夏林中，葉劍鋒，羅德安，管明祥，劉俊，曹雪梅

深圳信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院人工智能技術(shù)應(yīng)用工程實驗室，廣東深圳 518172

短文本自動評分是指使用計算機(jī)對人工問題的語言文本進(jìn)行自動評分，由于回答問題的語言文本長度一般都較簡短，所以稱為短文本.近年來，隨著教育信息化水平的不斷提升，學(xué)生借助各種智能終端、互聯(lián)網(wǎng)及移動互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行同步學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)過程中會產(chǎn)生大量的過程性語言文本信息.為進(jìn)一步提升學(xué)習(xí)效果，需要對這些過程性語言文本信息進(jìn)行實時分析，并及時向?qū)W生反饋分析評價結(jié)果，工作量非常大［1］.文本自動評價的機(jī)器學(xué)習(xí)算法通過統(tǒng)計分析文本的字?jǐn)?shù)、單詞數(shù)、拼寫錯誤數(shù)、單詞平均字母數(shù)、句子數(shù)及詞頻-逆文本頻率指數(shù)（term frequency-inverse document frequency，TF-IDF）等特征來評價文本，可用于實時分析學(xué)習(xí)中產(chǎn)生的大量過程性語言文本信息.目前基于該思路的商用文本評分器主要包括 PEG（project essay grader）［2］和E-rater（electronic essay rater）［3］，其應(yīng)用效果好，但無法抽取文本的語義特征.潛在語義分析（latent semantic analysis，LSA）算法［4］不僅能獲取文本的語義特征，還能解決同義詞問題，但計算消耗資源量大，無法獲取文本詞序信息.LDA（latent Dirichlet allocation）主題模型［5］很好解決了捕獲文本詞序信息的問題，其計算資源消耗也比LSA小.然而，上述各類算法對于文本深層語義信息與上下文關(guān)聯(lián)信息的挖掘能力非常有限.

近些年深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（deep neural networks，DNN）算法在文本分析中得到廣泛應(yīng)用［6］，其深層語義信息及上下文關(guān)聯(lián)信息的挖掘能力促進(jìn)了文本自動評分的發(fā)展［7］.DNN算法中最重要的是如何通過詞向量表達(dá)文本［8］，使用較多的詞向量獲取方法包括Word2Vec［9］、C&W［10］及GloVe［11］等.用獲取的詞向量表示文本并作為DNN 的輸入，從而實現(xiàn)對文本評分.DNN 主要分為卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（convolutional neural networks，CNN）和循環(huán)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（recurrent neural networks，RNN），RNN 捕捉較短上下文依賴關(guān)系的能力非常強(qiáng)，但上下文之間的距離越長，RNN 的捕捉能力就越弱.RNN 改進(jìn)型的長短時記憶（long short-term memory，LSTM）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型［12］更擅長捕捉長距離的上下文依賴關(guān)系信息［13］.雙向長短時記憶（bidirectional LSTM，BiLSTM）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由前后兩個方向的LSTM組合而成，能夠捕捉當(dāng)前詞與上下文的依賴關(guān)系，從而更好地執(zhí)行文本評分任務(wù)［14-15］.

BERT（bidirectional encoder representations from transformers）［16］模型是 Google 公司提出的一種基于深度學(xué)習(xí)的語言表示模型，在11 種不同的自然語言處理測試任務(wù)中效果最佳，其中也包括文本分類任務(wù)［17-18］.基于BERT 模型的文本分類主要包括預(yù)訓(xùn)練（pre-training）和預(yù)微調(diào)（fine-tuning）兩個過程，前者利用大規(guī)模未經(jīng)標(biāo)注的文本語料進(jìn)行自監(jiān)督訓(xùn)練，有效學(xué)習(xí)文本語言特征及深層次文本向量表示，從而形成預(yù)訓(xùn)練BERT 模型；預(yù)微調(diào)則直接通過預(yù)訓(xùn)練好的BERT 模型作為起始模型，根據(jù)文本分類任務(wù)的特點，輸入人工標(biāo)注好的數(shù)據(jù)集，完成模型的進(jìn)一步擬合與收斂.本研究結(jié)合BiLSTM 與BERT模型的優(yōu)點，建立BERT-BiLSTM短文本自動評分模型，并針對已人工標(biāo)注好的短文本數(shù)據(jù)集進(jìn)行分析，克服了文本較短且因用語偏口語化帶來的特征稀疏與一詞多義問題.

1 基于BERT-BiLSTM 短文本自動評分模型

為解決短文本特征稀疏的問題，采用BiLSTM模型捕獲隱藏于上下文深度語義依賴關(guān)系中的更多特征；短文本的語義針對性強(qiáng)，一詞多義現(xiàn)象普遍，采用BERT模型能夠較好解決這一問題.

1.1 BiLSTM網(wǎng)絡(luò)層

BiLSTM模型由1個正向LSTM與1個反向LSTM疊加而成，其具體結(jié)構(gòu)如圖1.其中，x1，x2，…，xN為輸入詞向量；為t時刻正向LSTM 隱藏層的輸出向量，由當(dāng)前時刻輸入向量xt和前一時刻的正向LSTM 輸出向量共同確定，記為為t時刻反向LSTM 隱藏層的輸出向量，由當(dāng)前xt和前一時刻反向 LSTM 輸出共同確定，記為ht為t時刻的BiLSTM 模型輸出，由共同確定的 ， 記 為其 中 ，wt為 正 向LSTM輸出的權(quán)重矩陣；vt為反向LSTM輸出的權(quán)重矩陣；bt為權(quán)重矩陣的偏置.

圖1 BiLSTM模型結(jié)構(gòu)Fig.1 The architecture of the BiLSTM model

1.2 BERT語言模型

BERT模型是一種旨在取代或改進(jìn)RNN或CNN的全新架構(gòu)，其基于注意力機(jī)制對文本數(shù)據(jù)進(jìn)行建模［19］.如圖2所示，BERT模型采用12或24層雙向Transformer 編碼結(jié)構(gòu)，其中，E1，E2，…，EN為輸入向量；T1，T2，…，TN為經(jīng)過多層 Transformer 編碼器后的輸出向量.BERT 通過大規(guī)模語料對模型進(jìn)行預(yù)訓(xùn)練，獲取適應(yīng)通用自然語言處理任務(wù)的模型網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，再使用當(dāng)前任務(wù)的文本數(shù)據(jù)對預(yù)訓(xùn)練網(wǎng)絡(luò)參數(shù)進(jìn)行預(yù)微調(diào)，使模型適應(yīng)當(dāng)前任務(wù).

圖2 BERT模型結(jié)構(gòu)Fig.2 The architecture of the BERT model

1.2.1 Transformer編碼器結(jié)構(gòu)

如圖3 所示，Transformer 編碼器結(jié)構(gòu)包括自注意力機(jī)制（self-attention）和前饋（feed forward）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)單元，單元之間設(shè)計殘差連接層（add&normal）.Transformer 是一個基于自注意力機(jī)制的Seq2seq 模型，BERT 模型主要使用Seq2seq 的Encoder 部分.自注意力機(jī)制單元是Transformer編碼器的核心，其計算每個詞與其所在句子中所有詞的相互關(guān)系，據(jù)此調(diào)整每個詞的權(quán)重，從而獲取每個詞新的向量表達(dá)式.Encoder 的輸入是文本的詞向量表示（X1、X2）及每個詞的位置信息，將自注意力機(jī)制單元的輸出進(jìn)行相加和歸一化處理，使輸出具有固定均值（大小為0）和標(biāo)準(zhǔn)差（大小為1）.歸一化后的向量傳入前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行殘差處理和歸一化輸出.

圖3 Transformer編碼器結(jié)構(gòu)Fig.3 The architecture of the Transformer encoder

1.2.2 BERT模型的輸入表示

BERT 模型的輸入由標(biāo)記嵌入、分段嵌入和位置嵌入部分疊加表示，如圖4.其中，標(biāo)記嵌入為第1 個標(biāo)志是E[CLS]的詞向量，其初始值可隨機(jī)產(chǎn)生，E[SEP]為句子間的分隔標(biāo)志；分段嵌入為區(qū)分不同句子向量；位置嵌入表示文本中每個詞的位置信息.可見，BERT 模型的輸入向量不僅含有短文本語義信息，還包括了不同句子之間的區(qū)分信息與每個詞的位置信息.

圖4 BERT模型的輸入Fig.4 Input of the BERT model

1.2.3 BERT模型的預(yù)訓(xùn)練與預(yù)微調(diào)

BERT 模型的預(yù)訓(xùn)練過程使用大規(guī)模未經(jīng)標(biāo)注過的文本語料，經(jīng)過充分自監(jiān)督訓(xùn)練后有效學(xué)習(xí)文本的通用語言特征，得到深層次文本詞向量表示，并獲得預(yù)訓(xùn)練模型.具有邏輯關(guān)系與的優(yōu)點.預(yù)訓(xùn)練過程的掩藏語言模型（masked language model，MLM）依據(jù)上下文語義信息對隨機(jī)掩蓋的詞進(jìn)行預(yù)測，可以更好學(xué)習(xí)上下文內(nèi)容特征；下一句預(yù)測（next sentence predication，NSP）［20］為每個句子的句首和句尾分別插入［CLS］和［SEP］標(biāo)簽，通過學(xué)習(xí)句子間的關(guān)系特征預(yù)測兩個句子的位置是否相鄰.

預(yù)微調(diào)過程直接將預(yù)訓(xùn)練獲取的網(wǎng)絡(luò)參數(shù)作為模型起始，根據(jù)下游任務(wù)輸入人工標(biāo)注好的數(shù)據(jù)集，使BERT 模型得到進(jìn)一步擬合與收斂，得到可用于下游任務(wù)的深度學(xué)習(xí)模型.

1.3 BERT-BiLSTM模型

本研究設(shè)計基于BERT-BiLSTM 的短文本自動評分模型，由BERT層和BiLSTM層構(gòu)成，如圖5.其中，為 BiLSTM 層反向 LSTM 隱藏層狀態(tài)；為 BiLSTM 層正向 LSTM 隱藏層狀態(tài) ；T1，T2，…，TN為 BERT 層輸出向量；C為BERT短文本級輸出向量；E1，E2，…，EN為BERT層詞向量輸入；E[CLS]為BERT層自動添加的短文本開頭表示符號；Tok1，Tok2，…，TokN為短文本輸入；［CLS］為隨機(jī)賦予初值的短文本開頭；Softmax回歸模型通過分析輸入特征向量來對短文本進(jìn)行分類.BERT 模型針對大規(guī)模語料庫的預(yù)訓(xùn)練可以習(xí)得通用語言的語義特征，針對已標(biāo)注的短文本數(shù)據(jù)集微調(diào)BERT 模型參數(shù)，以適應(yīng)短文本數(shù)據(jù)集的語義特點.本研究使用的短文本數(shù)據(jù)集中，有些詞的語義與其在通用語言中的語義存在差異，而BERT 模型的輸出可以根據(jù)上下文信息特點進(jìn)行調(diào)整，即同一詞語在不同上下文中對應(yīng)的向量編碼輸出不同，這樣就可以解決一詞多義的問題.BiLSTM 模型能夠從前向和后向獲取字詞與上下文的語義關(guān)聯(lián)信息，進(jìn)而捕獲深層次的上下文依賴關(guān)系.

圖5 基于BERT-BiLSTM的短文本自動評分模型結(jié)構(gòu)Fig.5 The architecture of the short text automatic scoring model based on BERT-BiLSTM

2 實驗與分析

2.1 實驗設(shè)置

2.1.1 數(shù)據(jù)集

實驗使用的短文本數(shù)據(jù)集包括訓(xùn)練集和測試集，由Hewlett 基金會提供.訓(xùn)練集和測試集分別包含17 207 篇和5 224 篇已人工評分的短文本，實驗從訓(xùn)練集中隨機(jī)抽取20%的短文本作為校驗集.訓(xùn)練集和測試集分別由10個子集組成，見表1.

表1 短文本數(shù)據(jù)集Table 1 Short text dataset

2.1.2 評價指標(biāo)與參數(shù)設(shè)置

本研究采用二次加權(quán)kappa（quadratic weighted kappa，QWK）系數(shù)［21］κ評估預(yù)測分?jǐn)?shù)與專家打分的一致性，且0 ≤κ≤1.κ= 0 表示作文不同評分之間的一致性完全隨機(jī)；κ= 1 表示作文不同評分之間的一致性完全相同.在預(yù)訓(xùn)練好的BERT 模型基礎(chǔ)上，采用Adam 優(yōu)化器對短文本數(shù)據(jù)集進(jìn)行預(yù)微調(diào)，學(xué)習(xí)率設(shè)置為2 × 10-5，權(quán)重衰減系數(shù)設(shè)置為1 × 10-5.

2.2 實驗結(jié)果與討論

將本研究BERT-BiLSTM模型的κ值與基準(zhǔn)模型CharCNN（character-level CNN）、 CNN、 LSTM 和BERT 進(jìn)行對比，結(jié)果見表2.所有模型均使用相同的數(shù)據(jù)集，訓(xùn)練集與測試集的短文本篇數(shù)相同.

表2 BERT-BiLSTM模型與基準(zhǔn)模型的κ值對比1）Table 2 The quadratic weighted kappa coefficients comparison between BERT-BiLSTM model and benchmark models

表2中的合并集表示將子集1至子集10合并為1 個大集合.可見，對比CharCNN、CNN 和LSTM模型，BERT 與 BERT-BiLSTM 的模型的κ值最優(yōu)；相比BERT 模型，BERT-BiLSTM 模型在子集1、2、5、8、9 及10 上的κ值分別提升了6%、9%、8%、4%、2% 及1%；對比其他所有模型，BERTBiLSTM 模型的κ平均值最高.因此，BERTBiLSTM模型短文本自動評分的整體性能最優(yōu).

由表2 還可見，子集3 的κ值最低，這是因為子集3為開放式英語語言文學(xué)問題，回答短文本多為學(xué)生根據(jù)自己的理解對相關(guān)語句進(jìn)行的解釋，因此，特征不明顯.該子集的上下文關(guān)聯(lián)信息較少，人工評分員在該子集上的評分一致性也很低.

結(jié) 語

本研究提出基于BERT-BiLSTM 的短文本自動評分模型，通過BERT 語言模型表示短文本向量、BiLSTM 捕獲短文本的上下文信息深層依賴關(guān)系，提升了短文本自動評分性能.實驗結(jié)果表明，本模型不僅在短文本數(shù)據(jù)集的子集上取得最好的自動評分效果，其整體自動評分性能也優(yōu)于其他基準(zhǔn)模型.后續(xù)研究將在本模型的句子表征上融入標(biāo)點符號及情感詞等位置信息，以豐富短文本的句子向量特征表示，并設(shè)計出更高效、簡潔的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高短文本自動評分效果.