陳騰瀚

[摘要]歐盟近期提出了以“可持續(xù)發(fā)展”“以人為本”“彈性經(jīng)濟(jì)”為目標(biāo)的“工業(yè)5.0”規(guī)劃。這一規(guī)劃是基于德國(guó)“工業(yè)4.0”和日本“社會(huì)5.0”的改進(jìn)和揚(yáng)棄。從規(guī)劃的動(dòng)因上看，“工業(yè)5.0”是歐盟在當(dāng)前快速社會(huì)變革下為數(shù)字技術(shù)和科研創(chuàng)新提出的新的發(fā)展方向，為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展提供新的解決方案。“工業(yè)5.0”以利好勞動(dòng)者和產(chǎn)業(yè)體系為方向，在吸納原有產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和行動(dòng)的基礎(chǔ)上提出了七項(xiàng)未來(lái)行動(dòng)。歐盟“工業(yè)5.0”在本質(zhì)上反映了全球經(jīng)濟(jì)格局變動(dòng)和新一輪全球化背景下歐盟對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求和目標(biāo)，為其他國(guó)家制定新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與政策規(guī)劃提供了思路和借鑒。

[關(guān)鍵詞]歐盟;“工業(yè)5.0”;動(dòng)因;產(chǎn)業(yè)政策

[中圖分類號(hào)]? F45[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)]? 1673-0461（2022）04-0025-09

2021年4月，歐盟公布了《工業(yè)5.0：邁向可持續(xù)、以人為本和富有彈性的歐洲工業(yè)》（Industry 5.0： Towards a Sustainable， Human-centric and Resilient European Industry），以此確定了其“工業(yè)5.0”的基本理念。根據(jù)歐委會(huì)的描述，“工業(yè)5.0” 是一個(gè)開放和不斷發(fā)展的概念，為進(jìn)一步發(fā)展歐洲未來(lái)工業(yè)的協(xié)作和共同創(chuàng)造愿景奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)前歐委會(huì)對(duì)于“工業(yè)5.0”定義是：“工業(yè)5.0認(rèn)識(shí)到工業(yè)的力量，通過使生產(chǎn)尊重地球的邊界，并將工人的福祉置于生產(chǎn)過程的中心，實(shí)現(xiàn)就業(yè)和增長(zhǎng)以外的社會(huì)目標(biāo)并成為富有彈性的繁榮提供者”[1]。

在“工業(yè)5.0”的三個(gè)關(guān)鍵詞（或者說三大目標(biāo)）中，“可持續(xù)”意味著發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，減少能耗和溫室氣體排放，通過新技術(shù)優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率;“以人為本”意味著將人類需求和利益作為其提高效率的核心，讓技術(shù)使生產(chǎn)過程適應(yīng)勞動(dòng)者的需要而非讓勞動(dòng)者適應(yīng)新的生產(chǎn)過程，同時(shí)還要確保新技術(shù)不會(huì)損害勞動(dòng)者的基本人權(quán);“富有彈性”意味著在工業(yè)生產(chǎn)中要發(fā)展出更高水平的可靠性來(lái)抵御風(fēng)險(xiǎn)，并確保其在危機(jī)時(shí)期能夠提供和支持關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，通過發(fā)展富有彈性的戰(zhàn)略價(jià)值鏈、適應(yīng)性強(qiáng)的生產(chǎn)能力和靈活的業(yè)務(wù)流程來(lái)實(shí)現(xiàn)平衡。“工業(yè)5.0”反映的是當(dāng)前在全球化世界中過于狹隘的“逐利性”無(wú)法正確地平衡環(huán)境和社會(huì)成本及利益的問題和現(xiàn)狀。工業(yè)在未來(lái)應(yīng)該要成為“真正的繁榮”的提供者，其中必須包含對(duì)環(huán)境和社會(huì)的考慮。

對(duì)于歐盟來(lái)說，“工業(yè)5.0”的提出很大程度上受到其他主體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的啟發(fā)，除了戰(zhàn)略本身的內(nèi)涵外，對(duì)其動(dòng)因的分析能夠進(jìn)一步理解歐盟工業(yè)戰(zhàn)略的變化，同時(shí)給中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定的啟發(fā)和借鑒。本文旨在嘗試回答以下問題：①歐盟“工業(yè)5.0”的源頭/借鑒出處在哪里？②歐盟在當(dāng)下提出“工業(yè)5.0”的動(dòng)因及內(nèi)容主要有哪些？③歐盟“工業(yè)5.0”對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有哪些啟示？

一、“工業(yè)5.0”的起源

“工業(yè)5.0”的核心不僅是滿足歐盟地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需求，還將成為實(shí)現(xiàn)歐盟低碳與能源戰(zhàn)略及“歐洲綠色新政”（European Green Deal）中碳中和與高能效工業(yè)目標(biāo)①對(duì)“綠色生產(chǎn)”這一特殊生態(tài)要求[2]的重要組成部分。根據(jù)歐委會(huì)的報(bào)告顯示，此次歐盟提出“工業(yè)5.0”概念部分源自于德國(guó)的“工業(yè)4.0”（Industry 4.0）和日本的“社會(huì)5.0”（Society 5.0），此三者核心理念的同質(zhì)性在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中推動(dòng)科技與社會(huì)的高度結(jié)合，以及對(duì)綠色可持續(xù)發(fā)展的重視。

德國(guó)于2011年提出、2013年啟動(dòng)“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略[3]，并成為德國(guó)近十年來(lái)商業(yè)、科學(xué)、決策等各個(gè)領(lǐng)域踐行高科技戰(zhàn)略的重要組成部分之一。哈特穆特·克萊森（Hartmut Hirsch-Kreinsen）等人研究發(fā)現(xiàn)，“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略所預(yù)示的技術(shù)紅利使其在德國(guó)社會(huì)討論中具有較高的接受度，但人們也會(huì)因?yàn)榘殡S產(chǎn)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與負(fù)面效應(yīng)而對(duì)它產(chǎn)生懷疑[4]。呂鐵和李揚(yáng)帆認(rèn)為盡管德國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)施“工業(yè)4.0”的條件基本成熟，但歐洲地區(qū)工業(yè)發(fā)展不平衡、歐洲達(dá)成發(fā)展共識(shí)的不確定性以及全球工業(yè)智能化的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)均會(huì)為德國(guó)“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略的實(shí)施構(gòu)成挑戰(zhàn)[5]。“工業(yè)4.0”的核心技術(shù)是信息-物理融合系統(tǒng)（Cyber Physical System， CPS），CPS又是物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)網(wǎng)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)基礎(chǔ)[6]。2018年歐盟發(fā)布的《歐洲數(shù)字化進(jìn)程報(bào)告》顯示，德國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)與社會(huì)指數(shù)在歐盟排名14，僅略高于平均水平，而數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是推動(dòng)“工業(yè)4.0”占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)前沿、迎合未來(lái)全球增長(zhǎng)潮流的必要條件。德國(guó)與歐盟在科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中兼具內(nèi)外因特殊關(guān)系：①作為成員國(guó)中最大的經(jīng)濟(jì)體、一體化的主要推動(dòng)者與受益者，德國(guó)對(duì)歐盟相關(guān)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)等政策的制定有著巨大的影響力和引領(lǐng)作用，在此輪以信息通訊技術(shù)與制造業(yè)深度融合，互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)運(yùn)用相結(jié)合、AI技術(shù)的突破與應(yīng)用為標(biāo)志，以智能化、網(wǎng)絡(luò)化和綠色化為特征的新工業(yè)革命中表現(xiàn)得尤為突出。②歐盟積極倡導(dǎo)成員國(guó)在其組織框架下推動(dòng)科技領(lǐng)域的趨同與“合諧化”[7]，各國(guó)科技、產(chǎn)業(yè)措施很大程度上須服從歐盟政策指引及法律法規(guī)要求。歐盟層面相關(guān)科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)政策的制訂與統(tǒng)一政策法規(guī)的實(shí)施等反映了歐盟總體利益及成員國(guó)自身的訴求、理念、意識(shí)等，這也導(dǎo)致成員國(guó)國(guó)會(huì)受到歐盟層面的約束。此次歐盟“工業(yè)5.0”的提出與規(guī)劃在某種程度上來(lái)說是德國(guó)“工業(yè)4.0”實(shí)施近十年后上升到歐盟統(tǒng)一戰(zhàn)略層面的表現(xiàn)。

2016年1月，日本內(nèi)閣會(huì)議正式提出了以虛擬與現(xiàn)實(shí)高度融合為前提的“社會(huì)5.0”概念，并在同年5月底頒布的《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略2016》中對(duì)其做了進(jìn)一步闡釋，日本政府亦在此后不久將其作為與德國(guó)“工業(yè)4.0”類似的方針提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面[8]。日本采取了由點(diǎn)到面、從個(gè)體組織試驗(yàn)到全國(guó)范圍推廣的轉(zhuǎn)型政策。日本提出“社會(huì)5.0”概念是相對(duì)于前四個(gè)“社會(huì)”而言的，前兩個(gè)“社會(huì)1.0”和“社會(huì)2.0”對(duì)應(yīng)于前工業(yè)時(shí)期并分別與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)有關(guān);“社會(huì)3.0”是與前兩次工業(yè)革命和第三次工業(yè)革命部分時(shí)期相對(duì)應(yīng)的工業(yè)社會(huì);“社會(huì)4.0”以“信息”為主導(dǎo)，主要由第三次工業(yè)革命的高度數(shù)字化演變而來(lái);“社會(huì)5.0”則試圖平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)和環(huán)境問題的解決，是一個(gè)先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)被積極應(yīng)用于各項(xiàng)人類活動(dòng)領(lǐng)域的社會(huì)，公民的利益和方便取代了經(jīng)濟(jì)利益成為了主要目標(biāo)[9-10]。歐盟之所以將“工業(yè)5.0”與日本的“社會(huì)5.0”聯(lián)系在一起，重要原因之一在于這兩個(gè)概念的背后反映了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)向新范式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變的時(shí)代訴求，是實(shí)現(xiàn)“超智能社會(huì)”②的必經(jīng)之路。

從“工業(yè)4.0”和“社會(huì)5.0”，到“工業(yè)5.0”，歐盟在一定程度上借鑒了德日的科技-社會(huì)發(fā)展理念：科技革命和工業(yè)文明對(duì)于社會(huì)發(fā)展與變遷是“沖突對(duì)社會(huì)變革的體現(xiàn)”[8]。工業(yè)革命的不斷演進(jìn)使自然界與人類社會(huì)的沖突逐漸演變成為發(fā)展的沖突，當(dāng)前則是人類社會(huì)與人造網(wǎng)絡(luò)的沖突。這些戰(zhàn)略思維和構(gòu)想提出了解決沖突的著力點(diǎn)， 并力圖使用最先進(jìn)的智能技術(shù)來(lái)解決人類發(fā)展的社會(huì)問題，以推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)入全新的工業(yè)文明時(shí)代。

二、“工業(yè)5.0”的內(nèi)容

可持續(xù)、以人為本和富有彈性是“工業(yè)5.0”的三大目標(biāo)，意在擺脫技術(shù)本位和狹隘的“逐利性”需求，讓先進(jìn)技術(shù)（尤其是數(shù)字化）適應(yīng)人、社會(huì)、環(huán)境的變化，進(jìn)而將歐盟范圍內(nèi)的勞動(dòng)者和產(chǎn)業(yè)體系都助推到新的高度。除了強(qiáng)化循環(huán)經(jīng)濟(jì)、優(yōu)先考慮人的利益需求、穩(wěn)定戰(zhàn)略供應(yīng)鏈之外，歐盟在公布戰(zhàn)略的同時(shí)為實(shí)現(xiàn)“工業(yè)5.0”目標(biāo)制定了多項(xiàng)具體策略，它們不僅會(huì)在短中期內(nèi)發(fā)揮重要作用，還會(huì)伴隨著歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變化產(chǎn)生新的分支，新的舉措也會(huì)隨著“工業(yè)5.0”概念的進(jìn)化而不斷豐富起來(lái)。

（一）兩大利好主體

1. 勞動(dòng)者

“工業(yè)5.0”最重要的范式轉(zhuǎn)變之一是將工業(yè)發(fā)展的推動(dòng)焦點(diǎn)和重心從技術(shù)驅(qū)動(dòng)的進(jìn)步轉(zhuǎn)向以人為本的方法。這同時(shí)也意味著區(qū)域內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域的進(jìn)步需要更深刻地考慮社會(huì)邊界，不能讓任何一個(gè)勞動(dòng)者個(gè)體落后于產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的進(jìn)程。為實(shí)現(xiàn)以人為本的范式要求，上位者需要在提供安全和有益的工作環(huán)境、尊重勞動(dòng)者人權(quán)、開展與生產(chǎn)方式變革相對(duì)應(yīng)的工人技能培訓(xùn)等諸多領(lǐng)域做出努力。對(duì)于勞動(dòng)者群體而言，推進(jìn)后的“工業(yè)5.0”帶來(lái)的利好主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

首先，“工業(yè)5.0”將為勞動(dòng)者帶來(lái)身份角色上的重大變革。在未來(lái)“工業(yè)5.0”的語(yǔ)境下，勞動(dòng)者將不再被視為企業(yè)的“成本”，而應(yīng)被視為企業(yè)的“投資”職位，使公司和員工都能發(fā)展[1]。勞動(dòng)者的技術(shù)、能力、福祉將受到雇主進(jìn)一步的重視，企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的核心關(guān)注也將從成本問題轉(zhuǎn)移到價(jià)值問題上。“工業(yè)5.0”的一個(gè)重要先決條件是技術(shù)服務(wù)于勞動(dòng)者，而不是勞動(dòng)者服務(wù)于技術(shù)，在工業(yè)情境之下則要求制造業(yè)中使用的技術(shù)能夠適應(yīng)未來(lái)勞動(dòng)者的需求和多樣性，而不是讓工人適應(yīng)不斷發(fā)展的新技術(shù)。勞動(dòng)者權(quán)利在角色轉(zhuǎn)變中需要得到進(jìn)一步重視和保障，為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，勞動(dòng)者應(yīng)密切參與新工業(yè)技術(shù)的設(shè)計(jì)和部署[1]，包括當(dāng)下備受關(guān)注的機(jī)器人技術(shù)和人工智能等。歐委會(huì)于2019年1月30日發(fā)布的“邁向可持續(xù)歐洲2030”（Towards sustainable Europe 2030）同樣提到了勞動(dòng)者權(quán)利作為企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要性?！肮I(yè)5.0”將推動(dòng)人力資本投資在企業(yè)投資占比份額快速上升，而事實(shí)上作為實(shí)現(xiàn)特定收入或貧困目標(biāo)的手段，投資于人比投資于實(shí)物資本更具成本效益[11]。

其次，“工業(yè)5.0”將為勞動(dòng)者創(chuàng)造更加安全和更具包容性的工作環(huán)境。勞動(dòng)者工作環(huán)境安全問題是歐盟長(zhǎng)期以來(lái)的專注點(diǎn)之一，2018年數(shù)據(jù)顯示，歐盟當(dāng)年平均每10萬(wàn)勞動(dòng)者中有1.77起致命性工作事故，其中2/3受害者為男性，另有310多萬(wàn)起非致命事故[12]。27個(gè)成員國(guó)中，芬蘭、希臘、德國(guó)、荷蘭發(fā)生致命性工作事故率低于1起/10萬(wàn)人，克羅地亞、立陶宛、保加利亞、拉脫維亞則超過3起/10萬(wàn)人，羅馬尼亞和盧森堡以4.33起/10萬(wàn)人和4.22起/10萬(wàn)人分居前兩位;建筑業(yè)、運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、制造業(yè)三大部門合計(jì)占當(dāng)年所有致命工傷事故的52.4%（三部門分別占20.5%、16.7%、15.2%）;而非致命事故在制造業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、建筑業(yè)以及人類健康和社會(huì)工作活動(dòng)中較為常見，分別占19.1%、12.1%、11.6%、10.8%[12]。歐盟統(tǒng)計(jì)局關(guān)于工作場(chǎng)所事故的數(shù)據(jù)表明，事故發(fā)生的前幾個(gè)部門（尤其是建筑業(yè)和制造業(yè)）正是在當(dāng)前技術(shù)條件下可以相對(duì)容易地實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化的部門，“工業(yè)5.0”內(nèi)含的大規(guī)模自動(dòng)化革新和機(jī)器取代人力的行動(dòng)計(jì)劃能夠從根本上降低事故發(fā)生率，無(wú)論這些事故是否會(huì)產(chǎn)生致命后果。工作環(huán)境的改善不能以犧牲勞動(dòng)者基本權(quán)利為代價(jià)，《歐洲基本權(quán)利憲章》（European Charter of Fundamental Rights）所載的關(guān)于自主權(quán)、人格尊嚴(yán)、隱私、身心健康的原則在新的工作環(huán)境下仍然是基本指導(dǎo)方針。換言之，“工業(yè)5.0”不僅要求新的工業(yè)戰(zhàn)略提高勞動(dòng)者的工作環(huán)境安全，還要秉承著“以人為本”的理念讓安全的工作環(huán)境更具包容性。

最后，“工業(yè)5.0”將為勞動(dòng)者的技能培訓(xùn)與再培訓(xùn)，以及技能提升③創(chuàng)造更大的空間。技能需求的發(fā)展速度和技術(shù)本身一樣迅速，但僅憑現(xiàn)存教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)無(wú)法滿足這一現(xiàn)實(shí)。盡管歐盟各成員國(guó)的平均教育年限遠(yuǎn)超世界平均水平（見表1），并且在“二軌教育”中取得了巨大成就（以德國(guó)為代表），但市場(chǎng)中活躍的勞動(dòng)者卻難以大規(guī)模進(jìn)入原有的教育進(jìn)程來(lái)接受勞動(dòng)技能培訓(xùn)，尤其是對(duì)于勞動(dòng)者從業(yè)理念的提升。

數(shù)字技術(shù)是“工業(yè)5.0”的核心基礎(chǔ)，同樣也是全球范圍內(nèi)對(duì)制造業(yè)從業(yè)及準(zhǔn)從業(yè)人群（主要是學(xué)生）教育培訓(xùn)的重點(diǎn)領(lǐng)域，但勞動(dòng)者的數(shù)字技能培訓(xùn)卻并不是未來(lái)勞動(dòng)技能唯一的重點(diǎn)，世界制造業(yè)論壇2019年提出了未來(lái)制造業(yè)從業(yè)勞動(dòng)者必備的十大技能中只有4項(xiàng)與數(shù)字相關(guān)：數(shù)字素養(yǎng)、人工智能和數(shù)據(jù)分析、與新技術(shù)合作能力、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)專注，其余6項(xiàng)分別為：創(chuàng)造性問題解決能力、創(chuàng)業(yè)心態(tài)、跨文化與跨學(xué)科心態(tài)和多元包容性、應(yīng)對(duì)和解決復(fù)雜任務(wù)的能力、溝通技巧、應(yīng)對(duì)持續(xù)變化的開放心態(tài)[13]。教育縱然是勞動(dòng)者能力培養(yǎng)的基礎(chǔ)，但在工作環(huán)境中的技能提升同樣重要，傳統(tǒng)工業(yè)模式中由于勞動(dòng)力被視作“成本”，再培訓(xùn)與技能提升并不明顯，但在人力資本投資越來(lái)越被重視的情況下，通過“工業(yè)5.0”能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)勞動(dòng)者素質(zhì)的創(chuàng)造性變革，這也是與德國(guó)“工業(yè)4.0”及原有歐盟工業(yè)戰(zhàn)略的明顯區(qū)別之一。

2. 產(chǎn)業(yè)體系

首先，為產(chǎn)業(yè)部門吸引和留下更多專業(yè)人才。“工業(yè)5.0”中“以人為本”的核心目標(biāo)將勞動(dòng)者權(quán)益置于技術(shù)發(fā)展之上，擺脫了技術(shù)本位的陷阱。工業(yè)革命時(shí)期誕生的技術(shù)本位創(chuàng)造了前所未有的財(cái)富與繁榮，但也帶來(lái)了諸如中等收入工作崗位枯竭、勞動(dòng)者工資停滯不前、經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象大幅增加等一系列弊端?；貧w人本位則嘗試從根本社會(huì)理念上改變社會(huì)成員之間經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力的分配制度認(rèn)知，讓人才在技術(shù)大發(fā)展中更有歸屬感。另一方面，福布斯調(diào)查顯示當(dāng)代年輕人對(duì)于符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的企業(yè)更有興趣[14]， HR DIVE亦有類似數(shù)據(jù)支持[15]，換言之，“工業(yè)5.0”的目標(biāo)和相關(guān)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對(duì)于年輕一代勞動(dòng)力來(lái)說有更大的吸引力，而“工業(yè)5.0”也將成為歐盟人才戰(zhàn)略的重要組成部分之一。

其次，促進(jìn)可持續(xù)性和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。資本化、市場(chǎng)滲透率、利潤(rùn)等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)既不反映確切的現(xiàn)狀，也不反映產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的整體前景[1]。企業(yè)的盈利能力可能建立在不可再生資源的使用、現(xiàn)存品牌或已占有市場(chǎng)之上，“工業(yè)5.0”的概念促進(jìn)了工業(yè)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，尊重工人的需求和利益，確保環(huán)境的可持續(xù)性，這使得整體工業(yè)發(fā)展方向?qū)τ谄髽I(yè)家、投資者、消費(fèi)者等各類主體都產(chǎn)生了新的吸引力。歐委會(huì)通過歐盟統(tǒng)計(jì)局制定了監(jiān)測(cè)17個(gè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展情況的參考指標(biāo)框架，2021年初對(duì)《2030年議程》（2030 Agenda）通過后五年的統(tǒng)計(jì)表明歐盟在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)方面取得了重大進(jìn)展，而此后發(fā)布的“工業(yè)5.0”重申了可持續(xù)目標(biāo)，將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)體系的可持續(xù)性和競(jìng)爭(zhēng)力提升到了新的高度。

最后，強(qiáng)化價(jià)值鏈彈性。價(jià)值鏈彈性是指產(chǎn)業(yè)部門靈活應(yīng)對(duì)變化的能力。當(dāng)前地緣政治動(dòng)蕩（英國(guó)脫歐、貿(mào)易保護(hù)主義等）和自然危機(jī)事件（疫情、氣候變化影響等）對(duì)全球化市場(chǎng)的破壞變得越來(lái)越頻繁和嚴(yán)峻，而價(jià)值鏈彈性可以通過產(chǎn)業(yè)自主性的提升和對(duì)外依賴性的下降幫助降低產(chǎn)業(yè)部門面臨的全球、本地和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)全球價(jià)值鏈的調(diào)整讓歐盟更加重視其戰(zhàn)略依賴性和價(jià)值鏈的脆弱性。這種依賴關(guān)系影響到歐盟在健康、安全、綠色和數(shù)字轉(zhuǎn)型、關(guān)鍵投入和技術(shù)等方面的經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)歐洲理事會(huì)的要求，歐委會(huì)對(duì)其貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了全面分析并在“敏感生態(tài)系統(tǒng)”中確定了137種產(chǎn)品（占?xì)W盟商品進(jìn)口總值的6%）屬于歐盟高度依賴品（見圖1）——主要來(lái)自于能源密集型產(chǎn)業(yè)、健康生態(tài)系統(tǒng)、與支持綠色和數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)，這些進(jìn)口依賴產(chǎn)品約有一半來(lái)自中國(guó)，其次是越南和巴西[16]，此后不久歐盟便發(fā)布了關(guān)于單一市場(chǎng)的政策文件以強(qiáng)調(diào)工業(yè)戰(zhàn)略中戰(zhàn)略自主的重要性。被不斷放大的價(jià)值鏈脆弱性認(rèn)知激發(fā)了歐盟對(duì)穩(wěn)定性和自主性的需求，而“工業(yè)5.0”提出的價(jià)值鏈彈性恰恰是對(duì)其戰(zhàn)略價(jià)值鏈的調(diào)整，從而達(dá)到進(jìn)一步利好其內(nèi)部產(chǎn)業(yè)體系的目標(biāo)。

（二）已有行動(dòng)與未來(lái)舉措

歐盟“工業(yè)5.0”規(guī)劃設(shè)置了可持續(xù)性、以人為本、產(chǎn)業(yè)彈性三大核心目標(biāo)，此前的諸如“地平線2020”項(xiàng)目以及部分行動(dòng)已在一定程度上為實(shí)現(xiàn)這三大目標(biāo)做出了貢獻(xiàn)，也被歐盟納入到了“工業(yè)5.0”的產(chǎn)業(yè)政策框架中。為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)這三大目標(biāo)，歐盟制定了七大項(xiàng)舉措和初步行動(dòng)計(jì)劃作為“工業(yè)5.0”工具箱來(lái)為其鋪路。

1. 已有行動(dòng)

在可持續(xù)發(fā)展方面，2001年起不斷強(qiáng)調(diào)企業(yè)社會(huì)責(zé)任在有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高社會(huì)凝聚力和環(huán)境保護(hù)等方面的作用;2014年《可持續(xù)低碳工業(yè)（第二階段）》（Sustainable Industry Low Carbon Initiative II，SILC II）作為“地平線2020”的子項(xiàng)目著眼于顯著減少溫室氣體排放的突破性解決方案并在部門內(nèi)部和部門之間提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓;2009年《生態(tài)設(shè)計(jì)指令》（Ecodesign Directive）和2017年《能源標(biāo)簽指令》（Energy Labelling Regulation）推動(dòng)所有在歐盟生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品符合可持續(xù)發(fā)展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并提高與現(xiàn)有產(chǎn)品生命周期各個(gè)階段監(jiān)管工具的一致性;2020年3月歐委會(huì)通過新的循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃（A New Circular Economy Action Plan）旨在盡可能長(zhǎng)效保持產(chǎn)品和材料的價(jià)值，降低浪費(fèi)和資源使用，促進(jìn)創(chuàng)新、增長(zhǎng)和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì);對(duì)建筑和紡織這兩個(gè)高能耗產(chǎn)業(yè)部門不斷更新和提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)以致力于實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)。這些政策反映了歐委會(huì)旨在確保工業(yè)、環(huán)境、氣候和能源政策之間的一致性，為可持續(xù)增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)造最佳的商業(yè)環(huán)境所做出的努力。

在以人為本方面，2018年5月正式生效的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation，GDPR）保護(hù)了個(gè)人在數(shù)據(jù)使用過程中受保護(hù)的權(quán)利;2020年2月的《人工智能白皮書》（White Paper On Artificial Intelligence）確定了用戶在使用人工智能技術(shù)過程中的保護(hù)措施;2020年7月的《歐洲技能議程》（European Skills agenda）旨在幫助個(gè)人和企業(yè)獲取更多更好的技能、提高勞動(dòng)力技能升級(jí)和再培訓(xùn)能力;2020年9月的《數(shù)字教育行動(dòng)計(jì)劃（2021—2027年）》（Digital Education Action Plan 2021—2027）強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者和教師在歐洲學(xué)習(xí)和工作的自由，提高歐洲人數(shù)字技能和數(shù)字轉(zhuǎn)型能力。盡管相關(guān)舉措在歐盟內(nèi)部和國(guó)際社會(huì)中褒貶不一，但它無(wú)疑強(qiáng)化了歐盟在新工業(yè)革命下對(duì)人的基本權(quán)利的保護(hù)，以及對(duì)勞動(dòng)力自身發(fā)展的重視。

在產(chǎn)業(yè)彈性方面，歐盟不斷推進(jìn)“戰(zhàn)略自主”，尤其是新冠疫情爆發(fā)后強(qiáng)調(diào)重建“彈性和永不過時(shí)的歐洲經(jīng)濟(jì)和工業(yè)”以克服潛在的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)危機(jī)。歐委會(huì)強(qiáng)調(diào)實(shí)施改革和投資綠色、數(shù)字及社會(huì)彈性等優(yōu)先事項(xiàng)將有助于創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)，允許成員國(guó)以平衡、前瞻性和持續(xù)的方式實(shí)施歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃。歐盟還在2019年后一再重申“戰(zhàn)略價(jià)值鏈”的重要性并以“經(jīng)濟(jì)安全”為由回縮價(jià)值鏈。

2. 未來(lái)七大舉措

在“工業(yè)5.0”的未來(lái)行動(dòng)計(jì)劃中，歐盟制定了以下7項(xiàng)舉措：①提高知名度，與歐洲社會(huì)合作伙伴合作鞏固和推廣“工業(yè)5.0”的概念，開展相關(guān)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。②“工業(yè)5.0”所需技術(shù)的應(yīng)用。組織“工業(yè)5.0”新興技術(shù)研討會(huì)并將成果納入第一個(gè)“地平線歐洲”方案。③明確在整個(gè)歐洲發(fā)展“工業(yè)5.0”的現(xiàn)有行動(dòng)和機(jī)會(huì)，包括鼓勵(lì)全歐洲包容性技術(shù)傳播行動(dòng)。④遵循創(chuàng)新原則，確認(rèn)與“工業(yè)5.0”相關(guān)的創(chuàng)新監(jiān)管壁壘。提出創(chuàng)新交易/監(jiān)管工具箱以幫助克服這些障礙。⑤探索開放式創(chuàng)新，檢驗(yàn)、共享研究和創(chuàng)新成果的新形式。⑥將“工業(yè)5.0”的標(biāo)志性特征作為戰(zhàn)略創(chuàng)新議程下制定通用技術(shù)路線圖的指導(dǎo)原則。⑦拓展“工業(yè)5.0”與其他政策領(lǐng)域的聯(lián)系，在社會(huì)、教育、稅收、能源、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域采取一系列政策行動(dòng)。

七大舉措的行動(dòng)規(guī)劃一方面以實(shí)現(xiàn)“工業(yè)5.0”三大目標(biāo)為落腳點(diǎn)，另一方面也與歐盟的新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)，是當(dāng)前歐盟產(chǎn)業(yè)政策的重要手段。

三、“工業(yè)5.0”的動(dòng)因

（一）快速的社會(huì)變革帶來(lái)新的政策需求

1. 全球化的雙刃劍效應(yīng)

資本同時(shí)存在的“理性”與“非理性”行為使當(dāng)今世界全球化的雙刃劍效應(yīng)越來(lái)越明顯，而它也在影響著歐盟的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)，2008年金融危機(jī)、歐洲債務(wù)危機(jī)、此次疫情爆發(fā)等似乎讓歐洲走向了“下坡路”。

從“理性”視角看。工業(yè)革命后方西方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新快速發(fā)展，各個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加速集成并在供應(yīng)鏈上出現(xiàn)“瀑布效應(yīng)”④，市場(chǎng)主體不斷走向整合，加速全球創(chuàng)新的步伐，盡管第一次工業(yè)后的200多年中“全球創(chuàng)新被高收入國(guó)家的企業(yè)所主導(dǎo)”[17]，但它在本質(zhì)上仍推動(dòng)著人類社會(huì)和全球化的進(jìn)步。國(guó)際資本的自由流動(dòng)促使外國(guó)直接投資大幅增加，這一過程中發(fā)展中國(guó)家的加速現(xiàn)代化使“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”⑤得以發(fā)揮。資本的流動(dòng)和全球化的推進(jìn)讓人類社會(huì)不斷擺脫自然的束縛，促進(jìn)要素在全球的自由流動(dòng)， 使“不同的經(jīng)濟(jì)體更好地利用全球市場(chǎng)， 合理配置資源”[18]。冷戰(zhàn)結(jié)束后歐盟迎來(lái)全球化進(jìn)步的“高光時(shí)刻”，尤其是《馬約》的生效使歐共體完成了向歐盟的過渡，此后歷經(jīng)數(shù)次“東擴(kuò)”并發(fā)展成為全球范圍內(nèi)最具實(shí)力的超國(guó)家行為體，并構(gòu)建了基于規(guī)則的“歐洲力量”[19]。

從“非理性”視角看。資本與經(jīng)濟(jì)全球化運(yùn)行中的不平等正在不斷擴(kuò)大，這種不平等不僅存在于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間，同樣也存在于其內(nèi)部[17];商業(yè)力量的權(quán)威不斷向高收入（發(fā)達(dá)）國(guó)家聚攏;“市場(chǎng)原教旨主義者”所謂的“金融市場(chǎng)具有自我糾錯(cuò)功能”的理論在2008年金融危機(jī)之后基本被推翻[20-21]，國(guó)家行為體簡(jiǎn)單的應(yīng)對(duì)政策已無(wú)法控制走向全球規(guī)模的金融市場(chǎng);以環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)愈演愈烈[22-23]。對(duì)于歐盟來(lái)說，資本流動(dòng)與全球化同時(shí)催生了歐盟的高速發(fā)展與不平等的深化，導(dǎo)致關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施等“戰(zhàn)略價(jià)值鏈”變得“更加脆弱”⑥，同時(shí)這種“脆弱性”還在疫情中被無(wú)限放大。技術(shù)進(jìn)步同時(shí)還加劇了對(duì)自然資源的過度使用和對(duì)環(huán)境的污染。技術(shù)進(jìn)步是這些變化背后重要驅(qū)動(dòng)因素，尤其受到自動(dòng)化和數(shù)字化的影響，人工智能的出現(xiàn)吸引了全球主要投資，而它只會(huì)鞏固和加速這一影響進(jìn)程[24-25]。技術(shù)創(chuàng)新在帶來(lái)紅利的同時(shí)催生著歐洲社會(huì)的下行和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)環(huán)境、價(jià)值觀（尤其是基本權(quán)利和民主本身）的威脅[26-27]，因此歐盟為了增強(qiáng)所謂的“戰(zhàn)略自主性”就必須在產(chǎn)業(yè)政策上進(jìn)行調(diào)整和重構(gòu)。

2.“規(guī)制和引導(dǎo)”社會(huì)變革，實(shí)現(xiàn)利益最大化并降低新風(fēng)險(xiǎn)

從商業(yè)視角看，社會(huì)變革的重要驅(qū)動(dòng)力是日益進(jìn)步的自動(dòng)化和數(shù)字化：按企業(yè)市值計(jì)算，2009年僅一家科技公司（微軟）躋身全球上市公司前十（另有四家能源公司和兩家中國(guó)銀行）;2019年前五名均為科技公司，包括微軟、亞馬遜、蘋果、Alphabet和Facebook。不斷進(jìn)步的人工智能吸引了全球各地的主要投資，而未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向只會(huì)鞏固和加速這一進(jìn)程。與此同時(shí)，各國(guó)越來(lái)越重視環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問題，對(duì)健康、綠色經(jīng)濟(jì)的訴求亦甚囂塵上，后疫情時(shí)代更為明顯。

對(duì)于當(dāng)前的歐洲經(jīng)濟(jì)與社會(huì)來(lái)說，適應(yīng)變革過程中的兩大抓手是：2019年12月提出并不斷更新的“歐洲綠色新政”;以及自2014年起通過多項(xiàng)政策及戰(zhàn)略推動(dòng)的“適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的歐洲”（A Europe Fit for the Digital Age）。此兩種社會(huì)變革的核心在于“綠色”與“數(shù)字”，恰恰也是當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及合作的重點(diǎn)議題。

從“綠色新政”看，歐盟致力于到2050年實(shí)現(xiàn)碳中和、溫室氣體“凈零”排放、氣候中性，同時(shí)還要推動(dòng)歐盟內(nèi)部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放脫鉤。為實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)，歐盟主要在八大領(lǐng)域發(fā)揮助推力量：氣候、環(huán)境與海洋、能源、交通、農(nóng)業(yè)、金融和地區(qū)發(fā)展、工業(yè)、研究與創(chuàng)新，而這八大領(lǐng)域基本都與產(chǎn)業(yè)政策相掛鉤。

從“適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的歐洲”看，歐盟已明確認(rèn)識(shí)到數(shù)字技術(shù)正在改變?nèi)藗兊纳畹氖聦?shí)。歐盟的數(shù)字戰(zhàn)略旨在讓其為民眾和企業(yè)所用，同時(shí)幫助實(shí)現(xiàn)“氣候中立”目標(biāo)。歐委會(huì)決心打造歐洲的“數(shù)字十年”（Europes Digital Decade）必須加強(qiáng)其數(shù)字主權(quán)并制定標(biāo)準(zhǔn)，而不是效仿其他國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)——關(guān)注數(shù)據(jù)、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施。為此，歐盟先后在十大領(lǐng)域制定了政策法規(guī)和戰(zhàn)略文件：人工智能、數(shù)字服務(wù)法案、歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、網(wǎng)絡(luò)安全、歐盟工業(yè)戰(zhàn)略、數(shù)字技能、高性能計(jì)算、連通性、數(shù)據(jù)市場(chǎng)法案、歐洲數(shù)字身份。

無(wú)論是“綠色新政”還是“數(shù)字十年”，均涉及到了對(duì)歐盟現(xiàn)行工業(yè)/產(chǎn)業(yè)模式的新規(guī)制和引導(dǎo)，這種引導(dǎo)的核心目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)，但在根源上還是為了挽救歐盟日益走向下坡路的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)（尤其是制造業(yè)）。根據(jù)WTO等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《全球價(jià)值鏈發(fā)展報(bào)告》顯示，2000年“歐洲工廠”在三大區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中經(jīng)濟(jì)一體化程度和區(qū)域內(nèi)全球價(jià)值鏈活動(dòng)參與份額最高，北美和亞洲分居二、三位。2018年后“亞洲工廠”的區(qū)域內(nèi)價(jià)值鏈活動(dòng)（尤其是復(fù)雜GVC⑦參與）份額超過了北美，同時(shí)歐洲和北美區(qū)域間生產(chǎn)共享活動(dòng)份額有所增加，特別是在其與“亞洲工廠”的價(jià)值鏈聯(lián)系上[28]。2000年“亞洲工廠”區(qū)域內(nèi)復(fù)雜GVC活動(dòng)的前向與后向聯(lián)系⑧額分別為38.5%和39.6%，2017年上漲至43.9%和46.2%[29]，而北美和歐洲作為亞洲價(jià)值鏈出口目的地和進(jìn)口來(lái)源地的重要性正在下降。歐盟全產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)的GVC地位指數(shù)⑨在近年來(lái)不斷被中美趕超，“領(lǐng)頭羊”地位逐步喪失，具體如圖2、圖3所示。在這一背景下，歐盟必須做出產(chǎn)業(yè)政策的戰(zhàn)略性調(diào)整，在遏制下滑的同時(shí)嘗試重回“領(lǐng)頭羊”的位置，“工業(yè)5.0”則通過協(xié)調(diào)與整合“綠色新政”和“數(shù)字十年”中對(duì)于未來(lái)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的設(shè)想提供了新的框架思路。

（二）數(shù)字技術(shù)和科研創(chuàng)新的發(fā)展方向

近幾年歐盟數(shù)字技術(shù)的發(fā)展境況與中美的狀況并不相同。當(dāng)前全球整體的數(shù)字技術(shù)幾乎呈指數(shù)級(jí)方向發(fā)展進(jìn)步并且越來(lái)越具有變革性，但歐洲數(shù)字化的發(fā)展似乎沿著更加漸進(jìn)的方式。盡管特定的新技術(shù)可能允許變革性的方法，但某些行業(yè)所需的大型基礎(chǔ)設(shè)施以及眾多小型參與者缺乏對(duì)應(yīng)的數(shù)字技能和投資能力，導(dǎo)致歐洲工業(yè)整體的數(shù)字技術(shù)發(fā)展是線性的而非指數(shù)級(jí)的、是漸進(jìn)性的而非變革性的[1]。歐洲內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)狀況非常多樣化，其中既有先進(jìn)的高科技生產(chǎn)線，也存在著仍以紙本保存客戶記錄的小微企業(yè)。

歐盟希望加強(qiáng)自身在數(shù)字領(lǐng)域的領(lǐng)先地位、保持全球競(jìng)爭(zhēng)力，歐委會(huì)則致力于在所有成員國(guó)的所有行業(yè)促進(jìn)數(shù)字技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用方面的創(chuàng)新，尤其是在人工智能領(lǐng)域。歐盟《人工智能協(xié)調(diào)計(jì)劃》（Coordinated Plan on AI）于2018年首次發(fā)布，旨在定義人工智能發(fā)展和應(yīng)用的行動(dòng)和融資工具。該計(jì)劃為公私合作伙伴關(guān)系、研究和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供了戰(zhàn)略和資金支持，提出了具體的合作聯(lián)合行動(dòng)以確保相關(guān)舉措符合歐洲人工智能戰(zhàn)略和“綠色協(xié)議”。該計(jì)劃當(dāng)前也被納入到歐盟“工業(yè)5.0”的框架中并進(jìn)行了更新。

2021年4月更新后的協(xié)調(diào)計(jì)劃將使用“數(shù)字歐洲”和“地平線歐洲”分配的資金，目的在于：①通過政策交流、數(shù)據(jù)共享和關(guān)鍵計(jì)算能力投資為人工智能發(fā)展和應(yīng)用創(chuàng)造有利條件;②通過建立公私合作伙伴關(guān)系建設(shè)和動(dòng)員研究、開發(fā)和創(chuàng)新能力并向中小企業(yè)和公共管理部門提供測(cè)試和實(shí)驗(yàn)設(shè)施以及數(shù)字創(chuàng)新中心，促進(jìn)人工智能從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng);③確保人工智能為公眾服務(wù)并成為社會(huì)中堅(jiān)力量，通過支持?jǐn)?shù)字培訓(xùn)將人才整合到人工智能政策中，在全球推廣可持續(xù)和值得信賴的歐洲人工智能愿景;④通過關(guān)注人工智能對(duì)可持續(xù)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)和擴(kuò)大跨境信息交流在包括環(huán)境在內(nèi)的高影響力行業(yè)和技術(shù)中建立戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)地位[30]。

事實(shí)上，2018年的協(xié)調(diào)計(jì)劃通過成員國(guó)和歐委會(huì)之間的協(xié)調(diào)和努力、讓工業(yè)界和公眾參與AI技術(shù)的開發(fā)和吸收，為歐盟的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)帶來(lái)顯著的附加值，全球范圍內(nèi)使用人工智能技術(shù)的企業(yè)數(shù)量也在2020年翻了3倍[30]。機(jī)器人技術(shù)和物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展為人工智能系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)（尤其是制造業(yè)）數(shù)字化創(chuàng)造了新的技術(shù)前沿和潛力。人工智能與數(shù)字化是當(dāng)前為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)提供競(jìng)爭(zhēng)力的核心手段之一，波羅的海三國(guó)的教訓(xùn)充分反映了競(jìng)爭(zhēng)力低下在突發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的脆弱性[31]，部分學(xué)者也曾對(duì)歐盟早期產(chǎn)業(yè)政策下的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生懷疑[32]，歐盟自身也在這種“競(jìng)爭(zhēng)力危機(jī)”下多次提出數(shù)字流動(dòng)性對(duì)于促進(jìn)可持續(xù)性和競(jìng)爭(zhēng)力的需求。在這一背景下，通過更為明確的數(shù)字技術(shù)戰(zhàn)略指導(dǎo)歐盟內(nèi)部產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為解決“競(jìng)爭(zhēng)力危機(jī)”過程中必不可少的一環(huán)，而此次的“工業(yè)5.0”則明確提出了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要性和發(fā)展發(fā)向，將新興技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合到一個(gè)框架當(dāng)中。

在科研創(chuàng)新領(lǐng)域，2019年歐委會(huì)發(fā)布的《前瞻報(bào)告》（Foresight Report）列出了100項(xiàng)可能對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響的突破性創(chuàng)新，并建議歐盟加大對(duì)人工智能和相關(guān)技術(shù)的投資[33]。同時(shí)歐盟《突破性創(chuàng)新問詢者》（Radical Innovation Breakthrough Inquirer，RIBRI）報(bào)告確定了人工智能、機(jī)器人或生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的潛在創(chuàng)新突破方向，報(bào)告還指出，為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，歐洲需要將其在研發(fā)方面的投資和生產(chǎn)率最大化，這需要?dú)W盟國(guó)家和地區(qū)各級(jí)相關(guān)政策和戰(zhàn)略之間的適當(dāng)協(xié)調(diào)[33]。而2021年公布的“工業(yè)5.0”的發(fā)布動(dòng)因之一恰在于推動(dòng)歐盟內(nèi)部的研究和創(chuàng)新成為歐洲社會(huì)向可持續(xù)未來(lái)過渡的驅(qū)動(dòng)力，數(shù)字技術(shù)則是其中的中堅(jiān)力量和知識(shí)支撐。

（三）為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展問題提供新的解決方案

數(shù)字經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)在全球范圍內(nèi)都將迎來(lái)巨大變革，隨之而來(lái)的是一系列新的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，人與社會(huì)的關(guān)系首當(dāng)其沖，例如：人工智能大發(fā)展下的人機(jī)互動(dòng)問題、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的工人技術(shù)與能力問題、勞動(dòng)人口對(duì)于被機(jī)器取代的風(fēng)險(xiǎn)的顧慮、新形勢(shì)下的社會(huì)保障等。這一系列的問題和風(fēng)險(xiǎn)都需要有一個(gè)相對(duì)健全的應(yīng)對(duì)方案和指導(dǎo)原則，“工業(yè)5.0”作為歐盟未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略理念的先驅(qū)也充分考慮到了這些因素。

歐盟在對(duì)既往項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，數(shù)個(gè)由“地平線2020”資助的項(xiàng)目已經(jīng)與“工業(yè)5.0”相關(guān)的變革要素產(chǎn)生了內(nèi)在聯(lián)系。與“工業(yè)4.0”相比，這些項(xiàng)目的重點(diǎn)超出了數(shù)字化和自動(dòng)化在效率和利潤(rùn)方面為公司帶來(lái)的收益。他們開發(fā)的解決方案使生產(chǎn)在長(zhǎng)期基礎(chǔ)上更具可持續(xù)性、彈性和競(jìng)爭(zhēng)力，并應(yīng)對(duì)與有益的人機(jī)交互和技能匹配相關(guān)的挑戰(zhàn)。部分受“地平線2020” 資助的項(xiàng)目旨在通過促進(jìn)循環(huán)制造，人性化服務(wù)，智能設(shè)計(jì)，能夠增加大規(guī)模個(gè)性化生產(chǎn)的自動(dòng)化和具備自我學(xué)習(xí)能力的工廠，為分布式（多站點(diǎn)）工業(yè)生產(chǎn)解決方案，提高生產(chǎn)過程的靈活性和適應(yīng)性等多種方式改變歐洲傳統(tǒng)商業(yè)模式和增強(qiáng)企業(yè)適應(yīng)能力[1]。此類項(xiàng)目正在解決歐盟內(nèi)部工作場(chǎng)所數(shù)字化的人和社會(huì)方面的問題，從側(cè)面反映了當(dāng)前歐盟產(chǎn)業(yè)政策中“以人為本”的特性。部分項(xiàng)目還探討了制造業(yè)環(huán)境中人類、機(jī)器人、協(xié)作機(jī)器人之間的互動(dòng)，探討了如何從各自的優(yōu)勢(shì)中獲益，以及如何評(píng)估人力資本等問題。

關(guān)于數(shù)字化對(duì)個(gè)人和整個(gè)社會(huì)未來(lái)工作和福利的影響問題，歐盟認(rèn)為此間所需的工人技能集合是核心要件，此前的“地平線2020”及“Erasmus+”項(xiàng)目針對(duì)勞動(dòng)者群體中新出現(xiàn)的技能鴻溝和適應(yīng)性培訓(xùn)部分解決了這一問題但仍有阻礙和可操作空間。此外，數(shù)字化在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部不斷發(fā)展過程中的工作環(huán)境會(huì)對(duì)當(dāng)前工人的安全和工作條件、工作滿意度和身心健康等產(chǎn)生巨大影響，無(wú)論是創(chuàng)新技術(shù)、綠色和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)，還是專業(yè)技能和知識(shí)發(fā)展等都必須做出調(diào)整，當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)政策已無(wú)法滿足未來(lái)需求，即便是“工業(yè)4.0”和“地平線2020”也無(wú)法充分解決快速發(fā)展的數(shù)字經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的問題，“工業(yè)5.0”的出臺(tái)也成為必然。

四、結(jié)論及中國(guó)的啟示

歐盟“工業(yè)5.0”在本質(zhì)上反映了全球經(jīng)濟(jì)格局變動(dòng)和新一輪全球化背景下歐盟對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求和目標(biāo)。科技創(chuàng)新正以前所未有的速度和規(guī)模推動(dòng)各國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力和機(jī)遇。新型發(fā)展要求下局限在資源配置層面的制度產(chǎn)品供求關(guān)系及結(jié)構(gòu)已經(jīng)過時(shí)，產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境、人的發(fā)展越來(lái)越重要。從“工業(yè)5.0”的政策規(guī)劃和發(fā)展方向看，基于社會(huì)變革的新時(shí)期產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是各成員國(guó)在開放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)遵循和形成的組織方式、合作機(jī)制、生態(tài)網(wǎng)絡(luò);在把歐盟打造成繁榮、富有競(jìng)爭(zhēng)力、綠色和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與自然資源消耗完全脫鉤，讓歐盟成為全球氣候治理的領(lǐng)導(dǎo)者是未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的必經(jīng)之路;從技術(shù)本位到人本位的回歸既是歐盟過去二十幾年來(lái)形成的國(guó)家關(guān)照社會(huì)并承擔(dān)對(duì)公民健康幸福的責(zé)任的傳統(tǒng)，也是作為社會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)者和社會(huì)服務(wù)的主要提供者在新時(shí)期必須做出的改變。

與此同時(shí)，“工業(yè)5.0”并不是完全符合全球化發(fā)展需求的。近年來(lái)，歐盟 “戰(zhàn)略自主”和“歐洲主權(quán)”呼聲愈發(fā)強(qiáng)烈背后是對(duì)運(yùn)籌大國(guó)關(guān)系自主性的訴求和與美國(guó)之間的結(jié)構(gòu)性矛盾[34]，這種矛盾既是多種層面的，反映在經(jīng)濟(jì)上則體現(xiàn)為價(jià)值鏈調(diào)整中的回縮舉措。尤其疫情下歐盟對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全更加重視，經(jīng)濟(jì)政策愈加內(nèi)顧，尋求產(chǎn)業(yè)鏈的多元化和回縮性的區(qū)域化也成為成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的共識(shí)?！肮I(yè)5.0”中“富有彈性的經(jīng)濟(jì)”，或者說“穩(wěn)健性經(jīng)濟(jì)”的目標(biāo)在一定程度上也是價(jià)值鏈回縮和短化過程，這一過程恰恰與全球化相悖。對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家來(lái)說，降低本國(guó)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依賴無(wú)可厚非，但這種“降低依賴”必然不應(yīng)是盲目的、簡(jiǎn)單的，而應(yīng)是真正與“國(guó)家安全”相關(guān)的產(chǎn)業(yè)部門，“工業(yè)5.0”將大量資源密集型產(chǎn)業(yè)納入“彈性”需求并不理性。

就“工業(yè)5.0”對(duì)中國(guó)的啟示而言，主要包括以下幾個(gè)方面：

首先，明確新形勢(shì)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求是制定更加合理、可行的戰(zhàn)略及政策的前提。以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步并保護(hù)環(huán)境為方向，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的低碳、綠色、循環(huán)發(fā)展為基礎(chǔ)，以資源節(jié)約、環(huán)境友好與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成正比的可持續(xù)發(fā)展為表現(xiàn)形式，以提高人類福祉、引導(dǎo)人類社會(huì)形態(tài)由“工業(yè)文明”向“生態(tài)文明”轉(zhuǎn)型為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是當(dāng)前全球所有國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)追求的目標(biāo)。當(dāng)前“十四五”規(guī)劃的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷充分反映了國(guó)家對(duì)“工業(yè)生態(tài)文明”的追求，但未來(lái)也仍需基于技術(shù)發(fā)展進(jìn)一步細(xì)化調(diào)整。

其次，當(dāng)前新技術(shù)和組織形式為國(guó)家的創(chuàng)造力、經(jīng)濟(jì)成功和創(chuàng)新開辟了空間，然而勞動(dòng)者面臨著不確定性和新的挑戰(zhàn)，教育和強(qiáng)大的學(xué)習(xí)文化將在應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和確保經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。歐洲經(jīng)驗(yàn)充分體現(xiàn)了教育的重要性，提高全民教育水準(zhǔn)的同時(shí)提供更為公平，趨于共同發(fā)展的基本社會(huì)環(huán)境和向上發(fā)展的渠道對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠起到重要積極作用。

最后，“以人為本”應(yīng)是在任何經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的基本原則，更高的勞動(dòng)力素質(zhì)、更優(yōu)化的需求結(jié)構(gòu)、更合理的消費(fèi)市場(chǎng)等對(duì)于為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)性動(dòng)力的重要性[35]，而前者意味著作為生產(chǎn)者的人民得到更大的社會(huì)財(cái)富和更好的素質(zhì)基礎(chǔ)。中央政府多次提出在新時(shí)期下要把人民放在最高位置、推動(dòng)人的全面發(fā)展、落實(shí)以人民為中心的發(fā)展思想，這一永不過時(shí)的理念需要長(zhǎng)期踐行。

[注釋]① 碳中和與高能效工業(yè)目標(biāo)是歐盟低碳和能源戰(zhàn)略及《歐洲綠色協(xié)議》的重要組成部分，相關(guān)研究參見CHRISTIAN H. Low-carbon and Energy Strategies for the EU The European Commissions Roadmaps： A Sound Agenda for Green Economy？ GAIA-Ecological Perspectives for Science and Society， 2012， 21（1）：43-47。 JON B S. Towards a European Green Deal： The evolution of EU climate and energy policy mixes， International Environmental Agreements， 2021， 21（3）：1-17。

② “超智能社會(huì)”是日本“社會(huì)5.0”的主要內(nèi)容，以建立高度融合網(wǎng)絡(luò)空間和物理空間為手段、以人工智能技術(shù)為基礎(chǔ)、以提供個(gè)性化產(chǎn)品和服務(wù)為核心。

③ 技能培訓(xùn)主要指培養(yǎng)完成工作所需的基本能力;技能再培訓(xùn)主要指為一個(gè)全新的職業(yè)/崗位學(xué)習(xí)新的工具和方法;技能提升主要指用新技術(shù)維持或提升勞動(dòng)者當(dāng)前的職位。人工智能，復(fù)雜的營(yíng)銷自動(dòng)化方法，銷售效率中的智能對(duì)話，以及其他重大變革等對(duì)每個(gè)勞動(dòng)者的工作方式產(chǎn)生了影響，培訓(xùn)和認(rèn)證可以改變勞動(dòng)者的就業(yè)能力和未來(lái)職業(yè)道路，這也是“工業(yè)5.0”中“以人為本”目標(biāo)的初衷。

④ “瀑布效應(yīng)”是指在產(chǎn)業(yè)部門中擁有先進(jìn)技術(shù)和營(yíng)銷能力的領(lǐng)先企業(yè)主動(dòng)在其供應(yīng)商中挑選優(yōu)秀企業(yè)，通過“產(chǎn)業(yè)計(jì)劃”的形式選擇全球范圍內(nèi)的“聯(lián)盟供應(yīng)商”，導(dǎo)致提后者因受到壓力而進(jìn)行購(gòu)并和變革，結(jié)果便是在全球范圍內(nèi)，各個(gè)層次為系統(tǒng)集成者提供商品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了高速集中。

⑤ “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”是指發(fā)展中國(guó)家通過引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)加速發(fā)展經(jīng)濟(jì)。后發(fā)國(guó)地位所致的特殊益處是先發(fā)國(guó)沒有而后發(fā)國(guó)也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來(lái)的，而是完全與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后共生的。

⑥ 歐盟提出所謂的“戰(zhàn)略價(jià)值鏈”變得“更加脆弱”，實(shí)際上反映的是歐洲以德國(guó)為代表的高收入國(guó)家在簡(jiǎn)單全球價(jià)值鏈貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中規(guī)模與能力明顯下降的問題，但實(shí)際上2000—2017年北美和歐洲的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)幾乎沒有顯著變化，以德國(guó)為代表的高收入國(guó)家依然在全球復(fù)雜價(jià)值鏈中扮演中堅(jiān)力量的角色。

⑦ 復(fù)雜GVC與簡(jiǎn)單GVC相對(duì)應(yīng)，簡(jiǎn)單GVC是指被直接進(jìn)口國(guó)吸收并沒有出現(xiàn)再次跨境生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)行為，例如A國(guó)從B國(guó)進(jìn)口結(jié)構(gòu)鋼后直接用于B國(guó)自身的建筑業(yè);復(fù)雜GVC是指出現(xiàn)多次跨境的生產(chǎn)活動(dòng)，如手機(jī)、電腦等產(chǎn)品的生產(chǎn)。

⑧ 前向聯(lián)系是一國(guó)某行業(yè)作為中間產(chǎn)品再出口的國(guó)內(nèi)增加值在該國(guó)該行業(yè)出口總額中的比重;后向聯(lián)系是一國(guó)某行業(yè)出口中的國(guó)外增加值在該國(guó)該行業(yè)出口總額中的比重。

⑨ 本文所用的GVC地位指數(shù)（GVC Position）指數(shù)是Koopman等人在Daudin研究基礎(chǔ)上提出的用以測(cè)量行為主體在GVC中的參與度與位置的指數(shù)，是一國(guó)某產(chǎn)業(yè)出口中間品對(duì)數(shù)值與該產(chǎn)業(yè)使用的進(jìn)口中間品對(duì)數(shù)值之差，具體計(jì)算方法為GVC_Position_ir=ln（1+IVⁱ_r/Eⁱ_r）-ln（1+FVⁱ_r/Eⁱ_r），其中，IVirEir是r國(guó)i行業(yè)作為中間產(chǎn)品再出口的國(guó)內(nèi)增加值（IVⁱ_r）在r國(guó)i行業(yè)出口總額（Eⁱ_r）中的比重;FVⁱ_r/Eⁱ_r是r國(guó)i行業(yè)出口中的國(guó)外增加值（FVⁱ_r/Eⁱ_r）在r國(guó)i行業(yè)出口總額中的比重。

⑩ 本文圖2、圖3中關(guān)于“中國(guó)”的測(cè)算原始數(shù)據(jù)不包含香港地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)，但包括澳門地區(qū)。主要原因是OECD-TiVA數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于香港地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)而不列入到“中國(guó)”綜合數(shù)據(jù)當(dāng)中（相比之下中國(guó)其余地區(qū)，包括澳門地區(qū)在內(nèi)，都采用了中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)），原庫(kù)的條目也按“CHN： China （Peoples Republic of）”“HKG： Hong Kong， China”“TWN： Chinese Taipei”分成三類，而本文在計(jì)算過程中所使用的就是以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局原始數(shù)據(jù)為準(zhǔn)的“CHN： China （Peoples Republic of）”條目下的數(shù)據(jù)，因此嚴(yán)格意義上圖例中的“中國(guó)”應(yīng)為“中國(guó)（不含香港地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）”。

“Erasmus+”是由英國(guó)主導(dǎo)的歐盟級(jí)別的教育培訓(xùn)、青年和體育發(fā)展項(xiàng)目，為期七年（2014—2020），旨在使整個(gè)歐洲的教育、培訓(xùn)和青年工作現(xiàn)代化。它面向以終身學(xué)習(xí)為目標(biāo)的所有領(lǐng)域的教育培訓(xùn)、青年和體育組織開放，包括學(xué)歷教育、繼續(xù)教育、成人教育等。通過“Erasmus+”，歐盟的年輕人可以在國(guó)外學(xué)習(xí)、擔(dān)任志愿者并獲得工作經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展新技能，獲得國(guó)際經(jīng)驗(yàn)并提高其就業(yè)能力;勞動(dòng)力群體可以在國(guó)外任教或培訓(xùn)，發(fā)展專業(yè)實(shí)踐，與國(guó)際同行建立關(guān)系，獲得新的理念;英國(guó)的組織可以與國(guó)際伙伴合作，推動(dòng)創(chuàng)新，分享實(shí)踐，并為年輕人提供新的機(jī)會(huì)。

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Chen? Tenghan

（Fudan Institute of Belt and Road & Global Governance， Shanghai 200433， China）

Abstract：? ?The EU has recently put forward Industry 5.0 plan aiming at building a sustainable， human-centric and resilient industry. This plan is based on the Industry 4.0 in Germany and Society 5.0 in Japan. From the perspective of motivations， Industry 5.0 is a new development direction proposed by the EU for digital technology and scientific research innovation under the current rapid social change， and a new solution for economic and social development. Industry 5.0 puts forward seven future actions on the basis of absorbing the original industrial plans and actions in the direction of benefiting workers and industrial system. Industry 5.0 essentially reflects the EUs needs for industrial economic development under the background of changes in the global economic pattern and a new round of globalization， and provides ideas and reference for other countries to formulate new economic development strategies and policy plans.

Key words：EU; industry 5.0; motivations; industrial policy

（責(zé)任編輯：張積慧）