宋奕瑩，張 崢

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

0 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)代替了有形資產(chǎn)成為組織間的競(jìng)爭(zhēng)力主要來(lái)源。然而，由于日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更多創(chuàng)新主體開(kāi)始尋求外部互補(bǔ)性資源開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。在此背景下，聯(lián)盟的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)應(yīng)運(yùn)而生。聯(lián)盟成員的協(xié)同創(chuàng)新效率以整合不同企業(yè)的知識(shí)資源的方式進(jìn)行提高。但是在一個(gè)聯(lián)盟的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，成員間的關(guān)系不是純粹的合作關(guān)系，而是既合作又競(jìng)爭(zhēng)的“競(jìng)合”關(guān)系。物流聯(lián)盟更是如此，由于在知識(shí)共享過(guò)程中存在信息不對(duì)稱、法律不健全和道德缺失等問(wèn)題，企業(yè)很可能會(huì)出現(xiàn)“搭便車”等不良行為，這種行為不僅違背商業(yè)道德，也擾亂了市場(chǎng)秩序，對(duì)商業(yè)市場(chǎng)有著嚴(yán)重的破壞性影響。

針對(duì)上述問(wèn)題，大多研究關(guān)于知識(shí)共享的動(dòng)機(jī)、績(jī)效、影響因素等。國(guó)外學(xué)者Chung和國(guó)內(nèi)學(xué)者鄭強(qiáng)國(guó)、曾明彬等對(duì)知識(shí)共享的動(dòng)機(jī)和績(jī)效進(jìn)行研究，研究結(jié)果顯示組織內(nèi)的知識(shí)共享可以創(chuàng)造出新的價(jià)值并顯著提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效。在研究知識(shí)共享的影響因素方面，國(guó)外學(xué)者將影響因素歸結(jié)為兩類，依次是外部因素、內(nèi)部因素,其中外部因素包括市場(chǎng)、規(guī)范等，內(nèi)部因素包括信任、聲譽(yù)等；國(guó)內(nèi)學(xué)者刁麗琳和朱桂龍通過(guò)案例研究法分析了不同維度的契約和信任對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果顯示契約機(jī)制和信任均會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移并產(chǎn)生交互作用；朱懷念通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)演化博弈模型進(jìn)行分析，結(jié)果顯示機(jī)會(huì)主義的收益、成本和政府的獎(jiǎng)懲對(duì)演化路徑有明顯影響；張向先等和張克永等的研究確定利他主義和自我效能均能促進(jìn)知識(shí)共享意愿；楊玉國(guó)等在動(dòng)態(tài)復(fù)制方程的基礎(chǔ)上得出科技型企業(yè)發(fā)現(xiàn)知識(shí)流動(dòng)成本和獲得的收益是影響企業(yè)共享的主要因素的結(jié)論。在研究知識(shí)共享效率低下乃至失敗的原因方面，Das和Teng認(rèn)為聯(lián)盟失敗率高達(dá)30%-50%的原因是機(jī)會(huì)主義；Kamal通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查進(jìn)行分析，結(jié)果顯示缺乏對(duì)共享這種行為的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)是最大障礙。

縱觀國(guó)內(nèi)外已有研究，針對(duì)物流聯(lián)盟的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)共享過(guò)程中的“搭便車”問(wèn)題已取得一些研究進(jìn)展。但是，現(xiàn)有研究較少見(jiàn)到將制度工程學(xué)和知識(shí)共享相結(jié)合進(jìn)行探究，關(guān)于監(jiān)管者的監(jiān)管概率和懲罰大小沒(méi)有確定的范圍。因此，本文基于制度工程學(xué)，將懲罰制度圖形化進(jìn)行研究，得出使制度有效的監(jiān)管力度、懲罰力度和行為成本差的范圍，從而為優(yōu)化物流產(chǎn)業(yè)的物流聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)共享和監(jiān)管部門的監(jiān)督提供借鑒。

1 知識(shí)共享行為中“搭便車”行為的制度設(shè)計(jì)

1.1 聯(lián)盟成員“搭便車”行為的懲罰制度孫氏圖

聯(lián)盟成員“搭便車”行為是個(gè)典型的二元行為懲罰制度，即參與主體有兩個(gè)行為，其中b為進(jìn)行知識(shí)共享，b為進(jìn)行知識(shí)不共享。當(dāng)聯(lián)盟成員選擇正常行為b，可得到回報(bào)r，此時(shí)不需要檢測(cè)；當(dāng)聯(lián)盟成員選擇b時(shí)，就需要觀測(cè)器檢測(cè)了。因此，本文對(duì)“搭便車”這一不良行為設(shè)置了一個(gè)觀測(cè)器p，p能以概率p觀測(cè)到b，并被監(jiān)管部門給予一定的懲罰s( s> 0)；相應(yīng)的，觀測(cè)器p未檢測(cè)出不良性的概率為p=1-p，這時(shí)，被監(jiān)管部門——聯(lián)盟成員仍然得到一定的回報(bào)r。由于“搭便車”的成本往往較低，因此本文設(shè)定行為成本c

圖1 二元行為懲罰制度模型

表1 聯(lián)盟成員行為懲罰制度參數(shù)表

1.2 懲罰制度的有效條件

為了使聯(lián)盟成員選擇知識(shí)共享行為而不是不良行為——“搭便車”，監(jiān)管制度的有效條件為u>u，即：

式（1）是物流聯(lián)盟的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)共享中“搭便車”行為的懲罰制度有效條件。整理式（1），可得以下三個(gè)參數(shù)指標(biāo)范圍：

（1）觀測(cè)器觀測(cè)力度p

整理式（1），得：

也就是說(shuō)，當(dāng)監(jiān)管部門的觀測(cè)力度達(dá)到上式要求時(shí)，聯(lián)盟成員會(huì)更傾向于知識(shí)共享而不是“搭便車”。因此，監(jiān)管部門的觀測(cè)力度在聯(lián)盟成員知識(shí)共享的懲罰制度中具有戰(zhàn)略性意義。

在聯(lián)盟中引入監(jiān)管，加大對(duì)聯(lián)盟中不積極進(jìn)行知識(shí)共享的監(jiān)管力度，從而有效地促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)共享的推進(jìn)。對(duì)此，可建立專門的聯(lián)盟監(jiān)督機(jī)構(gòu)，憑借對(duì)聯(lián)盟知識(shí)共享進(jìn)程與成果的獨(dú)立專門監(jiān)督，進(jìn)而進(jìn)行高效的引導(dǎo)與評(píng)價(jià)工作，推動(dòng)聯(lián)盟知識(shí)共享效率的提升。需要注意的是，監(jiān)管部門在采取遏制知識(shí)共享過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義的監(jiān)管策略時(shí)，如何有效控制監(jiān)管成本也至關(guān)重要。

（2）懲罰力度s

整理式（1），得：

也就是說(shuō)，當(dāng)監(jiān)管部門的懲罰力度達(dá)到式（3）要求時(shí)，聯(lián)盟成員會(huì)避免進(jìn)行“搭便車”行為。本文規(guī)定懲罰大小s>0，易得知，懲罰力度越大，s越大，監(jiān)管制度的效果越好。

懲罰力度的加大需要建立健全“公平、公正、合理”的知識(shí)共享獎(jiǎng)懲機(jī)制，明確獎(jiǎng)懲在原則上與成員對(duì)知識(shí)共享的貢獻(xiàn)度相匹配，鼓勵(lì)聯(lián)盟成員參與知識(shí)信息共享，抑制“搭便車”行為的發(fā)生。該激勵(lì)機(jī)制一方面要通過(guò)對(duì)違約行為加大懲罰費(fèi)用的方式來(lái)提高獲取他人成果的成本，充分利用負(fù)向激勵(lì)使其明白共享是得到資源必要前提。另一方面，要對(duì)積極參與知識(shí)共享的成員采取獎(jiǎng)勵(lì)措施，激發(fā)知識(shí)共享的意愿。在激勵(lì)方面，可以以聯(lián)盟知識(shí)共享基金的形式進(jìn)行，從優(yōu)先貸款、財(cái)政撥款、減免稅收、專項(xiàng)投資等方面著手，形成聯(lián)盟知識(shí)共享的外部激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)聯(lián)盟創(chuàng)新研發(fā)和技術(shù)深入研究。

2 基于菜鳥(niǎo)物流聯(lián)盟的懲罰制度的參數(shù)與制度有效條件研究

2.1 案例分析

菜鳥(niǎo)聯(lián)盟在2016年成立，其目標(biāo)是十年時(shí)間內(nèi)在全國(guó)打造一個(gè)物流大平臺(tái)。目前，菜鳥(niǎo)聯(lián)盟和各大物流企業(yè)產(chǎn)生合作，通過(guò)自建、共建和合作等模式促進(jìn)資源的協(xié)同發(fā)展。但是由于聯(lián)盟中各企業(yè)的利潤(rùn)最大化，交易合作往往不能完全成功。為了客觀直接地呈現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)部的懲罰制度，本文以菜鳥(niǎo)物流聯(lián)盟為案例，對(duì)制度中的各個(gè)元素進(jìn)行模擬賦值，形成參數(shù)表如表2所示。

表2 治理“搭便車”行為的制度當(dāng)前參數(shù)表

由表2不難看出，企業(yè)知識(shí)共享行為b的效用u值為1 000萬(wàn)元；企業(yè)選擇“搭便車”的效用u的值為2 000萬(wàn)元，企業(yè)為了追逐個(gè)人利益必然會(huì)違背商業(yè)道德選擇“搭便車”。因此，該懲罰制度無(wú)效。

表3 改進(jìn)后的治理“搭便車”行為的制度參數(shù)表

在原有參數(shù)的基礎(chǔ)上，本文將觀測(cè)器p的數(shù)值改進(jìn)設(shè)為0.4，將懲罰提升為沒(méi)收違法所得并處以三倍所得的罰款。改進(jìn)后，“搭便車”的效用值明顯降低，為-1 000萬(wàn)元，理性的聯(lián)盟成員自然會(huì)選擇“搭便車”，懲罰制度有效。

2.2 數(shù)值仿真

為了直觀的展示知識(shí)共享過(guò)程中觀測(cè)力度p、懲罰力度s“搭便車”行為效用u間的關(guān)系，本文使用MATLAB對(duì)這兩種情形進(jìn)行模擬。兩種情形下各參數(shù)取值情況如表4所示。

表4 仿真系數(shù)表

圖2描述了各參數(shù)滿足情形一條件下p、u和s的關(guān)系仿真，結(jié)果表明：在懲罰力度和其他條件不變的情況下，觀測(cè)力度越大，聯(lián)盟成員“搭便車”行為效用越低；在懲罰力度較小時(shí)，如若想讓u>u，相關(guān)監(jiān)管部門必須加大監(jiān)測(cè)力度才可使制度有效，而當(dāng)懲罰力度較大時(shí)，較小的監(jiān)測(cè)力度可使u>u；同時(shí)，在觀測(cè)力度不變情況下，增大懲罰力度可使u>u。因此，為使監(jiān)管制度有效，要對(duì)觀測(cè)力度和懲罰力度組合控制達(dá)到理想狀態(tài)。

圖2 “搭便車”行為效用曲線

圖3 觀測(cè)力度和懲罰力度的關(guān)系曲線

3 結(jié)論

針對(duì)物流聯(lián)盟的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識(shí)共享中存在的“搭便車”行為，論文首運(yùn)用制度工程學(xué)的原理，構(gòu)建聯(lián)盟成員“搭便車”行為懲罰制度的孫氏圖，分析制度的有效邊界，從觀測(cè)力度、懲罰力度角度，針對(duì)性地提出合理有效的治理措施。最后以菜鳥(niǎo)物流聯(lián)盟為案例進(jìn)行數(shù)值模擬的仿真分析，得出以下建議：相關(guān)監(jiān)管部門需建立聯(lián)盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加大“搭便車”行為的監(jiān)管與懲罰，遏制不良行為的發(fā)生；同時(shí)對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施專項(xiàng)投資、減免稅收等激勵(lì)政策，提高聯(lián)盟成員知識(shí)共享的意愿。但是由于知識(shí)共享的準(zhǔn)公共品性，這些措施不能徹底根除“搭便車”這一不良行為，作為監(jiān)管部門只能在監(jiān)管力度、懲罰力度和機(jī)會(huì)成本上共同實(shí)施措施，盡可能降低這種行為發(fā)生的可能性。