朱李紅， 周 莉， 李向華， 彭筱筱

(1. 中國計量科學(xué)研究院，北京 100029; 2. 中國標準化研究院，北京 100191; 3. 浙江省計量科學(xué)研究院，浙江 杭州 310018)

0 引 言

質(zhì)量是經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)核心競爭力的體現(xiàn)，更是一個國家技術(shù)水平和管理水平的綜合反映。質(zhì)量誠信是社會信用體系建設(shè)的重要內(nèi)容之一，是推動質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)質(zhì)量強國的基礎(chǔ)。黨和國家高度重視質(zhì)量誠信體系建設(shè)。國務(wù)院《質(zhì)量發(fā)展綱要（2011-2020）》提出推進質(zhì)量誠信體系建設(shè)，完善企業(yè)質(zhì)量信用檔案和產(chǎn)品質(zhì)量信用信息記錄，健全質(zhì)量信用評價體系，實施質(zhì)量信用分類監(jiān)管?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動的指導(dǎo)意見》提出要加快推進質(zhì)量誠信體系建設(shè)，完善質(zhì)量守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度。國務(wù)院《關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號），提出創(chuàng)新事前環(huán)節(jié)信用監(jiān)管、加強事中環(huán)節(jié)信用監(jiān)管和完善事后環(huán)節(jié)信用監(jiān)管的重要舉措。2019年政府工作報告提出，推進“雙隨機、一公開”跨部門聯(lián)合監(jiān)管，推行信用監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革，“信用監(jiān)管”首次被寫入政府工作報告，標志著以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制邁入新階段。

國際法制計量組織（OIML）證書制度是在經(jīng)濟全球化發(fā)展背景下建立的法制計量管理的計量器具國際互認制度。獲得OIML證書，說明某種計量器具型式通過試驗和評價，證明該計量器具型式符合相關(guān)OIML國際建議的要求[1]。OIML證書作為促進國際計量合作和經(jīng)貿(mào)往來的“世界語言”和“技術(shù)語言”，已經(jīng)成為國際通行的貿(mào)易便利化工具。OIML證書企業(yè)的質(zhì)量信用不僅關(guān)乎用戶和企業(yè)的切身利益，更關(guān)系到貿(mào)易、安全、健康與環(huán)境等領(lǐng)域的公共利益。但目前現(xiàn)有的質(zhì)量信用管理體系中OIML證書企業(yè)信息極為有限，尚沒有一套面向OIML證書獲證企業(yè)的質(zhì)量信用評價技術(shù)體系。因此，為推動OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用水平提升，建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，有必要對OIML證書企業(yè)的質(zhì)量信用狀況開展調(diào)查和研究。

1 研究方法

為深入了解我國OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用現(xiàn)狀，通過開展覆蓋國內(nèi)獲證企業(yè)及擬申請證書企業(yè)的質(zhì)量信用調(diào)查，獲取OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用信息，為建立面向OIML獲證企業(yè)的質(zhì)量信用評價體系、梳理OIML獲證企業(yè)質(zhì)量信用評價指標、構(gòu)建企業(yè)質(zhì)量信用評價方法提供重要的實踐依據(jù)。本調(diào)研采用問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析相結(jié)合的方式，從企業(yè)基本情況、企業(yè)履約能力和企業(yè)履約行為3個方面開展調(diào)查研究。

按照GB/T 31863—2015《企業(yè)質(zhì)量信用評價指標》中的基本指標要求[2]，從實際需求出發(fā)確定問卷內(nèi)容，目的明確、通俗易懂，具體由三大部分16個問題（主要為封閉式問題和開放式問題）構(gòu)成：從OIML證書獲取情況、所獲取OIML證書或擬申請OIML證書的計量器具種類、所屬行業(yè)類別及企業(yè)規(guī)模、依法取得的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)的情況和獲表彰情況5個方面對企業(yè)基本情況進行摸底；從企業(yè)內(nèi)部建立質(zhì)量管理體系等必要的管理體系情況、內(nèi)部標準化情況、必要的檢測設(shè)施設(shè)備管理情況、技術(shù)人員培訓(xùn)情況、生產(chǎn)場所、設(shè)施設(shè)備管理情況和產(chǎn)品質(zhì)量達到明示或承諾標準要求情況6個方面了解企業(yè)的履約能力[3]；從企業(yè)公共信用信息記錄情況、售后產(chǎn)品的市場反饋情況和企業(yè)的合同履約情況3個方面調(diào)研企業(yè)的履約行為[4]；為了獲取反映OIML證書企業(yè)特點的質(zhì)量信用評價指標，問卷還設(shè)置了“企業(yè)內(nèi)部影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素”和“反映企業(yè)質(zhì)量信用水平的行為記錄情況”兩個開放式問題。

2 調(diào)研結(jié)果分析

本次收到的126份問卷涉及電能表（R46）、水表（R49）、連續(xù)累計自動衡器 (R50)、自動分檢衡器(R51)、稱重傳感器(R60)、重力式自動裝料衡器(R61)、非自動衡器(R76)、非水液體動態(tài)測量系統(tǒng)（R117）、氣體流量計（燃氣表R137）等法制計量器具種類。企業(yè)分布在北京、上海、浙江、江蘇、廣東等12個省市。從企業(yè)規(guī)模來看，中大型企業(yè)占13%，中型企業(yè)的比重為35%，中小型企業(yè)的比重為2%，小型企業(yè)的比重為41%，微型企業(yè)的比重為9%。2018至2021年6月期間共有58家中國企業(yè)獲得166份OIML證書，其中31家企業(yè)參與此次問卷調(diào)查，共取得116份OIML證書，OIML證書占比為70%。

被調(diào)查企業(yè)在區(qū)域分布、企業(yè)規(guī)模、覆蓋的法制計量器具種類等方面分布廣泛，具有一定的代表性和差異性，能較好地反映我國OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用狀況，達到問卷設(shè)計的初衷和目的。

2.1 企業(yè)基本情況分析

本次問卷調(diào)查中，獲得OIML證書的計量器具企業(yè)53家，尚未獲取OIML證書的企業(yè)73家。在尚未獲取OIML證書的73家企業(yè)中，擬申請OIML證書的企業(yè)有55家，沒有申請需求的企業(yè)18家。具體如圖1所示。

圖1 OIML證書獲取情況圖

參與本次問卷調(diào)查的126家企業(yè)，其區(qū)域分布（圖2）為浙江56家、江蘇13家、湖北10家、湖南10家、北京9家、上海8家、福建6家、廣東6家、天津4家、河南2家、四川1家、重慶1家。企業(yè)的類型（圖3）分別是大型企業(yè)16家、中型企業(yè)44家、中小型企業(yè)3家、小型企業(yè)52家、微型企業(yè)11家。根據(jù)這兩項看，我國法制計量器具制造商主要分布在南方，以大型企業(yè)為主導(dǎo)，中型企業(yè)和小型企業(yè)居多，因此，本次調(diào)查的企業(yè)構(gòu)成比較符合現(xiàn)實情況。

圖2 企業(yè)地域分布圖

圖3 企業(yè)類型分布圖

參與此次調(diào)查的企業(yè)共涉及10種計量器具（如圖4所示）分別是：電能表（R46）25家（已獲證8家，擬申請17家），水表（R49）17家（已獲證7家，擬申請10家），連續(xù)累計自動衡器(R50) 1家（已獲證1家，擬申請0家），自動分檢衡器(R51)4家（已獲證4家，擬申請0家），稱重傳感器(R60)12家（已獲證9家，擬申請3家），重力式自動裝料衡器(R61)3家（已獲證1家，擬申請2家），非自動衡器(R76)28家（已獲證19家，擬申請9家），非水液體動態(tài)測量系統(tǒng)（R117）7家（已獲證7家，擬申請0家），氣體流量計（R137）11家（已獲證 6家，擬申請5家），無創(chuàng)自動測量血壓（R149）10家（已獲證0家，擬申請10家）。數(shù)據(jù)顯示，國內(nèi)獲得OIML證書最多的計量器具是非自動衡器(R76)，其余依次是稱重傳感器 (R60)、電能表（R46）、水表（R49）、非水液體動態(tài)測量系統(tǒng)（R117）、氣體流量計（R137）、自動分檢衡器(R51)、連續(xù)累計自動衡器 (R50)和重力式自動裝料衡器(R61)。

圖4 已獲OIML證書及擬申請企業(yè)數(shù)量結(jié)構(gòu)圖

調(diào)查依法取得的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)的數(shù)據(jù)顯示，超九成的企業(yè)取得相關(guān)計量器具的型式批準，并通過獲得相關(guān)產(chǎn)品認證，來消除技術(shù)壁壘，拓展市場。企業(yè)獲取的相關(guān)認證證書包括：CPA、CE、UL、 CSA、計量保證確認證書、IECEx防爆產(chǎn)品認證、NTEP、UL、超載證書、防爆證書、計量保證確認證書、MID的B+D、ISO13485體系認證證書、ISO/IEC17025認證、NSF認證、ROHS證書等。

榮譽對于企業(yè)來說既是一種文化，也是一種無形資產(chǎn)。企業(yè)通過獲取相關(guān)榮譽和獎勵來提升企業(yè)可信度、知名度和競爭力[5]。此次調(diào)查，還設(shè)置問題了解企業(yè)或產(chǎn)品獲表彰情況，參與本次問卷調(diào)查的126家企業(yè)中，62%獲得政府部門授予的榮譽和獎勵，42%獲得行業(yè)協(xié)會授予的榮譽和獎勵，38%的企業(yè)在技術(shù)、質(zhì)量領(lǐng)域獲得的獎勵，10%獲得政府質(zhì)量獎，9%獲得標準創(chuàng)新貢獻獎，17%的企業(yè)近三年曾被列入守信激勵對象。

2.2 企業(yè)履約能力情況分析

2.2.1 企業(yè)內(nèi)部建立管理體系情況

管理體系認證是企業(yè)實現(xiàn)全球化管理的趨勢，也是提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵手段[6]。企業(yè)通過獲得相應(yīng)的管理體系認證來強化品質(zhì)管理，增強客戶信心，擴大市場份額。調(diào)查顯示，企業(yè)內(nèi)部建立了必要的管理體系，其中，92%建立了質(zhì)量管理體系，67%建立了職業(yè)健康安全管理體系，67%建立了環(huán)境管理體系。此外，部分企業(yè)還建立了CNAS國家實驗室認可體系、HSE健康、安全與環(huán)境管理體系、IATF 16949體系、測量管理體系、誠信管理體系、服務(wù)管理體系、工業(yè)化及信息化融合管理體系、國軍標質(zhì)量管理體系、檢測和校準實驗室能力認可、兩化融合管理體系、能源管理體系、歐盟計量認證（MID認證）、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、社會責(zé)任、實驗室管理體系、售后服務(wù)管理體系、消防產(chǎn)品認證證書、信息安全管理體系、醫(yī)療器械體系認證、知識產(chǎn)權(quán)管理體系等。數(shù)據(jù)顯示，絕大多數(shù)企業(yè)建立質(zhì)量管理體系，以科學(xué)有效的方式指導(dǎo)組織開展質(zhì)量活動，促進了質(zhì)量管理水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，建立客戶對企業(yè)的信心，提高經(jīng)濟效益。

2.2.2 企業(yè)內(nèi)部標準化情況

如果說質(zhì)量是企業(yè)的生命，標準化就是企業(yè)的靈魂。標準化是人類智慧的結(jié)晶和經(jīng)驗的總結(jié)，是更經(jīng)濟、更規(guī)范、更合乎事物規(guī)律的不斷優(yōu)化的管理技術(shù)和營運方法。參與此次調(diào)查的企業(yè)中，70%的企業(yè)建立企業(yè)標準體系，61%的企業(yè)獲證產(chǎn)品的標準覆蓋率達到100%，48%的企業(yè)可采標產(chǎn)品采標率達到100%。數(shù)據(jù)顯示，大部分企業(yè)重視標準工作，將標準作為企業(yè)生存、發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)。

2.2.3 企業(yè)檢測設(shè)施設(shè)備管理情況

產(chǎn)品質(zhì)量檢測作為產(chǎn)品生產(chǎn)過程中一個必要環(huán)節(jié)，是把好產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵，對產(chǎn)品質(zhì)量起到監(jiān)督和促進作用，因此，企業(yè)對檢測設(shè)施設(shè)備的有效管理尤為重要。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，98%的企業(yè)制定檢定管理辦法和規(guī)章制度，98%的企業(yè)具備滿足檢定的場所和設(shè)施，98%的企業(yè)檢定儀器設(shè)備性能和精度滿足要求，89%的企業(yè)檢定儀器檢定或校準率達到100%。以上數(shù)據(jù)說明企業(yè)均重視產(chǎn)品檢測工作，配備相應(yīng)的檢測設(shè)施設(shè)備。

2.2.4 技術(shù)人員培訓(xùn)情況

技術(shù)人員的綜合素質(zhì)決定著產(chǎn)品質(zhì)量，也代表一個企業(yè)的創(chuàng)造力和可持續(xù)發(fā)展的生命力。調(diào)查顯示，92%的企業(yè)技術(shù)人員經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，89%的企業(yè)技術(shù)人員持證上崗率100%。這反映了絕大部分企業(yè)注重專業(yè)培訓(xùn)，把專業(yè)培訓(xùn)作為技術(shù)人員提高綜合素質(zhì)的主要途徑，通過培訓(xùn)，使技術(shù)人員在理論知識和專業(yè)技能上得到了補充、更新、拓寬和提高。

2.2.5 企業(yè)必須具備的生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)場所、設(shè)施和設(shè)備管理情況

參與此次調(diào)查的126家企業(yè)中，124家企業(yè)具備滿足生產(chǎn)所需要的工作場所和設(shè)施且維護完好，119家企業(yè)必備生產(chǎn)設(shè)備齊全且維護完好。

2.2.6 產(chǎn)品質(zhì)量達標情況

調(diào)查顯示，企業(yè)產(chǎn)品受檢率達到100%的企業(yè)比重為94%，受檢合格率達到100%的企業(yè)占43%，出廠合格率達到100%的企業(yè)占74%。這反映大部分企業(yè)出廠產(chǎn)品質(zhì)量達到明示或承諾的標準要求。企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量達標情況見圖5。

圖5 企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量達標情況圖

2.2.7 企業(yè)內(nèi)部影響獲證產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素

根據(jù)對企業(yè)反饋的情況進行分析，影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素還有以下幾方面：

原材料質(zhì)量：原材料合格率、原材料品質(zhì)、原材料批次到貨質(zhì)量一致性風(fēng)險等。

設(shè)備狀態(tài)：生產(chǎn)設(shè)備精準度、性能和滿足生產(chǎn)的程度，測試設(shè)備及軟件、測量設(shè)備的狀態(tài)及溯源。

元器件質(zhì)量：元器件質(zhì)量、元器件可靠性、元器件緊缺度等。

工藝管理：生產(chǎn)工藝流程、方法、操作規(guī)程和過程控制的管理情況。

環(huán)境條件：工作場地的溫度、濕度、照明和清潔條件等。

管理措施：過程記錄的完備性，包括：原材料溯源、生產(chǎn)過程溯源、售后記錄、產(chǎn)品自檢記錄及第三方檢測記錄、公開招標項目的公示、財務(wù)風(fēng)險調(diào)查記錄、法律風(fēng)險調(diào)查記錄等；管理制度的全面性，包括：計量及質(zhì)量管理制度，產(chǎn)品標準和檢驗控制手段，管理考核制度等。

2.3 企業(yè)履約行為情況分析

2.3.1 企業(yè)在公共信用信息記錄情況

公共信用信息是指行政機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在依法履行職責(zé)過程中形成或者掌握的，能夠反映法人和非法人組織以及18周歲以上的自然人信用狀況的數(shù)據(jù)和資料[7]。調(diào)查顯示，參與此次調(diào)查企業(yè)中，近三年都未被列入經(jīng)營異常名錄、未被列入嚴重違法失信企業(yè)名單和未被列入失信懲戒對象。近三年曾被列入守信激勵對象的企業(yè)22家，占17%。

2.3.2 企業(yè)售后產(chǎn)品的市場反饋情況

顧客滿意度測評是獲取產(chǎn)品質(zhì)量狀況客觀信息的有效途徑[8]。調(diào)查顯示，64%的企業(yè)參與顧客滿意度調(diào)查，結(jié)果分別為：非常滿意、滿意、較高等。有過投訴的企業(yè)占25%。

近三年企業(yè)獲得質(zhì)量相關(guān)獎勵情況如圖6所示。

圖6 近三年企業(yè)獲得質(zhì)量獎情況圖

2.3.3 企業(yè)合同履約情況

合同履約率反映了企業(yè)的質(zhì)量信用水平[9]。企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不能得到有效控制，導(dǎo)致無法按期交貨，是導(dǎo)致合同履約率低的重要原因。本部分調(diào)查了OIML證書企業(yè)合同履約情況（見表1）。

表1 企業(yè)合同履約情況

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，超七成的企業(yè)能完全履行合同，說明企業(yè)提供的產(chǎn)品質(zhì)量能滿足客戶的要求。

2.3.4 企業(yè)行為記錄情況

調(diào)查顯示，產(chǎn)品的“三包”政策等承諾兌現(xiàn)情況、獲獎情況、售后服務(wù)情況、合同履約情況、社會責(zé)任履行情況和外部評價信息等企業(yè)行為記錄綜合反映了企業(yè)的質(zhì)量信用水平。

3 質(zhì)量信用風(fēng)險監(jiān)管

根據(jù)上述問卷內(nèi)容的分析比較，不難看出，影響企業(yè)質(zhì)量信用狀況的主要是兩大類影響因素，一類是企業(yè)質(zhì)量信用履約能力，屬于決定性因素，該類因素對企業(yè)質(zhì)量信用水平具有根本決定影響；另一類是企業(yè)質(zhì)量信用履約行為，屬于反映性因素，該類因素是企業(yè)質(zhì)量信用狀況的外在表現(xiàn)，對企業(yè)質(zhì)量信用水平具有連帶性影響[10]。影響企業(yè)質(zhì)量信用水平的主要指標見圖7所示。

圖7 影響企業(yè)質(zhì)量信用水平的主要指標

通過上述調(diào)查問卷的分析評判，特別對于OIML獲證企業(yè)而言，從掌握企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險水平、開展信用監(jiān)管的角度而言，根本性的關(guān)注重點是企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量信用履約能力建設(shè)，包括管理體系建設(shè)情況、設(shè)施設(shè)備情況、服務(wù)能力、研發(fā)能力等，涉及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管控的影響要素包括原材料質(zhì)量、設(shè)備狀態(tài)、元器件質(zhì)量、工藝管理、環(huán)境條件和管理措施等。但同時，在內(nèi)部履約能力信息掌握不全的情況下，也可以通過外部履約行為信息獲取企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險狀況，區(qū)分出哪些是共性風(fēng)險，哪些是專項風(fēng)險，采取“雙隨機”方式抽取檢查，對于專項風(fēng)險，單獨建立預(yù)警系統(tǒng)進行核查，雙向落實檢查任務(wù)，使監(jiān)管更加精準、及時?；谏鲜龇治觯山⒒谛庞蔑L(fēng)險的OIML獲證企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險監(jiān)管模型（見圖8）。

圖8 基于信用風(fēng)險的OIML獲證企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險監(jiān)管模型示意圖

從上述建立的OIML獲證企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險監(jiān)管模型來看，信用監(jiān)管機制的建設(shè)，核心在于質(zhì)量信用信息的有效共享和公開。通過實時掌握企業(yè)質(zhì)量信用履約能力信息，可以較為精準地判斷企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險[11]，研判企業(yè)質(zhì)量信用狀況發(fā)展趨勢；同時，通過掌握各部門共享的企業(yè)質(zhì)量信用履約行為信息，與企業(yè)質(zhì)量信用履約能力信息相結(jié)合，可以更為綜合、全面地分析企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險狀況[12]，為信用監(jiān)管機制提供重要參考，及時采取信用監(jiān)管措施，預(yù)防和降低信用風(fēng)險，達到聯(lián)動監(jiān)管、精準監(jiān)管和智慧監(jiān)管的效果。

4 結(jié)束語

本次調(diào)查數(shù)據(jù)來源廣泛，數(shù)據(jù)質(zhì)量較高，能較好地反映我國OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用現(xiàn)狀。通過此次調(diào)查研究和調(diào)研實踐，我們可以得到以下結(jié)論：首先，OIML證書企業(yè)質(zhì)量履約能力和履約行為總體較好；其次，除了企業(yè)質(zhì)量信用評價指標國家標準規(guī)定的基本要求外，影響企業(yè)履約能力和企業(yè)質(zhì)量信用水平的因素還有原材料質(zhì)量、設(shè)備狀態(tài)、工藝管理、環(huán)境條件、管理措施、社會責(zé)任履約情況和外部評價信息等。

因此，分析OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用狀況，能夠充實和完善OIML證書企業(yè)質(zhì)量信息內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)可能存在的質(zhì)量風(fēng)險[13]，建立基于信用風(fēng)險的OIML獲證企業(yè)質(zhì)量信用風(fēng)險監(jiān)管模型，為信用監(jiān)管機制提供重要參考[14]；同時也為研究建立OIML證書企業(yè)質(zhì)量信用評價體系提供實踐基礎(chǔ)，將有力促進我國OIML證書企業(yè)計量器具質(zhì)量提升，維護貿(mào)易、安全、健康與環(huán)境等領(lǐng)域的公共利益。