論大綱》。國民收入不足就意味著國民可支配收入不足，國民消費會嚴(yán)重受到自身的支出預(yù)算限制。此外，國民收入不足還會直接導(dǎo)致社會總儲蓄不足，而傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又不足以給社會提供充足的儲蓄，這就會嚴(yán)重限制社會總投資增長，從而形成惡性循環(huán)。基于近代中國的宏觀經(jīng)濟(jì)情況，我們認(rèn)為近代中國的居民消費可能會受到以下幾個因素的影響。

(一)人均收入

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的消費思想體系中，收入都是消費的核心影響因素。近代中國的國民收入普遍較低，平均消費傾向理應(yīng)較高。即便在經(jīng)濟(jì)形勢相對較好的1931—1936年間，恩格爾系數(shù)也始終高于0.6。(16)張東剛：《總需求的變動趨勢與近代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，北京：高等教育出版社，1997年，第6頁。據(jù)研究，1926年國民在食品、衣服及燃料燈火等日常生活之必需品方面的消費就能占總支出的97%左右。(17)陶孟和：《北平生活費之分析》，北京：商務(wù)印書館，2011年，第46頁。1930年前后全國約有1/3的農(nóng)戶收不抵支，借貸的2/3以上用于消費。(18)張東剛、關(guān)永強(qiáng)：《1930年前后中國農(nóng)家收支狀況的實證分析》，《華中師范大學(xué)學(xué)報》2009年第2期。另有統(tǒng)計資料表明，近代中國的國民有時不僅需要借錢，還需要借糧度日，1934—1935年中國各類農(nóng)戶借款中用于伙食支出的占到42%，對于這些需要借錢借糧度日的貧農(nóng)來說，邊際消費傾向甚至大于1。(19)19世紀(jì)晚期的經(jīng)濟(jì)狀況并不比20世紀(jì)二三十年代好，據(jù)張仲禮統(tǒng)計估算，19世紀(jì)晚期，紳士階層占總?cè)丝诒戎貎H有2%，可支配收入與普通百姓相比為17.7∶1，可參考張仲禮：《中國紳士的收入》，費成康、王寅通譯，上海：上海社會科學(xué)院出版社，2001年，第327-330頁。1934—1935年中國各類農(nóng)戶借款用途統(tǒng)計可參考嚴(yán)中平：《中國近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計資料選輯》，北京：中國社會科學(xué)出版社，2012年，第230頁。因此我們認(rèn)為，近代中國的國民基本消費需求遠(yuǎn)未獲得滿足，這一方面是因為國民總收入不足，另一主要原因還在于國民財富分配的嚴(yán)重不公平。但國民收入是國民最基本的消費保障和來源，每個國民的一切消費動機(jī)和行為都以其或其所在的家庭收入為消費預(yù)期的出發(fā)點，因此，人均收入是近代中國居民消費的主要影響因素之一，且居民消費隨人均收入同增同減。

(二)消費品價格

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，消費品價格對于國民消費的影響有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)：假定名義貨幣收入不變，若消費品價格上升，則等量貨幣收入的實際購買力下降，此為收入效應(yīng)。另外，部分商品之間具有一定的替代作用，如不同肉類，不同材質(zhì)的衣物，或是煤油燈與蠟燭等。當(dāng)某種商品名義價格上漲時，部分消費者會選擇購買此種物品的替代品，此為替代效應(yīng)。

通常來說，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有正常商品和低檔商品之分，正常商品價格的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)作用方向相同，低檔商品價格的兩種效應(yīng)作用方向相反。但對近代絕大多數(shù)普通國民來說，幾乎沒有現(xiàn)代消費理論中的“正常商品”和“低檔商品”之分。另外，雖然微觀層面的價格替代效應(yīng)從宏觀層面上來說也可以成立，比如，近代時期外商為了擴(kuò)大在中國的商品輸出，會想方設(shè)法降低某些商品的價格以取得市場競爭優(yōu)勢。(20)例如，當(dāng)國產(chǎn)土布價格非常便宜時，英商輸入中國的棉布就幾乎沒有銷路。直至英國工業(yè)勞動生產(chǎn)率大幅提高，加以運輸路線的改變降低了運輸成本和運費等方面，能保證英國棉布在中國的銷售價格降至相當(dāng)程度時，英國機(jī)制布才能在中國市場上和國產(chǎn)土布展開競爭。但類似這種因為價格對某類商品消費的社會廣泛性長期替代的情況并不多見，導(dǎo)致宏觀層面的價格替代效應(yīng)幾乎不起作用。因此，消費品價格對居民消費的影響主要體現(xiàn)在收入效應(yīng)上，且與居民消費總量負(fù)相關(guān)。

(三)進(jìn)出口貿(mào)易

近代時期的國際貿(mào)易無論從口岸開放、商品進(jìn)口的選擇還是關(guān)稅行政來看，中央政府都處于被動狀態(tài)，直至20世紀(jì)三十年代才有所改善。自第二次鴉片戰(zhàn)爭至20世紀(jì)三十年代初，總進(jìn)口貨物中消費資料所占比重始終高于70%，至1936年消費品進(jìn)口比重仍占56%，其中直接消費品的進(jìn)口又較消費品原料為巨，足見國內(nèi)消費品市場空缺之大和國內(nèi)生產(chǎn)之嚴(yán)重不足。(21)宏觀層面存在總產(chǎn)出和總供給短缺，但從結(jié)構(gòu)上看，有些消費品即便國內(nèi)生產(chǎn)富足但仍有進(jìn)口。例如，據(jù)部分學(xué)者研究，近代中國國內(nèi)產(chǎn)出的大米從總量上應(yīng)該是夠中國人吃的，但仍然有大量大米進(jìn)口。徐暢：《近代中國糧食進(jìn)口中的階段和影響》，《史學(xué)月刊》2010年第6期。結(jié)合之前的分析，我們認(rèn)為無論在總量還是結(jié)構(gòu)上，近代國民消費都受到進(jìn)口貿(mào)易影響。首先，進(jìn)口貿(mào)易拓寬了國人的消費視野，改變了國人的消費觀念，增加了國人消費品種的選擇；其次，在商品市場上對部分國貨起到替代和擠出作用，這也是后來 “抵制洋貨”運動多次出現(xiàn)的一個重要起因；最后，洋貨在消費品市場上與國貨形成競爭機(jī)制，促進(jìn)了部分地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。(22)據(jù)記載，外國商人為打入中國內(nèi)地市場，專門研究中國人的消費需求、仿照中國人的制造方法，比如，把玻璃輸入中國后按照中國居民普通窗戶尺寸進(jìn)行裁剪后再銷售。另外，外商還會想盡一切辦法降低進(jìn)口商品的運費以降低售價，進(jìn)一步侵入中國消費品市場。在交通條件不夠發(fā)達(dá)、市場分割嚴(yán)重的短缺經(jīng)濟(jì)中，進(jìn)口貨物在居民消費總量上起到一定的支撐和補足作用?？傮w來看，近代時期的進(jìn)口商品可以說是先進(jìn)技術(shù)的載體，通過進(jìn)口可以把一些國外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和相關(guān)生產(chǎn)知識引入中國，有助于提高國內(nèi)生產(chǎn)效率并提升國內(nèi)總產(chǎn)值，這一點在進(jìn)口資本品上體現(xiàn)得尤為明顯，因為近代化工業(yè)發(fā)展所需資本品幾乎全部來自進(jìn)口。

通常來說出口貿(mào)易對一國居民消費需求也有影響。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，一方面，基于各國比較優(yōu)勢的出口貿(mào)易可以增加貿(mào)易國雙方的國民收入并有利于刺激國內(nèi)生產(chǎn)和消費，這是出口對國內(nèi)居民消費的間接性擠入效應(yīng)。另一方面，出口減少了國內(nèi)居民消費總量，這是出口對國內(nèi)居民消費的擠出效應(yīng)。近代出口貿(mào)易對中國的消費、投資和貨幣金融都有著深刻影響，因為這期間出口是進(jìn)口外國資本品所需外匯資金的主要獲取渠道。中國出口的主要是一些農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)品，出口的農(nóng)產(chǎn)品主要包括茶、絲、棉花、蛋類、豆類和花生等，手工業(yè)品主要包括棉紗和桐油。(23)1930年國內(nèi)出口的農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)品占總出口比重達(dá)45.1%和27.1%，1936年各自出口占比達(dá)44.1和32.1%，主要包括茶、絲、豆、豆餅、花生、棉花、棉紗、桐油、豬鬃和蛋類。至1936年，茶、絲、桐油和蛋類出口均占總出口比重4%以上，其中桐油占比最高，為10.3%。嚴(yán)中平：《中國近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計資料選輯》，第54-56頁。其他如稀有金屬等工業(yè)原料出口對于近代中國的居民消費無甚影響。這些出口的農(nóng)產(chǎn)品主要是農(nóng)村居民為增加日常家庭收入的少量節(jié)余物品，手工業(yè)品是農(nóng)民在完成日常基本農(nóng)活后的閑暇時間生產(chǎn)所得，一般來說，農(nóng)民并不把這些紡紗和織布的手工活時間算作成本。這些農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)品的出口理應(yīng)會增加農(nóng)民收入，進(jìn)而帶動消費。但這里需要考慮幾個問題，首先，在時局動蕩和戰(zhàn)爭頻發(fā)的近代中國，在能保證基本生活消費需求的前提下，農(nóng)村居民通常更愿意把這部分多出來的收入用于存款和農(nóng)業(yè)投資。(24)托馬斯·羅斯基：《戰(zhàn)前中國經(jīng)濟(jì)的增長》，唐巧天等譯，杭州：浙江大學(xué)出版社，2009年，第263頁。其次，出口貿(mào)易對農(nóng)民的消費應(yīng)以間接影響為主，即只有在家庭可支配收入實質(zhì)性增加的前提下，農(nóng)民才會理性增加消費。此外，農(nóng)民不會直接參與國際貿(mào)易，大多是通過資本家和買辦收購再集中出口，而這種收購行為帶有一定程度的殖民掠奪屬性，去除成本后未必能真正給農(nóng)民帶來多少利潤。

據(jù)統(tǒng)計，1901—1925年，中國的進(jìn)口物價上漲約86%，出口物價上漲約56%，意味著此期間中國需要越來越多的出口商品才能換取與原先等量的進(jìn)口物品。中國主要的出口商品茶葉和生絲從1872到1906年價格不斷降低，而主要進(jìn)口商品，如棉布和棉紗，從1897到1926年價格不斷上升。此外，如東北大豆和漢冶萍公司出產(chǎn)的礦石和生鐵出口都是由西方資本主義國家依照種種“特權(quán)”強(qiáng)制規(guī)定出口價格和數(shù)量。(25)李康華：《中國對外貿(mào)易史簡論》，北京：對外貿(mào)易出版社，1981年，第238-240頁。1900—1929年間中國東北地區(qū)的大豆和豆制品出口保持順差，相對延緩了全國貿(mào)易的逆差到來時間，其中主要出口市場是歐洲、俄國和日本。胡赤軍：《20世紀(jì)初中國的大豆出口與各國市場》，《東北師大學(xué)報》1996年第2期?？梢哉f，近代中國的出口貿(mào)易既有為增加自身收入的收益最大化動機(jī)下的自主自發(fā)性，也有被榨取和掠奪的主觀成分。對于已完成工業(yè)革命的西方資本主義國家來說，這種榨取和掠奪并不需要付出多少成本。尤其是他們還與國內(nèi)買辦和封建勢力勾結(jié)壓低一些農(nóng)礦和手工業(yè)品的收購價格，而這些產(chǎn)品恰恰是近代中國的主要出口商品。(26)直至1936年，機(jī)器開采的礦產(chǎn)和機(jī)制的半制成品和制成品三項共計占出口比重為21.2%。詳見嚴(yán)中平：《中國近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計資料選輯》，第52頁。對于此種掠奪和壓榨性出口，我們認(rèn)為可以不算作市場經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的出口貿(mào)易，事實上也難以通過計量模型將這種主觀的榨取和掠奪體現(xiàn)出來。(27)在1891—1936年間，中國的出口農(nóng)產(chǎn)品貨物以茶、絲、棉花、蛋類、豬鬃和桐油等為主。1933—1936年間中國的鎢、錫、銻等金屬礦和鐵礦石輸出占生產(chǎn)百分比幾乎都在百分之七八十左右，這顯然是外國資本主義國家掠奪性輸出的結(jié)果。嚴(yán)中平：《中國近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計資料選輯》，第54、58-59頁。

綜上，進(jìn)口貿(mào)易對近代中國居民消費有明顯的直接和間接影響，出口貿(mào)易則是以間接影響為主，因為出口貿(mào)易本身并不完全是價值規(guī)律下的市場交易行為。此外，如果從消費主體角度看，居民消費行為主要還是受到收入和價格這兩個直接因素的影響。因此我們暫且認(rèn)為，國際貿(mào)易對居民消費的影響關(guān)鍵在于進(jìn)口，且進(jìn)口與居民消費總量正相關(guān)。

(四)政府消費

此處我們需對近代中國的政府消費和政府支出分別定義，本文的政府消費是指在國內(nèi)生產(chǎn)總值核算框架中被政府消耗的那部分，而政府支出是指政府的總支出額，不僅包括取自國內(nèi)生產(chǎn)的部分，還包括外債。按照本文的定義，近代中國的政府支出實際是大于政府消費的，因為近代中國的中央政府頻頻向國外借款。(28)這一點在抗戰(zhàn)前夕的南京政府統(tǒng)治時期稍有改善，比如在1933—1936年南京政府在實業(yè)、交通、建設(shè)和教育文化四方面的支出總額占比從3.5%增加至8.5%，但據(jù)楊蔭溥記載，雖然名目上有提升，但實質(zhì)上包含了較多的軍務(wù)費在內(nèi)，抗戰(zhàn)前夕實質(zhì)上的全國建設(shè)性支出占比從未超過4%。具體可參考楊蔭溥：《民國財政史》，北京：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，1985年，第75-76頁。

政府消費是國民收入核算體系四個組成部分之一，同國內(nèi)居民消費和出口一同構(gòu)成對一國生產(chǎn)的總消費需求。在政府消費對居民消費的影響研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點莫衷一是。通常認(rèn)為，政府消費對居民消費有擠出和擠入兩種效應(yīng)：擠入效應(yīng)又稱互補效應(yīng)，是指擴(kuò)張性的財政支出有利于刺激居民消費增長(主要源于凱恩斯主義的政府支出乘數(shù)一說)；擠出效應(yīng)又稱替代效應(yīng)，是指政府在消費源頭上擠占了私人消費(如新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派的跨期消費模型)。政府消費對居民消費既有擠入效應(yīng)也有擠出效應(yīng)，關(guān)鍵在于政府消費支出的去向以及不同去向?qū)用裣M所產(chǎn)生的正負(fù)效應(yīng)之總和，至于最后的效應(yīng)為正還是為負(fù)，需要用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具進(jìn)一步驗證。

首先看政府支出的去向，近代中央政府支出的相當(dāng)大一部分用于軍費和內(nèi)外債的還本付息，北洋政府時期這兩項支出甚至占政府總支出的80%以上。1928—1937年南京政府的支出主要流向借款和賠款的還本付息、軍費及政府行政運轉(zhuǎn)成本，其中1928—1933年這三項占政府總支出的92%以上，1934—1937年占比略有下降，約在80%～85%之間。若將省和地方政府的支出加在中央政府支出上，1931—1936年國家政府總支出約占國民收入的3.2%～6%。綜合以上分析，我們認(rèn)為政府支出的去向?qū)τ谔嵘龂鴥?nèi)居民消費幾乎沒有多少實際效用。(29)費正清：《劍橋中華民國史(1912—1949年)》上卷，北京：中國社會科學(xué)出版社，2016年，第105-106頁。

再看政府消費的來源，近代中國的政府消費有兩大主要來源：稅收和公債。主要稅項包括關(guān)稅、鹽稅、貨物稅和田賦，前三項是南京政府時期最主要的稅源，后三項雖取之于民但用之于民的甚少。1930年南京政府收回關(guān)稅自主權(quán)以前，政府稅收主要來自鹽稅、貨物稅和田賦等，這些國稅、地方稅以及內(nèi)債皆是國民收入的內(nèi)部轉(zhuǎn)移，結(jié)合對政府支出的去向分析，政府消費對國民可支配收入乃至居民消費理應(yīng)具有一定的擠出效應(yīng)。

(五)人口

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最早探討了人口增長和消費之間的關(guān)系，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人之一、法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗斯瓦·魁奈(Francois Quesnay)曾在其代表作《人口論》中探討了人口增長與國民財富和消費之間的關(guān)系，他認(rèn)為人口的增長取決于財富的增加，因為人都有消費需求。(30)弗朗索瓦·魁奈：《魁奈〈經(jīng)濟(jì)表〉及著作選》，晏智杰譯，北京：華夏出版社，2013年，第85-140頁。英國人口經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯(Thomas Robert Malthus)最早提出“有效需求”的概念，“有效需求”包括消費需求和投資需求，只有社會“有效需求”足夠龐大，才能避免生產(chǎn)過剩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。(31)龍步海：《馬爾薩斯的有效需求理論新探》，《云南社會科學(xué)》1990年第6期；楊晨：《論馬爾薩斯與凱恩斯和弗里德曼的脈承關(guān)系》，《廈門大學(xué)學(xué)報》1996年第1期；常明明：《有效需求：馬爾薩斯與凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)比較》，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》2008年第5期。這一理論后來又被英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯(John Maynard Keynes)繼承并發(fā)揚光大。(32)約翰·梅納德·凱恩斯：《就業(yè)、利息和貨幣通論》，徐毓枬譯，北京：商務(wù)印書館，1997年，第24-32頁。其他如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·斯威齊(Paul Marlor Sweezy)、西蒙·史密斯·庫茲涅茨(Simon Smith Kuznets)和我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬寅初等學(xué)者都充分認(rèn)識并研究過人口與消費和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸認(rèn)識到如人口出生率、人口死亡率、人口預(yù)期壽命、人口年齡結(jié)構(gòu)(一般用少兒撫養(yǎng)比和老年撫養(yǎng)比作為指標(biāo))、人口性別結(jié)構(gòu)、人口城鎮(zhèn)化等對居民消費乃至經(jīng)濟(jì)增長的影響。(33)人口與消費的相關(guān)研究文獻(xiàn)如：Leff(1969)、Harrison(1986)、Cutler(1990)、Higgins & Williamson(1997)、Loayza(2000)、Lee(2000)、Bloom(2003)、Seguino & Floro(2003)、Sheshinski(2006)、Brown(2009)、李文星&徐長生(2008)、于學(xué)軍(2009)、劉長生&簡玉峰(2011)、陳沖(2013)、付波航(2013)、劉厚蓮(2013)陳曉毅(2015)、張忠根(2015)、張玉周(2016)等。

在生產(chǎn)能力嚴(yán)重不足的近代中國，人口處于自然增長狀態(tài)，從生產(chǎn)角度看，人口作為勞動力的提供者是供大于求的，從需求角度看，國民總消費需求仍存在巨大的供給缺口。在近代中國，農(nóng)村人口占比較高，大多數(shù)基層人民還掙扎于貧困線上，對于消費幾乎沒有多少選擇權(quán)，社會所供給的產(chǎn)品種類可選擇性也不高。換言之，近代國民的“有效需求”遠(yuǎn)未獲得滿足，而處于自然增長狀態(tài)的人口總需求卻又切切實實地拉動著消費乃至投資和經(jīng)濟(jì)增長，因此人口作為消費需求的規(guī)模變量必不可少。

以上是我們基于經(jīng)典消費經(jīng)濟(jì)理論和史料從邏輯上分析的近代中國居民消費的幾個主要影響因素。假定近代中國的居民消費理論模型為：

C=f(y,P,GC,N,m,u)

(1)

式(1)中C表示居民消費，GC表示政府消費，y表示人均收入，P表示消費品價格，m表示進(jìn)口，N表示人口總量，u為其他影響因素。居民消費C與各自變量之間的邏輯關(guān)系應(yīng)為：

理論消費函數(shù)的一階偏導(dǎo)數(shù)分析表明，近代中國的居民消費是人均收入的增函數(shù)、消費品價格的減函數(shù)、政府消費的減函數(shù)、人口總量的增函數(shù)和進(jìn)口總量的增函數(shù)。下一步還需用計量分析工具來驗證我們的邏輯推理。

三、近代中國居民消費函數(shù)的實證分析

令Ct表示當(dāng)期居民消費，GCt表示當(dāng)期政府消費，Nt表示當(dāng)期人口總量，yt表示當(dāng)期人均收入，mt表示當(dāng)期進(jìn)口總量，Pt表示當(dāng)期消費品價格，受部分變量的數(shù)據(jù)限制，我們只取1910—1936年時段的各變量數(shù)據(jù)。為消除模型中可能出現(xiàn)的異方差，本文一律取對數(shù)變量。先假定近代中國居民消費的時間序列函數(shù)模型為：

lnCt=β0+β1lnyt+β2lnNt+β3lnPt+β4lnGCt+β5lnmt+ut,t=1,2,3…T

(2)

由于近代中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)相當(dāng)不齊全，我們無法精確獲取每一個自變量的序列數(shù)據(jù)，因此需要在合理范圍內(nèi)針對某些自變量選擇一些替代變量參與實證。關(guān)于本文的近代中國居民消費額我們已在前文進(jìn)行過詳盡的分析。

近代中國的人口總量統(tǒng)計對本文的研究相當(dāng)重要，但目前尚未見到近代中國的長時段人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)。在葛建雄主編的《中國人口史》系列第五卷中，曹樹基綜合了國內(nèi)外有關(guān)中國人口史學(xué)的研究成果，用13個章節(jié)統(tǒng)計并修正了中國8個年份25個省區(qū)的總?cè)丝跀?shù)據(jù)，分別是1776、1820、1851、1865、1876、1880、1910和1953年。其中1910年全國人口數(shù)據(jù)經(jīng)修正為43640.2萬，按照1953年的人口普查當(dāng)年總?cè)丝跀?shù)據(jù)為58855萬，可以得出這43年間的人口年平均增長率約為7‰。(34)葛建雄等：《中國人口史》第五卷，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001年，第703-704頁。我們考慮到若僅僅按照7‰的年增長率計算1910—1936年的人口序列數(shù)據(jù)，恐?jǐn)?shù)據(jù)失真較大。巧合的是，章有義在《明清及近代農(nóng)業(yè)史論集》一書中估算認(rèn)為1887—1912年中國的人口年均增長率約為7.7‰，1912—1932年中國的人口年均增長率約為5.8‰。(35)章有義：《明清及近代農(nóng)業(yè)史論集》，北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，1997年，第23頁。我們結(jié)合這三個年增長率推算了1910—1953年的人口數(shù)，發(fā)現(xiàn)到1953年時推算數(shù)據(jù)與當(dāng)年的人口普查數(shù)據(jù)相差很小，因此我們認(rèn)為估算的人口序列數(shù)據(jù)有一定的合理性。

我們用國民收入除以對應(yīng)年份的人口總數(shù)，即可得近代中國的人均國民收入序列數(shù)據(jù)。由于無法獲取近代中國消費品價格序列數(shù)據(jù)，本文以南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)史研究中心王玉茹教授統(tǒng)計的近代中國商品批發(fā)價格指數(shù)替代消費品價格指數(shù)。進(jìn)口數(shù)據(jù)我們引用鄭友揆在《中國的對外貿(mào)易和工業(yè)發(fā)展(1840—1949)》一書中通過海關(guān)貿(mào)易資料統(tǒng)計計算的凈進(jìn)口額。再用筆者曾用插值法估算的近代中國GDP序列數(shù)據(jù)，減除我們在《短缺經(jīng)濟(jì)下的中國投資——1907—1936年中國投資影響因素定量分析》一文中估算的近代中國工農(nóng)業(yè)總投資序列數(shù)據(jù)和本文修正后的居民消費序列數(shù)據(jù)，以及鄭友揆統(tǒng)計的近代中國凈出口序列數(shù)據(jù)，即可獲得近代中國的政府消費序列數(shù)據(jù)。(36)筆者估算的居民消費額和投資額已有相當(dāng)程度的失真，而政府消費可以通過支出法推算所得，因此考慮到為保持?jǐn)?shù)據(jù)來源的一致性和系統(tǒng)性，降低計量分析過程的誤差，本文沒有選擇張先生估算的政府消費支出數(shù)據(jù)和陳昭教授估算的政府購買序列數(shù)據(jù)。以上各變量的序列數(shù)據(jù)統(tǒng)計如表4。

表4 近代中國居民消費函數(shù)相關(guān)變量數(shù)據(jù)統(tǒng)計 單位：億元

按照計量經(jīng)濟(jì)學(xué)要求，在擬合時間序列模型之前，需要對模型中出現(xiàn)的所有變量進(jìn)行單位根檢驗，以觀察所選取變量時間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，此處選擇用ADF單位根檢驗方式，檢驗結(jié)果見表5。

表5 居民消費函數(shù)各變量的單位根檢驗

經(jīng)檢驗，一次差分后的lnm在5%顯著性水平上通過ADF單位根檢驗，二次差分后顯示能在1%顯著性水平上通過單位根檢驗。二次差分后的lnN能在1%顯著性水平上通過單位根檢驗，其余變量的一次差分變量都能在1%顯著性水平上通過單位根檢驗，可以認(rèn)為除了lnN為二階單整變量I(2)，其余變量皆為一階單整變量I(1)。所以仍需要做協(xié)整檢驗，本文選擇Johansen協(xié)整檢驗方式，經(jīng)檢驗，以上變量存在協(xié)整關(guān)系，即以上變量存在長期均衡關(guān)系。經(jīng)OLS回歸，結(jié)果如下：

lnCt=-1.79+1.36lnyt+2.01lnNt-0.22lnPt-0.10lnGCt

(-7.96) (21.99) (5.94) (-2.88) (-5.82)

R2=0.99；AdjustedR2=0.99;D·W·=1.55

AIC=-4.14;SC=-3.90

在回歸過程中我們發(fā)現(xiàn)，事先假設(shè)的進(jìn)口自變量對當(dāng)期消費總額的回歸統(tǒng)計顯著性不大，可能是因為進(jìn)口消費品同國內(nèi)生產(chǎn)一起構(gòu)成國內(nèi)居民消費的來源，對于居民消費的影響最終體現(xiàn)在人均收入和商品價格這兩項居民消費的直接影響因素上。以上檢驗結(jié)果中D·W·=1.55，表明殘差不滿足白噪聲，模型存在自相關(guān)性，殘差中仍有對被解釋變量有較顯著影響的解釋變量未被提取。因此我們考慮將被解釋變量和部分解釋變量的滯后變量作為新增自變量，通過多次OLS回歸，最終得到擬合效果最優(yōu)的函數(shù)模型如下：

lnCt=-1.55+1.22lnyt+1.64lnNt-0.16lnPt-0.11lnGCt+0.11lnCt-1

(-5.32) (14.16) (4.10) (-2.07) (-6.26) (2.04)

R2=0.99；AdjustedR2=0.99;D·W·=1.70

AIC=-4.22;SC=-3.93

新模型右側(cè)含有被解釋變量的滯后變量，因此不能通過D·W·=1.70檢驗?zāi)Ｐ褪欠翊嬖谧韵嚓P(guān)，但Q統(tǒng)計量檢驗和LM檢驗表明新模型不存在一階和二階序列自相關(guān)。殘差序列不存在ARCH效應(yīng)，殘差也滿足白噪聲且呈正態(tài)分布。模型也能通過White異方差檢驗。在t檢驗中，方程右側(cè)的價格和居民消費一階滯后變量(消費慣性)的P值剛好達(dá)到0.05，對比上一個模型，我們認(rèn)為該回歸結(jié)果的統(tǒng)計學(xué)效果更顯著。因此在能充分滿足計量檢驗要求基礎(chǔ)上，新模型更符合本文在經(jīng)濟(jì)學(xué)層面的邏輯推理。再將上述模型的系數(shù)全部標(biāo)準(zhǔn)化，可得標(biāo)準(zhǔn)化回歸方程為：

標(biāo)準(zhǔn)化回歸方程是將原模型中所有變量的系數(shù)轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)(也稱β系數(shù))，對比變量的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)可以判斷每一個自變量去除單位影響后對因變量的相對影響程度大小?？梢园l(fā)現(xiàn)，對居民消費影響程度最大的是人口總量，其次是人均國民收入，再次是商品批發(fā)價格和消費慣性。實證分析也支持前文的邏輯推理，即政府消費對居民消費以擠出效應(yīng)為主，但擠出效應(yīng)不大，在五個自變量中影響程度也最低。

四、結(jié)論和余論

根據(jù)本文估算的近代中國居民消費數(shù)據(jù)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯推理和計量檢驗分析，可以得到以下結(jié)論：

(1)人口作為規(guī)模變量是近代中國居民消費的最主要影響因素，總?cè)丝诿孔儎?%，居民消費總額會同向變動1.64%。因為社會總消費需求是社會所有國民的消費需求之總和，無論宏觀經(jīng)濟(jì)是短缺還是富余，都指的是一定人口總數(shù)所面對的社會總供給和總需求之間的對比關(guān)系，脫離了人口規(guī)模的“短缺”或“富余”概念毫無意義。

(2)人均收入對近代中國居民消費的影響僅次于人口總量，人均收入每變動1%，居民消費總額會同向變動1.22%。近代中國的國民收入嚴(yán)重不足，人均消費受到人均可支配收入限制?？箲?zhàn)前中國經(jīng)濟(jì)有一定增長，1910—1936年期間國民收入的年均增長速度快于人口，總體看該時段的社會經(jīng)濟(jì)具有向好趨勢，這也符合我們前文對居民消費總量和結(jié)構(gòu)的分析。

(3)商品批發(fā)價格對居民消費總額的影響次于人均收入，價格每變動1%，社會居民消費總額會反向變動0.16%。近代大多數(shù)中國國民對消費品種類的主觀選擇性和社會給國民所提供物品的客觀可選擇性都不高，基層家庭國民的日常收入和借貸主要為維持生計，這也符合一貫將收入作為消費函數(shù)核心自變量的經(jīng)典消費理論，即社會主體的消費關(guān)鍵在于自身所擁有資源的多少。

(4)近代中國的居民消費具有一定慣性作用，平均來說上期消費每變動1%，當(dāng)期消費會同向變動0.11%。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費慣性是指無論消費品的好壞，消費主體在一定程度上不受外界影響和理性支配而重復(fù)消費以前的產(chǎn)品和服務(wù)。這主要是因為中國國民消費的可選擇性不高，且以基本生活消費為主，導(dǎo)致社會整體居民消費結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定。

(5)近代中國的政府消費對居民消費影響程度最低，平均來說當(dāng)期政府消費每變動1%，居民消費會反向變動0.11%。我們可以確定近代中國的政府消費對居民消費以擠出效應(yīng)為主，但1931—1936年國家中央和地方政府總支出也僅占國民收入的3.2%～6%，即相對國民消費率來說，政府消費占國民收入的比重不高，對居民消費的擠出效應(yīng)自然不會很顯著。

(6)本文的研究表明，從消費主體角度看，居民消費行為的關(guān)鍵和最直接影響因素是收入和商品價格，在商品價格不變條件下，人均收入便成為居民消費的最主要影響因素。從近代中國洋貨進(jìn)口和洋貨對國內(nèi)消費的刺激效應(yīng)上看，我們認(rèn)為鼓勵中國企業(yè)加快自主創(chuàng)新和開創(chuàng)自主品牌，在產(chǎn)品設(shè)計和服務(wù)上增添更多創(chuàng)新要素，生產(chǎn)更多具有高附加值產(chǎn)品，可以從供給側(cè)擴(kuò)大內(nèi)需，這一點也符合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的宗旨。