薛莉莉

（甘肅省水利水電工程局有限責任公司，甘肅 蘭州 730000）

1 概述

以往過去，對于工程項目的風險評估方法主要有以下幾種：層次分析法、灰色聚類法和博弈分析法等等。然而這些方法只在之前傳統(tǒng)的工程項目中才能發(fā)揮出較好的作用，而對于當下的場景并不是十分有效。對于EPC 項目所特有的投資數(shù)量大，項目規(guī)模大和項目工期長等特點，需要采用更加契合的分析方法。這樣才能更加準確的判斷出項目的風險等級以及準確的計算出風險值，為承包商提供更加合理的措施給出依據(jù)，對承包商在投標階段合理的規(guī)避風險提出指導。

2 EPC 水利工程的特點

EPC 工程總承包具有如下特點：a. 項目大多都是具有著投資金額巨大、技術難度高，管理難度大等因素。b.項目簽訂的合同結構都較為簡單，合同雙方的責任劃分也都是模糊且不清晰的。c.承包商處于項目的核心位置，而業(yè)主則處于邊緣位置。因此，在EPC 工程項目中，承包商所承擔的風險相較于傳統(tǒng)工程項目有著極大的不同，它幾乎承擔著項目中的所有風險。在進行風險等級估算和風險值計算之前，我們需要先進行風險因素識別，以便使風險可以被更好的識別與計算，具備動態(tài)性、多樣性和全局性。

在EPC 合同中，明確說明了承包商在施工作業(yè)的前提和標準是建立在業(yè)主給出了《業(yè)主任務書》之上的，這是業(yè)主通過現(xiàn)場勘測所得到的，然而即使業(yè)主提供的任務書中存在數(shù)據(jù)或者是存在文件出現(xiàn)錯誤，風險確實需要承包商來承擔。其次，承包商還需要承擔因為市場波動帶來的任何損失，因為在合同中沒有規(guī)定業(yè)主需要因為物價的波動而彌補承包商。上面說過，水利工程項目和別的項目不同，可能存在著不可預見的問題，這部分的風險和可能發(fā)生的任何意外也全都由承包商自己負責。因為一旦合同簽訂，承包商相當于已經認可了對取得的標的可能發(fā)生的任何有關風險和意外，已經預見了在工程項目完成的過程中可能發(fā)生任何一切的意外，并且不能夠因為任何沒有預先知道卻發(fā)生的困難和意外導致了損失而獲得任何的賠償和獲得對合同進行價格調整的權力。業(yè)主不需要在EPC 合同條件下承擔任何外部自然力量造成項目損失的任何風險，相反的這是變相的在增加承包商在工程項目實施過程中所需要承擔的風險。

3 模糊綜合評價模型

式中，rij表示在“最佳”方案里j 方案中的第i 個影響因素的隸屬度。第五步：利用合適的算法進行模糊綜合評判，有了前面幾步的準備，最終的模糊綜合評判模型的表達式為：B=A·R，具體的表達式如下：

式中bj表示第j 個方案最為“最佳”方案的可能性是多少。

具體的計算B 的方式一共有兩種方式：一是加權平均法，即普通的矩陣乘法；二是主因素突出型方法，則是按照最大最小法則來進行計算。對于綜合評判模型的表達式，我們可以做以下理解，將模型中的模糊關系矩陣R看成是一個變換器，通過將A 輸入到變換器中變換成B輸出，具體形式如圖1 所示。

圖1 模糊變換器示意圖

4 EPC 工程投標風險模糊綜合評價

4.1 EPC 項目投標風險評價指標體系的構建

通過對過往的相關實例的了解和綜合考慮，一共從6個方面來建立投標風險評價指標體系，這6 個方面具體是：業(yè)主風險、競爭對手風險、自身實力估計風險、合作伙伴風險、外部環(huán)境風險和技術風險。因為EPC 水利工程項目自身的特點以及在雙方確立項目時需要簽訂合同等因素在，這也可能會伴隨著一些特有的風險。例如，在承包商進行項目規(guī)劃和設計方案的過程中，承包商自身需要承擔來自項目設計方案存在缺陷、設計中存在的合作單位帶來的風險以及專利技術和相關的技術文件是否規(guī)范的風險；再比如，在進行原料和設備采購之時，由承包商進行的相關設備和材料的購買、這些設備與材料的品質以及供應商的信譽等等各方面的因素都存在著風險，這些風險都需要由承包商獨自進行承擔。同樣，在項目進行到施工階段時，整個工程項目的風險都由承包商來負責。在EPC 水利工程項目中，自始至終，由項目所帶來的所有風險，都歸屬于承包商。

通過上面的敘述，我們可以知道分析EPC 水利工程項目中所存在的風險對于承包商們來說是至關重要的，為此，我們需要先建立工程項目的風險評價指標體系，經過多種因素綜合考慮并且結合了EPC 水利工程項目的特點，我們構建了如圖2 所示的評價指標體系。

圖2 EPC 水利工程項目投標風險評價指標體系

4.2 投標風險模糊綜合評價模型

通過模糊綜合評價模型的敘述，我們知道要建立模糊綜合評價模型，我們首先需要設置因素集即評價指標集U=｛U1，U2，…，Um｝，分別表示我們研究的對象的m 種風險因素；以及評價的風險等級V=｛V1，V2，…，Vn｝，用于衡量每一種風險因素對應的風險等級是多少。在EPC 水利工程項目投標風險中，我們將風險等級劃分為5 個等級，具體如表1 所示。

表1 風險等級評價基準

在進行模糊綜合評判的過程中，我們首先需要得到模糊關系矩陣，具體實現(xiàn)的過程是，對各個因素Uk中的Uki，按照評價等級V=｛V1，V2，…，Vn｝評定出它們對于Vj的隸屬度rij分別是多少，再組成模糊關系矩陣R。在通過表達式B=A·R 得到最終的結果。其中隸屬度rij的計算方式為：使用德爾菲法得到專家們對風險因素的評定，再進行統(tǒng)計處理得到最終的結果。我們把對U 進行評判之后得到的結果作為對二級指標進行評判的因素評判矩陣，具體表達式如下：

則我們可以再利用表達式B=A·R 得到二級指標評判結果，最后利用表達式S=B·C（其中C 表示了各個風險等級的具體賦值，如圖1 所示），最終得到了項目的風險評估值，也得到了其相對應的風險等級。

結束語

在水利工程項目的投標與競標中，EPC工程項目中需要承擔風險的主要是承包商們，而主要存在的問題則是如何采用科學的、合理的、恰當?shù)姆椒▉韼椭邪虃児浪愠鏊麄兯O計的項目方案對應著的風險等級具體是多少。本文通過對水利工程項目和承包商投標競標過程中可能存在著的6 種風險因素進行分析，再針對EPC 工程項目所具有的特點構建了相應的指標體系，然后再通過計算得出了各個指標所對應的權重，最終將模糊綜合評價方法應用到其中對其進行風險等級的評估，得出了投標風險值，用這個值來衡量項目的風險等級和目標的風險值。一旦對風險有了一個有效的評估，那么承包商們就可以借助于評估出來的結果做出更加科學化，合理化的決定，并進行更加高效的風險管理。這套方法不但是對EPC 工程項目投標風險評價的豐富，還可以對承包商們進行項目風險管理進行有效的指導。