談嘉顧

【摘 ?要】論文基于2010-2019年上海與其20個(gè)主要出口國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，測(cè)算進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易便利化水平，將其引入隨機(jī)前沿引力模型的貿(mào)易非效率模型中，測(cè)算其對(duì)上海市的出口潛力影響，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平越高，對(duì)上海市出口潛力的實(shí)現(xiàn)越具有促進(jìn)作用，其中最為有效的是進(jìn)口國(guó)優(yōu)質(zhì)的金融與電子商務(wù)環(huán)境。論文借助隨機(jī)前沿引力模型測(cè)算出口潛力有助于上海市出口貿(mào)易的發(fā)展。

【Abstract】Based on panel data of Shanghai and its twenty major export countries from 2010 to 2019， this paper measures the level of trade facilitation of the importing country and introduces it into the trade inefficiency model of stochastic frontier gravity model to estimate its influence on the export potential of Shanghai. It is found that the higher the level of trade facilitation in the importing country is， the more positive it is to the realization of Shanghai's export potential， and the most effective is the high-quality financial and e-commerce environment in the importing country. This paper uses stochastic frontier gravity model to calculate export potential， which is helpful to the development of Shanghai's export trade.

【關(guān)鍵詞】貿(mào)易便利化;出口潛力;隨機(jī)前沿引力模型

【Keywords】trade facilitation; export potential; stochastic frontier gravity model

【中圖分類號(hào)】F752.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2022）02-0140-04

1 引言

加快長(zhǎng)三角一體化戰(zhàn)略的推進(jìn)已是社會(huì)共識(shí)，上海市作為長(zhǎng)三角發(fā)展水平最靠前的城市，其出口水平關(guān)系著整個(gè)長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平，自然也與長(zhǎng)三角的發(fā)展水平緊密相關(guān)。隨著關(guān)于出口潛力的研究深入，進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平也開始進(jìn)入學(xué)者們的視線，因此通過(guò)研究進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平對(duì)上海市出口潛力的影響，可以有助于長(zhǎng)三角的發(fā)展。

2 文獻(xiàn)綜述

2000年左右，隨機(jī)前沿方法被引入引力模型，大量學(xué)者開始使用隨機(jī)前沿引力模型對(duì)出口潛力及出口效率進(jìn)行測(cè)算，而Armstrong（2007）更是在隨機(jī)前沿引力模型的基礎(chǔ)上提出了貿(mào)易非效率模型，可以更有效地判斷出口效率的影響因素。經(jīng)過(guò)大量學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易國(guó)的貿(mào)易便利化水平是一個(gè)極其重要的促進(jìn)貿(mào)易潛力實(shí)現(xiàn)的影響因素，于是更多的學(xué)者將目光投在了貿(mào)易便利化上。貿(mào)易便利化水平越高，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的正向影響就越大基本是學(xué)術(shù)界的共識(shí)。而其中進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易便利化水平非常有利于出口國(guó)的出口貿(mào)易。大量學(xué)者就這一點(diǎn)展開研究。有學(xué)者就貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品（孫林，徐旭霏，2011）、農(nóng)產(chǎn)品（孫林，倪卡卡，2013;譚晶榮，華曦，2016;張淑輝，2018）、中藥產(chǎn)品（付秀梅等，2022）等各種不同的出口產(chǎn)品的影響進(jìn)行實(shí)證研究，均得出進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化在總體上能夠有效推動(dòng)出口國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展。因此，將進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平引入貿(mào)易非效率模型可以有效分析上海市如何借助國(guó)家發(fā)展提高自身出口潛力及出口效率。

3 進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平測(cè)算

根據(jù)上海市出口貿(mào)易額降序排列得到前二十名國(guó)家，接下來(lái)構(gòu)建貿(mào)易便利化指標(biāo)測(cè)算體系。考慮到對(duì)貿(mào)易便利化產(chǎn)生影響的因素較多，如近年來(lái)愈發(fā)重要的金融與電子商務(wù)的環(huán)境，同時(shí)還有一直非常重要的海關(guān)環(huán)境等因素都會(huì)極大程度地影響到一國(guó)的貿(mào)易便利化水平。因此，在參考Wilson（2003）等學(xué)者的文獻(xiàn)后，結(jié)合實(shí)際需求，選取了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，同時(shí)為了保證體系構(gòu)建的科學(xué)性，將4個(gè)一級(jí)指標(biāo)細(xì)化為了16個(gè)二級(jí)指標(biāo)。選取的4個(gè)一級(jí)指標(biāo)如表1所示。

本文選用熵值法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算。首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。這里采用最基本的極值法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于各項(xiàng)指標(biāo)的單位取值存在不同，因此需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于根據(jù)上文分析，選取指標(biāo)均為正向指標(biāo)，即指標(biāo)得分越高，對(duì)貿(mào)易便利化越有利。因此選擇正向標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)指標(biāo)進(jìn)行處理。

式中，Aij表示標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算后的i國(guó)的第j項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，取值范圍為[0，1]，Xij為i國(guó)第j項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的初始得分。

然后計(jì)算i國(guó)第j項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)占該指標(biāo)的比重：

計(jì)算i國(guó)第j項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)得分：

sj=∑wjAij ? ? ? ? ? ? ? ? （6）

表2為經(jīng)熵值法計(jì)算的各年各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重。

根據(jù)權(quán)重表表2，可以計(jì)算每年各國(guó)貿(mào)易便利化水平，2010-2019年上海20個(gè)貿(mào)易對(duì)象國(guó)的平均貿(mào)易便利化程度如表3所示。

數(shù)據(jù)來(lái)源：經(jīng)Excel統(tǒng)計(jì)計(jì)算整理得出。

4 上海市出口潛力測(cè)算及進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平的影響

4.1 基本模型

隨機(jī)前沿引力模型的基本表達(dá)如下：

Tijt=f（Xijt，β）exp（Vijt-μijt） ? ? ? （7）

InTijt=Inf（Xijt，β）+Vijt-μijt ? ? （8）

式中，Tijt表示t時(shí)期i國(guó)對(duì)j國(guó)的實(shí)際出口貿(mào)易流量;Xijt表示模型中影響出口貿(mào)易流量的主要因素;β為低估參量系數(shù);Vijt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng);μijt表示貿(mào)易非效率因素項(xiàng)。

表示測(cè)算出的t時(shí)期i國(guó)對(duì)j國(guó)的出口貿(mào)易前沿流量，也就是t時(shí)期i國(guó)對(duì)j國(guó)的最大出口貿(mào)易流量，是t時(shí)期i國(guó)對(duì)j國(guó)的出口貿(mào)易潛力。則貿(mào)易效率可以表示為：

式（9）體現(xiàn)的是現(xiàn)有貿(mào)易條件下t時(shí)期i國(guó)對(duì)j國(guó)的出口貿(mào)易效率，是t時(shí)期i國(guó)對(duì)j國(guó)出口潛力的實(shí)現(xiàn)。

μijt>0時(shí)，μijt越大，貿(mào)易非效率因素影響越大，則貿(mào)易效率越低;μijt=0時(shí)，不存在貿(mào)易非效率因素，此時(shí)可以得到出口流量的最優(yōu)值，也就是效率為1。

因此，參考Battese等（1995）的做法，將隨機(jī)前沿引力模型基本形式設(shè)定為：

InTijt=β1InGDPit+β2InGDPjt+β3InDij+β4InPOPit+β5InPOPjt +β6In（GDPit/POPit）+β7In（GDPjt/POPjt）+Vijt-μijt ? （10）

貿(mào)易非效率模型為：

μijt=α0+α1GEjt+α2IEijt+α3CEjt+α4FEjt+ωijt ? ? ? ? ? ? ? ? ?（11）

式中，Tijt為上海市在t年對(duì)j國(guó)或地區(qū)的商品出口總值，為解釋變量。GDPit為上海地區(qū)在t年的生產(chǎn)總值，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)當(dāng)?shù)毓┙o以及需求的增長(zhǎng)。當(dāng)供給超過(guò)需求時(shí)會(huì)帶來(lái)出口的增加。GDPjt為進(jìn)口國(guó)在t年的生產(chǎn)總值，進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)總值越大，需求越大，則進(jìn)口需求越多。GDPit/POPit、GDPjt/POPjt分別為上海地區(qū)在t年的人均生產(chǎn)總值和進(jìn)口國(guó)在t年的人均生產(chǎn)總值，代表地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，反映生產(chǎn)能力與消費(fèi)能力以及出口能力。POPit、POPjt分別為上海地區(qū)在t年的人口及進(jìn)口國(guó)在t年的人口，反映地區(qū)的生產(chǎn)能力及消費(fèi)需求。Dij為上海與進(jìn)口國(guó)的絕對(duì)距離，根據(jù)冰山成本理論，距離越遠(yuǎn)，貿(mào)易成本越大，貿(mào)易不易開展，影響雙邊貿(mào)易。GEjt、IEjt、CEjt、FEjt分別為進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平的四項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，含義與解釋見(jiàn)表1。

4.2 模型設(shè)定檢驗(yàn)

隨機(jī)前沿分析對(duì)于解釋變量的選擇有較高的要求，因此根據(jù)最大似然比原理對(duì)模型的實(shí)用性進(jìn)行了檢驗(yàn)。首先對(duì)是否存在貿(mào)易非效率項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)，如果存在，則采用隨機(jī)前沿引力模型，添筑貿(mào)易非效率模型是合理的。該假設(shè)檢驗(yàn)的原假設(shè)為H0：γ=0，若接受原假設(shè)，則表明不存在貿(mào)易非效率項(xiàng);若拒絕原假設(shè)，則表明貿(mào)易非效率項(xiàng)存在，模型設(shè)定正確。

以下就主模型是否應(yīng)該加入人口變量以及是否加入人均GDP變量進(jìn)行了似然比檢驗(yàn)，確認(rèn)模型主變量添加是否存在問(wèn)題。檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

所以模型存在貿(mào)易非效率項(xiàng)且貿(mào)易非效率項(xiàng)對(duì)出口潛力影響較大，而人口變量對(duì)于雙邊貿(mào)易也有較大影響，應(yīng)該納入模型。引入人均GDP變量被拒絕，證明人均GDP在模型中可能并不會(huì)產(chǎn)生顯著影響，或者是與人口以及GDP水平存在多重共線性導(dǎo)致回歸結(jié)果不顯著。因此放棄將人均GDP作為解釋變量納入模型。

最終模型定為：

InTijt=β1InGDPit+β2InGDPjt+β3InDij+β4InPOPit+β5InPOPjt +Vijt-μijt ? ?（12）

μijt=α0+α1GEjt+α2IEjt+α3CEjt+α4FEjt+ωijt ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（13）

變量數(shù)據(jù)來(lái)源：人口、GDP、人均GDP等數(shù)據(jù)均來(lái)自聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)，地理距離采用谷歌地區(qū)經(jīng)緯計(jì)算器計(jì)算得來(lái)。貿(mào)易便利化水平一級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)由上文計(jì)算得出。少數(shù)缺失值由插值法進(jìn)行補(bǔ)充。

4.3 模型回歸結(jié)果

根據(jù)式（12），分別進(jìn)行時(shí)變模型的回歸與時(shí)不變模型的回歸，得到結(jié)果如表5所示。

式（14）為時(shí)變模型設(shè)定，將貿(mào)易非效率因素隨時(shí)間變化的變化納入了模型。

InTijt=In f（Xijt，β）+Vijt-（αzijt+ωijt）=In f（Xijt，β）+Vijt-{exp[-η（t-T）]}μij ? ? ? ? ?（14）

其中，當(dāng)η>0，則貿(mào)易非效率水平隨時(shí)間t的增加而減少。

η=0，則貿(mào)易非效率水平隨時(shí)間t的增加而不變。

η<0，則貿(mào)易非效率水平隨時(shí)間t的增加而增加。

其中，時(shí)變與時(shí)不變模型得出系數(shù)符號(hào)相同且都較為顯著，證明回歸結(jié)果有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。兩個(gè)模型得出的γ值均大于0.9，說(shuō)明貿(mào)易非效率項(xiàng)是出口效率降低的主要原因。

同時(shí)由表5可以看出時(shí)變模型中η十分顯著且為正，根據(jù)上文分析，證明了隨著時(shí)間t的變化，上海面臨的貿(mào)易非效率因素是在逐漸下降的。因此，相較于時(shí)不變模型，時(shí)變模型更為優(yōu)異，可以更好地作出估計(jì)。選用時(shí)變模型更為合適。

根據(jù)最終的回歸結(jié)果，在其他條件均不發(fā)生變化的情況下，上海市生產(chǎn)總值每增加1%，其出口潛力就會(huì)下降0.115%，也就是上海市GDP的提高對(duì)其出口產(chǎn)生了抑制作用，這可能是因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷提高，更多的出口選擇轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，通過(guò)促進(jìn)國(guó)內(nèi)消費(fèi)來(lái)進(jìn)一步帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)循環(huán);也有可能是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)刺激了需求的提高，其提速超過(guò)了供給的提速，導(dǎo)致供不應(yīng)求，出口減少。進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)總值每增加1%，就會(huì)從上海市多進(jìn)口0.461%的商品，而進(jìn)口國(guó)與上海市的距離每增加1 km，就會(huì)導(dǎo)致上海出口潛力下降0.516%。進(jìn)口國(guó)人口與上海人口的上升都會(huì)改善出口貿(mào)易的環(huán)境，提高出口潛力。

根據(jù)式（13），對(duì)貿(mào)易非效率模型進(jìn)行回歸，得到表6。

表6 ?貿(mào)易非效率模型回歸結(jié)果

由表6可以分析得知，所有的一級(jí)指標(biāo)對(duì)于上海市出口潛力的實(shí)現(xiàn)都是具有促進(jìn)作用的，其中最重要的就是金融與電子商務(wù)環(huán)境，對(duì)上海市出口潛力的實(shí)現(xiàn)具有最大的影響。證明進(jìn)口國(guó)良好的政府規(guī)制環(huán)境、優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高效的海關(guān)環(huán)境以及優(yōu)秀的金融及電子商務(wù)環(huán)境都是非常有助于出口國(guó)實(shí)現(xiàn)自身出口潛力的。這也就證明了，國(guó)際貿(mào)易中挑選自身貿(mào)易對(duì)象本身也是一件十分重要的決策。

根據(jù)式（9）可以計(jì)算出2010-2019年上海市對(duì)20個(gè)國(guó)家的出口效率均值，即10年間上海對(duì)自身出口潛力的實(shí)現(xiàn)的平均值，如表7所示。

由表7可知，上海對(duì)美國(guó)的平均出口效率是最高的，最低為對(duì)比利時(shí)的出口效率。而平均出口效率低于0.5的進(jìn)口國(guó)家有7個(gè)，證明上海對(duì)自身的出口潛力實(shí)現(xiàn)尚可，但仍有進(jìn)步空間;高于0.7的國(guó)家有5個(gè)，證明貿(mào)易潛力的實(shí)現(xiàn)尚屬不足，仍需努力。

5 結(jié)論及對(duì)策建議

實(shí)證表明，進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化水平越高，對(duì)于上海市出口潛力的實(shí)現(xiàn)越具有促進(jìn)作用，其中最為有效的是進(jìn)口國(guó)優(yōu)質(zhì)的金融與電子商務(wù)環(huán)境。而傳統(tǒng)的影響因素中，上海市GDP的提高對(duì)其出口產(chǎn)生了抑制作用，這可能是因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷提高，更多的出口選擇轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，通過(guò)促進(jìn)國(guó)內(nèi)消費(fèi)來(lái)進(jìn)一步帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)循環(huán);也有可能是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)刺激了需求的提高，其提速超過(guò)了供給的提速，導(dǎo)致供不應(yīng)求，出口減少。其余因素影響與預(yù)期一致，除去地理距離以外的因素都會(huì)對(duì)出口潛力的增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，而地理距離越遠(yuǎn)，上海對(duì)該國(guó)家的出口潛力越小。

根據(jù)結(jié)論，可以給出以下建議：首先，積極參與國(guó)家戰(zhàn)略建設(shè)?？捎行У卮龠M(jìn)上海與其他國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展，提升進(jìn)口國(guó)貿(mào)易便利化指數(shù)，從而提升上海市對(duì)自身出口潛力的實(shí)現(xiàn)能力?？梢酝ㄟ^(guò)積極建設(shè)“一帶一路”、增加自由貿(mào)易協(xié)定簽約國(guó)等方法來(lái)拓展貿(mào)易市場(chǎng)，增加貿(mào)易對(duì)象，豐富貿(mào)易選擇，開發(fā)貿(mào)易潛力，提升貿(mào)易效率。其次，可以與其他國(guó)家簽訂貿(mào)易協(xié)定，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)往來(lái)。開發(fā)現(xiàn)有貿(mào)易對(duì)象的出口潛力，深入了解貿(mào)易對(duì)象的進(jìn)口需求，并借此調(diào)整自身出口，形成雙邊互補(bǔ)，互利互惠。根據(jù)本文結(jié)論，應(yīng)該優(yōu)先尋找貿(mào)易便利化水平較高的國(guó)家進(jìn)行開發(fā)，與其建立良好的雙邊貿(mào)易。

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