劉喜雙， 李艷琴， 魯關興， 付紅素

（1. 中國鐵路北京局集團有限公司 設備監(jiān)造部，北京 100055；2. 國家鐵路局 規(guī)劃與標準研究院，北京 100055；3. 中車投資租賃有限公司，北京 100160；4. 北京隆軒橡塑有限公司，北京 100072）

0 引言

隨著我國鐵路的快速發(fā)展，路網(wǎng)規(guī)模、移動裝備都得到迅速發(fā)展，中國高鐵已成為中國先進制造的亮麗名片。截至2020 年底，全國鐵路營業(yè)里程14.63 萬km，其中高鐵3.8 萬km；機車擁有量2.2 萬臺；客車擁有量7.6萬輛，其中動車組3 918標準組、31 340輛；貨車擁有量為91.2 萬輛。旅客發(fā)送量、周轉量從2015 年至2019 年持續(xù)增長；貨運發(fā)送量和總周轉量持續(xù)增長，穩(wěn)居世界第一［1］。鐵路移動裝備巨大的體量和我國鐵路機車車輛移動裝備高效的使用效率必然加劇機車車輛運用損耗，同時隨著中國國家鐵路集團有限公司（簡稱國鐵集團）現(xiàn)代化企業(yè)改革的推進，國鐵集團加大了機車車輛修程修制改革，機車車輛整機和關鍵重要零部件檢修周期都做了適當延長的驗證性工作。例如，開展了動車組三級修檢修周期由120 萬km/3 年延長至145 萬～165 萬km/3 年、四級修由240 萬km/6 年延長 至290 萬～330 萬km/6 年、五級 修由480 萬km/12 年延長至580 萬～660 萬km/12 年的驗證工作；客運機車、干線貨運機車C5修檢修周期延長10%，上限由110萬km提高到120 萬km［2?3］。通過對移動裝備設計、制造冗余挖潛，延長機車車輛裝備維修周期，提高移動裝備使用效率，在創(chuàng)造社會和經(jīng)濟效益的同時，需要我國鐵路機車車輛造修企業(yè)建立一套可靠的質量保證能力體系，為鐵路移動裝備生產(chǎn)提供有力支撐［4?6］。面對生產(chǎn)規(guī)模、質量管控水平、企業(yè)經(jīng)營性質、企業(yè)文化不同的上千家企業(yè)，如何科學、客觀、公平評價鐵路機車車輛造修企業(yè)質量保證能力、持續(xù)提升鐵路造修企業(yè)質量保證能力、為鐵路運輸提供質量穩(wěn)定可靠的移動裝備，成為監(jiān)造人員必須解決的課題。同時也是落實國鐵集團提出的“對整車及關鍵零部件、造修企業(yè)質量保證體系‘雙監(jiān)督’”工作要求、促進監(jiān)造人員正確、規(guī)范履行職責的重要內(nèi)容。探索如何構建鐵路機車車輛產(chǎn)品造修企業(yè)質量保證能力評價標準十分必要。

1 質量保證能力評價標準構建原則

（1）堅持以質量管理體系思想為指引，突出過程控制的原則。遵循GB/T 19001—2016/ISO 9001—2015《質量管理體系要求》和ISO TS22163—2017《國際鐵路行業(yè)質量管理體系標準》體系思想，實現(xiàn)從特定鐵路機車車輛產(chǎn)品設計開發(fā)、技術標準、工藝文件管理到生產(chǎn)過程“人、機、料、法、環(huán)、測”六要素控制、售后、持續(xù)改進的全過程審核。

（2）堅持以模塊化結構設計為基礎，適應不同造修企業(yè)的原則。選取質量管理體系中主要要素并增加鐵路機車車輛產(chǎn)品安全、質量等方面的特殊要求，共設計了條件核查、技術文件管理、人力資源管理、工藝裝備管理、采購控制、監(jiān)視測量設備管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、質量控制、溝通反饋、持續(xù)改進、實物質量等11個審核模塊。整個評價標準實現(xiàn)了模塊化、標準化設計，相對獨立，既能適應不同整機和零部件造修企業(yè)，又便于監(jiān)造人員進行審核。

（3）堅持以審核發(fā)現(xiàn)問題為導向，提升企業(yè)管理水平的原則。采用封閉性問題和開放性問題相結合，既有利于發(fā)現(xiàn)企業(yè)質量管理中存在的問題，又有利于發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中的優(yōu)點，針對鐵路機車車輛產(chǎn)品方面特殊要求和影響產(chǎn)品質量系統(tǒng)性問題設置為阻礙項（阻礙項是對鐵路造修企業(yè)進行審核評價時發(fā)現(xiàn)關鍵或系統(tǒng)性問題，評定為不通過，即否決項）。通過文件審核、現(xiàn)場審核系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)質量管理體系的短板，達到持續(xù)提升企業(yè)質量保證能力的目的。

2 評價標準內(nèi)容及實施要求

2.1 評價標準內(nèi)容

評價標準從條件核查、技術文件管理、人力資源管理、工藝裝備管理、采購控制、監(jiān)視測量設備管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、質量控制、溝通反饋、持續(xù)改進和實物質量等11 個模塊［7?8］進行設計，涵蓋了鐵路機車車輛產(chǎn)品從設計開發(fā)、生產(chǎn)制造（人、機、料、法、環(huán)、測）、售后運用、報廢等全生命周期管理，共計92 條。將鐵路機車車輛產(chǎn)品方面特殊要求融入評價標準中，主要體現(xiàn)在以下方面：

（1）條件核查：主要包括企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)資質核查情況、質量管理體系運行情況、其他管理體系運行情況。重點是企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)資質核查，查看企業(yè)是否通過CRCC 認證或相關技術審查，證書是否在有效期內(nèi)、生產(chǎn)地址或關鍵工序是否與認證地址保持一致。

（2）技術文件管理：重點包括新開發(fā)產(chǎn)品需符合《鐵路技術管理規(guī)程》相關規(guī)定［9］，設計開發(fā)流程需規(guī)范、轉讓技術產(chǎn)品需簽署相關技術協(xié)議合同，重要技術更改需符合報相關技術主管部門審批規(guī)定。國標、鐵標、國鐵集團標準、國際標準、團體標準、企業(yè)標準等齊全、有效，質量記錄特別是鐵路機車車輛特有記錄（如輛貨統(tǒng)、車統(tǒng)等記錄）需符合相關規(guī)定。

（3）工藝裝備和檢測設備管理：主要指企業(yè)應配備與生產(chǎn)規(guī)模和質量控制相匹配的工藝裝備和檢測設備，并建立相應管理制度，組織企業(yè)相關部門按制度運行。特別是企業(yè)應配備符合鐵路機車車輛接收準則規(guī)定的工藝裝備和檢測器具。工藝裝備在投產(chǎn)前需進行鑒定、工藝驗證，同時要定期維護保持設備和檢測器具狀態(tài)良好。工藝裝備和檢測器具的性能、精度應滿足產(chǎn)品生產(chǎn)及質量要求。

（4）溝通反饋：主要包括企業(yè)應建立內(nèi)部和外部溝通機制。企業(yè)內(nèi)部溝通機制暢通、有效。企業(yè)應與監(jiān)造系統(tǒng)建立完善的廠監(jiān)溝通機制。企業(yè)及時收集產(chǎn)品制造和運用信息，反饋給監(jiān)造部門，企業(yè)與監(jiān)造部門應構建運維一體化系統(tǒng)，確保產(chǎn)品造修信息溝通暢通、及時、有效。

（5）持續(xù)改進：列入鐵路機車車輛源頭質量問題整治、質量監(jiān)督抽查、各級專項檢查、監(jiān)造日常發(fā)現(xiàn)的各項問題，以及運用反饋問題的改進情況。企業(yè)應對造修質量問題進行原因分析，制定整改措施。

（6）評價標準：將知識管理、項目管理、供應鏈管理分別納入人力資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、采購控制相應模塊。

2.2 審核形式

對企業(yè)質量保證能力的審核分為例行審核和非例行審核2種形式：

（1）例行審核：是指對企業(yè)質量保證能力、實物質量進行的定期審核，通過查找企業(yè)管理上的漏洞及薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)不符合及潛在不符合項，督促企業(yè)制定糾正措施，持續(xù)改進管理方法，提升企業(yè)質量保證能力。

（2）非例行審核：是指在特定條件下對企業(yè)質量保證能力實施的非定期審核，是一種對時效性要求較高的審核評價方式，目的是針對產(chǎn)品實物質量發(fā)生的特定問題，快速查找企業(yè)質量管理與控制方面存在的漏洞及薄弱環(huán)節(jié)。

2.3 審核周期

監(jiān)造項目部應組織開展對其所監(jiān)造的企業(yè)進行例行審核。正常連續(xù)生產(chǎn)企業(yè)審核周期原則上整機企業(yè)每年1 次、重要零部件企業(yè)2 年覆蓋1 次、其他零部件企業(yè)3 年覆蓋1 次。必要時對企業(yè)例行審核也可由上級監(jiān)造機構組織實施。

當出現(xiàn)下列情況之一時，應進行非例行審核：

（1）企業(yè)業(yè)務快速擴張、技術較大創(chuàng)新或企業(yè)管理發(fā)生重大變革，給質量管理和控制帶來較大變化；

（2）交付的產(chǎn)品使用中發(fā)生重大質量問題，造成行車事故或嚴重影響；

（3）交付的產(chǎn)品使用中多次發(fā)生相同或相似質量故障、問題；

（4）在國家鐵路局、國鐵集團組織的產(chǎn)品質量抽查中出現(xiàn)不合格；

（5）產(chǎn)品監(jiān)造過程中發(fā)現(xiàn)重大質量問題；

（6）產(chǎn)品監(jiān)造過程中多次發(fā)現(xiàn)相同或相似質量問題。

3 質量保證能力審核評價實踐及效果

3.1 質量保證能力審核評價實踐

以某鐵路局集團公司為例，其設備監(jiān)造部轄區(qū)內(nèi)有7 個監(jiān)造項目部，分別負責110 余家鐵路機車車輛產(chǎn)品造修企業(yè)的日常產(chǎn)品監(jiān)造，涉及動車組、客車、機車、貨車整車及零部件監(jiān)造產(chǎn)品上千種。為了全面動態(tài)掌握監(jiān)造企業(yè)質量保證能力，并實施有效監(jiān)督，設備監(jiān)造部2019、2020 年系統(tǒng)全面策劃質量保證能力審核評價工作并分層進行實施。設備監(jiān)造部按照重要程度、質量安全風險等級等因素選取10 余家動車組、客車、機車、貨車整車及關鍵零部件造修企業(yè)進行審核，監(jiān)造項目部負責對其他企業(yè)進行質量保證能力審核。2019 年設備監(jiān)造部對10 家動車組、客車、機車、貨車整車及重要零部件造修企業(yè)進行了質量保證能力審核，提出各類質量問題和建議145項；2020年設備監(jiān)造部對15 家造修企業(yè)進行質量保證能力審核，提出各類質量問題和建議214項（具體分布見表1）。

表1 2019、2020年對造修企業(yè)質量保證能力審核評價發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)計

通過檢查發(fā)現(xiàn)各企業(yè)建立了較為完善的質量管理體系，能夠按照各項要求進行質量控制，但也存在不足。主要體現(xiàn)在以下方面：

（1）企業(yè)質量管理體系運行與實際脫節(jié)，落實不到位。主要表現(xiàn)在：部分企業(yè)管理內(nèi)審不符合項未整改；企業(yè)未按內(nèi)審方案開展；作廢標準、文件仍存在非預期使用；作業(yè)指導書、工藝規(guī)程編制、校對、審核缺項；質量記錄填寫不規(guī)范等；人力資源培訓不重視，流于形式；監(jiān)視測量裝備維護不到位，存在超出校準、檢定有效期的現(xiàn)象。

（2）設計、工藝還需進一步完善。動車組源頭質量問題仍有多項需要整治；部分企業(yè)設計輸出缺少評審，系統(tǒng)的可靠性設計方面還有不足；個別企業(yè)焊接工藝相對落后、鑄造工藝不完善。

（3）工藝裝備不能滿足產(chǎn)品可靠性需要。個別公司軸承加工設備陳舊，故障率偏高，加工質量不穩(wěn)定、工序能力指數(shù)偏低。某些生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)線由手工操作，效率低、人為因素影響大，不利于產(chǎn)品質量控制，需進行大規(guī)模自動化改造。

（4）供應商管理需進一步加強。主要表現(xiàn)為部分配件供應商管理體系證書已超期；供應商審核計劃和實際現(xiàn)場審核不符；關鍵零部件和原材料入廠檢驗把關不嚴。

各造修企業(yè)針對審核評價發(fā)現(xiàn)的問題都制定了針對性措施，逐項進行整改。相關監(jiān)造項目部對整改措施進行跟蹤驗證，確保整改措施落實到位。

3.2 審核評價效果

經(jīng)過2年來的審核評價實踐檢驗，評價標準設計結構合理、質量形成要素覆蓋全面，各大模塊相對獨立，在例行審核和非例行審核時可任意組合，形式靈活；能夠比較全面、系統(tǒng)評估企業(yè)質量保證能力，為企業(yè)和監(jiān)造部門改進工作提供可靠依據(jù)；能夠引導企業(yè)向先進標桿企業(yè)學習，激發(fā)企業(yè)自我改革的內(nèi)生動力，促進企業(yè)不斷完善質量體系，推動企業(yè)落實質量主體責任，持續(xù)提升企業(yè)質量保證能力；同時規(guī)范和提升了監(jiān)造管理水平。

3.2.1 對鐵路機車車輛造修企業(yè)的作用

（1）通過審核評價發(fā)現(xiàn)企業(yè)質量管理方面存在的不足，督促企業(yè)不斷提升質量保證能力。從2019—2020 年審核發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)計情況來看，企業(yè)在條件核查（由13.79%降為8.40%）、工藝裝備（由13.10%降為8.40%）、持續(xù)改進（由7.59%降為2.80%）方面都有了較大改善。審核發(fā)現(xiàn)的問題逐漸集中到技術管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、采購控制、質量控制等核心模塊，體現(xiàn)了審核評價的作用和必要性。

（2）鼓勵、引導企業(yè)構建品牌戰(zhàn)略，落實質量興國戰(zhàn)略，努力打造世界一流軌道交通品牌企業(yè)。許多優(yōu)秀企業(yè)不僅通過了ISO 9001質量體系認證、CRCC 認證，還通過了ISO 14001—2015 環(huán)境管理體系認證、OHSAS 18001—2007職業(yè)健康安全管理體系認證、IRIS管理體系認證、UNI EN 15085?2—2008 焊接管理體系認證、船級社認證、DIN6701?2粘接管理體系認證、中國合格評定國家認可委員會實驗室認可，為企業(yè)積極參與“一帶一路”建設和國際大循環(huán)創(chuàng)造了有利條件。

（3）建立區(qū)域質量管理交流平臺，定期召開質量管理研討會，增強企業(yè)間橫向交流，取長補短、相互借鑒，共同提升。目前一些優(yōu)秀企業(yè)逐步通過智能裝備與信息系統(tǒng)的集成應用，推進機車車輛產(chǎn)品從設計、加工、組裝、測試向數(shù)字化、自動化、信息化、智能化轉變。充分發(fā)揮先進制造企業(yè)頭雁引領作用，引導其他企業(yè)對標先進制造企業(yè)，不斷提升企業(yè)制造水平。另外，鐵路機車車輛產(chǎn)品造修企業(yè)與監(jiān)造部門（設備監(jiān)造部、監(jiān)造項目部）按照國鐵集團鐵路機車車輛源頭質量對接機制，定期召開源頭質量對接會，梳理鐵路機車車輛造修源頭質量問題，研究、制定整治方案和措施，按計劃推進源頭問題整治，確保鐵路機車車輛產(chǎn)品質量穩(wěn)定可靠。

（4）鼓勵企業(yè)在質量管理方面進行創(chuàng)新，效果顯著。經(jīng)過多年培育，安全風險意識深入人心，企業(yè)能夠按照監(jiān)造要求，根據(jù)動車組“五防”、客車“六防”、機車“六防”、貨車“七防”進行安全風險項點識別、防控，設置適宜的文件見證、現(xiàn)場見證和停止見證點，運用多種質量管理工具對產(chǎn)品質量風險進行有效管控。部分企業(yè)按照RAMS/LCC 控制程序開展鐵路機車車輛產(chǎn)品潛在失效模式分析（FMEA）；通過WQS 軟件實現(xiàn)故障樹分析，通過SCE、SAP系統(tǒng)建立售后故障問題收集、分析的閉環(huán)控制；使用8D 分析法、質量缺陷積分法、QC等質量管理工具解決現(xiàn)場問題，成果顯著。

3.2.2 對監(jiān)造系統(tǒng)的作用

（1）為合理調配資源，使監(jiān)造任務和人力資源相匹配、相適應，充分發(fā)揮監(jiān)造人員履職責任提供了決策參考。通過構建鐵路造修企業(yè)質量保證能力評價標準，根據(jù)監(jiān)造人員結構、數(shù)量、知識結構、工作技能和經(jīng)歷等方面與監(jiān)造任務（監(jiān)造的企業(yè)、監(jiān)造產(chǎn)品數(shù)量、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)管理水平、地域分布等情況）進行合理調整，使得監(jiān)造分工更加合理、監(jiān)造工作更加高效，對鐵路機車車輛造修企業(yè)質量保證發(fā)揮了重要作用。

（2）培養(yǎng)、鍛煉了監(jiān)造隊伍。通過開展質量保證能力審核評價，培養(yǎng)監(jiān)造人員在監(jiān)造過程中養(yǎng)成系統(tǒng)思維、體系思維、過程思維習慣，運用問題導向、結果導向及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題，通過問題倒查質量管理體系方面存在的漏洞，持續(xù)提升監(jiān)造人員監(jiān)造管理水平。

（3）有利于監(jiān)造行為標準化、規(guī)范化。通過構建質量保證能力審核評價標準，使監(jiān)造人員對鐵路機車車輛造修企業(yè)開展質量保證能力評價有了具體可操作性的依據(jù)，規(guī)范了監(jiān)造行為，統(tǒng)一了評價指標，提高了評價的準確性、客觀性和可比性，為監(jiān)造標準化、規(guī)范性打下基礎。

4 結束語

對鐵路造修企業(yè)進行審核評價是構建監(jiān)造標準體系的重要組成部分，對造修企業(yè)實施質量管理體系監(jiān)督是監(jiān)造人員正確履職、確保機車車輛產(chǎn)品源頭質量穩(wěn)定的重要方式。通過構建鐵路造修企業(yè)質量保證能力審核評價標準和應用實踐，為構建科學、規(guī)范、一流的鐵路機車車輛監(jiān)造體系提供借鑒。