楊 超

(1.中國礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116;中國礦業(yè)大學(xué)安全工程學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

自1963年至今，美國 《研發(fā)世界雜志》 (R&D World Magazine)連續(xù)58年發(fā)布世界研發(fā)百強獎 (R&D 100 Awards)，有 “創(chuàng)新領(lǐng)域奧斯卡獎”之稱，已成為世界上最有影響力和備受關(guān)注的創(chuàng)新發(fā)明獎[1-2]。世界研發(fā)百強獎為科技研發(fā)中的顛覆性和革命性創(chuàng)新設(shè)立，成為測度 “最具顯著性創(chuàng)新的技術(shù)”的重要指標(biāo)[3]。美國從設(shè)獎至今占據(jù)絕對優(yōu)勢，歐洲、亞洲上榜的研發(fā)創(chuàng)新近年來有所上升，但仍非常有限，反映出美國在世界科技創(chuàng)新角逐中處于絕對地位。本文以1979—2020年世界研發(fā)百強獎的4194條數(shù)據(jù)為切入口，分析美國 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎組織的合作網(wǎng)絡(luò)演化動態(tài)和公共創(chuàng)新集群生態(tài)模式，以期對我國科研機構(gòu)改革和調(diào)整提供參考性建議。

世界研發(fā)百強獎多次被用于重大技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的測度指標(biāo)：Fortana等[4]依托獲獎創(chuàng)新申請專利測度了顛覆性創(chuàng)新的專利傾向性，分學(xué)科、地域和組織探討兩者的關(guān)聯(lián)；Chen等[1]探討了企業(yè)對競爭對手獲得世界研發(fā)百強獎后的兼并收購反應(yīng)等問題。國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究側(cè)重于宏觀路徑[5]，尚少對獲得重大創(chuàng)新獎的頂級組織系統(tǒng)演變過程有深入研究。國內(nèi)部分研究[6]主要采用定性方法從思想演進和政策應(yīng)用上解析國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策的關(guān)系，提出美國大學(xué)和國家實驗室在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中至關(guān)重要[7-8]，政府科研投入、科研組織模式創(chuàng)新和基礎(chǔ)性研究商業(yè)轉(zhuǎn)化是美國大量產(chǎn)出重大創(chuàng)新的重要原因[9-11]。現(xiàn)有研究加深了對美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理解，但缺乏對美國核心研發(fā)機構(gòu)合作獲得重大創(chuàng)新獎產(chǎn)生的國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊演化問題的直觀呈現(xiàn)和動態(tài)分析。

本文從以下四個方面深化現(xiàn)有研究：第一，明確 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”的概念界定，即由在世界范圍內(nèi)獲得重大突破技術(shù)的研究組織構(gòu)成的國家頂尖科學(xué)研究與開發(fā)梯隊，概念邊界圈定在獲得國際或國內(nèi)認(rèn)可度高的政府科技獎或社會科技獎的組織機構(gòu)；第二，研究整理40年來的世界研發(fā)百強獎數(shù)據(jù)，描述統(tǒng)計分析獲獎國家的變化、主要獲獎機構(gòu)類別等；第三，采用Gephi軟件以每十年的獲獎數(shù)據(jù)為分段，展現(xiàn)國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊的合作網(wǎng)絡(luò)演化態(tài)勢；第四，重點解析 “獲獎大戶”——以聯(lián)邦實驗室為中心的公共創(chuàng)新集群的生態(tài)模式。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源及整合

本研究統(tǒng)計了 《美國研發(fā)世界雜志》自1979—2020年以來的4194條獲獎組織數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)統(tǒng)計分兩步展開：第一步，數(shù)據(jù)匯總與數(shù)據(jù)清洗。將自1979年以來的獲獎項目、獲獎組織、合作開發(fā)者等數(shù)據(jù)整合，開展大量的人工數(shù)據(jù)清洗工作，對同一家組織在不同獲獎年份的名稱差異逐一校對和字段去重，提升原始數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性；第二步，數(shù)據(jù)的分類和補充。對原始數(shù)據(jù)進行人工歸類，采用財富500強逐一完善獲獎組織的國別、組織類型、企業(yè)規(guī)模等信息。

1.2 研究方法

使用Gephi為軟件工具可視化世界研發(fā)百強獲獎組織的合作關(guān)系，鑒于設(shè)獎初衷為遴選重大突破性創(chuàng)新且獲獎國家主要是美國，以此來揭示 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”的合作演化。Gephi是解析主體合作網(wǎng)絡(luò)的大數(shù)據(jù)分析軟件，能夠直觀分析系統(tǒng)結(jié)構(gòu)演化歷程。本研究使用度和模塊化等指標(biāo)，展示美國政府研發(fā)機構(gòu)、企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的合作關(guān)聯(lián)。

2 R&D100獲獎創(chuàng)新數(shù)據(jù)與美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的組織構(gòu)成

“世界研發(fā)百強獎”旨在篩選出具有重大創(chuàng)新影響力的新技術(shù)和新材料，迄今已有58年歷史，獲獎創(chuàng)新通常分為分析測試類、信息技術(shù)/電氣類、機械材料類、過程系統(tǒng)制造類、軟件服務(wù)類及其他類。美國的獲獎組織比例在近40年中一直處于絕對領(lǐng)先地位，每年近90%的獲獎組織為美國的企業(yè)、政府部門、政府實驗室、高校等。因此，選取R&D100獲獎創(chuàng)新數(shù)據(jù)來展示美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”具有明顯的合理性。

2.1 美國在世界研發(fā)百強獎中的比重趨勢

圖1所示為1979—2020年美國之外的獲獎創(chuàng)新數(shù)與美國獲獎創(chuàng)新數(shù)的占比變化，可見：第一，美國之外的獲獎創(chuàng)新數(shù)占比呈現(xiàn)總體上升趨勢；第二，從比率上看，獲獎數(shù)的國別差異有一定的波動性，1979—2000年，美國之外的獲獎創(chuàng)新數(shù)僅為美國獲獎創(chuàng)新數(shù)的10%，2001年達(dá)到峰值，隨后再次下降，2010年以后基本上在14%上下徘徊。除了美國之外，日本和德國也一直是獲獎組織的主要來源國，中國臺灣地區(qū)2008年以后也逐漸嶄露頭角，中國大陸目前僅有2009年和2017年分別有1項創(chuàng)新技術(shù)上榜。

圖1 世界研發(fā)百強獎國別比較趨勢

2.2 美國獲得世界研發(fā)百強獎的組織類型變化

1979—2020年美國獲得世界研發(fā)百強獎的組織類型變化趨勢如圖2所示。在美國頂級創(chuàng)新梯隊中，企業(yè)及企業(yè)實驗室、美國政府及國家實驗室、高校是獲獎組織的主體，尤其是前兩者每年都能產(chǎn)出相當(dāng)數(shù)量的重量級創(chuàng)新。第一，企業(yè)研發(fā)機構(gòu)和政府科研機構(gòu)似乎存在此消彼長的 “中軸對稱”關(guān)系：企業(yè)研發(fā)機構(gòu)處于高位時政府科研機構(gòu)處于低位，政府科研機構(gòu)處于高位時企業(yè)研發(fā)機構(gòu)就處于低位，這種趨勢自1979年至2020年持續(xù)存在；第二，近15年來自高校的獲獎數(shù)有顯著上升趨勢，而在1996年之前高校的獲獎創(chuàng)新數(shù)非常低，美國頂級創(chuàng)新梯隊是以政府類組織和企業(yè)類組織為主導(dǎo)的，在政府類組織中，較為龐大的是美國國家實驗室體系組織，美國商務(wù)部、國家航空航天局、國防部、能源部也都貢獻了相當(dāng)數(shù)量的重大突破性創(chuàng)新數(shù)；第三，在獲獎的企業(yè)類組織中，美國500強企業(yè)及其實驗室是主體，獲獎組織中只有較少部分的中小企業(yè)，以1988年、1998年、2008年和2020年的 《財富》美國500強企業(yè)排名作為參考，統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)95家美國500強企業(yè)在近40年獲得世界研發(fā)百強獎總數(shù)達(dá)705項，接近總獲獎數(shù)的17%。排名前四的依次是陶氏化學(xué) (DOW)及其下屬公司、通用電氣、西屋和洛克希德·馬丁。陶氏化學(xué)、通用電氣等美國500強企業(yè)多數(shù)是自建實驗室開展研發(fā)創(chuàng)新。

圖2 美國獲世界研發(fā)百強獎的主體比較趨勢

2.3 美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”的組織構(gòu)成

如表1所示，在近40年R&D100獲獎最多的前30名組織中，美國占據(jù)24席，且獲獎超過100項的均為美國機構(gòu)。首先，政府科研機構(gòu)是美國頂級創(chuàng)新梯隊的最主要成員，在超過100項的機構(gòu)中，除了陶氏集團為企業(yè)組織，其他均為以美國國家實驗室為主的政府科研機構(gòu)。其次，企業(yè)及企業(yè)實驗室是美國重大科技創(chuàng)新獲獎的第二大類組織，在前30名中的有陶氏集團 (111項)、康寧公司 (49項)、通用電氣 (46項)等。再次，第三類是以美國西南研究院、巴特爾紀(jì)念研究所、美國電力研究院為代表的獨立科研機構(gòu)，前30名中僅有麻省理工學(xué)院一所高校上榜，獲獎數(shù)位39項。

表1 排名前30的美國 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎組織

3 美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”的組織合作網(wǎng)絡(luò)

為了揭示美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”的組織合作網(wǎng)絡(luò)，本研究使用Gephi軟件繪制世界研發(fā)百強獎的獲獎組織合作網(wǎng)絡(luò)圖。首先采用社交網(wǎng)絡(luò)分析中度 (degree)的指標(biāo)形成作為圖中點的大小依據(jù)，度指的是與一個組織有合作關(guān)系的組織數(shù)量，點越大說明合作的組織越多；其次采用模塊化 (moduality)指標(biāo)測算出網(wǎng)絡(luò)社區(qū)數(shù)，并以不同顏色加以區(qū)分[12]；然后將度的數(shù)值設(shè)為3，過濾部分合作較少的機構(gòu)，使得最為核心的關(guān)系能夠清晰呈現(xiàn)；最后以十年為階段，繪制美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”的合作網(wǎng)絡(luò)演化圖。

3.1 以航空研發(fā)為核心的美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊初建期

1979—1988年，美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊累計獲得917項 “百強獎”。如圖3所示，在這些獲獎組織之間一共形成66個創(chuàng)新社區(qū)，合作網(wǎng)絡(luò)雛形初現(xiàn)。第一，美國國家航空航天局劉易斯研究中心 (NASA Lewis Research Center)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊初建期最大的研究組織節(jié)點，并以其為核心形成了最大的社區(qū)集群；第二，以阿貢國家實驗室 (Argonne National Laboratory)、勞倫斯伯克利國家實驗室 (Lawrence Berkeley National Laboratory)、勞倫斯利弗莫爾國家實驗室 (Lawrence Livermore National Laboratory)、洛斯阿拉莫斯國家實驗室 (Los Alamos National Laboratory)等國立科研機構(gòu)在合作網(wǎng)絡(luò)中的集聚度較高；第三，美國大型企業(yè)和政府部門的合作參與較高，核心節(jié)點包括馬丁瑪麗埃塔材料公司 (Martin Marietta)、美國礦產(chǎn)局 (US Bureau of Mines)和通用電氣 (General Electric)等。

圖3 1979—1988年美國 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎組織合作網(wǎng)絡(luò)

3.2 以電力能源為核心的美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊膨脹期

1989—1998年，美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊的組織合作更加復(fù)雜，如圖4所示。第一，美國電力研究院成為這一時期的最大合作節(jié)點，并以其為內(nèi)核建構(gòu)了最大的合作網(wǎng)絡(luò)；第二，美國能源部下屬的國家實驗室進一步發(fā)力，研究節(jié)點快速擴大，桑迪亞、勞倫斯利弗莫爾、洛斯阿拉莫斯和橡樹嶺等國家實驗室成為生產(chǎn)重大創(chuàng)新的代表，與上一個十年相比，這些實驗室的發(fā)展速度極快；第三，合作網(wǎng)絡(luò)密度更高，過濾后的合作節(jié)點更多；第四，前一個十年最大合作中心組織美國國家航空航天局劉易斯研究中心卻沒有擴大。

圖4 1989—1998年美國 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎組織合作網(wǎng)絡(luò)

3.3 以巴特爾代管為趨勢的美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊爆發(fā)期

1999—2008年，美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊的變化更為劇烈，如圖5所示。進入爆發(fā)期，合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出三大趨勢：第一，美國能源部下屬的國家實驗室發(fā)展快速成熟，勞倫斯利弗莫爾、桑迪亞、洛斯阿拉莫斯、橡樹嶺等國家實驗室已經(jīng)成為頂級梯隊最為核心的機構(gòu)，國家實驗室合作網(wǎng)絡(luò)強度不斷凸顯；第二，非營利科研組織的地位也在不斷強化，最為典型的是巴特爾紀(jì)念研究所 (Battelle Memorial Institute)，成為美國能源部和國土安全部6個國家實驗室的實際管理者，而且這種趨勢仍然不斷擴大；第三，非營利科研組織與國家實驗室的合作推進，巴特爾紀(jì)念研究所和西北太平洋國家實驗室共同構(gòu)成 “雙子星”，巴特爾在2000年以后逐漸成為美國能源部和國土安全部的西北太平洋、橡樹嶺、布魯克海文等國家實驗室的實際運營者。

圖5 1999—2008年美國 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎組織合作網(wǎng)絡(luò)

3.4 以全方位凸顯為特征的美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊成熟期

如圖6所示，2009—2020年，美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊組織合作網(wǎng)絡(luò)達(dá)到膨脹巔峰期，以頂級梯隊為中心的合作社區(qū)全方位凸顯。第一，美國國家實驗室體系的重大創(chuàng)新獲獎數(shù)達(dá)到巔峰，橡樹嶺成為合作網(wǎng)絡(luò)的最大中心，阿貢國家實驗室、桑迪亞國家實驗室、勞倫斯利弗莫爾國家實驗室等大型國家實驗室的合作密度仍然保持；第二，美國規(guī)模較小的國家實驗室的合作網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)清晰可見，國家能源技術(shù)實驗室、國家可再生能源實驗室等規(guī)模最小的國家實驗室也都在網(wǎng)絡(luò)中清晰可見；第三，美國政府部門下屬機構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)更加頻繁，比如美國國防部、商務(wù)部、國土安全部、能源部等部門下屬機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)密布，形成了較為成熟的合作社區(qū)，如美國國土安全部的國家核監(jiān)測辦公室與能源部下屬的勞倫斯利弗莫爾國家實驗室共同研制的 “輻射監(jiān)測新方案”等。

圖6 2009—2020年美國 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎組織合作網(wǎng)絡(luò)

4 美國公共創(chuàng)新集群合作生態(tài)微觀模式

在近40年世界研發(fā)百強獎獲獎數(shù)據(jù)中，以聯(lián)邦實驗室為核心的若干個公共創(chuàng)新集群不斷凸顯，構(gòu)成了 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎社區(qū)。這些公共創(chuàng)新集群包括美國國防部、能源部、商務(wù)部等多個政府部門、一大批規(guī)模不一的聯(lián)邦實驗室、世界500強企業(yè)、世界一流大學(xué)等。在公共創(chuàng)新集群中，聯(lián)邦實驗室與其他組織的合作生態(tài)如何產(chǎn)生、維持并協(xié)同配合？聯(lián)邦實驗室為什么能夠成為公共創(chuàng)新集群的合作中心？本文從合作生態(tài)角度，將獲獎條目、申報單位等信息混合，分析美國公共創(chuàng)新集群的生態(tài)成員特征，形成如圖7所示的公共創(chuàng)新集群合作生態(tài)圖。

圖7 美國公共創(chuàng)新集群合作生態(tài)微觀模式

4.1 多政府部門資助與項目分區(qū)管理的運作模式

政府是美國公共創(chuàng)新集群的最大出資者，美國商務(wù)部、國防部、能源部、衛(wèi)生部、國土安全部及航空航天局等部門通過項目資助對實驗室進行宏觀管理，直接由政府托管的實驗室僅1家，以此推動科學(xué)研究符合美國政府關(guān)注的核心需求。美國聯(lián)邦實驗室不僅包括能源部下屬的17家國家實驗室，而且包括商務(wù)部、衛(wèi)生部、航空航天局等多政府部門下屬的實驗室。在近40年世界研發(fā)百強獎獲獎數(shù)據(jù)庫中，直接涉及美國政府部門的獎項高達(dá)912項，超過總獲獎數(shù)的20%；聯(lián)邦實驗室獲獎數(shù)達(dá)到1231項，將近總獲獎數(shù)的30%。

國家實驗室的經(jīng)費來源方主要是各相關(guān)政府部門，實驗室是政府開展科學(xué)研究的代理者。以勞倫斯利弗莫爾國家實驗室為例，實驗室由勞倫斯利弗莫爾國家安全有限公司運營，管理團隊包括美國柏克德工程公司 (Bechtel)、加利福尼亞大學(xué)、巴威公司 (Babcock & Wilcox)、URS工程公司華盛頓分公司和巴特爾研究組織等。根據(jù)2019年實驗室年報數(shù)據(jù)[13]，勞倫斯利弗莫爾實驗室的最大開支為武器研究 (13.92億美元)、國防部相關(guān)研究 (2.48億美元)、能源部科學(xué)與能源研究 (1.32億美元)、防核擴散研究 (1.29億美元)、國土安全部研究 (0.23億美元)、非政府委托研究 (1.68億美元)、實驗室建筑維護改造開支 (0.25億美元)、實驗室安全運營支出 (0.88億美元)。美國能源部和國家核安全局 (National Nuclear Security Administration)是實驗室的主要資助方，運營公司提供實驗室運行和開展科研工作的環(huán)境。美國航空宇航局、國防部、國土安全部、衛(wèi)生部等都以項目形式實現(xiàn)國家重大項目需求。

勞倫斯利弗莫爾實驗室將業(yè)務(wù)職能分為科學(xué)技術(shù)、國家使命項目和商業(yè)聯(lián)絡(luò)三塊；將計算、工程、物理學(xué)和生命科學(xué)納入科學(xué)技術(shù)職能部，將全球安全、武器相關(guān)和國家點火裝置和光子科學(xué)納入國家使命項目部，將企業(yè)運營和商業(yè)化相關(guān)納入商業(yè)聯(lián)絡(luò)部。多政府部門資助的準(zhǔn)確歸口，確保實驗室不會偏離國家重大戰(zhàn)略需求、基礎(chǔ)性重大科學(xué)研究和市場化商業(yè)動力三個目標(biāo)，使得實驗室兼具基礎(chǔ)性、國防性和商業(yè)性，且能高效運轉(zhuǎn)。

4.2 合同企業(yè)輪換托管聯(lián)邦實驗室的組織互嵌托管模式

美國國家實驗室與企業(yè)合作的模式多種多樣，除了最常見的企業(yè)委托實驗室承擔(dān)項目外，合作水平最高的模式是企業(yè)受政府托管運營國家實驗室的組織互嵌托管模式。托管企業(yè)并非 “一勞永逸”，采用競標(biāo)方式獲得國家實驗室的一個或者多個管理周期的運營權(quán)。企業(yè)組織競標(biāo)對國家實驗室的管理權(quán)，推動實驗室管理運營者的靈活性和合同性，這為企業(yè)與政府實驗室的階段性互嵌提供了良好的機制，也成為公共創(chuàng)新集群演化的經(jīng)濟動力。

以橡樹嶺國家實驗室為例，馬丁·瑪麗埃塔公司 (Martin Marietta)、聯(lián)合碳化物公司 (Union Carbide)等是與橡樹嶺國家實驗室合作獲獎數(shù)最高的兩家企業(yè)，分別達(dá)到18次和10次。馬丁·瑪麗埃塔公司是洛克希德·馬丁公司的前身之一，在材料和能源系統(tǒng)領(lǐng)域技術(shù)強勁，主要服務(wù)于美國空軍裝備。聯(lián)合碳化物公司是陶氏化學(xué)的前身之一，在石油化學(xué)材料領(lǐng)域表現(xiàn)突出。這兩家企業(yè)都曾是橡樹嶺國家實驗室的托管企業(yè)，也是組織互嵌合作的受益者。組織互嵌合作模式不僅是美國能源部國家實驗室的組織形式，在國防部的聯(lián)邦資助研究中心 (Federally Funded Research and Development Center，F(xiàn)FRDC)也普遍采用，但美國聯(lián)邦實驗室在組織模式選擇上的靈活度更高，組織互嵌的程度由合同決定。

美國500強企業(yè)中有孟山都、聯(lián)合碳化物、EG&G、洛克希德·馬丁、柏克德、杜邦、西屋、霍尼韋爾等直接托管過聯(lián)邦實驗室，這些企業(yè)大多與軍事國防領(lǐng)域緊密相關(guān)。例如，通用電氣與美國航空宇航局的格倫研究中心、劉易斯研究中心、美國電力研究所等有6項合作獲獎，西屋及其前身公司與美國電力研究所、阿貢國家實驗室、愛達(dá)荷國家實驗室有5項合作獲獎。陶氏化學(xué)及其下屬公司等企業(yè)盡管獲獎項數(shù)位居前列，依靠自建高質(zhì)量的企業(yè)研發(fā)實驗室以占據(jù)商業(yè)領(lǐng)先地位，獲獎單位以單一企業(yè)或企業(yè)分公司合作為主，但合同企業(yè)輪換托管的組織互嵌模式為大型科技企業(yè)與聯(lián)邦實驗室深度合作提供了一種選擇。

4.3 非營利組織-大學(xué)-聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟重組企業(yè)協(xié)作托管模式

非營利組織-大學(xué)-聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟重組企業(yè)協(xié)作托管，是美國聯(lián)邦實驗室管理中的典型模式。與組織互嵌模式不同，組織互嵌模式通常是由一家企業(yè)通過合同形式托管聯(lián)邦實驗室，而聯(lián)盟重組企業(yè)模式則是先建立一家由非營利組織、大學(xué)等構(gòu)成的聯(lián)盟重組企業(yè)，再由聯(lián)盟重組企業(yè)托管實驗室。

巴特爾研究組織是參與美國聯(lián)邦實驗室托管最為典型的非營利組織，不僅運營管理了巴特爾紀(jì)念研究所，而且參與監(jiān)管實驗室，包括布魯克海文、愛達(dá)荷、勞倫斯利弗莫爾、洛斯阿拉莫斯、國家可再生能源實驗室及國家生物防御分析與對策中心。在近40年世界研發(fā)百強獎獲獎數(shù)據(jù)中，僅與巴特爾研究組織直接相關(guān)的就有67項創(chuàng)新。

近20年以來，美國聯(lián)邦實驗室的托管組織輪換競標(biāo)，巴特爾及其成立的聯(lián)盟重組企業(yè)8次獲得聯(lián)邦實驗室管理權(quán)。巴特爾研究組織針對不同實驗室實際建立了多樣化的聯(lián)盟重組企業(yè)協(xié)作托管模式，如表2所示。巴特爾將實驗室管理特色總結(jié)為 “科學(xué)技術(shù)、實驗室管理和利益相關(guān)者管理同步卓越”的特色。在這套制度指導(dǎo)下，實驗室管理工作重點在于推動實驗室科技水平保持世界前沿，促進基于績效的實驗室員工責(zé)任制和優(yōu)化利益相關(guān)者格局。巴特爾是149家美國企業(yè)的創(chuàng)新中樞，有發(fā)達(dá)的企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)，這種托管模式成功地挖掘了非營利組織的聯(lián)絡(luò)優(yōu)勢，為不同層級和規(guī)模的組織利用聯(lián)邦實驗室平臺提供了合作的可能。

表2 巴特爾參與管理的聯(lián)邦實驗室托管組織構(gòu)成

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

第一，盡管美國之外的獲獎數(shù)呈總體上升趨勢，但美國仍然穩(wěn)固把持絕對主體地位，部分反映出美國在世界科技競爭中的主導(dǎo)地位。在 “奧斯卡級創(chuàng)新”獲獎的美國組織中，政府科研機構(gòu)是美國創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊的最主要成員，企業(yè)研發(fā)機構(gòu)與政府科研機構(gòu)獲獎數(shù)呈現(xiàn) “中軸對稱”關(guān)系，即企業(yè)研發(fā)機構(gòu)與政府科研機構(gòu)獲獎數(shù) “此消彼長”，高校獲獎數(shù)緩慢上升，且一直居末位，僅麻省理工學(xué)院一所高校進入獲獎數(shù)前30機構(gòu)。

第二，以美國能源部、國防部、商務(wù)部、航空宇航局、衛(wèi)生部等政府部門下屬的聯(lián)邦實驗室在近40年世界研發(fā)百強獎中的獲獎數(shù)不斷凸顯，規(guī)模較小的聯(lián)邦實驗室近十年已經(jīng)在合作網(wǎng)絡(luò)圖中清晰可見，形成了成熟的合作社區(qū)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊合作網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點密度的趨勢，從初建期美國航空航天局獲獎數(shù) “一家獨大”，到膨脹期和爆發(fā)期形成的桑迪亞等數(shù)家國家實驗室獲獎數(shù) “多足鼎立”，再到近十年成熟創(chuàng)新社區(qū) “全方位凸顯”，美國 “奧斯卡級國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊”成員穩(wěn)定性和創(chuàng)新社區(qū)延展性大大增強。

第三，美國政府、企業(yè)、高校、非營利組織與聯(lián)邦實驗室合作獲獎衍生出的三種合作生態(tài)模式為：①多政府部門資助與實驗室項目分區(qū)管理的項目運作模式，推動聯(lián)邦實驗室優(yōu)先滿足國家重大需求，實驗室項目運營部門界限明確，保障了科學(xué)研究、國家需求和市場需求的實現(xiàn)渠道穩(wěn)定性；②合同企業(yè)輪換托管聯(lián)邦實驗室的組織互嵌托管模式，便于推進聯(lián)邦實驗室成為公共創(chuàng)新平臺，直接服務(wù)于大型企業(yè)參與世界科技的商業(yè)競爭，也為實驗室設(shè)備穩(wěn)定投入和商業(yè)利用增加了渠道；③非營利組織-大學(xué)-聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟重組企業(yè)協(xié)作托管模式，培育了政府實驗室管理的專業(yè)化機構(gòu)，不僅契合了管理標(biāo)準(zhǔn)化和個性化兼顧的現(xiàn)實需求，而且搭建了大學(xué)、聯(lián)邦實驗室和眾多美國企業(yè)之間聯(lián)結(jié)的實體紐帶。

5.2 政策建議

一方面，應(yīng)加快優(yōu)化社會科技獎勵體系，尤其是培育高影響力和認(rèn)可度的社會科技獎。社會科技獎勵的獎項設(shè)置靈活性更高，但現(xiàn)有社會科技獎多是行業(yè)性獎勵，且國內(nèi)國際認(rèn)可度均不高。借鑒美國經(jīng)驗，推動國內(nèi)知名科技創(chuàng)新期刊或智庫逐步建立一套重大突破性創(chuàng)新獎篩選機制，確保評選的公平性和合理性，設(shè)立具有國際影響力的重大突破性創(chuàng)新社會科技獎勵。應(yīng)放眼全球設(shè)置世界科技創(chuàng)新獎，培育中國在世界科技競爭中的號召力和影響力，提升中國的社會科技獎在世界范圍內(nèi)的 “話語權(quán)”。

另一方面，應(yīng)合理規(guī)劃國家創(chuàng)新系統(tǒng)頂級梯隊建設(shè)，推動政府實驗室建設(shè)成為國家公共創(chuàng)新平臺，增強實驗室的開放共享能力，助力國家核心科技利益和國家安全。一是借助政府科技獎和社會科技獎的 “指揮棒”效應(yīng)，推動建構(gòu)穩(wěn)定的政產(chǎn)學(xué)研用合作網(wǎng)絡(luò)體系，促進政府、高校院所和企業(yè)對國家實驗室科研資源的高水平利用；二是建構(gòu)更明晰的實驗室功能部門，整合國家實驗室等同類機構(gòu)在國家重大需求服務(wù)和商業(yè)市場服務(wù)資源系統(tǒng)，為供需一體化的初期匹配提供更便捷的路徑；三是探索建立考慮中國實際的實驗室創(chuàng)新組織形式，使實驗室面向不同組織機構(gòu)都能提供合作的標(biāo)準(zhǔn)化模式，成為不同規(guī)模、不同屬性組織探求合作的便利接口；四是強化在能源、國防、通信、空天等國家重大需求領(lǐng)域的國家實驗室布局，加大對未來社會轉(zhuǎn)型研判，為參與世界科技競爭提前占據(jù)有利地位。