薛莉莉

（甘肅省水利水電工程局有限責(zé)任公司，甘肅 蘭州 730000）

1 概述

以往過去，對于工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估方法主要有以下幾種：層次分析法、灰色聚類法和博弈分析法等等。然而這些方法只在之前傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目中才能發(fā)揮出較好的作用，而對于當(dāng)下的場景并不是十分有效。對于EPC 項(xiàng)目所特有的投資數(shù)量大，項(xiàng)目規(guī)模大和項(xiàng)目工期長等特點(diǎn)，需要采用更加契合的分析方法。這樣才能更加準(zhǔn)確的判斷出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級以及準(zhǔn)確的計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值，為承包商提供更加合理的措施給出依據(jù)，對承包商在投標(biāo)階段合理的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提出指導(dǎo)。

2 EPC 水利工程的特點(diǎn)

EPC 工程總承包具有如下特點(diǎn)：a. 項(xiàng)目大多都是具有著投資金額巨大、技術(shù)難度高，管理難度大等因素。b.項(xiàng)目簽訂的合同結(jié)構(gòu)都較為簡單，合同雙方的責(zé)任劃分也都是模糊且不清晰的。c.承包商處于項(xiàng)目的核心位置，而業(yè)主則處于邊緣位置。因此，在EPC 工程項(xiàng)目中，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相較于傳統(tǒng)工程項(xiàng)目有著極大的不同，它幾乎承擔(dān)著項(xiàng)目中的所有風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級估算和風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算之前，我們需要先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識別，以便使風(fēng)險(xiǎn)可以被更好的識別與計(jì)算，具備動態(tài)性、多樣性和全局性。

在EPC 合同中，明確說明了承包商在施工作業(yè)的前提和標(biāo)準(zhǔn)是建立在業(yè)主給出了《業(yè)主任務(wù)書》之上的，這是業(yè)主通過現(xiàn)場勘測所得到的，然而即使業(yè)主提供的任務(wù)書中存在數(shù)據(jù)或者是存在文件出現(xiàn)錯誤，風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)需要承包商來承擔(dān)。其次，承包商還需要承擔(dān)因?yàn)槭袌霾▌訋淼娜魏螕p失，因?yàn)樵诤贤袥]有規(guī)定業(yè)主需要因?yàn)槲飪r(jià)的波動而彌補(bǔ)承包商。上面說過，水利工程項(xiàng)目和別的項(xiàng)目不同，可能存在著不可預(yù)見的問題，這部分的風(fēng)險(xiǎn)和可能發(fā)生的任何意外也全都由承包商自己負(fù)責(zé)。因?yàn)橐坏┖贤炗?，承包商相?dāng)于已經(jīng)認(rèn)可了對取得的標(biāo)的可能發(fā)生的任何有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和意外，已經(jīng)預(yù)見了在工程項(xiàng)目完成的過程中可能發(fā)生任何一切的意外，并且不能夠因?yàn)槿魏螞]有預(yù)先知道卻發(fā)生的困難和意外導(dǎo)致了損失而獲得任何的賠償和獲得對合同進(jìn)行價(jià)格調(diào)整的權(quán)力。業(yè)主不需要在EPC 合同條件下承擔(dān)任何外部自然力量造成項(xiàng)目損失的任何風(fēng)險(xiǎn)，相反的這是變相的在增加承包商在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中所需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

3 模糊綜合評價(jià)模型

式中，rij表示在“最佳”方案里j 方案中的第i 個影響因素的隸屬度。第五步：利用合適的算法進(jìn)行模糊綜合評判，有了前面幾步的準(zhǔn)備，最終的模糊綜合評判模型的表達(dá)式為：B=A·R，具體的表達(dá)式如下：

式中bj表示第j 個方案最為“最佳”方案的可能性是多少。

具體的計(jì)算B 的方式一共有兩種方式：一是加權(quán)平均法，即普通的矩陣乘法；二是主因素突出型方法，則是按照最大最小法則來進(jìn)行計(jì)算。對于綜合評判模型的表達(dá)式，我們可以做以下理解，將模型中的模糊關(guān)系矩陣R看成是一個變換器，通過將A 輸入到變換器中變換成B輸出，具體形式如圖1 所示。

圖1 模糊變換器示意圖

4 EPC 工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評價(jià)

4.1 EPC 項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

通過對過往的相關(guān)實(shí)例的了解和綜合考慮，一共從6個方面來建立投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，這6 個方面具體是：業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、競爭對手風(fēng)險(xiǎn)、自身實(shí)力估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)镋PC 水利工程項(xiàng)目自身的特點(diǎn)以及在雙方確立項(xiàng)目時需要簽訂合同等因素在，這也可能會伴隨著一些特有的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在承包商進(jìn)行項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)方案的過程中，承包商自身需要承擔(dān)來自項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案存在缺陷、設(shè)計(jì)中存在的合作單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)以及專利技術(shù)和相關(guān)的技術(shù)文件是否規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)；再比如，在進(jìn)行原料和設(shè)備采購之時，由承包商進(jìn)行的相關(guān)設(shè)備和材料的購買、這些設(shè)備與材料的品質(zhì)以及供應(yīng)商的信譽(yù)等等各方面的因素都存在著風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)都需要由承包商獨(dú)自進(jìn)行承擔(dān)。同樣，在項(xiàng)目進(jìn)行到施工階段時，整個工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)都由承包商來負(fù)責(zé)。在EPC 水利工程項(xiàng)目中，自始至終，由項(xiàng)目所帶來的所有風(fēng)險(xiǎn)，都?xì)w屬于承包商。

通過上面的敘述，我們可以知道分析EPC 水利工程項(xiàng)目中所存在的風(fēng)險(xiǎn)對于承包商們來說是至關(guān)重要的，為此，我們需要先建立工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，經(jīng)過多種因素綜合考慮并且結(jié)合了EPC 水利工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，我們構(gòu)建了如圖2 所示的評價(jià)指標(biāo)體系。

圖2 EPC 水利工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系

4.2 投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評價(jià)模型

通過模糊綜合評價(jià)模型的敘述，我們知道要建立模糊綜合評價(jià)模型，我們首先需要設(shè)置因素集即評價(jià)指標(biāo)集U=｛U1，U2，…，Um｝，分別表示我們研究的對象的m 種風(fēng)險(xiǎn)因素；以及評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)等級V=｛V1，V2，…，Vn｝，用于衡量每一種風(fēng)險(xiǎn)因素對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級是多少。在EPC 水利工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)中，我們將風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為5 個等級，具體如表1 所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)基準(zhǔn)

在進(jìn)行模糊綜合評判的過程中，我們首先需要得到模糊關(guān)系矩陣，具體實(shí)現(xiàn)的過程是，對各個因素Uk中的Uki，按照評價(jià)等級V=｛V1，V2，…，Vn｝評定出它們對于Vj的隸屬度rij分別是多少，再組成模糊關(guān)系矩陣R。在通過表達(dá)式B=A·R 得到最終的結(jié)果。其中隸屬度rij的計(jì)算方式為：使用德爾菲法得到專家們對風(fēng)險(xiǎn)因素的評定，再進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理得到最終的結(jié)果。我們把對U 進(jìn)行評判之后得到的結(jié)果作為對二級指標(biāo)進(jìn)行評判的因素評判矩陣，具體表達(dá)式如下：

則我們可以再利用表達(dá)式B=A·R 得到二級指標(biāo)評判結(jié)果，最后利用表達(dá)式S=B·C（其中C 表示了各個風(fēng)險(xiǎn)等級的具體賦值，如圖1 所示），最終得到了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估值，也得到了其相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

結(jié)束語

在水利工程項(xiàng)目的投標(biāo)與競標(biāo)中，EPC工程項(xiàng)目中需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主要是承包商們，而主要存在的問題則是如何采用科學(xué)的、合理的、恰當(dāng)?shù)姆椒▉韼椭邪虃児浪愠鏊麄兯O(shè)計(jì)的項(xiàng)目方案對應(yīng)著的風(fēng)險(xiǎn)等級具體是多少。本文通過對水利工程項(xiàng)目和承包商投標(biāo)競標(biāo)過程中可能存在著的6 種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，再針對EPC 工程項(xiàng)目所具有的特點(diǎn)構(gòu)建了相應(yīng)的指標(biāo)體系，然后再通過計(jì)算得出了各個指標(biāo)所對應(yīng)的權(quán)重，最終將模糊綜合評價(jià)方法應(yīng)用到其中對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級的評估，得出了投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值，用這個值來衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級和目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值。一旦對風(fēng)險(xiǎn)有了一個有效的評估，那么承包商們就可以借助于評估出來的結(jié)果做出更加科學(xué)化，合理化的決定，并進(jìn)行更加高效的風(fēng)險(xiǎn)管理。這套方法不但是對EPC 工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的豐富，還可以對承包商們進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有效的指導(dǎo)。