葛 焱，姚婧文，劉愛軍2，，賈雯晴，俞建飛2， (1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)黨委宣傳部，江蘇 南京 210095；2.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金善寶農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展研究院，江蘇 南京 210095；.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210095；.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)科學(xué)研究院，江蘇 南京 210095)

0 引言

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，各國(guó)搶占科技制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。黨的十九屆五中全會(huì)指出，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)最重要的一種載體[1]，是技術(shù)創(chuàng)新最有效的展現(xiàn)形式[2]。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示[3]，截至2020年底，中國(guó)大陸 (不含港澳臺(tái))發(fā)明專利有效量達(dá)221.3萬件，每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)15.8件，中國(guó)已成為名副其實(shí)的專利大國(guó)。

農(nóng)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)第一產(chǎn)業(yè)，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系中居基礎(chǔ)地位，對(duì)于保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮著重要作用[4]。經(jīng)過多年不懈努力，中國(guó)成功打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)，正朝著全面鄉(xiāng)村振興的目標(biāo)不斷努力。近年來，為加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，讓農(nóng)民過上更美好生活，部分單位和學(xué)者探索 “物聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)” “5G+農(nóng)業(yè)”等 “智慧農(nóng)業(yè)+”新模式取得了一定成效，為美麗鄉(xiāng)村建設(shè)作出重要貢獻(xiàn)。

在當(dāng)前面臨百年未有之大變局背景下，創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位日益凸顯，誰掌握了新興前沿交叉領(lǐng)域方向，誰就擁有了快速發(fā)展的資源和條件。隨著新一代信息技術(shù)的飛速發(fā)展， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”更是大勢(shì)所趨，為全面了解國(guó)內(nèi)外 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”發(fā)展趨勢(shì)，借助PatSnap全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì) “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域全球?qū)＠l(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行比較與分析，以期為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局提供思路借鑒和方向參考，引導(dǎo)相關(guān)政府部門、企業(yè)、高校和科研院所及時(shí)把握發(fā)展趨勢(shì)，瞄準(zhǔn)領(lǐng)域 “卡脖子”技術(shù)問題，集中優(yōu)勢(shì)力量開展有組織科研和集成創(chuàng)新，加強(qiáng)新技術(shù)新品種研發(fā)，力爭(zhēng)誕生更多競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、被引次數(shù)多、維持年限長(zhǎng)的高質(zhì)量專利，實(shí)現(xiàn) “產(chǎn)業(yè)鏈引導(dǎo)創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新鏈孵化專利鏈、專利鏈保障產(chǎn)業(yè)鏈”的良好態(tài)勢(shì)，提升創(chuàng)新鏈整體效能，為建設(shè)自主可控、安全高效的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系提供技術(shù)儲(chǔ)備和源頭支撐，為加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化建設(shè)、全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提供強(qiáng)大科技動(dòng)力。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源和范圍

本文以PatSnap 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源進(jìn)行檢索，該數(shù)據(jù)庫(kù)有效整合了從1790年至今的全球116個(gè)國(guó)家和地區(qū)超過1.4億條專利數(shù)據(jù)?？紤]到中國(guó)從1985年才開始實(shí)施 《專利法》，檢索時(shí)間為1985—2020年。

1.2 檢索方法

鑒于農(nóng)業(yè)專利在國(guó)際專利分類體系 (Internatio-nal Patent Classification，IPC)中尚無明確歸類，目前國(guó)際上對(duì)農(nóng)業(yè)專利涉及的IPC范圍也無統(tǒng)一的劃分[5]，借鑒賈雯晴等[6]的研究方法，結(jié)合國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的 《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄 (2016年版)》[7]，設(shè)定多重邏輯組合策略，采用自編和IPC小類進(jìn)行檢索，檢索條件見表1。檢索結(jié)果采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，并借助EXCEL、SPSS和PatSnap專利數(shù)據(jù)庫(kù)自帶分析軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

2 全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠治?/h2>

2.1 專利數(shù)量和區(qū)域構(gòu)成

(1)專利數(shù)量。通過對(duì)PatSnap 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)的檢索，共檢索出來自于全球46個(gè)國(guó)家和地區(qū)的 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)信息138034條、受理信息117777條，受理比達(dá)85.32%，其中發(fā)明專利申請(qǐng)129315件、受理113325件，實(shí)用新型專利申請(qǐng)8925件、受理4403件，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)105件、受理49件。由此可見，該領(lǐng)域申請(qǐng)和受理專利大都為發(fā)明專利，占比分別為93.68%和96.22%，這充分反映了 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”這一交叉領(lǐng)域的原創(chuàng)性和前沿性，凸顯出該領(lǐng)域研究成果的新穎性和創(chuàng)造性。

表1 全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠麢z索

(2)區(qū)域構(gòu)成。區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)和受理量反映該區(qū)域的原始創(chuàng)新能力和市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿?，是衡量區(qū)域創(chuàng)新活力和綜合實(shí)力的重要指標(biāo)[8]。全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域不同年份專利申請(qǐng)和受理的區(qū)域構(gòu)成如圖1所示 (本文所述區(qū)域是指專利權(quán)人所屬區(qū)域)?？梢钥闯?，該領(lǐng)域區(qū)域集中度高，排名前5位國(guó)家的專利申請(qǐng)和受理量之和分別占全球申請(qǐng)和受理總量的76.23%和69.96%，其中，美國(guó)專利權(quán)人申請(qǐng)和在美受理的專利量均最多，占全球申請(qǐng)和受理總量的37.69%和27.85%；中國(guó)專利權(quán)人申請(qǐng)量為28369件，為美國(guó)申請(qǐng)量的54.17%，但中國(guó)受理的專利量卻是美國(guó)受理專利量的93.91%；日本位居全球申請(qǐng)和受理量第3位，分別為11827件和10483件；德國(guó)申請(qǐng)量位居全球第4位，但受理量下滑至全球第7位；受理量全球第4位的是澳大利亞；韓國(guó)申請(qǐng)和受理量均穩(wěn)居第5位。近年來，以中國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體專利申請(qǐng)和受理量快速上升，雖申請(qǐng)量不及美國(guó)，但受理量已日趨逼近，發(fā)展后勁十足。

可以看出，中國(guó)、澳大利亞、加拿大、韓國(guó)等國(guó)所屬區(qū)域?qū)＠芾砹看笥谠搰?guó)專利權(quán)人申請(qǐng)量。以中國(guó)為例，其作為專利權(quán)人所屬區(qū)域申請(qǐng)的專利有28369件，但受理數(shù)達(dá)30807件。這表明，有部分國(guó)外申請(qǐng)人選擇在中國(guó)申請(qǐng)專利，一方面中國(guó)作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家，具有超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，加上近年來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，創(chuàng)新活力十足，大型跨國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)都爭(zhēng)相趕上中國(guó)這輛飛速發(fā)展的列車，享受創(chuàng)新發(fā)展帶來的紅利；另一方面，隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的日益健全和完善，大型跨國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)在中國(guó)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)的信心高漲，對(duì)中國(guó)發(fā)展前景十分看好。相應(yīng)地，這也解釋了為什么美國(guó)、德國(guó)申請(qǐng)和受理量之差如此之大，除了質(zhì)量不高、領(lǐng)域不符等情況不予受理之外，會(huì)因?yàn)橐陨蠂?guó)家有相當(dāng)比例申請(qǐng)人選擇在本土之外申請(qǐng)專利，有選擇性地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化布局，體現(xiàn)出專利權(quán)人的國(guó)際化視野和全球化格局。

2.2 趨勢(shì)分析

(1)申請(qǐng)趨勢(shì)。專利申請(qǐng)量隨時(shí)間的變化趨勢(shì)是所在領(lǐng)域研究和發(fā)展情況的直觀反映，不同區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)量隨時(shí)間的變化反映著該區(qū)域?qū)＠l(fā)展的趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)情況[9]。全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)大致分為以下四個(gè)階段。

第一階段，1994年之前，可稱為萌芽期。在此時(shí)期全球各國(guó)專利申請(qǐng)量較少，新一代信息技術(shù)處于醞釀和萌芽狀態(tài)， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”的交叉探索相對(duì)較少。

圖1 全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)和受理區(qū)域分布

第二階段，1994—2009年，可稱為發(fā)展期。美國(guó)依托1993年出臺(tái)的國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施工程計(jì)劃，大力重視和發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)打造能夠成為顛覆性技術(shù)的新一代信息技術(shù)，作為應(yīng)用場(chǎng)景的 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域在這一時(shí)期得到快速發(fā)展，美國(guó)在這一階段的專利申請(qǐng)量處于明顯領(lǐng)先地位，雖然部分年份偶有下降，但絕對(duì)性優(yōu)勢(shì)明顯，呈現(xiàn)出快速上升態(tài)勢(shì)。其他各國(guó)在這一階段，專利申請(qǐng)量蹣跚前行，除德國(guó)略顯微弱上升趨勢(shì)外，其他國(guó)家差異不明顯。

第三階段，2009—2018年，可稱為躍升期。中國(guó)自2009年開始迎來專利申請(qǐng)的躍升期，以38.35%的年均增長(zhǎng)率快速增長(zhǎng)，于2017年超過美國(guó)，躍居該領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量世界第1位，并一直保持領(lǐng)先。2018年中國(guó)專利申請(qǐng)量繼續(xù)增長(zhǎng)，達(dá)5111件，成為全球該領(lǐng)域申請(qǐng)量的最高峰值，這與國(guó)務(wù)院2010年出臺(tái) 《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》[10]具有重要關(guān)系，從國(guó)家層面明確將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)予以加快培育和發(fā)展，并強(qiáng)調(diào)要大幅提升創(chuàng)新能力，將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，文件出臺(tái)為 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域的快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第四階段，2018年至今，可稱為下降期。這一階段，包括中國(guó)、美國(guó)在內(nèi)的全球主要申請(qǐng)國(guó)均出現(xiàn)不同程度的下降。其中，美國(guó)下降幅度最大，2020年該國(guó)申請(qǐng)量 (2033件)降至與2010年 (2026件)齊平，相對(duì)于申請(qǐng)峰值 (2018年，4609件)下降幅度超過50%。2019年中國(guó)專利申請(qǐng)量出現(xiàn)了10年來的首次下滑，但仍有4921件的申請(qǐng)量；2020年申請(qǐng)量為4484件，與2017年基本齊平，相對(duì)于2018年的最高峰 (5111件)下降了13.4%。全球主要專利申請(qǐng)國(guó)在這一階段都呈現(xiàn)出不同程度的下降趨勢(shì)，這或與全球新一代信息技術(shù)從原理探索、技術(shù)積累、產(chǎn)品研發(fā)的1.0時(shí)代向?qū)嶋H生產(chǎn)應(yīng)用、大規(guī)模產(chǎn)品推廣的2.0時(shí)代跨越有關(guān)。以5G為例，2018年開始，包括中國(guó)在內(nèi)的世界多國(guó)開始籌劃其商業(yè)化運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)研發(fā)向市場(chǎng)應(yīng)用推廣的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)化。

近年來， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域國(guó)際格局發(fā)生根本性變化，專利技術(shù)中心從以美國(guó)為核心的單極化逐漸向以中國(guó)、美國(guó)、日本等為核心的多極化轉(zhuǎn)變。中國(guó)經(jīng)過10余年的快速發(fā)展，在該領(lǐng)域已處于優(yōu)勢(shì)地位，但仍面臨較大競(jìng)爭(zhēng)壓力。

(2)競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)包括整體競(jìng)爭(zhēng)力趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力演變趨勢(shì)。

整體競(jìng)爭(zhēng)力趨勢(shì)。當(dāng)前， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)激烈。為了全面了解主要申請(qǐng)國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域的國(guó)際地位，參考王旭亮等[9]的做法，將各國(guó)在該領(lǐng)域的全球?qū)＠急茸鳛楹饬吭搰?guó)專利競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，對(duì)主要專利申請(qǐng)國(guó)整體競(jìng)爭(zhēng)力狀況和競(jìng)爭(zhēng)力演變趨勢(shì)進(jìn)行研究，如圖2和圖3所示。其中，整體競(jìng)爭(zhēng)力狀況是指各國(guó)專利累計(jì)擁有量與全球?qū)＠偭康恼急?，以此考察各?guó)在該領(lǐng)域的專利份額和話語權(quán)，反映該領(lǐng)域的專利競(jìng)爭(zhēng)地位。

由圖2可知,截至2020年底， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域各國(guó)專利競(jìng)爭(zhēng)力可分為4個(gè)梯隊(duì)。第一梯隊(duì)是美國(guó)，具有決定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)力約為排名第2位中國(guó)的2倍；第二梯隊(duì)為中國(guó)，具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其競(jìng)爭(zhēng)力是排名第3位日本的2倍多，是排名第4位德國(guó)的3倍多；第三梯隊(duì)為日本、德國(guó)，具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，雖不及美國(guó)、中國(guó)等主要經(jīng)濟(jì)體的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，但與其他國(guó)家相比，優(yōu)勢(shì)顯著；第四梯隊(duì)為韓國(guó)、瑞士、法國(guó)、英國(guó)和加拿大等國(guó)，具有微弱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，雖整體競(jìng)爭(zhēng)力略顯不足，但在部分細(xì)分領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)明顯，如在 “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”二級(jí)領(lǐng)域，韓國(guó)專利申請(qǐng)量 (1274件)位居全球第2位，是第3位中國(guó) (137件)的9倍多。

圖2 全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域主要專利申請(qǐng)國(guó)整體競(jìng)爭(zhēng)力趨勢(shì)

競(jìng)爭(zhēng)力演變趨勢(shì)。為了進(jìn)一步了解主要專利申請(qǐng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力演變趨勢(shì)，對(duì)1985—2020年各國(guó)每年專利競(jìng)爭(zhēng)力分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，探尋專利競(jìng)爭(zhēng)力隨時(shí)間序列的變化趨勢(shì)和演變規(guī)律，力爭(zhēng)為中國(guó) “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展提供借鑒和思考。由圖3可知，主要專利申請(qǐng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升，從1985年競(jìng)爭(zhēng)力之和約40%發(fā)展到2020年競(jìng)爭(zhēng)力總和接近90%，集聚效應(yīng)進(jìn)一步體現(xiàn)。具體看，1990年之前，日本競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)明顯，但隨著時(shí)間推移，在1991—2014年的10余年間美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力快速提升，逐漸占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，日本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷萎縮并被德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等擠壓；2015年之后，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升，從2017年開始，中國(guó)已成為全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家，且呈現(xiàn)持續(xù)增強(qiáng)趨勢(shì)；美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力雖有下降但穩(wěn)居第2位，日韓等國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力波動(dòng)反彈，并對(duì)德國(guó)、英國(guó)等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域進(jìn)行擠壓，成為中國(guó)的潛在競(jìng)爭(zhēng)者。這與10余年來以上各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展給 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”等前沿交叉領(lǐng)域帶來發(fā)展契機(jī)，提供了充裕資金和有力的政府支持；同樣，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)也給交叉領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展帶來挑戰(zhàn)，不連續(xù)的財(cái)政支持和人才供給以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力的匱乏都會(huì)造成交叉領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力的波動(dòng)。

(3)主要國(guó)家和組織申請(qǐng)和受理趨勢(shì)。為了進(jìn)一步探明主要國(guó)家和組織專利申請(qǐng)和受理量差異來源，對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和申請(qǐng)量排名前2位的美中兩國(guó)專利申請(qǐng)和受理情況進(jìn)行分析。

各國(guó)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織申請(qǐng)和受理專利情況如圖4所示。美國(guó)作為專利權(quán)人所屬區(qū)域申請(qǐng) (7078件)和受理 (7157件)的專利最多，占比接近50%，展現(xiàn)出美國(guó)在該領(lǐng)域的強(qiáng)大實(shí)力；日德位居第2位、第3位，申請(qǐng)和受理量雖無法與美國(guó)相比，但優(yōu)勢(shì)明顯，是除美國(guó)外申請(qǐng)和受理量均破千的國(guó)家；中國(guó)居第5位，申請(qǐng)和受理量分別為914件和965件。從年份看，美國(guó)歷年來均保持高速增長(zhǎng)，穩(wěn)居世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織申請(qǐng)國(guó)榜首；德國(guó)在2000—2010年的10年間申請(qǐng)量?jī)?yōu)勢(shì)明顯，與他國(guó)差距顯著；日本從2015年開始，申請(qǐng)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)趨勢(shì)，隨后連續(xù)多年申請(qǐng)量?jī)H次于美國(guó)，發(fā)展后勁逐漸顯現(xiàn)。從專利權(quán)人看，申請(qǐng)量排名前10位的專利權(quán)人中有美國(guó)企業(yè)4家、日本企業(yè)2家、德國(guó)企業(yè)2家、韓國(guó)企業(yè)1家和中國(guó)企業(yè)1家 (先正達(dá)股份)，受理量排名前10位的專利權(quán)人中有3家美國(guó)企業(yè)、2家日本企業(yè)、2家德國(guó)企業(yè)、2家中國(guó)企業(yè) (先正達(dá)股份和大疆科技)和1家韓國(guó)企業(yè)?？梢钥吹?，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展步伐加快，已有2家企業(yè)上榜。 《2020年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2019年向境外提交專利申請(qǐng) (含PCT)的企業(yè)占比3.7%，2020年有51%的企業(yè)向境外提交專利申請(qǐng)的意愿維持不變，這說明中國(guó)企業(yè)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。

圖3 全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域主要專利申請(qǐng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力演變

圖4 各國(guó)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織申請(qǐng)和受理專利情況

為了更全面地了解當(dāng)前國(guó)際化專利布局情況，本文對(duì)他國(guó)在美國(guó)專利申請(qǐng)和受理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。日本作為專利權(quán)人所屬區(qū)域在美國(guó)申請(qǐng)和受理量最多，其次為德國(guó)、加拿大、瑞士等國(guó)，中國(guó)在美專利申請(qǐng)和受理量分別為517件和468件，位居第6和第5位。從具體年份看，2015年及之前，德國(guó)在美專利申請(qǐng)和受理量最高，2013年度申請(qǐng)量過百 (達(dá)102件)；2016年開始，日本后來居上，當(dāng)年度專利申請(qǐng)量 (134件)接近德國(guó) (75件)的2倍，2017年度申請(qǐng)量更是高達(dá)269件，比德國(guó)、加拿大、瑞士三國(guó)總和還多。韓國(guó)近年來的表現(xiàn)同樣值得關(guān)注，2018年之前，韓國(guó)在美專利申請(qǐng)量不超過32件，但近兩年發(fā)展迅速，2019和2020年度申請(qǐng)量分別為142件和117件，均僅次于日本，位居第2位，這與該國(guó)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專利申請(qǐng)情況相同，進(jìn)一步體現(xiàn)出韓國(guó)機(jī)構(gòu)的國(guó)際化視野和全球化格局。具體到專利權(quán)人，在美申請(qǐng)和受理量排名前10位的專利權(quán)人完全相同，都為全球知名的涉農(nóng)和新一代信息技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，先正達(dá)股份占據(jù)頭名，韓國(guó)LG、德國(guó)拜耳和拜爾農(nóng)作物以及巴斯夫歐洲、日本索尼和索尼半導(dǎo)體、荷蘭紐海姆、加拿大CNH IND CANADA、丹麥諾維信榜上有名。

世界主要經(jīng)濟(jì)體在華均有專利布局，其中美國(guó)在申請(qǐng)和受理量上處于明顯優(yōu)勢(shì)。具體到年份，2012年之后，以美國(guó)為代表的國(guó)外申請(qǐng)主體開始在華進(jìn)行大規(guī)模專利申請(qǐng)，美國(guó)2012年度專利申請(qǐng)量 (99件)約為2011年度 (53件)的2倍，2013年申請(qǐng)量 (140件)約為2012年的1.4倍，2017年度申請(qǐng)量最高達(dá)266件；日本近年來在華專利量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2016年申請(qǐng)量為55件，2017年申請(qǐng)量就達(dá)到163件，約為上年的3倍，并且繼續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，成為美國(guó)之外第2個(gè)在華年度專利申請(qǐng)量過百的國(guó)家。

從專利權(quán)人主體角度看，在華專利申請(qǐng)量前10位的國(guó)際機(jī)構(gòu)為先正達(dá)股份、高通股份、拜爾農(nóng)作物、索尼、索尼半導(dǎo)體、陶氏益農(nóng)、約翰迪爾、拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)、諾維信、LG電子，專利受理量前10位的國(guó)際機(jī)構(gòu)為先正達(dá)股份、拜爾農(nóng)作物、索尼、索尼半導(dǎo)體、高通股份、陶氏益農(nóng)、約翰迪爾、拜耳知識(shí)產(chǎn)權(quán)、諾維信、LG電子。可以看出，在華專利申請(qǐng)和受理量排名前10位的國(guó)際機(jī)構(gòu)主體相同，只是部分機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和受理量略有不同 (美國(guó)高通股份申請(qǐng)量排名第2位，但受理量跌至第5位)；同時(shí)也看到，中國(guó)化工控股的先正達(dá)股份申請(qǐng)和受理量均居第1位，體現(xiàn)出該企業(yè)強(qiáng)大的專業(yè)技術(shù)能力和全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，特別是新冠肺炎疫情全球暴發(fā)以來，成為唯一一個(gè)正增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體，國(guó)外企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的熱情持續(xù)高漲。 2020年 “一帶一路”沿線國(guó)家在華申請(qǐng)發(fā)明專利2.3萬件，同比增長(zhǎng)3.9%，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的吸引力不斷提升[3]。同時(shí)，也看到 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠季旨卸仍絹碓礁?，寡頭化趨勢(shì)越發(fā)明顯，大型國(guó)際企業(yè)優(yōu)先通過專利布局占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高地，這與李成萬[11]對(duì)金融領(lǐng)域?qū)＠呗匝芯康慕Y(jié)果相同。

2.3 質(zhì)量分析

(1)有效發(fā)明專利占比。有效發(fā)明專利是考察專利質(zhì)量的重要方面，相對(duì)于專利申請(qǐng)量，其對(duì)專利綜合實(shí)力的評(píng)定更有權(quán)威性、更具說服力[12]。截至2020年底，檢索到 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域發(fā)明專利和有效發(fā)明專利占比情況。從發(fā)明專利占比看，美國(guó)占比最高 (100%)，日本次之 (99.2%)，中國(guó)占比在申請(qǐng)量排名前5位的國(guó)家中最低，僅為73.31%。從有效發(fā)明專利占比看，美國(guó)擁有最高占比 (55.16%)，德國(guó) (53.81%)緊隨其后，韓國(guó) (38.53%)、日本 (31.45%)占比均超過30%，中國(guó)最低 (17.27%)。德國(guó)發(fā)明專利占比雖低于日韓兩國(guó)，但有效發(fā)明專利比例明顯提升，彰顯出德國(guó)對(duì)于技術(shù)實(shí)用性的重視和工匠精神的雕琢。當(dāng)前，中國(guó)雖然在 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量排名居全球前列，但與他國(guó)相比，專利質(zhì)量明顯偏低，發(fā)明專利和有效發(fā)明專利數(shù)量明顯不足，這不排除部分單位和個(gè)人因高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)、科研項(xiàng)目結(jié)題、個(gè)人榮譽(yù)等 “走過場(chǎng)”需要而更多關(guān)注創(chuàng)新性要求較低的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等專利，但這也充分說明，中國(guó)在該領(lǐng)域的有效創(chuàng)新和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)造改進(jìn)并不明顯，需要迎頭趕上。

(2)專利被引次數(shù)。專利被引次數(shù)作為專利質(zhì)量的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)[13]，是對(duì)專利基礎(chǔ)技術(shù)影響力和后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新力的重要體現(xiàn)[14]。為了探究 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠绊懥?，?duì)申請(qǐng)量排名前10位國(guó)家的被引次數(shù)超過10、50和100的專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。全球主要專利申請(qǐng)國(guó)被引次數(shù)分布情況如圖5所示。

圖5 全球主要專利申請(qǐng)國(guó)被引次數(shù)分布

在被引次數(shù)超過10、50、100的專利中，美國(guó)分別擁有10448件、3227件和1561件，均是擁有量最多的國(guó)家。在被引次數(shù)超過10的專利中，中國(guó)擁有量居第2位，略高于日德英等國(guó)。具體到高被引專利的專利權(quán)人，擁有數(shù)排名前10位的專利權(quán)人中，有7家美國(guó)企業(yè)、2家德國(guó)企業(yè)和1家中國(guó)企業(yè) (先正達(dá)股份)。

在被引次數(shù)超過50的專利中，德國(guó)居第2位，但其數(shù)量 (169件)與美國(guó) (3227件)差距甚遠(yuǎn)；中國(guó)排名第5位，約為美國(guó)的1/50。具體到高被引專利的專利權(quán)人，擁有數(shù)排名前10位的專利權(quán)人中，有8家美國(guó)企業(yè)、1家瑞士企業(yè)和1家德國(guó)企業(yè)，排名前50位中尚未出現(xiàn)中國(guó)專利權(quán)人。

在被引次數(shù)超過100的專利中，德國(guó) (65件)同樣居第2位，其后是日本 (29件)、英國(guó) (26件)、瑞士 (25件)，中國(guó)排名第14位 (8件)。從具體專利權(quán)人看，擁有數(shù)排名前10位的高被引專利權(quán)人中，有6家美國(guó)企業(yè)、1家德國(guó)企業(yè)、1家瑞士企業(yè)、1家英國(guó)企業(yè)和1家丹麥企業(yè)，相較于被引次數(shù)超過10、50的申請(qǐng)主體中，美國(guó)企業(yè)數(shù)量有所減少，但仍占據(jù)優(yōu)勢(shì)性地位。美國(guó)在高被引專利擁有量上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，一方面得益于美國(guó)專利法對(duì)申請(qǐng)文件現(xiàn)有技術(shù)引用具有強(qiáng)制性規(guī)定[15]，促進(jìn)了高被引專利的誕生；另一方面，美國(guó)在該領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì)也進(jìn)一步保證了其在被引次數(shù)上的絕對(duì)領(lǐng)先。

(3)專利價(jià)值。專利價(jià)值是指專利給其所有者或使用者帶來的預(yù)期收益，并在現(xiàn)實(shí)條件下的表現(xiàn)。專利價(jià)值的高低，是專利維持、轉(zhuǎn)化等決策的重要依據(jù)，更是科技創(chuàng)新產(chǎn)出的客觀、準(zhǔn)確的度量[16]。本文借助PatSnap專利數(shù)據(jù)庫(kù)，基于戰(zhàn)略價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值五個(gè)維度來綜合評(píng)估專利價(jià)值。檢索發(fā)現(xiàn)，全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值超過1萬美元、3萬美元和 30萬美元的專利數(shù)分別為47060件、33344件和15949件，美國(guó)在3種類型高價(jià)值專利統(tǒng)計(jì)口徑中均保持最高擁有量，達(dá)到20871件、18588件和8416件，占比分別為32.96%、55.75%和52.77%。中國(guó)擁有專利價(jià)值超過1萬和3萬美元的專利數(shù)量居第3位，分別為2764件和2129件，但價(jià)值超過30萬美元的專利擁有量明顯不足，位居第11位 (195件)，占比僅為1.43%，落后于德國(guó)、日本、瑞士等國(guó)。

從具體專利權(quán)人看，專利價(jià)值超過1萬美元專利中，擁有量排名前10位的專利權(quán)人有5家美國(guó)企業(yè)、2家德國(guó)企業(yè)、2家日本企業(yè)和1家中國(guó)企業(yè) (先正達(dá)股份)；專利價(jià)值超過3萬美元專利中，擁有量排名前10位的專利權(quán)人有8家美國(guó)企業(yè)、1家德國(guó)企業(yè)和1家瑞士企業(yè)，中國(guó)擁有量最高的專利權(quán)人排名第36位；專利價(jià)值超過30萬美元專利中，擁有量排名前10位的專利權(quán)人中有5家美國(guó)企業(yè)、2家德國(guó)企業(yè)、1家中國(guó)企業(yè) (先正達(dá)股份)、1瑞士企業(yè)和1家丹麥企業(yè)。先正達(dá)股份的屢次上榜，凸顯出近年來中國(guó)大型企業(yè) “走出去”戰(zhàn)略的成功，但也顯示出本土企業(yè)在高價(jià)值專利孵化和培育方面有待加強(qiáng)。

(4)權(quán)利要求數(shù)。權(quán)利要求數(shù)作為專利價(jià)值的關(guān)鍵指標(biāo)，決定了技術(shù)方案的深度和廣度，高質(zhì)量專利往往表現(xiàn)為權(quán)利要求數(shù)多且技術(shù)覆蓋范圍更廣[17-18]。

在高權(quán)利要求數(shù)專利擁有量方面，美國(guó)高居榜首，分別擁有45152件、6950件和1983件，中國(guó)分別擁有11090件、238件和63件，位居第2、6和3位。具體到擁有量排名前10位的專利權(quán)人看，權(quán)利要求數(shù)超過10的有6家來自美國(guó)、3家來自德國(guó)、1家來自中國(guó) (大疆科技)；權(quán)利要求數(shù)超過50的有9家來自美國(guó)、1家來自中國(guó) (大疆科技)。大疆科技的入圍表明中國(guó)在大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下，越來越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)注重原始創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是像大疆一類的創(chuàng)新型企業(yè)，創(chuàng)新就是生產(chǎn)力，創(chuàng)新就是效率，只有把握住創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展這根主線，企業(yè)才能做大做強(qiáng)，才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。權(quán)利要求數(shù)超過100的專利中，大疆科技同樣入圍，其擁有46件權(quán)利要求數(shù)超過100的專利，排名全球第9位。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，將有越來越多的本土公司進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，與國(guó)外大型跨國(guó)公司開展正面競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局就顯得尤為重要，正如習(xí)近平總書記指出，誰牽住了科技創(chuàng)新這個(gè)牛鼻子，誰走好了科技創(chuàng)新這步先手棋，誰就能占領(lǐng)先機(jī)、贏得優(yōu)勢(shì)。

(5)專利維持時(shí)間。專利的有效維持是專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的前提，專利維持時(shí)間是專利質(zhì)量高低的重要體現(xiàn)[19-20]。通常，專利維持費(fèi)用隨著維持時(shí)間的延長(zhǎng)而增加，維持時(shí)間通過專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)行為可以反映專利質(zhì)量。全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域，維持時(shí)間超過10年的專利中，美國(guó)擁有的數(shù)量最多 (10191件)，中國(guó)位居第2位 (3841件)，日韓緊隨其后，分別擁有1981件和1241件；維持時(shí)間在5～10年的專利中，中國(guó)擁有的數(shù)量最多 (4901件)，美國(guó)位列第2位 (3282件)?？傮w看，美國(guó)優(yōu)勢(shì)明顯，但在5～10年段，中國(guó)優(yōu)勢(shì)更顯突出。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布[21]，截至2020年底，中國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限超過10年的有28.1萬件，占總量的12.3%，較上年提升1個(gè)百分點(diǎn)，當(dāng)前國(guó)內(nèi)專利維持年限逐漸延長(zhǎng)，專利質(zhì)量穩(wěn)步提升，專利結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

2.4 技術(shù)演變

(1)全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域技術(shù)演變。為了進(jìn)一步探尋全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域技術(shù)演變趨勢(shì)，以申請(qǐng)量為對(duì)象，對(duì)該領(lǐng)域各二級(jí)子領(lǐng)域進(jìn)行了檢索，如圖6所示?？梢钥闯?，2000年之前全球各子領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量均較少，1999年全球申請(qǐng)總量?jī)H為717件；2000年之后，部分子領(lǐng)域快速發(fā)展， “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”和 “農(nóng)業(yè)+集成電路”兩個(gè)脫穎而出，成為僅有的累計(jì)申請(qǐng)量過萬的兩個(gè)子領(lǐng)域，分別為62730件和36878件。其中， “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域自2000年開始快速增長(zhǎng)，在隨后的多年里一直保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，并于2018年達(dá)到頂峰，年度申請(qǐng)量達(dá)6246件，占比近50%，雖然2020年各子領(lǐng)域申請(qǐng)量均出現(xiàn)下滑，但 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”依然保持領(lǐng)先。 “農(nóng)業(yè)+集成電路”領(lǐng)域自2000年開始較快增長(zhǎng)，2019年專利申請(qǐng)量最高達(dá)4796件，即使在2020年， “農(nóng)業(yè)+集成電路”申請(qǐng)量仍達(dá)2890件，與 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)” (3405件)的差距進(jìn)一步縮小，發(fā)展勢(shì)頭良好。 “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)”領(lǐng)域自2016年開始快速上升，當(dāng)年度專利申請(qǐng)量 (807件)約為2015年 (418件)的兩倍，且在隨后年份均保持較快增長(zhǎng)，2019年申請(qǐng)量高達(dá)1991件，是 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域年度專利申請(qǐng)量過千的三個(gè)子領(lǐng)域之一。

圖6 全球 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域技術(shù)演變趨勢(shì)

此外， “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人” “農(nóng)業(yè)+人工智能” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”等子領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量同樣保持較快增長(zhǎng)。 “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備”領(lǐng)域自2015年開始較快增長(zhǎng)，2015年 (174件)是2014年 (70件)的兩倍多，2020年申請(qǐng)量達(dá)到649件，是當(dāng)年唯一保持正增長(zhǎng)的子領(lǐng)域。 “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人”領(lǐng)域2015—2019年間出現(xiàn)高速增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率接近50%，是近年來快速增長(zhǎng)的子領(lǐng)域典型代表之一。 “農(nóng)業(yè)+人工智能”作為新興領(lǐng)域，隨人工智能的興起而快速發(fā)展，2017年申請(qǐng)量為70件，2018年申請(qǐng)量超過170件，年度增長(zhǎng)率高達(dá)147%，發(fā)展勢(shì)頭兇猛。 “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”2016年申請(qǐng)量?jī)H為18件，2019年超過100件，3年間以指數(shù)級(jí)速率增長(zhǎng)，信息化交叉趨勢(shì)明顯。 “農(nóng)業(yè)+信息終端” “農(nóng)業(yè)+新型元器件”兩個(gè)領(lǐng)域雖專利申請(qǐng)總量不大，但每年皆有新增，體現(xiàn)出部分專利權(quán)人的深耕和堅(jiān)守。 “農(nóng)業(yè)+新型顯示器件” “農(nóng)業(yè)+新興軟件”領(lǐng)域多年來只有零星專利申請(qǐng)，還未形成持續(xù)創(chuàng)新趨勢(shì)。 “農(nóng)業(yè)+關(guān)鍵電子材料” “農(nóng)業(yè)+電子專用設(shè)備儀器” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)與信息安全” “農(nóng)業(yè)+高端儲(chǔ)能”領(lǐng)域至今未有專利申請(qǐng)，亟待擁有戰(zhàn)略眼光和全局視野的專利權(quán)人進(jìn)行挖掘。

(2)主要專利申請(qǐng)國(guó)或地區(qū)技術(shù)演變。以下主要分析美國(guó)、日本和中國(guó)的情況。

美國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)” “農(nóng)業(yè)+集成電路” “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人” “農(nóng)業(yè)+人工智能” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)” “農(nóng)業(yè)+信息終端”領(lǐng)域擁有專利布局，申請(qǐng)量依次為18761、13359、10655、3213、3126、1762、1694、301件。其中， “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域占比最高，其于1999年出現(xiàn)第1個(gè)專利申請(qǐng)，隨后開始快速增長(zhǎng)，2013年申請(qǐng)量破千 (1144件)，2018年申請(qǐng)量達(dá)到最高 (2335件)，占總量比例接近40%。 “農(nóng)業(yè)+集成電路”領(lǐng)域于2000年擁有第1個(gè)專利申請(qǐng)，隨后以較快增速增長(zhǎng)，2019年申請(qǐng)量最高達(dá)2081件，是申請(qǐng)總量?jī)H次于 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”的子領(lǐng)域。 “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人”領(lǐng)域排名第3位，其于2002年開始快速增長(zhǎng)，當(dāng)年度申請(qǐng)量 (101件)約為上年度 (29件)的3.5倍，2017年申請(qǐng)量成功破千 (1360件)，成為年度申請(qǐng)量破千的三個(gè)子領(lǐng)域之一。 “農(nóng)業(yè)+人工智能”領(lǐng)域自2015年以來在美迅速發(fā)展，當(dāng)年度申請(qǐng)量 (137件)約為2014年 (99件)的1.4倍，2019年最高 (815件)。此外，美國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”領(lǐng)域也擁有較大優(yōu)勢(shì)，占全球比重持續(xù)提升，凸顯出美國(guó)作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體對(duì)于農(nóng)業(yè)交叉領(lǐng)域的重視和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的前瞻布局。

檢索可知， “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人” “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)” “農(nóng)業(yè)+集成電路” “農(nóng)業(yè)+信息終端” “農(nóng)業(yè)+人工智能” “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”領(lǐng)域在日本均擁有專利申請(qǐng)，申請(qǐng)量依次為3596、3122、2321、950、474、343、251、152件。其中， “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人”領(lǐng)域申請(qǐng)量最多，并在多個(gè)年份保持第一優(yōu)勢(shì)，其自2011年開始較快增長(zhǎng)，2013年申請(qǐng)量 (239件)約為2012年 (122件)的2倍，2017年最高達(dá)527件。 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域是總量排名第2位的領(lǐng)域，雖與美國(guó)相差甚遠(yuǎn)，但近年來上升勢(shì)頭明顯，2016年最高達(dá)425件，展現(xiàn)出強(qiáng)大韌性，也凸顯出日本在該領(lǐng)域強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力。 “農(nóng)業(yè)+集成電路”領(lǐng)域自2001年擁有第一個(gè)專利申請(qǐng)，隨后開始不斷積累，于2011年出現(xiàn)第一波增長(zhǎng)潮，在經(jīng)歷2013、2016、2017等多次增長(zhǎng)后，于2017年到達(dá)頂峰，年度申請(qǐng)量達(dá)398件，成為申請(qǐng)量過千的三個(gè)子領(lǐng)域之一。 “農(nóng)業(yè)+信息終端”是日本的優(yōu)勢(shì)子領(lǐng)域，其申請(qǐng)總量是美國(guó)的3倍多，是全球該領(lǐng)域的 “單項(xiàng)冠軍”，其于2013年開始快速增長(zhǎng)，隨后多年均保持較快速率增長(zhǎng)，2016年度申請(qǐng)量高達(dá)122件，該領(lǐng)域單年份申請(qǐng)量全球最高；這既體現(xiàn)出日本在該領(lǐng)域的堅(jiān)守，也啟示我們?cè)绞歉?jìng)爭(zhēng)激烈的當(dāng)下，越要把握優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步做大做強(qiáng)。日本在 “農(nóng)業(yè)+人工智能” “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”領(lǐng)域雖申請(qǐng)總量不高，但起步較早，均于2000年左右出現(xiàn)第1個(gè)專利申請(qǐng)，擁有較好的技術(shù)和人才積累，為日本在該領(lǐng)域的全球化布局打下了重要基礎(chǔ)。

中國(guó)各領(lǐng)域近年來發(fā)展迅速，特別是2017年以來，以 “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人”為代表的領(lǐng)域快速增長(zhǎng)，在全球所占比重日漸提升。檢索發(fā)現(xiàn)，除 “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人” (8826件)領(lǐng)域外，中國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)” (6811件)、 “農(nóng)業(yè)+集成電路” (4751件)、 “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)” (3357件)、 “農(nóng)業(yè)+人工智能” (2986件)、 “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” (2944件)領(lǐng)域發(fā)展同樣喜人， “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)” (371件)、 “農(nóng)業(yè)+信息終端” (286件)領(lǐng)域雖總量不高，但已擁有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。從全球看，中國(guó)和日本的最優(yōu)領(lǐng)域均為 “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人”，雖總量不及美國(guó)，但發(fā)展動(dòng)能強(qiáng)勁；全球申請(qǐng)總量最多的 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)”領(lǐng)域在中國(guó)申請(qǐng)量位居第2位，近年來發(fā)展勢(shì)頭良好，大有趕超之勢(shì)。從中美對(duì)比看，中國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)” “農(nóng)業(yè)+集成電路” “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)”領(lǐng)域差距明顯，在 “農(nóng)業(yè)+人工智能” “農(nóng)業(yè)+網(wǎng)絡(luò)設(shè)備” “農(nóng)業(yè)+信息終端”領(lǐng)域差距逐漸減小，但在 “農(nóng)業(yè)+大數(shù)據(jù)”領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，申請(qǐng)量約為美國(guó)的2倍，這與近年來國(guó)內(nèi)電子商務(wù)快速發(fā)展有關(guān)，積累并擁有了一大批高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，為農(nóng)業(yè)和大數(shù)據(jù)的交叉研究打下重要基礎(chǔ)。從中日對(duì)比看，中國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+機(jī)器人”等多領(lǐng)域均具有絕對(duì)性優(yōu)勢(shì)，但在 “農(nóng)業(yè)+信息終端”領(lǐng)域劣勢(shì)明顯，一方面體現(xiàn)出中國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力的日益增強(qiáng)，另一方面也說明日本在傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的堅(jiān)守成效顯著。

3 分析與討論

當(dāng)前，中國(guó)在 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總量位居世界前列，但在被引次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、專利維持年限等方面與美國(guó)有較大差距，在發(fā)明專利占比、有效發(fā)明專利占比、高價(jià)值專利等方面與日德韓等國(guó)還有不小差距，與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)要求還不相適應(yīng)。中國(guó)雖然是專利大國(guó)，但還不是專利強(qiáng)國(guó)，尚處于大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)、布局分散的地位，如何理性看待專利數(shù)量與質(zhì)量之間的相互關(guān)系，找準(zhǔn)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家的差距和不足，不斷提升專利 “硬實(shí)力”，既是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù) “卡脖子”困境的內(nèi)在要求，也是積極開拓國(guó)際專利市場(chǎng)、搶占全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)高地的迫切需要，更是構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的重要支撐。為此，以 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?yàn)槔?，探討?dāng)前中國(guó)交叉研究領(lǐng)域?qū)＠季执嬖诘膯栴}和現(xiàn)狀。

(1)專利含金量有待提升。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面看， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新效能偏低。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為引導(dǎo)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量[10]，既代表科技創(chuàng)新方向，也引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有科技含量高、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好等特征，一定意義上凸顯專利質(zhì)量和價(jià)值。以 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?yàn)槔?，中?guó)發(fā)明專利和有效發(fā)明專利占比均在申請(qǐng)量排名前5位的國(guó)家中墊底，這與中國(guó)的大國(guó)身份不符，顯示出該領(lǐng)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平與創(chuàng)新投入的不相匹配。從維持時(shí)間方面看，相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)長(zhǎng)時(shí)間維持專利偏少。在 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域，中國(guó)維持年限在10年以上的專利數(shù)量明顯不足，缺少受到長(zhǎng)時(shí)間關(guān)注和長(zhǎng)期轉(zhuǎn)化的高質(zhì)量專利，專利布局需要進(jìn)一步優(yōu)化。

(2)專利海外布局能力亟需加強(qiáng)。海外布局是對(duì)專利質(zhì)量的一次嚴(yán)峻考驗(yàn)，雖然在 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域，中國(guó)化工控股的先正達(dá)股份和深圳大疆科技已入圍世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織受理量前十，但相較于美日德等國(guó)企業(yè)數(shù)量還有差距，且在他國(guó)專利布局還不夠深入，中國(guó)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化布局的良好態(tài)勢(shì)尚未形成。有數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)在海外獲得授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利數(shù)量，遠(yuǎn)低于美國(guó)、日本，甚至不及韓國(guó)的一半，迫切需要在繼續(xù)發(fā)揮大型跨國(guó)公司和科技型企業(yè)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)央企、地方國(guó)企和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等海外專利布局，提升參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力和水平，積極搶占全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)高地，不斷打造核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(3)專利支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作用需要提升。專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的重要體現(xiàn)，是將研究成果轉(zhuǎn)化為支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展動(dòng)力的具體實(shí)踐。但目前，中國(guó)專利與產(chǎn)業(yè)脫離以及轉(zhuǎn)化率不高等問題仍客觀存在。以 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?yàn)槔?，雖然中國(guó)在大部分子領(lǐng)域已有布局，但從全球視角看，與產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的 “農(nóng)業(yè)+互聯(lián)網(wǎng)” “農(nóng)業(yè)+集成電路”等領(lǐng)域?qū)＠季置黠@不強(qiáng)，這與中美貿(mào)易摩擦后中國(guó)暴露出在核心軟件、集成電路等方面關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏的事實(shí)相一致。同時(shí)，當(dāng)前 “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域?qū)＠蠖继幱谠紕?chuàng)新保護(hù)和技術(shù)積累儲(chǔ)備環(huán)節(jié)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐能力明顯不足。 《2020年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》[21]顯示，中國(guó)國(guó)內(nèi)有效專利的產(chǎn)業(yè)化率為41.6%，其中有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，雖然近年來專利轉(zhuǎn)化水平穩(wěn)中有進(jìn)，但相較于全球主要發(fā)達(dá)國(guó)家還顯不足，需要深化創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的相互融合，確立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新地位，構(gòu)建企業(yè)、高校、科研院所等多方參與、共同協(xié)作的創(chuàng)新聯(lián)合體，大力開展合作創(chuàng)新，不斷提高專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平。

4 啟示

(1)進(jìn)一步加強(qiáng)專利發(fā)展方向研判。當(dāng)前，以新一代信息技術(shù)為代表的未來信息技術(shù)發(fā)展瞬息萬變， “農(nóng)業(yè)+新一代信息技術(shù)”領(lǐng)域更是迅猛發(fā)展，不同國(guó)家在不同二級(jí)領(lǐng)域的優(yōu)劣勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，中國(guó)在部分二級(jí)領(lǐng)域與世界先進(jìn)水平還有不小差距，不平衡不充分問題依然突出，部分重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)方向研判不夠準(zhǔn)確，關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革創(chuàng)新任務(wù)仍然艱巨，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力還不能適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。這就需要堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，發(fā)揮中國(guó)超大市場(chǎng)規(guī)模和完備產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，加大未來技術(shù)方向研判，既大力支持共識(shí)性技術(shù)創(chuàng)新，也注重對(duì)非共識(shí)性創(chuàng)新的包容和保護(hù)，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)短期無法獲利的前沿技術(shù)和存在不確定性的未來技術(shù)的投入力度，下大力氣狠抓源頭創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，并整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游創(chuàng)新資源，開展共性技術(shù)研發(fā)和前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新布局，根據(jù)實(shí)際情況有針對(duì)性地謀劃布局發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等不同類型專利。

(2)進(jìn)一步加強(qiáng)專利全球謀劃布局。當(dāng)前，中國(guó)部分機(jī)構(gòu)已開展專利全球化布局，但布局的廣度和深度還不夠，尚未能形成全面、立體的專利有效保護(hù)體系，因?qū)＠季植粔蛉娑鴮?dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件時(shí)有發(fā)生，迫切需要加強(qiáng)海外專利布局，提升參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的話語權(quán)。企業(yè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化布局的前沿陣地，要進(jìn)一步增強(qiáng)核心專利布局意識(shí)，提高核心專利全球布局力度，注重核心專利上下游環(huán)節(jié)的全覆蓋，加強(qiáng)專利布局的長(zhǎng)期規(guī)劃和系統(tǒng)性謀劃，關(guān)注專利的預(yù)見性，力爭(zhēng)通過有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為企業(yè)爭(zhēng)取更多的發(fā)展主動(dòng)權(quán)。在專利全球化布局背景下，要積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理，以更大力度參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化合作，與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等保持密切溝通，不斷向世界貢獻(xiàn)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系的中國(guó)方案。在進(jìn)行專利全球化布局的同時(shí)，還要注重對(duì)既懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)又懂外語的國(guó)際型人才的培養(yǎng)，強(qiáng)化人才在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化布局中的重要作用，使其能夠與不同國(guó)家、不同膚色、不同文化的人交朋友、談合作，為下一步知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球轉(zhuǎn)化應(yīng)用打下良好基礎(chǔ)。

(3)進(jìn)一步加強(qiáng)高質(zhì)量專利培育孵化。高質(zhì)量專利既關(guān)注技術(shù)方案的新穎性和創(chuàng)新性，更強(qiáng)調(diào)對(duì)于解決關(guān)鍵性和重要性技術(shù)問題的貢獻(xiàn)程度，體現(xiàn)在其是否能夠轉(zhuǎn)化應(yīng)用為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力上。只有將科技成果成功轉(zhuǎn)化應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)上，運(yùn)用到生產(chǎn)生活中，才能體現(xiàn)它的價(jià)值，彰顯它的高質(zhì)量。在世界百年未有之大變局加速演進(jìn)、不穩(wěn)定性不確定性因素明顯增加之際，更要進(jìn)一步把握市場(chǎng)應(yīng)用導(dǎo)向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈、圍繞產(chǎn)業(yè)鏈誕生專利鏈，找準(zhǔn)突破口，增強(qiáng)針對(duì)性，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新中的雙向黏合作用，提高精準(zhǔn)布局，把高質(zhì)量貫穿到知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全生命周期中，讓更多科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，最大化提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，切實(shí)把創(chuàng)新成果體現(xiàn)在實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)業(yè)價(jià)值上。