武紅玉 鄒 波 潘大鵬* 郭津毓

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001;2.中山大學(xué) 管理學(xué)院,廣東 廣州 510275)

0 引言

資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為異質(zhì)性資源是企業(yè)發(fā)展獨特競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵,其重要特征就是難于被模仿和替代[1-2]。盡管學(xué)者們反復(fù)強(qiáng)調(diào)異質(zhì)性資源的重要性,企業(yè)也在竭力保護(hù)創(chuàng)新資源不被模仿,但模仿式創(chuàng)新逐漸形成,并發(fā)展成為大多企業(yè)提高創(chuàng)新能力的重要途徑。然而,關(guān)于這一現(xiàn)象現(xiàn)有研究仍未給出充分解釋。

異質(zhì)性資源對于后發(fā)企業(yè)而言,是尋找生機(jī)和發(fā)展的關(guān)鍵。后發(fā)企業(yè)是指面臨技術(shù)和市場雙重劣勢并以追趕行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)為目標(biāo)的發(fā)展中國家的國內(nèi)企業(yè)[3-5]。后發(fā)企業(yè)的核心技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)受制于已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)具有一定影響力的在位企業(yè)。有學(xué)者提出后發(fā)企業(yè)應(yīng)根據(jù)在位企業(yè)的行動及時調(diào)整自身戰(zhàn)略,不斷靠近具有行業(yè)影響力的競爭者,通過模仿式創(chuàng)新提高競爭優(yōu)勢[3,6,7]。這既有利于降低決策風(fēng)險,又有利于積累有價值的創(chuàng)新資源,提高創(chuàng)新能力。也有學(xué)者對這一觀點提出了質(zhì)疑,認(rèn)為靠近競爭者會降低企業(yè)的創(chuàng)新活力,提出后發(fā)企業(yè)應(yīng)該增加研發(fā)強(qiáng)度,通過自主創(chuàng)新趕超在位企業(yè)[8-10]。

為了避免競爭者威脅到自身的市場地位,在位企業(yè)往往會采取一系列措施抵制后發(fā)企業(yè)的模仿行為[11]。隨著研究的深入,學(xué)者們發(fā)現(xiàn)一味地抵制模仿行為并不能為企業(yè)帶來長久的經(jīng)濟(jì)效益[12]。當(dāng)在位企業(yè)竭力阻止競爭者模仿時,會將競爭者逼入只能依靠自主創(chuàng)新實現(xiàn)生存的境地。競爭者仍可以通過自主研發(fā)創(chuàng)造出具有高替代性的產(chǎn)品。更重要的是,即使在激烈的競爭中在位企業(yè)打敗了競爭者,當(dāng)有新的具有競爭力的企業(yè)參與進(jìn)來時,在位企業(yè)是否又能在新的競爭中取得勝利?新參與進(jìn)來的補(bǔ)位企業(yè)是否會影響在位企業(yè)在上一階段競爭中的決策行為?對上述研究問題的探討,既具有理論意義,又具有實踐價值。

為解決上述問題,本研究構(gòu)建了兩階段演化博弈模型。首先,探討后發(fā)企業(yè)在充分考慮異質(zhì)性資源的模仿性與替代性后如何部署追趕戰(zhàn)略。其次,分析補(bǔ)位企業(yè)的行為如何影響在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的決策。演化博弈理論提出復(fù)雜系統(tǒng)最終都會經(jīng)過進(jìn)化達(dá)到穩(wěn)定,復(fù)制者動態(tài)這一概念刻畫了系統(tǒng)隨時間達(dá)到穩(wěn)定的動態(tài)過程[13-14]。在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)與補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇是一個動態(tài)的演進(jìn)過程,在不斷學(xué)習(xí)和試錯的過程中調(diào)整自身戰(zhàn)略。三方的策略選擇不僅僅會受到每個參與者策略的影響,還會受到其中兩方策略選擇平衡態(tài)的影響。演化博弈理論能夠更加客觀、詳細(xì)地刻畫后發(fā)企業(yè)、在位企業(yè)以及補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇隨時間達(dá)到演化穩(wěn)定策略的動態(tài)過程。本研究有利于豐富后發(fā)企業(yè)追趕的相關(guān)研究,拓展后發(fā)企業(yè)追趕理論,為后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)趕超提供實踐啟示。

1 國內(nèi)外研究綜述

后發(fā)企業(yè)由于面臨技術(shù)與市場的雙重困境,更傾向于采取成本小且成功可能性更高的模仿式創(chuàng)新,通過創(chuàng)造性地模仿行業(yè)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)提高創(chuàng)新能力[7,15-16]。模仿式創(chuàng)新幫助企業(yè)以最小成本、最小風(fēng)險的研發(fā)方式提高創(chuàng)新能力,最終實現(xiàn)趕超[3,17]。然而,單純的模仿不利于企業(yè)創(chuàng)新,只能為企業(yè)帶來短期的經(jīng)濟(jì)利益,只有通過提高自主創(chuàng)新能力才能為企業(yè)帶來長久的經(jīng)濟(jì)利益,也是企業(yè)獲取并保持行業(yè)領(lǐng)先地位的關(guān)鍵[10,18-19]。同時,也有大量研究表明模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效都具有顯著的促進(jìn)作用,二者之間存在穩(wěn)定的互補(bǔ)關(guān)系或替代關(guān)系[20-21]。當(dāng)企業(yè)處于不同的發(fā)展階段時應(yīng)根據(jù)市場環(huán)境變化動態(tài)的協(xié)調(diào)運(yùn)用這兩種創(chuàng)新方式。

在位企業(yè)一般是行業(yè)內(nèi)具有很強(qiáng)核心能力、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的領(lǐng)先企業(yè),其異質(zhì)性資源往往是競爭者模仿的重要資源。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),在位企業(yè)抵制模仿行為主要采取了以下三種方式:第一,提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。這既有利于保護(hù)異質(zhì)性資源不被競爭者竊取和模仿,又有利于激勵創(chuàng)新[22-23]。在位企業(yè)可以通過訴訟等合法渠道保護(hù)自身利益,增加競爭者模仿創(chuàng)新的成本[24]。第二,提高戰(zhàn)略隔離機(jī)制。在位企業(yè)可以創(chuàng)造性地利用專利資源,采取專利組合方式提高戰(zhàn)略隔離能力[25-26]。發(fā)展強(qiáng)替代性的專利組合有利于提高產(chǎn)品的創(chuàng)新性。同時,有利于阻隔競爭者獲取核心技術(shù),增加競爭者模仿的難度。第三,提高品牌效應(yīng)。在位企業(yè)可以通過增強(qiáng)品牌效應(yīng),提高新產(chǎn)品進(jìn)入市場的門檻,從而降低競爭者進(jìn)入市場的可能性。

雖然關(guān)于在位企業(yè)鞏固市場地位的研究主要圍繞抵制模仿展開,但有學(xué)者從異質(zhì)性資源的替代性角度提出鼓勵模仿能夠幫助在位企業(yè)維護(hù)市場地位[12]。競爭者創(chuàng)造性地模仿在位企業(yè)的異質(zhì)性資源,將研發(fā)出具有強(qiáng)模仿性的新產(chǎn)品。在這種情形下,在位企業(yè)可以通過鼓勵模仿提高新產(chǎn)品的模仿性,降低其創(chuàng)新性和替代性[12]。若在位企業(yè)竭力抵制模仿,會增加競爭者研發(fā)出具有強(qiáng)替代性產(chǎn)品的可能性,威脅在位企業(yè)的市場地位。

另外,隨著研究的不斷深入,學(xué)者和企業(yè)管理者逐漸發(fā)現(xiàn)并重視補(bǔ)位企業(yè)的重要作用。在位企業(yè)與后發(fā)企業(yè)的決策行為相互影響的同時,也與補(bǔ)位企業(yè)的決策行為密切相關(guān)。本研究在借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,將補(bǔ)位企業(yè)定義為在行業(yè)內(nèi)逐漸成長起來的,且具有很強(qiáng)競爭力的企業(yè)[7,27]。 當(dāng)后發(fā)企業(yè)注意到補(bǔ)位企業(yè)的競爭優(yōu)勢時,希望能夠與補(bǔ)位企業(yè)建立合作關(guān)系,這大大增加了成功實現(xiàn)趕超的可能性。此時,在位企業(yè)更傾向于采取鼓勵模仿策略來捍衛(wèi)市場地位。這有利于后發(fā)企業(yè)研發(fā)出強(qiáng)模仿性而非強(qiáng)替代性的新產(chǎn)品。一方面,緩解在位企業(yè)的競爭壓力;另一方面,能夠保證后發(fā)企業(yè)在行業(yè)內(nèi)基本的市場地位,避免補(bǔ)位企業(yè)參與。對于補(bǔ)位企業(yè)而言,當(dāng)后發(fā)企業(yè)無法實現(xiàn)趕超時,補(bǔ)位企業(yè)會愿意與后發(fā)企業(yè)建立合作關(guān)系,幫助其實現(xiàn)趕超。這是因為與在位企業(yè)相比,補(bǔ)位企業(yè)更愿意與市場地位尚未穩(wěn)定的后發(fā)企業(yè)競爭。當(dāng)后發(fā)企業(yè)能夠與在位企業(yè)抗衡,甚至實現(xiàn)趕超時,補(bǔ)位企業(yè)更傾向于集中創(chuàng)新資源提高創(chuàng)新實力和競爭優(yōu)勢[28]。

2 研究假設(shè)

在傳統(tǒng)博弈模型中,往往假設(shè)參與者是完全理性的,但實際上參與者在認(rèn)知能力、決策能力方面存在很大差異。因此,本研究借鑒不完全信息動態(tài)博弈模型,提出如下假設(shè):

假設(shè)1在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)與補(bǔ)位企業(yè)是行業(yè)內(nèi)規(guī)模不同、實力不同的非對稱企業(yè)。三者均為有限理性的獨立個體,遵守行業(yè)內(nèi)準(zhǔn)則,在不完全掌握彼此信息的情況下依據(jù)利益最大化原則調(diào)整策略。

Lee從技術(shù)追趕和市場追趕兩個方面將后發(fā)企業(yè)追趕模式總結(jié)為路徑追隨、路徑跳躍、和路徑創(chuàng)造三類[29]。前兩類追趕模式基于模仿和學(xué)習(xí)開展創(chuàng)新活動,而第三類追趕模式主要基于自主創(chuàng)新展開。本研究借鑒Lee的研究,認(rèn)為后發(fā)企業(yè)在追趕過程中可采取模仿式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新兩種模式。另外,根據(jù)在位企業(yè)抵制競爭者模仿的動機(jī),本研究將在位企業(yè)的抵制模仿策略分為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、戰(zhàn)略隔離和品牌效應(yīng)三類[11,23,26,30]。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制在保護(hù)創(chuàng)新成果的同時,增加了競爭者模仿的成本[23,26]。戰(zhàn)略隔絕機(jī)制阻斷了競爭者靠近在位企業(yè)的途徑[25]。品牌效應(yīng)提高了競爭者進(jìn)入市場的門檻[30-31]。然而,有學(xué)者提出當(dāng)在位企業(yè)竭力阻止競爭者模仿時,間接增加了競爭者通過自主創(chuàng)新研發(fā)出具有高替代性產(chǎn)品的可能性,在位企業(yè)應(yīng)通過鼓勵模仿提高新產(chǎn)品的模仿性而非替代性[12,32]?；诖?本研究提出:

假設(shè)2后發(fā)企業(yè)有模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新兩種策略,在位企業(yè)有抵制模仿與鼓勵模仿兩種策略。x和y表示兩個博弈主體采取第一種策略的概率。x∈[0,1],y∈[0,1],x和y均為時間t的函數(shù)。

假設(shè)3后發(fā)企業(yè)采取模仿式創(chuàng)新策略的收益為PL;采取自主創(chuàng)新策略的成本為CL,PL≥CL＞0,額外收益為ΔPi。ΔPi在不同的情形下會略有不同:(1)當(dāng)在位企業(yè)選擇抵制模仿策略時,額外收益為ΔP1,ΔP1＞0;(2)當(dāng)在位企業(yè)選擇鼓勵模仿策略時,額外收益為ΔP2,ΔP2＞0。

假設(shè)4在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略的收益為PN,采取抵制模仿策略的成本為CN,PN≥CN＞0。在位企業(yè)抵制模仿策略的三種形式的實施力度分別為α1、α2與α3,αi＞0且=1,i=1,2,3。

除了需要考慮在位企業(yè)以外,補(bǔ)位企業(yè)作為潛在競爭者在后發(fā)企業(yè)追趕過程中發(fā)揮的作用也日益凸顯。補(bǔ)位企業(yè)可以選擇參與策略,與后發(fā)企業(yè)建立互補(bǔ)關(guān)系,擊敗在位企業(yè)的同時為自身發(fā)展謀取更多的額外收益。相反,補(bǔ)位企業(yè)也可以選擇不參與策略。觀望在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)博弈的動態(tài)過程,尋找機(jī)會窗口“乘虛而入”?；诖?本研究提出:

假設(shè)5補(bǔ)位企業(yè)有參與博弈和不參與博弈兩種策略,z表示采取第一種策略的概率。z∈[0,1],為時間t的函數(shù)。

假設(shè)6補(bǔ)位企業(yè)采取參與博弈策略的額外收益為ΔPj。ΔPj在不同的情形下會略有不同:(1)當(dāng)在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略、后發(fā)企業(yè)采取模仿式創(chuàng)新策略時,額外收益為ΔP3;(2)當(dāng)在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略、后發(fā)企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略時,額外收益為ΔP4;(3)當(dāng)在位企業(yè)采取抵制模仿策略時,額外收益為ΔP5。與不參與博弈策略相比,在第一種情形下補(bǔ)位企業(yè)主動尋找進(jìn)入行業(yè)的機(jī)會窗口所帶來的額外收益最大,在第二種情形下補(bǔ)位企業(yè)獲得的額外收益次之,而在第三種情形下在位企業(yè)堅決的抵制模仿行為大大降低了補(bǔ)位企業(yè)的額外收益[27]。因此,本研究提出ΔP3≥ΔP4＞ΔP5＞0。

假設(shè)7補(bǔ)位企業(yè)采取不參與博弈策略會承擔(dān)損失S1,S1＞0。當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)采取參與博弈策略,在位企業(yè)采取抵制模仿策略時,會承擔(dān)損失S2,S2＞0。

3 第一階段演化博弈模型

3.1 模型構(gòu)建

本研究首先構(gòu)建在位企業(yè)與后發(fā)企業(yè)的第一階段演化博弈模型及其收益支付矩陣,具體結(jié)果如下:

根據(jù)表1可知,后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的期望收益EM為:

表1 企業(yè)間動態(tài)非對稱博弈收益支付矩陣Table 1 Payoffmatrix of enterprises in dynam ic asymmetric game

后發(fā)企業(yè)選擇自主創(chuàng)新策略的期望收益EI為:

在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的期望收益ED為:

在位企業(yè)選擇鼓勵模仿策略的期望收益EG為:

綜上,得到后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略和自主創(chuàng)新策略的平均期望收益EL為:

在位企業(yè)選擇抵制模仿策略和鼓勵模仿策略的平均期望收益EN為:

最后,計算后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的復(fù)制者動態(tài)方程為:

在位企業(yè)選擇抵制模仿新策略的復(fù)制者動態(tài)方程為:

3.2 模型求解

為了得到第一階段演化博弈的均衡點,令動態(tài)復(fù)制方程:UL=UN=0。計算可知方程組存在5個穩(wěn)定點,分別為:E1(0,0)、E2(0,1)、E3(1,0)、E4(1,1)、

為了準(zhǔn)確判斷出模型中的均衡狀態(tài),對復(fù)制者動態(tài)方程組求偏導(dǎo),構(gòu)建雅克比矩陣。雅克比矩陣能夠精準(zhǔn)刻畫博弈主體策略的演進(jìn)過程,確定博弈模型達(dá)到均衡狀態(tài)。在第一階段演化博弈模型的穩(wěn)定點E1(0,0)處,雅克比矩陣為:

該矩陣有兩個特征根,分別為CL-ΔP2和ΔP2-ΔP1-CN。其他穩(wěn)定點處的雅克比矩陣的計算與E1相同,因此,不再詳細(xì)列出其他雅克比矩陣的具體計算過程。最后,匯總雅克比矩陣的行列式與跡(見表2),發(fā)現(xiàn)模型參數(shù)在不同的限制條件下,行列式與跡的符號會略有不同,演化博弈模型的均衡狀態(tài)也會有所變化。

表2 第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 2 Equilibrium state analysis of evolutionary gamem odelin the first stage

3.3 均衡狀態(tài)分析

根據(jù)雅克比矩陣關(guān)于演化博弈模型均衡狀態(tài)的判斷準(zhǔn)則,系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡策略(ESS)必須滿足detJ＞0,trJ＜0?；谶@一準(zhǔn)則分析不同情形下演化博弈模型的ESS。

情形1當(dāng)CN＞ΔP2＞CL＞ΔP1時,雅克比矩陣的行列式與跡的符號,以及模型的均衡狀態(tài)分析結(jié)果如下所示。

表3 情形1時第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 3 Scenario 1-equilibrium state analysis of evolutionary game model in the first stage

此時,演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點E1(0,0)?？梢?無論系統(tǒng)初始狀態(tài)如何演化,最終趨于穩(wěn)定在E1(0,0),即后發(fā)企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略,在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略。這可能是因為自主創(chuàng)新策略的額外收益高于其成本,使得理性的后發(fā)企業(yè)向自主創(chuàng)新策略演化,而高的成本投入使得在位企業(yè)向鼓勵模仿策略演化。經(jīng)過長期的策略選擇之后,系統(tǒng)最終穩(wěn)定于ESS(自主創(chuàng)新,鼓勵模仿)。

情形2當(dāng)CN＞ΔP2＞ΔP1＞CL時,雅克比矩陣的行列式與跡的符號,以及模型的均衡狀態(tài)分析結(jié)果如下所示。

表4 情形2時第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 4 Scenario 2-equilibrium state analysis of evolutionary game model in the first stage

此時,演化博弈模型有E1(0,0)和E2(0,1)兩個系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點?？梢?當(dāng)后發(fā)企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略的成本較小時,經(jīng)過長期的博弈后,其穩(wěn)定均衡點為自主創(chuàng)新策略。而在位企業(yè)的策略選擇仍不能確定。結(jié)合情形1的分析結(jié)果,本研究認(rèn)為在位企業(yè)的策略選擇行為與CL密切相關(guān)。當(dāng)ΔP1＜CL時,在位企業(yè)本著利益最大化原則,向成本較低的鼓勵模仿策略演化。當(dāng)ΔP1＞CL時,此時無論在位企業(yè)采取抵制模仿策略還是鼓勵模仿策略,都無法降低后發(fā)企業(yè)獲得的較高收益。

情形3當(dāng)CN＞CL＞ΔP2＞ΔP1時,雅克比矩陣的行列式與跡的符號,以及模型的均衡狀態(tài)分析結(jié)果如下所示。

表5 情形3時第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 5 Scenario 3-equilibrium state analysis of evolutionary gamemodel in the first stage

此時,演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點E3(1,0)?？梢?無論系統(tǒng)初始狀態(tài)如何演化,最終趨于穩(wěn)定在ESS(1,0),即后發(fā)企業(yè)采取模仿創(chuàng)新策略,在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略。在這種情況下,自主創(chuàng)新策略的高成本使得后發(fā)企業(yè)向成本較低且具有較高成功可能性的模仿式創(chuàng)新策略演化,促使后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)造性模仿實現(xiàn)趕超。同理,在綜合考慮成本和收益的前提下,在位企業(yè)最終穩(wěn)定于鼓勵模仿策略。

最后,當(dāng)博弈參與者的收益和成本處于以下任意情形時:CL＞CN＞ΔP2＞ΔP1、CL＞ΔP2＞CN＞ΔP1或CL＞ΔP2＞ΔP1＞CN,雅克比矩陣的行列式與跡的符號以及模型的均衡狀態(tài)與情形3相同。

4 第二階段演化博弈模型

第一階段演化博弈圍繞在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)展開,兩者沒有合作的可能,一方的收益必然意味著另一方的損失,屬于典型的零和博弈模型?；诤蟀l(fā)企業(yè)追趕的復(fù)雜情境,本研究在第二階段演化博弈模型中引入補(bǔ)位企業(yè),試圖探究補(bǔ)位企業(yè)的決策是否會改變博弈的演進(jìn)過程、演進(jìn)路徑和演進(jìn)結(jié)果。在第二階段演化博弈模型中,三方主體從強(qiáng)競爭關(guān)系的零和博弈向互補(bǔ)競合關(guān)系的非零和博弈轉(zhuǎn)變,有利于后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)更快、更強(qiáng)、更前瞻的追趕戰(zhàn)略布局。

4.1 模型構(gòu)建與求解

基于研究假設(shè),本研究構(gòu)建了第二階段演化博弈模型及其收益支付矩陣,具體結(jié)果如下。

表6 .1在位企業(yè)采取抵制模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.1 Payoffmatrix when incumbent select resisting im itation strategy

表6 .2在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.2 Payoffmatrix when incumbent select encouraging im itation strategy

關(guān)于第二階段三方博弈主體的平均期望和復(fù)制者動態(tài)方程的計算過程與第一階段相同,考慮到篇幅限制,此處不再詳細(xì)列舉計算過程,將具體計算結(jié)果展示如下:

表6 .3在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.3 Payoffmatrix when incumbent select encouraging im itation strategy

表6 .4在位企業(yè)采取抵制模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.4 Payoffmatrix when incumbent select resisting im itation strategy

后發(fā)企業(yè)采取模仿式創(chuàng)新策略M和自主創(chuàng)新策略I的收益分別為:

在位企業(yè)采取抵制模仿策略D和鼓勵模仿策略G的收益分別為:

補(bǔ)位企業(yè)采取參與策略A和不參與策略W的收益分別為:

三方博弈主體的復(fù)制者動態(tài)方程租為:

令:UL=UN=UE=0,計算得到第二階段演化博弈模型的8 個穩(wěn)定點:E1(0,0,0)、E2(0,0,1)、E3(0,1,0)、E4(0,1,1)、E5(1,0,0)、E6(1,1,0)、E7(1,0,1)、E8(1,1,1)。 為了準(zhǔn)確判斷第二階段演化博弈模型的均衡狀態(tài),分別計算8個穩(wěn)定點處的雅克比矩陣,及其行列式與跡,將計算結(jié)果匯總?cè)绫?。

表7中,穩(wěn)定點處的行列式與跡的符號,及其均衡狀態(tài)會因為參數(shù)取值的不同而發(fā)生變化,導(dǎo)致系統(tǒng)的策略穩(wěn)定均衡點仍未能確定。根據(jù)演化博弈理論可知,在博弈主體的策略不斷的演進(jìn)過程中,U′＜0時系統(tǒng)演化達(dá)到ESS。與第一階段博弈模型相比,第二階段模型討論了損失帶來的影響,以及在位企業(yè)不同抵制模仿行為對于博弈的影響,這使得雅克比矩陣過于復(fù)雜,難于確定其行列式與跡的符號,因此令:U′L=U′N=U′E=0,分別討論不同情形下三方博弈參與者的策略行為,以及ESS。

表7 第二階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 7 Equilibrium state analysis of evolutionary gamemodel in the second stage

4.2 均衡狀態(tài)分析

計算得到三方博弈參與者的復(fù)制者動態(tài)微分方程組如下:

(1)對于后發(fā)企業(yè)而言,當(dāng)(1-y)z(ΔP3-ΔP4)+CLyΔP1=0時,U′L=0,此時x所有的取值均為系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點。 當(dāng)(1-y)z(ΔP3-ΔP4)+CL＞yΔP1時,且此時x=1時的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點。在這種情形下,后發(fā)企業(yè)最終選擇模仿式創(chuàng)新策略。當(dāng)(1-y)z(ΔP3-ΔP4)+CL＜yΔP1時,且此時x=0時的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點,即后發(fā)企業(yè)最終選擇自主創(chuàng)新策略。

(2)對于在位企業(yè)而言,當(dāng)xzΔP3+(1-x)z(ΔP4-ΔP5)-CN-zS2=0時,U′N=0,此時y所有的取值均為系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點。當(dāng)xzΔP3+(1-x)z(ΔP4-ΔP5)-CN-zS2＞0時,此時y=1時的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點。在這種情形下,在位企業(yè)最終選擇抵制模仿策略。當(dāng)xzΔP3+(1-x)z(ΔP4-ΔP5)-CN-zS2＜0時此時y=0時的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點,即在位企業(yè)最終選擇鼓勵模仿策略。

(3)對于補(bǔ)位企業(yè)而言,當(dāng)(1-y)α3PN+x(1-y)ΔP3+xy(ΔP5+ΔP1)+(1-x)S1=0時,U′E=0,此時z所有的取值均為系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點。當(dāng)(1-y)α3PN+x(1-y)ΔP3+xy(ΔP5+ΔP1)+(1-x)S1＞0 時且,此時z=1時的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點。在這種情形下,補(bǔ)位企業(yè)最終選擇參與策略。當(dāng)(1-y)α3PN+x(1-y)ΔP3+xy(ΔP5+ΔP1)+(1-x)S1＜0時,此時z=0時的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點,即補(bǔ)位企業(yè)最終選擇不參與策略。

5 數(shù)值算例與仿真分析

三方博弈參與者的策略演進(jìn)路徑不僅僅與復(fù)制者動態(tài)方程中各個參數(shù)的取值有關(guān),而且也與每個博弈參與者的初始策略選擇密切相關(guān)。更重要的是,系統(tǒng)中每個博弈參與者的策略演進(jìn)過程還會受到其他兩位博弈參與者策略選擇產(chǎn)生的聯(lián)合效應(yīng)的影響。為了更加直觀地表明在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的演化穩(wěn)定策略的演進(jìn)規(guī)律,本研究以后發(fā)企業(yè)為算例,分別分析兩方博弈和三方博弈策略的演進(jìn)穩(wěn)定均衡點,并運(yùn)用Matlab軟件基于博弈參與者初始策略選擇模擬演化博弈模型的動態(tài)演進(jìn)過程。設(shè)博弈收益支付矩陣中各參數(shù)取值分別為:PL=PN=CN=CL=30,ΔP1=5,ΔP2=10,ΔP3=20,ΔP4=15,ΔP5=5,S1=20,S2=25,α3=0.3。

5.1 第一階段初始策略選擇仿真分析

對于后發(fā)企業(yè)的策略選擇仿真研究,本研究首先將在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率固定在不同的程度上,分別探究在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率對于后發(fā)企業(yè)策略選擇的影響。本研究將在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率分別固定在0.1、0.5和0.9水平上,繪制后發(fā)企業(yè)策略選擇的仿真圖如下。從圖1可見,在不同的在位企業(yè)策略選擇的初始概率下,后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率最終都會收斂于1。這表明,無論在位企業(yè)的策略選擇的初始概率如何調(diào)整,后發(fā)企業(yè)最終都會選取“模仿式創(chuàng)新”策略。在圖1和圖2中,實線表示P(i)=0.1,虛線表示P(i)=0.5,點劃線表示P(i)=0.9,i=(x,y)。

圖1 后發(fā)企業(yè)策略選擇動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 1 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for latecom ers

對于在位企業(yè)的策略選擇仿真研究,本研究首先將后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率固定在不同的程度上,分別探究后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率對于在位企業(yè)策略選擇的影響。本研究將后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率分別固定在0.1、0.5和0.9水平上,繪制在位企業(yè)策略選擇的仿真圖如下。從圖2可見,在不同的后發(fā)企業(yè)策略選擇的初始概率下,在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率最終都會收斂于0,且收斂速度隨著后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率增大而加快。這表明,無論后發(fā)企業(yè)的策略選擇的初始概率如何調(diào)整,在位企業(yè)最終都會選取“鼓勵模仿”策略。同時,后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率增加會加速在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵模仿”策略的過程。

圖2 在位企業(yè)策略選擇隨時間變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 2 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for incumbent

綜上,本研究綜合考慮在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率和后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率對于演化博弈模型穩(wěn)定均衡點的影響,更加直觀地展示了博弈主體行為的動態(tài)演進(jìn)過程。仿真過程中,本研究將博弈主體選擇初始策略的概率分別固定在0.1、0.3、0.5、0.7和0.9水平上,仿真結(jié)果如圖3所示。圖中每一條實線都形象的展示了不同情境下博弈主體策略選擇的初始狀態(tài)、穩(wěn)定狀態(tài),以及演化過程。

圖3 兩方博弈模型中博弈主體策略選擇的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 3 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for bipartite gamemodel

顯然,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵模仿”策略,即演化博弈模型有唯一的演化穩(wěn)定均衡點,最終收斂于ESS(1,0)。當(dāng)在位企業(yè)關(guān)注競爭者的模仿行為,且開始采取措施抵制這些模仿行為時,后發(fā)企業(yè)應(yīng)減少模仿行為,避免與在位企業(yè)惡意競爭。當(dāng)在位企業(yè)竭力抵制模仿行為時,表明這些被保護(hù)起來的資源正是在位企業(yè)所擁有的最有價值的異質(zhì)性資源。這也大大增加了后發(fā)企業(yè)傾向于通過模仿式創(chuàng)新實現(xiàn)追趕的可能性。最后,在位企業(yè)收斂到穩(wěn)定均衡策略的速度隨著后發(fā)企業(yè)的策略初始值得增加而加快。這是因為在位企業(yè)難于預(yù)測后發(fā)企業(yè)通過自主創(chuàng)新推出的新產(chǎn)品所帶來的威脅,因此當(dāng)后發(fā)企業(yè)傾向于模仿式創(chuàng)新策略時,在位企業(yè)也傾向于采取鼓勵模仿策略。同時,在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略還能夠?qū)崿F(xiàn)對后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)新機(jī)會感知、創(chuàng)新機(jī)會創(chuàng)造方面的間接控制,保證后發(fā)企業(yè)的研發(fā)活動緊隨在位企業(yè)而非趕超。

5.2 第二階段初始策略選擇仿真分析

第一階段演化博弈模型有唯一的演化穩(wěn)定均衡點(1,0),即后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵模仿”策略。然而補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇是否會對這一結(jié)論產(chǎn)生影響,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇又是如何影響在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的策略選擇的。基于此,本研究進(jìn)一步對第二階段的演化博弈模型進(jìn)行仿真分析,將三個博弈主體的策略選擇初始值分別固定在0.1、0.5和0.9水平上,具體結(jié)果如下。在圖4、圖5和圖6中,實線表示P(i)=0.1,虛線表示P(i)=0.5,點劃線表示P(i)=0.9,i=(x,y,z)。

圖5 在位企業(yè)策略選擇變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 5 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for incumbent

從圖4可見,在不同的后發(fā)企業(yè)策略選擇的初始概率下,三方演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點,最終收斂于ESS(1,0,1)。也就是說,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵模仿”策略,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“參與”策略。另外,該模型的收斂速度隨著后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率增加而加快。這表明當(dāng)后發(fā)企業(yè)更傾向于采取模仿式創(chuàng)新策略時,會促進(jìn)演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。

圖4 后發(fā)企業(yè)策略選擇變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 4 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for latecomers

從圖5可見,在不同的在位企業(yè)策略選擇的初始概率下,三方演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點,最終收斂于ESS(1,0,1)。也就是說,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵模仿”策略,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“參與”策略。另外,該模型的收斂速度隨著在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率增加而減慢。這表明當(dāng)在位企業(yè)更傾向于采取抵制模仿策略時,會抑制演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。

從圖6可見,在不同的補(bǔ)位企業(yè)策略選擇的初始概率下,三方演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點,最終收斂于ESS(1,0,1)。這與上述研究結(jié)論是一致的。然而,該模型的收斂速度隨著補(bǔ)位企業(yè)選擇參與策略的概率增加而加快。這表明當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)更傾向于采取參與策略時,會促進(jìn)演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。

圖6 補(bǔ)位企業(yè)策略選擇變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 6 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for new entrance

綜上,本研究綜合考慮在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的初始策略選擇對于演化博弈模型穩(wěn)定均衡點的影響,更加直觀地展示博弈主體行為的動態(tài)演進(jìn)過程。仿真過程中,本研究分別將三方博弈主體的策略選擇初始值固定在0.1、0.5和0.9水平上,仿真結(jié)果如圖7所示。圖中每一條實線都形象的展示了不同情境下博弈主體策略選擇的初始狀態(tài)、穩(wěn)定狀態(tài),及其演化過程。

圖7 三方博弈模型中博弈主體策略選擇的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 7 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for tripartite gamemodel

顯然,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵模仿”策略,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“參與”策略。另外,當(dāng)后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率和補(bǔ)位企業(yè)選擇參與策略的概率逐漸增加時,會促進(jìn)演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn),而在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率逐漸增加時,會抑制演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。與第一階段演化博弈模型對比發(fā)現(xiàn),補(bǔ)位企業(yè)的初始策略選擇不會改變在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的策略選擇,但是當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)的初始策略選擇概率逐漸增加時會促進(jìn)在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)收斂于策略穩(wěn)定點,加速演化博弈模型最終收斂于ESS(1,0,1)的過程。

6 結(jié)論與啟示

本研究從異質(zhì)性資源的模仿性和替代性角度構(gòu)建在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的演化博弈模型,旨在從理論層面深入挖掘后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)趕超的微觀機(jī)理。首先,本研究構(gòu)建了在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的兩方演化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn),后發(fā)企業(yè)更傾向于采取成本低、風(fēng)險小的“模仿式創(chuàng)新”策略,而在位企業(yè)不會竭力抵制后發(fā)企業(yè)的模仿行為,反而會鼓勵后發(fā)企業(yè)模仿。這是因為后發(fā)企業(yè)通過自主創(chuàng)新推出的新產(chǎn)品的替代性難以預(yù)測。當(dāng)后發(fā)企業(yè)傾向于模仿式創(chuàng)新策略時,在位企業(yè)也傾向于采取鼓勵模仿策略。同時,在位企業(yè)采取鼓勵模仿策略能夠保證后發(fā)企業(yè)的研發(fā)活動緊隨在位企業(yè)而非趕超。這一結(jié)論與現(xiàn)有研究中涉及創(chuàng)新行為的研究結(jié)論是一致的[7,12,27]。

其次,本研究在兩方博弈模型的基礎(chǔ)上,引入第三方博弈主體構(gòu)建了在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的三方博弈模型。相較于兩方博弈模型,該模型討論了損失對于三方博弈主體策略選擇的影響,同時充分考慮了在位企業(yè)三類抵制模仿的行為對于后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)策略選擇的影響。該模型能夠更加清晰地闡釋補(bǔ)位企業(yè)的行為對博弈模型的影響,以及在更符合實際的情境中三方博弈主體策略選擇的演進(jìn)過程。研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)也參與其中時,并沒有改變后發(fā)企業(yè)和在位企業(yè)的策略選擇,但是補(bǔ)位企業(yè)選擇參與策略的概率增加,有利于加速后發(fā)企業(yè)和在位企業(yè)收斂到穩(wěn)定策略均衡點,最終在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇分別收斂于“鼓勵模仿”策略、“模仿式創(chuàng)新”策略和“參與”策略。

目前關(guān)于后發(fā)企業(yè)追趕的研究已經(jīng)取得了豐富成果,基于現(xiàn)有研究,提煉本研究的理論貢獻(xiàn)如下。第一,本研究在充分考慮異質(zhì)性資源的模仿性和替代性的基礎(chǔ)上,深化了后發(fā)企業(yè)追趕研究的理論性分析?，F(xiàn)有研究對于后發(fā)企業(yè)追趕的分析主要探究了異質(zhì)性資源的模仿性[1,3,7],試圖探究后發(fā)企業(yè)如何通過創(chuàng)造性模仿提高產(chǎn)品的創(chuàng)新性和競爭力,而圍繞利用異質(zhì)性資源的替代性實現(xiàn)趕超展開的相關(guān)研究相對較少。同時考慮異質(zhì)性資源的模仿性和替代性產(chǎn)生的交互影響的研究也相對比較匱乏。本研究運(yùn)用演化博弈理論,以異質(zhì)性資源的模仿性和替代性為切入點,詳細(xì)分析了后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)趕超的追趕路徑及其演化過程,提煉出后發(fā)企業(yè)追趕路徑的演化情境、演化過程和演化結(jié)果,在理論層面豐富了后發(fā)企業(yè)追趕理論的相關(guān)研究。第二,本研究不僅僅關(guān)注在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)雙方的策略選擇,更重要的是,探討了補(bǔ)位企業(yè)作為潛在競爭者的決策行為及其對在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)決策的影響,豐富了后發(fā)企業(yè)追趕的情境化和動態(tài)性的理論分析?，F(xiàn)有研究多采用案例研究方法探究在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)之間的追趕過程[33-35],少有研究將補(bǔ)位企業(yè)考慮到研究框架中。本研究構(gòu)建了在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的兩階段演化博弈模型,試圖回答“后發(fā)企業(yè)趕超在位企業(yè)的追趕路徑是什么”,“補(bǔ)位企業(yè)的出現(xiàn)是否會改變博弈模型的演進(jìn)過程、演進(jìn)路徑和演進(jìn)結(jié)果”。本研究進(jìn)一步從情境角度拓展了后發(fā)企業(yè)追趕議題的研究框架,豐富了后發(fā)企業(yè)追趕理論相關(guān)研究。

另外,本研究結(jié)合創(chuàng)新資源和情境探索了后發(fā)企業(yè)的追趕路徑演化問題,研究結(jié)論對后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)趕超具有一定的借鑒價值。(1)相較于自主創(chuàng)新,后發(fā)企業(yè)應(yīng)采取成本更低、風(fēng)險更小的模仿式創(chuàng)新策略。模仿式創(chuàng)新對于創(chuàng)新資源不豐富的后發(fā)企業(yè)而言適用性較強(qiáng),能夠避免承擔(dān)自主創(chuàng)新的巨大風(fēng)險。后發(fā)企業(yè)通過整合利用與競爭對手密切相關(guān)的信息的模仿式創(chuàng)新可以保障追趕路徑的演化是一個良性循環(huán)的過程。(2)后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)造性模仿的過程中,不僅僅要提高新產(chǎn)品的不可模仿性,更重要的是提高新產(chǎn)品的不可替代性。具有高不可模仿性和不可替代性的新產(chǎn)品日益成為企業(yè)提高競爭力的關(guān)鍵,能夠快速、廣泛的獲取顧客的認(rèn)可,創(chuàng)造更多的顧客價值,進(jìn)而為實現(xiàn)趕超奠定基礎(chǔ)。(3)后發(fā)企業(yè)應(yīng)該重點關(guān)注補(bǔ)位企業(yè)在趕超過程中發(fā)揮的作用。補(bǔ)位企業(yè)作為潛在競爭者,其決策行為不僅會影響后發(fā)企業(yè)追趕的演化路徑、演化過程和演化結(jié)果,而且能夠促進(jìn)博弈主體從強(qiáng)競爭關(guān)系向互補(bǔ)競合關(guān)系轉(zhuǎn)變,協(xié)同共助實現(xiàn)趕超。