■ 孫傲

設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的先導(dǎo)。好的中外合作設(shè)計(jì)，能夠融合西方的設(shè)計(jì)理念與中方的文化精髓，實(shí)現(xiàn)概念創(chuàng)意的合規(guī)落地。針對(duì)中外合作設(shè)計(jì)合同的效力認(rèn)定問(wèn)題，常設(shè)中國(guó)建設(shè)工程法律論壇第十二工作組編著出版的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同糾紛裁判指引》提供了分析和指引。本文在此基礎(chǔ)上，梳理國(guó)內(nèi)中外合作設(shè)計(jì)的制度沿革，并對(duì)其中的常見問(wèn)題和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討。

中外合作設(shè)計(jì)制度沿革

2000年之前：合作設(shè)計(jì)從無(wú)到有

自改革開放以來(lái)，我國(guó)建筑市場(chǎng)逐步對(duì)外開放。20世紀(jì)80年代，為了引進(jìn)外資、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府批準(zhǔn)允許外國(guó)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)以中外合作設(shè)計(jì)的方式參與中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)。1986年6月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部發(fā)布了《中外合作設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目暫行規(guī)定》（計(jì)設(shè)[1986]840號(hào)）（已廢止）。根據(jù)前述規(guī)定，雖然允許中外合作設(shè)計(jì)，但需要經(jīng)過(guò)相應(yīng)的批準(zhǔn)審查程序。其中，需要中外合作設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目，按照項(xiàng)目管理權(quán)限，由主管部門或建設(shè)單位在上報(bào)項(xiàng)目建議書或設(shè)計(jì)任務(wù)書的同時(shí)，提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可對(duì)外開展工作。外國(guó)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)資格通過(guò)主管部門審查后，才能承擔(dān)中國(guó)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)。

2000年：方案設(shè)計(jì)向外國(guó)企業(yè)放開

2000年8月25日，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)了關(guān)于我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的決定，批準(zhǔn)了我國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書。針對(duì)“建筑設(shè)計(jì)服務(wù)（CPC8671）”，議定書附件9《中華人民共和國(guó)服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表》規(guī)定：“對(duì)于方案設(shè)計(jì)沒(méi)有限制要求與中國(guó)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，方案設(shè)計(jì)除外”，對(duì)外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)在方案設(shè)計(jì)領(lǐng)域的準(zhǔn)入不設(shè)限制。

2003年6月12日，國(guó)家發(fā)改委、原建設(shè)部等八部委聯(lián)合發(fā)布了《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》，其第21條第2款也規(guī)定：“在其本國(guó)注冊(cè)登記，從事建筑、工程服務(wù)的國(guó)外設(shè)計(jì)企業(yè)參加投標(biāo)的，必須符合中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定中所作的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾以及有關(guān)勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理規(guī)定。”根據(jù)上述規(guī)定和議定書，對(duì)于世界貿(mào)易組織成員國(guó)的外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)，可以參加我國(guó)的方案設(shè)計(jì)投標(biāo)。

2004年至今：78號(hào)文的規(guī)制

2004年5月10日，原建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于外國(guó)企業(yè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事建設(shè)工程設(shè)計(jì)活動(dòng)的管理暫行規(guī)定》（建市[2004]78號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“78號(hào)文”）。78號(hào)文是當(dāng)前關(guān)于中外合作設(shè)計(jì)的主要監(jiān)管文件。又因?yàn)橥鈬?guó)設(shè)計(jì)企業(yè)可以單獨(dú)進(jìn)行方案設(shè)計(jì)，78號(hào)文僅適用外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)提供初步設(shè)計(jì)（基礎(chǔ)設(shè)計(jì)）和施工圖設(shè)計(jì)（詳細(xì)設(shè)計(jì)）服務(wù)。根據(jù)78號(hào)文，中外合作設(shè)計(jì)主要有5方面要求：一是外國(guó)企業(yè)必須選擇中方設(shè)計(jì)企業(yè)合作設(shè)計(jì)，且在其資質(zhì)范圍內(nèi)承接設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)；二是建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)進(jìn)行資格預(yù)審，通過(guò)資格預(yù)審方可參與合作設(shè)計(jì)；三是工程設(shè)計(jì)合同應(yīng)由中方設(shè)計(jì)企業(yè)或者中外雙方設(shè)計(jì)企業(yè)共同簽訂；四是外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)簽訂合作設(shè)計(jì)協(xié)議；五是工程設(shè)計(jì)合同、合作設(shè)計(jì)協(xié)議和資格預(yù)審證明材料應(yīng)提交備案。

中外合作設(shè)計(jì)中的常見問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)

混淆外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)與外商投資設(shè)計(jì)企業(yè)

外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)是在中國(guó)境外注冊(cè)登記的設(shè)計(jì)企業(yè)，其性質(zhì)上是外國(guó)企業(yè)。而外商投資設(shè)計(jì)企業(yè)是在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的、外商投資設(shè)立的設(shè)計(jì)企業(yè)，其性質(zhì)上是中國(guó)企業(yè)。兩者性質(zhì)迥異。但在實(shí)踐中，相關(guān)從業(yè)人員時(shí)?；煜鈬?guó)設(shè)計(jì)企業(yè)和外商投資設(shè)計(jì)企業(yè)，將兩者都稱為“境外院”。而為避免跨境支付帶來(lái)的稅費(fèi)及繁瑣程序等，當(dāng)設(shè)計(jì)單位同時(shí)有境外和境內(nèi)兩個(gè)主體時(shí)，建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位有時(shí)也刻意選擇由境內(nèi)的外商投資設(shè)計(jì)企業(yè)作為簽約主體。

但是，無(wú)論是我國(guó)加入WTO后對(duì)方案設(shè)計(jì)市場(chǎng)的放開，還是關(guān)于中外合作設(shè)計(jì)的規(guī)定，均是針對(duì)外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)。對(duì)于外商投資設(shè)計(jì)企業(yè)，其如果希望在中國(guó)境內(nèi)開展設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)（包括方案設(shè)計(jì)），需要取得相應(yīng)的中國(guó)設(shè)計(jì)資質(zhì)。如果與不具備資質(zhì)的外商投資設(shè)計(jì)企業(yè)簽訂合同，其風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾點(diǎn)：

一是設(shè)計(jì)合同很可能被認(rèn)定無(wú)效。若被認(rèn)定無(wú)效，合同中的價(jià)款、工期、質(zhì)量、違約責(zé)任等條款將喪失效力，導(dǎo)致設(shè)計(jì)單位在主張?jiān)O(shè)計(jì)費(fèi)時(shí)欠缺具體條款依據(jù)，而建設(shè)單位也難以追究設(shè)計(jì)單位在工期、質(zhì)量等方面的違約責(zé)任。

二是設(shè)計(jì)單位和建設(shè)單位可能承擔(dān)行政責(zé)任。這種情形將構(gòu)成設(shè)計(jì)單位超越資質(zhì)承攬?jiān)O(shè)計(jì)業(yè)務(wù)、建設(shè)單位將設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第8條、第35條和第38條，設(shè)計(jì)單位和建設(shè)單位均可能被處以包括罰款在內(nèi)的行政責(zé)任。

三是可能影響設(shè)計(jì)進(jìn)度及增加費(fèi)用。因?yàn)樵O(shè)計(jì)單位不具備資質(zhì)，建設(shè)單位不能將其完成的設(shè)計(jì)成果用于工程，而需要重新委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，從而可能影響項(xiàng)目的進(jìn)度并帶來(lái)額外費(fèi)用。

超出中方設(shè)計(jì)企業(yè)的資質(zhì)范圍進(jìn)行設(shè)計(jì)

根據(jù)78號(hào)文第4條規(guī)定，在進(jìn)行中外合作設(shè)計(jì)時(shí)，外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)在所選擇的中方設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)許可的范圍內(nèi)承接設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。因此，中外合作設(shè)計(jì)的范圍受到中方設(shè)計(jì)企業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)的限制，如果超出資質(zhì)進(jìn)行設(shè)計(jì)，類似前文所述，也存在合同效力、行政責(zé)任、影響進(jìn)度費(fèi)用等風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，針對(duì)外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)的行政責(zé)任，根據(jù)78號(hào)文第14條規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行行政處罰外，中國(guó)政府有關(guān)部門還可能會(huì)在有關(guān)媒體上公布其不良記錄，并向其所在國(guó)政府和相關(guān)行業(yè)組織通報(bào)。

未按78號(hào)文要求對(duì)外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)進(jìn)行資格預(yù)審

根據(jù)78號(hào)文第6條和第7條規(guī)定，建設(shè)單位有義務(wù)對(duì)合作設(shè)計(jì)的外國(guó)企業(yè)是否具備設(shè)計(jì)能力進(jìn)行資格預(yù)審，需要審查外國(guó)企業(yè)提供的相關(guān)證明資料。但實(shí)踐中，存在建設(shè)單位未按78號(hào)文要求對(duì)外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)進(jìn)行資格預(yù)審的情形。

因?yàn)橘Y格預(yù)審證明材料屬于78號(hào)文的備案內(nèi)容，若項(xiàng)目當(dāng)?shù)赜袀浒敢?，而建設(shè)單位未要求外國(guó)企業(yè)提供相關(guān)證明資料時(shí)，則將難以通過(guò)中外合作設(shè)計(jì)的備案。除備案風(fēng)險(xiǎn)外，如果發(fā)生因?yàn)橥鈬?guó)企業(yè)欠缺相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力而導(dǎo)致工程質(zhì)量事故的情形，而建設(shè)單位此前未按78號(hào)文要求進(jìn)行資格預(yù)審，則除外國(guó)企業(yè)外，建設(shè)單位可能也須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

未按78號(hào)文要求進(jìn)行備案

根據(jù)78號(hào)文第9條規(guī)定，中外合作設(shè)計(jì)中的工程設(shè)計(jì)合同、合作設(shè)計(jì)協(xié)議和資格預(yù)審證明資料，均應(yīng)報(bào)建設(shè)行政主管部門備案。但是，78號(hào)文中并未有未予備案的行政處罰規(guī)定。

而在地方層面，在“境外單位進(jìn)京登記、備案”辦事指南中，北京市規(guī)劃和自然資源委員會(huì)要求將上述材料報(bào)其備案，否則將在招投標(biāo)等環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)管，且要求中方合作單位不得在未按規(guī)定備案的外方設(shè)計(jì)企業(yè)提交的工程設(shè)計(jì)圖紙上簽字蓋章。從上述要求來(lái)看，如果未按78號(hào)文規(guī)定進(jìn)行備案，雖然不會(huì)導(dǎo)致直接的行政處罰，也不會(huì)因此導(dǎo)致合同無(wú)效，但可能會(huì)在后續(xù)建設(shè)程序中受到更多的監(jiān)管壓力，乃至于難以推進(jìn)，從而影響項(xiàng)目進(jìn)度。但并非每個(gè)地區(qū)落實(shí)了78號(hào)文的備案要求。如果項(xiàng)目所在地沒(méi)有相應(yīng)的備案程序，則前述風(fēng)險(xiǎn)可以消解。

中外合作設(shè)計(jì)項(xiàng)目的合約模式

根據(jù)78號(hào)文要求，在進(jìn)行中外合作設(shè)計(jì)時(shí)，各方需要簽訂工程設(shè)計(jì)合同、合作設(shè)計(jì)協(xié)議兩個(gè)合同。其中，工程設(shè)計(jì)合同應(yīng)當(dāng)由中方設(shè)計(jì)企業(yè)或者中外雙方設(shè)計(jì)企業(yè)共同與建設(shè)單位簽訂（78號(hào)文第5條）；合作設(shè)計(jì)協(xié)議，其簽約主體應(yīng)當(dāng)包括中方設(shè)計(jì)企業(yè)和外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)（78號(hào)文第8條）。

實(shí)踐中，中外合作設(shè)計(jì)項(xiàng)目的合約模式主要包括以下三種：

模式一：三方設(shè)計(jì)合同+合作設(shè)計(jì)協(xié)議

第一種模式，是建設(shè)單位和中外雙方設(shè)計(jì)企業(yè)簽訂三方設(shè)計(jì)合同，中外設(shè)計(jì)企業(yè)之間簽訂合作設(shè)計(jì)協(xié)議。關(guān)于設(shè)計(jì)企業(yè)雙方的工作責(zé)任分工，將在合作設(shè)計(jì)協(xié)議中約定。對(duì)于建設(shè)單位，可以約定雙方設(shè)計(jì)企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任，也可約定根據(jù)合作設(shè)計(jì)協(xié)議的劃分承擔(dān)各自責(zé)任。關(guān)于合作設(shè)計(jì)協(xié)議，可以作為設(shè)計(jì)合同的附件，也可由雙方設(shè)計(jì)企業(yè)簽訂后向建設(shè)單位提供。模式一是實(shí)踐中較常見的合約安排，符合78號(hào)文的要求。

該模式下還有一個(gè)變體，是設(shè)計(jì)企業(yè)不再簽署單獨(dú)的合作設(shè)計(jì)協(xié)議，而是將相關(guān)內(nèi)容直接在設(shè)計(jì)合同中約定，其實(shí)質(zhì)與模式一相同。但是，因?yàn)樵撃Ｊ较聝H有一個(gè)三方設(shè)計(jì)合同，而78號(hào)文明確區(qū)分了設(shè)計(jì)合同和合作設(shè)計(jì)協(xié)議，且均作為備案內(nèi)容，故若采用該模式且項(xiàng)目所在地有78號(hào)文要求的備案程序，也建議提前向監(jiān)管機(jī)關(guān)確認(rèn)是否符合備案要求。

模式二：兩方設(shè)計(jì)合同+合作設(shè)計(jì)協(xié)議

第二種模式，是建設(shè)單位和中方設(shè)計(jì)企業(yè)簽訂設(shè)計(jì)合同，中外設(shè)計(jì)企業(yè)之間簽訂合作設(shè)計(jì)協(xié)議。該模式下，雖然合作設(shè)計(jì)協(xié)議中有雙方設(shè)計(jì)責(zé)任的分工，但與建設(shè)單位有合同關(guān)系的僅為中方設(shè)計(jì)企業(yè)，故其需要向建設(shè)單位承擔(dān)全部的設(shè)計(jì)責(zé)任。但中方設(shè)計(jì)企業(yè)在因設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任后，如果是外方原因造成的，可以再依據(jù)合作設(shè)計(jì)協(xié)議，向外方設(shè)計(jì)企業(yè)主張責(zé)任。模式二亦符合78號(hào)文的要求。

模式三：兩方設(shè)計(jì)合同+兩方設(shè)計(jì)合同

第三種模式，是外方設(shè)計(jì)企業(yè)和中方設(shè)計(jì)企業(yè)分別與建設(shè)單位簽訂工程設(shè)計(jì)合同，即簽訂兩個(gè)兩方設(shè)計(jì)合同。在與外方的設(shè)計(jì)合同中，外方設(shè)計(jì)企業(yè)通常負(fù)責(zé)方案設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)工作，但在初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)階段，也會(huì)提供一些咨詢配合工作。而在中方的設(shè)計(jì)合同中，中方設(shè)計(jì)企業(yè)通常負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)工作，而在方案設(shè)計(jì)階段，也會(huì)提供一些咨詢配合工作。

根據(jù)78號(hào)文要求，中外合作設(shè)計(jì)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)合同，應(yīng)當(dāng)由中方設(shè)計(jì)企業(yè)與建設(shè)單位簽訂兩方合同，或者由中外雙方設(shè)計(jì)企業(yè)與建設(shè)單位簽訂三方合同，未規(guī)定外方設(shè)計(jì)企業(yè)與建設(shè)單位簽訂兩方合同的情形。因此，模式三中的設(shè)計(jì)合同簽約模式與78號(hào)文的要求存在差異。同時(shí)，78號(hào)文要求雙方設(shè)計(jì)院必須簽訂合作設(shè)計(jì)協(xié)議，模式三中也未提到。因此，從簽約模式來(lái)看，模式三并不符合78號(hào)文的要求。如果項(xiàng)目所在地有78號(hào)文要求的備案程序，模式三以中外合作設(shè)計(jì)方式通過(guò)前述備案的難度可能較大。

但是，并非簽約模式與78號(hào)文不同，就將導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同的無(wú)效。如前所述，外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)可以單獨(dú)進(jìn)行方案設(shè)計(jì)，因此，可以約定由其提供方案階段的設(shè)計(jì)工作。而對(duì)于初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)階段，如果是中國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，而外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)僅提供咨詢配合工作，同樣沒(méi)有違反設(shè)計(jì)資質(zhì)的要求。因此，模式三下外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)簽訂的設(shè)計(jì)合同，不應(yīng)因違反資質(zhì)規(guī)定而無(wú)效。而中國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)本就具備設(shè)計(jì)資質(zhì)，其所簽設(shè)計(jì)合同的效力更不受資質(zhì)問(wèn)題的影響。

然而，有一種情形需要特別關(guān)注：各方簽訂了兩個(gè)設(shè)計(jì)合同，但外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)并非僅負(fù)責(zé)方案階段的設(shè)計(jì)，在其他設(shè)計(jì)階段也進(jìn)行了設(shè)計(jì)，而中國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)僅僅是配合簽字報(bào)審。前述情形下，外國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)在其他設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)工作違反了我國(guó)資質(zhì)監(jiān)管的要求，與之對(duì)應(yīng)的合同內(nèi)容很可能被認(rèn)定無(wú)效，且存在相關(guān)的行政責(zé)任。

結(jié)語(yǔ)

好的設(shè)計(jì)應(yīng)是有靈魂的設(shè)計(jì)，也應(yīng)是合法合規(guī)的設(shè)計(jì)。在開展中外合作設(shè)計(jì)時(shí)，無(wú)論業(yè)主、境外院還是境內(nèi)院，都應(yīng)充分關(guān)注78號(hào)文的相關(guān)要求，避免因?yàn)榛煜鈬?guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)、超出中方資質(zhì)范圍設(shè)計(jì)、未進(jìn)行資格預(yù)審和備案、合約模式安排不當(dāng)?shù)仍?，而給各方帶來(lái)合同無(wú)效、行政處罰、建設(shè)程序難以推進(jìn)等責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。