趙 奎

【經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)】

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系研究

趙 奎

（安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，安徽 蕪湖 241002）

基于2015—2020年長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)省級面板數(shù)據(jù)，運用區(qū)位熵、人力資本指數(shù)及Hansen門限回歸模型探索產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系。研究表明：人力資本對創(chuàng)新投入績效和創(chuàng)新產(chǎn)出績效均具有顯著促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制受到人力資本門限效應(yīng)的影響，不同門限模型回歸檢驗顯示，當(dāng)人力資本指數(shù)跨越既定門檻值后，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效的正向促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)，對創(chuàng)新產(chǎn)出績效的正向促進(jìn)作用呈現(xiàn)先增后減趨勢。提出產(chǎn)業(yè)集聚和人才集聚互動發(fā)展，科學(xué)把握人力資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中對創(chuàng)新績效的作用機(jī)理，注重發(fā)揮人力資本、技術(shù)、資金及研發(fā)機(jī)構(gòu)的組合力量。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)； 產(chǎn)業(yè)集聚； 人力資本； 創(chuàng)新績效

一、引言

經(jīng)濟(jì)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，寓意經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)增長動力進(jìn)入攻關(guān)期，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚焦科技前沿和產(chǎn)業(yè)革命新方向，在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展實現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革和動力變革中具有引領(lǐng)作用。“十四五”時期，國家將深入推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工程，依托產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，加快建設(shè)一批各具特色、優(yōu)勢互補(bǔ)、結(jié)構(gòu)合理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，形成經(jīng)濟(jì)增長新引擎。產(chǎn)業(yè)集聚是指同一產(chǎn)業(yè)在某個特定地理區(qū)域的高度集中，本質(zhì)上是人力資本、資金、技術(shù)、知識等生產(chǎn)要素積累和共同作用的結(jié)果。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，伴隨產(chǎn)業(yè)集聚會帶來知識溢出效應(yīng)和創(chuàng)新需求效應(yīng)，對人力資本具有很強(qiáng)的吸引力[1]，人力資本的存量和質(zhì)量在深層次領(lǐng)域影響甚至決定了產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力[2]。改革開放四十多年的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明，“人口數(shù)量紅利”對中國經(jīng)濟(jì)增長的帶動作用逐漸減弱，“劉易斯拐點”的出現(xiàn)預(yù)示著經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對人力資本提出更高的要求，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新動力的支柱產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展更加依賴高素質(zhì)人力資本的支撐。那么，人力資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚過程中扮演什么樣的角色？人力資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效方面的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在哪里？如何有效發(fā)揮人力資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用？要深入研究這些問題，必須從理論視角和實證視角進(jìn)行系統(tǒng)性文獻(xiàn)梳理，以理論分析為基礎(chǔ)探尋產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效之間的作用機(jī)理，運用實證模型及方法進(jìn)行分析，為研究結(jié)論提供學(xué)理依據(jù)和樣本經(jīng)驗。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新績效

產(chǎn)業(yè)集聚這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象最早得到國外學(xué)者們的關(guān)注。Marshall認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚具有外部性，指出產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、知識溢出、勞動力市場等因素能夠合理解釋產(chǎn)業(yè)空間集聚的現(xiàn)象[3]，產(chǎn)業(yè)集聚是多種生產(chǎn)要素的區(qū)域選擇和相對集中[4]，因不同地區(qū)生產(chǎn)要素和資源稟賦的差異性，產(chǎn)業(yè)集聚通常會出現(xiàn)專業(yè)化集聚和多元化集聚兩種情況。沿著此研究視角，應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多元化集聚兩個方面來進(jìn)一步探討產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新績效的關(guān)系：首先，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對創(chuàng)新的作用體現(xiàn)在集聚能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，基于產(chǎn)業(yè)性質(zhì)及特點的相似性，專業(yè)化集聚降低了信息不對稱和市場交易成本，有利于產(chǎn)業(yè)主體在空間范圍內(nèi)進(jìn)行知識、信息和技術(shù)的共享，從而提高資源匹配效率，最終對區(qū)域創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用[5-6]。其次，產(chǎn)業(yè)多元化集聚對創(chuàng)新的作用體現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)交流與合作產(chǎn)生的知識外部性，企業(yè)主體利用資源互補(bǔ)優(yōu)勢進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈整合，促進(jìn)新技術(shù)交叉融合，形成良好的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，帶動區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新績效提升[7]，但產(chǎn)業(yè)多元化集聚過度可能會造成擠出效應(yīng)，因為競爭降低了行業(yè)平均利潤，當(dāng)自主研發(fā)成本高于引進(jìn)成本時，容易引發(fā)經(jīng)濟(jì)活動主體的創(chuàng)新惰性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)表現(xiàn)出技術(shù)擁擠和企業(yè)“創(chuàng)新尋租”行為[8-9]，即在一定程度上抑制了企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效。

（二）人力資本與創(chuàng)新績效

Schultz將“人力資本”定義為勞動者自身或能夠被勞動者使用的知識、技術(shù)和工作能力，人力資本是一個人的體力、知識、技能與價值的總和[10]。知識、技術(shù)、能力是個體進(jìn)行創(chuàng)造活動和創(chuàng)新產(chǎn)出的必備條件，人力資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系成為眾多學(xué)者關(guān)注的焦點。Hayton認(rèn)為人力資本的受教育水平和企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正相關(guān)性[11]。Kach進(jìn)一步將人力資本劃分為高級人力資本和低級人力資本，實證檢驗了高科技制造企業(yè)不同人力資本的組合對新產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新的影響機(jī)制[12]。國內(nèi)學(xué)者從宏觀和微觀角度就兩者關(guān)系進(jìn)行了探討。其中宏觀層面以區(qū)域空間為尺度，將人力資本視為一個動態(tài)的演化過程，研究發(fā)現(xiàn)人力資本的空間集聚整體上有助于區(qū)域創(chuàng)新績效的提升[13]，同時在人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)從低級向高級更替轉(zhuǎn)化中，人力資本的高級化水平對科技創(chuàng)新績效提升具有顯著作用，尤其是高級人力資本對地區(qū)流入地的正向促進(jìn)效應(yīng)更加明顯[14-15]。但是人力資本對創(chuàng)新績效的作用存在一定的延遲性，因此必須發(fā)揮相應(yīng)人力資本制度與創(chuàng)新績效的匹配關(guān)系及聯(lián)合效應(yīng)來進(jìn)一步釋放人力資本的潛在價值[16-17]。微觀層面?zhèn)戎赜谝云髽I(yè)為研究對象，考察人力資本的異質(zhì)性差異對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生的不同影響，如創(chuàng)新型人力資本有助于提高創(chuàng)新績效，效率型人力資本會抑制企業(yè)的創(chuàng)新動力[18]。基于企業(yè)異質(zhì)性視角，研究認(rèn)為大企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)傾向于發(fā)揮專用型人力資本的“規(guī)模效應(yīng)”來提高創(chuàng)新績效水平，而小企業(yè)和服務(wù)業(yè)則依賴于通用型人力資本的作用[19]。還有部分研究表明人力資本并非直接作用于創(chuàng)新績效的產(chǎn)出，人力資本會通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、知識獲取與整合以及創(chuàng)新合作水平等影響企業(yè)創(chuàng)新投入效率，間接影響創(chuàng)新成果產(chǎn)出，進(jìn)而對創(chuàng)新績效發(fā)揮積極作用[20-21]?？梢妰蓚€層面的研究結(jié)論雖不盡相同，但總體上有關(guān)人力資本與創(chuàng)新績效關(guān)系的研究成果豐碩。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效

產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)布局在時空演化中的一種形態(tài)，伴隨產(chǎn)業(yè)集聚會在區(qū)域范圍內(nèi)引起人力資本的累積。人力資本累積在產(chǎn)業(yè)集聚中逐漸形成“干中學(xué)”效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，為產(chǎn)業(yè)集聚提供豐富的勞動力資源。產(chǎn)業(yè)集聚程度越高，人力資本的空間溢出效應(yīng)越強(qiáng)，人力資本的外部效益越大，于是產(chǎn)業(yè)集聚與人力資本形成內(nèi)在互動關(guān)系[22-23]。人力資本是知識傳遞和技術(shù)吸收的重要載體。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚通過知識溢出、人力資本流動等方式形成規(guī)模報酬遞增效應(yīng)，有效增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長動力[24]。基于中國本土化情境，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本和創(chuàng)新績效的關(guān)系同樣做了一些探討：首先，資源稟賦理論將人力資本視為一種重要的有形資源，其自身配置效率能夠?qū)?chuàng)新績效產(chǎn)生深刻影響。已有研究表明，既定人力資本規(guī)模條件下，人力資本在各個行業(yè)存在一個最優(yōu)的配置比例，一旦偏離這種狀態(tài)將阻礙行業(yè)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[25]。然而現(xiàn)實中我國各行業(yè)的人力資本配置都存在不同程度的“匱乏”與“冗余”兩種狀態(tài)，并且在很大程度上抑制了創(chuàng)新績效[26]。所以，優(yōu)化人力資本配置效率、提高人力資本利用水平成為促進(jìn)行業(yè)全要素增長率的重要舉措。其次，基于行業(yè)異質(zhì)性特點，產(chǎn)業(yè)集聚推動區(qū)域創(chuàng)新會受到人力資本門檻結(jié)構(gòu)變動的制約，產(chǎn)業(yè)集聚與人力資本的交互作用有助于提升區(qū)域創(chuàng)新能力，應(yīng)該重視人力資本在產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚中的創(chuàng)新效應(yīng)[27-28]。最后，有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效三者關(guān)系的研究，受統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可獲性和連續(xù)性等客觀因素影響，學(xué)者們主要聚焦于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)這一領(lǐng)域，從專業(yè)化集聚視角探究人力資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的要求區(qū)別于傳統(tǒng)人力資本，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員以高級化人力資本為代表。部分研究認(rèn)為，研發(fā)型人力資本對創(chuàng)新績效的影響將通過知識溢出表現(xiàn)出“先降后升”的動態(tài)變化，不同地區(qū)的人力資本錯配程度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展提出新的要求，盲目地追求產(chǎn)業(yè)集聚不能驅(qū)動創(chuàng)新效益，應(yīng)當(dāng)合理引導(dǎo)和保持高端勞動力市場的自由流動與有效配置，以差異化的產(chǎn)業(yè)集聚政策來降低人力資本錯配指數(shù)，以此來發(fā)揮人力資本在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚中的正向促進(jìn)作用[29-30]。

綜上文獻(xiàn)梳理表明，無論是單向視角，還是多維度視角，產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系一直得到學(xué)者們的持續(xù)關(guān)注，已有研究成果為后續(xù)研究思路與方向提供相應(yīng)借鑒。從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀形勢上分析，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要特征，國家推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工程具有深遠(yuǎn)戰(zhàn)略意義，學(xué)術(shù)研究理應(yīng)聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展這一主題，特別要關(guān)注高素質(zhì)人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚中對創(chuàng)新績效和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)。對比已有研究內(nèi)容，本研究認(rèn)為還有進(jìn)一步拓展的空間：一是人力資本自身具有異質(zhì)性特點，理論上戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展依賴于高素質(zhì)、高技術(shù)的人力資本，但對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的“人力資本”的概念究竟應(yīng)該如何界定和衡量較為科學(xué)，已有研究中尚未明確闡述；二是要深度剖析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效的關(guān)系，必須厘清人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新績效之間的作用機(jī)理，闡明三者的內(nèi)在邏輯關(guān)系，為選擇合適的實證模型提供依據(jù)；三是基于長三角區(qū)域性樣本數(shù)據(jù)實證分析得出的相關(guān)研究結(jié)論，從實踐角度提出建設(shè)性對策，有助于豐富此領(lǐng)域研究成果。

三、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

基于文獻(xiàn)總結(jié)和理論分析，本研究首先認(rèn)為人力資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的影響并非線性關(guān)系，主要原因有兩點：一是因為產(chǎn)業(yè)集聚通常會引起人力資本累積，而人力資本累積發(fā)揮知識、技術(shù)溢出效應(yīng)具有一定時間性，對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制可能存在延遲性；二是因為創(chuàng)新績效體現(xiàn)的是從技術(shù)創(chuàng)新的資源投入到經(jīng)濟(jì)效益創(chuàng)新成果產(chǎn)出的動態(tài)過程，研究人力資本的具體作用必須分階段地進(jìn)行創(chuàng)新績效的考量較為合理。學(xué)術(shù)研究中對非線性關(guān)系估計的方法有五種，分別是：1.依據(jù)最小二乘法建立非線性回歸模型，如Gauss-Newton法、Levenberg-Marquardt法等，當(dāng)數(shù)據(jù)存在異常值時，導(dǎo)致參數(shù)估計效果不理想，模型缺乏穩(wěn)健性；2.分組檢驗法，容易受到客觀分組標(biāo)準(zhǔn)的制約而無法有效判斷置信區(qū)間及門檻值；3.交互項檢驗法，可能面臨共線性問題，門檻值估計不準(zhǔn)確；4.面板平滑遷移模型（PSTR），能夠有效刻畫模型回歸系數(shù)在截面。上的異質(zhì)性，實現(xiàn)不同區(qū)間的平滑轉(zhuǎn)換，但仍然無法解決內(nèi)生性問題，適合多截面數(shù)據(jù)研究；5.Hansen面板門限模型（PTR），可以估計出具體的門檻值，能夠?qū)﹂T檻值的顯著性及置信區(qū)間進(jìn)行有效檢驗，適用于一般面板數(shù)據(jù)模型。

（二）變量說明

1.解釋變量

產(chǎn)業(yè)集聚在文獻(xiàn)討論中包括專業(yè)化集聚和多元化集聚，為準(zhǔn)確刻畫戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚的本質(zhì)屬性，選擇專業(yè)化集聚作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚測量指標(biāo).區(qū)位熵反映了某一產(chǎn)業(yè)部門的專業(yè)化程度及要素的空間分布情況，又稱專門化率，以區(qū)位熵（）測量產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度，計算公式為：

2.門限變量

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的結(jié)合體，產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的受教育經(jīng)歷、專業(yè)知識、技術(shù)經(jīng)驗等相對較高，屬于人力資本結(jié)構(gòu)中的高級化形式，但如果僅以高技術(shù)專業(yè)人員占比或員工平均受教育年限等靜態(tài)指標(biāo)衡量顯然有失偏頗。借鑒有關(guān)學(xué)者對人力資本的度量方法[32]，對人力資本進(jìn)行動態(tài)化測算，操作步驟及計算公式如下：（1）依據(jù)受教育程度將人力資本劃分為n個部分，以每個部分占人力資本的比重作為空間向量的分量①；（2）所有分量構(gòu)成一個n維向量，依次計算每個向量與基準(zhǔn)向量的夾角；（3）向量夾角大小代表人力資本結(jié)構(gòu)變化的程度，依據(jù)夾角的權(quán)重計算人力資本指數(shù)。本研究依據(jù)受教育程度劃分為5類人力資本空間向量，

3.被解釋變量

創(chuàng)新績效（Innovation performance）涵蓋從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)投入到創(chuàng)新成果產(chǎn)出，已有研究中對于創(chuàng)新績效的衡量主要從創(chuàng)新投入（Innovation investment）和創(chuàng)新產(chǎn)出（Innovation output）兩個方面來考察[33]，其中創(chuàng)新投入包括專利申請量、專利授權(quán)量、發(fā)表論文數(shù)等指標(biāo)，創(chuàng)新產(chǎn)出包括新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入比重、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、新產(chǎn)品銷售利潤等指標(biāo)。從技術(shù)創(chuàng)新角度看，創(chuàng)新投入是以技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新活動，專利申請量僅表征了創(chuàng)新主體的原始動機(jī)，專利授權(quán)量僅體現(xiàn)創(chuàng)新投入獲得社會的認(rèn)可程度，單純選擇某一指標(biāo)都不足以證明創(chuàng)新投入的強(qiáng)度和效果，綜合考慮選擇以專利授權(quán)量占專利申請量的比重作為創(chuàng)新投入績效的衡量指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出體現(xiàn)了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力，以新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比重作為創(chuàng)新產(chǎn)出績效的衡量指標(biāo)②，因此本研究中的創(chuàng)新績效包括創(chuàng)新投入績效和創(chuàng)新產(chǎn)出績效兩個階段。

4.控制變量

引入控制變量是為了最大限度地降低除自變量以外的其他變量可能對因變量所產(chǎn)生的影響。為客觀反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本對創(chuàng)新績效的影響，本研究選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模（Industrial scale）、R&D人員全時當(dāng)量（R&D people）、R&D經(jīng)費支出（R&D expenditure）、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量（R&D institutions）作為控制變量。

同理，多重門限回歸模型（以雙重門限為例）如下：

（三）數(shù)據(jù)來源與說明

基于2015—2020年長三角地區(qū)省級面板數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《上海統(tǒng)計年鑒》《江蘇統(tǒng)計年鑒》《浙江統(tǒng)計年鑒》《安徽統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)，個別年份指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失采用指數(shù)平滑法進(jìn)行線性插值補(bǔ)齊，為消除數(shù)據(jù)量綱差異，先對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理再進(jìn)行計算，各變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計

四、實證分析

（一）產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵與人力資本指數(shù)

依據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵（LQ）及人力資本指數(shù)（Ht）測量方法，通過計算得到長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)和人力資本指數(shù)。圖1顯示上海、江蘇產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵指數(shù)總體高于區(qū)域平均水平，說明兩地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展程度較高；浙江產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵與區(qū)域平均水平相比呈現(xiàn)先升后降趨勢，2019年以來連續(xù)兩年低于區(qū)域平均值，產(chǎn)業(yè)集聚度有所下降；安徽產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵始終低于區(qū)域平均值，但在2020年卻反超浙江，且與區(qū)域平均水平差距逐漸縮小，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展呈現(xiàn)“后來居上”的態(tài)勢。圖2顯示長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人力資本指數(shù)基本呈現(xiàn)不斷提高趨勢，上海作為技術(shù)和人才創(chuàng)新高地，人力資本指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他三省，處于絕對領(lǐng)先地位；江蘇人力資本指數(shù)基本保持在區(qū)域平均水平；浙江和安徽人力資本指數(shù)低于區(qū)域平均水平，但安徽人力資本指數(shù)在2018年以后上升趨勢明顯。對比圖1和圖2可以發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚水平與人力資本指數(shù)存在空間相關(guān)性，伴隨戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚，以高學(xué)歷、高素質(zhì)、高技能人力資本為代表的人才集聚效應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚和人才集聚的重要影響因素，同時長三角區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚程度與人力資本指數(shù)的匹配性相對不足，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚協(xié)同發(fā)展的格局尚未形成。

圖1 長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵（LQ）

圖2 長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人力資本指數(shù)（Ht）

長三角戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵與人力資本指數(shù)測算結(jié)果表明：（1）產(chǎn)業(yè)集聚會引發(fā)人力資本集聚，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度在很大程度上影響甚至決定了高級化人力資本的地域流向性；（2）以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚與人力資本積累在空間上具有顯著正相關(guān)性，人力資本積累在產(chǎn)業(yè)集聚過程中的“干中學(xué)”效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)得到驗證。

（二）Hansen門限模型回歸檢驗

1．基于創(chuàng)新投入績效的門限回歸分析

運用State13.0軟件進(jìn)行Hansen門限模型實證分析，首先依據(jù)Bootsrap法檢驗確定門限值個數(shù)及統(tǒng)計結(jié)果，表2給出了三種門限模型下的檢驗情況，單一門限模型在5%顯著性水平下通過檢驗，雙重門限模型在1%顯著性水平下通過檢驗，三重門限模型未通過顯著性檢驗。對比不同門限效應(yīng)檢驗結(jié)果，表3給出了單一門限模型和雙重門限模型的具體門限值及置信區(qū)間，其中單一門限值為0.231，對應(yīng)置信區(qū)間為[0.229，0.236]，雙重門限值依次為0.139、0.327，對應(yīng)置信區(qū)間分別為[0. 097，0.218]和[0.241，0.338]。對應(yīng)雙重門限值及置信區(qū)間，圖3、圖4分別給出了雙重門限模型下兩個門限值的似然比函數(shù)圖，LR統(tǒng)計值在5%顯著水平下臨界值估計區(qū)間與真實值的原假設(shè)區(qū)域基本吻合，進(jìn)一步驗證了人力資本在雙重門限檢驗下的真實性程度。

表2 Bootsrap檢驗統(tǒng)計結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著，下同。

表3 基于創(chuàng)新投入績效的門限值估計及置信區(qū)間

圖3 雙重門限模型第一個門限估計值似然比函數(shù)圖

圖4 雙重門限模型第二個門限估計值似然比函數(shù)圖

4給出了以創(chuàng)新投入績效為因變量的門限回歸結(jié)果：（1）單一門限回歸模型中，人力資本指數(shù)在5%顯著性水平下對創(chuàng)新投入績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)達(dá)到2.418。當(dāng)人力資本指數(shù)小于0.231時，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效的影響未通過顯著性檢驗；當(dāng)人力資本指數(shù)大于0.231時，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.119。（2）雙重門限回歸模型中，人力資本指數(shù)在1%顯著性水平下對創(chuàng)新投入績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為1.826。當(dāng)人力資本指數(shù)小于0.139時，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效產(chǎn)生了抑制作用，系數(shù)為-0.065；當(dāng)人力資本指數(shù)介于0.139和0.307之間時，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.213；當(dāng)人力資本指數(shù)大于0.307時，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.529。

對比兩個不同門限回歸結(jié)果表明：人力資本總體上對創(chuàng)新投入績效具有促進(jìn)作用，且當(dāng)人力資本指數(shù)跨越一定門檻值后，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效的影響系數(shù)由負(fù)變正，促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)，說明人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效的影響中發(fā)揮了門檻效應(yīng)。控制變量方面：產(chǎn)業(yè)規(guī)模、R&D經(jīng)費支出均在1%顯著性水平下對創(chuàng)新投入績效起到正向促進(jìn)作用，R&D人員全時當(dāng)量總體在10%顯著性水平下對創(chuàng)新投入績效起到一定促進(jìn)作用，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量沒有對創(chuàng)新投入績效產(chǎn)生顯著影響。

2．基于創(chuàng)新產(chǎn)出績效的門限回歸分析

表5、表6給出了基于創(chuàng)新產(chǎn)出績效的Boostrap法檢驗、門限值估計及置信區(qū)間檢驗結(jié)果，單一門限模型在5%顯著性水平下通過檢驗，門限估計值為0.214，對應(yīng)置信區(qū)間為[0.208，0.323]，雙重門限模型及三重門限模型均在1%顯著性水平通過檢驗，雙重門限估計值分別為0.214、0.508，對應(yīng)置信區(qū)間為[0.208，0.323]、[0.471，0.519]，三重門限估計值為0.373，對應(yīng)置信區(qū)間為[0.356，0.424]。圖5、圖6和圖7分別給出了三重門限模型下三個門限值的似然比函數(shù)圖，結(jié)果顯示在LR臨界值范圍內(nèi)，三個門限值均與估計值具有高度吻合性，說明產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的影響在三個門限值0.214、0.373、0.508之間存在真實的結(jié)構(gòu)變動差異，有效驗證了模型估計的準(zhǔn)確性。

表4 基于創(chuàng)新投入績效的門限模型回歸估計結(jié)果

表5 Bootsrap檢驗統(tǒng)計結(jié)果

表6 基于創(chuàng)新產(chǎn)出績效的門限值估計及置信區(qū)間

圖5 三重門限模型第一個門限估計值似然比函數(shù)圖

圖6 三重門限模型第二個門限估計值似然比函數(shù)圖

圖7 三重門限模型第三個門限估計值似然比函數(shù)圖

表7給出了以創(chuàng)新產(chǎn)出績效為因變量的門限回歸結(jié)果：（1）單一門限回歸模型中，人力資本指數(shù)在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為2.047，當(dāng)人力資本指數(shù)小于0.214時，產(chǎn)業(yè)集聚在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.565；當(dāng)人力資本指數(shù)大于0.214時，產(chǎn)業(yè)集聚在10%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到一定促進(jìn)作用，系數(shù)僅為0.058。（2）雙重門限回歸模型中，人力資本指數(shù)在1%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.994，當(dāng)人力資本指數(shù)小于0.214時，產(chǎn)業(yè)集聚在1%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.247；當(dāng)人力資本指數(shù)介于0.214和0.508之間時，產(chǎn)業(yè)集聚在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.764；當(dāng)人力資本指數(shù)大于0.508時，產(chǎn)業(yè)集聚在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.061。（3）三重門限回歸模型中，人力資本指數(shù)在1%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.703，當(dāng)人力資本指數(shù)小于0.214時，產(chǎn)業(yè)集聚在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.315；當(dāng)人力資本指數(shù)介于0.214和0.373之間時，產(chǎn)業(yè)集聚在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.510；當(dāng)人力資本指數(shù)介于0.373和0.508之間時，產(chǎn)業(yè)集聚在1%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，系數(shù)為0.692；當(dāng)人力資本指數(shù)大于0.508時，產(chǎn)業(yè)集聚在5%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到一定促進(jìn)作用，系數(shù)僅為0.054。

對比三個不同門限回歸結(jié)果表明：人力資本總體上對創(chuàng)新產(chǎn)出績效具有促進(jìn)作用，但影響系數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出績效的促進(jìn)作用顯著受到人力資本門檻效應(yīng)的影響，具體表現(xiàn)為隨著門限值數(shù)量的增加和門限區(qū)間劃分的精細(xì)，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出績效的影響呈現(xiàn)先增強(qiáng)后減弱的變化，不僅說明人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出績效的影響中存在門檻效應(yīng)，還意味著當(dāng)人力資本指數(shù)超過既定水平后，對創(chuàng)新產(chǎn)出績效的促進(jìn)作用相對有限，預(yù)示著在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中，高級化的人力資本積累并非越多越好，相反過度集聚可能會產(chǎn)生人才資源的擁擠效應(yīng)和配置效率問題。控制變量方面：產(chǎn)業(yè)規(guī)模未能通過顯著性水平檢驗對績效產(chǎn)生影響，R&D人員全時當(dāng)量總體在10%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效起到正向促進(jìn)作用，R&D經(jīng)費支出在1%顯著性水平下對創(chuàng)新產(chǎn)出績效產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，R&D研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量僅在三重門限回歸模型中對創(chuàng)新產(chǎn)出績效產(chǎn)生一定促進(jìn)作用，系數(shù)為0.026。

表7 基于創(chuàng)新產(chǎn)出績效的門限模型回歸估計結(jié)果

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本研究遵循“文獻(xiàn)綜述——理論分析——模型設(shè)計——實證分析”的研究范式，運用區(qū)位熵、人力資本指數(shù)及Hansen門限回歸模型對長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與創(chuàng)新績效關(guān)系進(jìn)行實證分析，主要得出以下結(jié)論：

第一，長三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚水平和人力資本指數(shù)整體處于上升趨勢，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚與人才集聚存在空間正相關(guān)性，產(chǎn)業(yè)集聚對高級化人力資本具有很強(qiáng)的吸引力，人力資本積累在產(chǎn)業(yè)集聚過程中具有“干中學(xué)”效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)。但受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚程度的多重因素影響，短時期內(nèi)兩者協(xié)同發(fā)展的格局尚未顯現(xiàn)。

第二，不同門限回歸模型下，人力資本對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入績效和創(chuàng)新產(chǎn)出績效均有顯著促進(jìn)作用，充分肯定了人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中的重要角色。產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的影響機(jī)制受到人力資本門檻效應(yīng)的制約，對應(yīng)創(chuàng)新績效的兩個階段而言，當(dāng)人力資本指數(shù)跨越既定門檻值時，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新投入績效的正向促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)，而對創(chuàng)新產(chǎn)出績效的正向促進(jìn)作用則表現(xiàn)為先增后減的變化。不同程度的門限效應(yīng)變化對于如何發(fā)揮人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚中對創(chuàng)新績效的影響提出了新的要求，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的提升并非完全依賴高級化人力資本，要警惕人力資本的擁擠效應(yīng)和配置效率。

第三，在創(chuàng)新投入績效階段，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、R&D經(jīng)費支出、R&D人員全時當(dāng)量在不同程度上能夠?qū)?chuàng)新投入績效產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不能對創(chuàng)新投入績效產(chǎn)生顯著影響。在創(chuàng)新產(chǎn)出績效階段，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不能對創(chuàng)新產(chǎn)出績效產(chǎn)生顯著影響，R&D經(jīng)費支出、R&D人員全時當(dāng)量和R&D研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在不同程度上對創(chuàng)新產(chǎn)出績效具有一定促進(jìn)作用。

（二）建議

基于實證研究結(jié)論和長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際，針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本和創(chuàng)新績效的關(guān)系，本研究提出如下建議：

第一，人力資本是推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效的重要因素之一，長三角各地區(qū)要積極抓住國家戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇，有效利用經(jīng)濟(jì)腹地和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展步伐，充分發(fā)揮市場機(jī)制對人力資本要素的流動及配置作用，靈活運用產(chǎn)業(yè)集聚政策吸引高端人才，為產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展夯實人才資源，加快形成產(chǎn)業(yè)集聚和人才集聚良性互動的局面。

第二，科學(xué)認(rèn)識和準(zhǔn)確把握人力資本在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的作用機(jī)理。在產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新投入階段，要加大人才引進(jìn)力度，完善人力資本的培訓(xùn)教育和激勵機(jī)制，發(fā)揮人力資本在產(chǎn)業(yè)集聚中的知識及技術(shù)溢出效應(yīng)，增強(qiáng)人力資本的原始創(chuàng)新動力，提升產(chǎn)業(yè)集聚的創(chuàng)新投入績效水平。在產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新產(chǎn)出階段，要客觀重視人力資本門檻效應(yīng)的存在，避免戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過度專業(yè)化集聚產(chǎn)生高端人才的擁擠效應(yīng)，這會在一定程度上抑制戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的提升。政府要進(jìn)一步優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局，合理引導(dǎo)高級化人力資本在行業(yè)間的配置效率，保持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中人力資本“存量”和創(chuàng)新績效“增量”的動態(tài)匹配性，最大限度地發(fā)揮人力資本積累在產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

第三，在產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展中，要注重技術(shù)研發(fā)經(jīng)費投入和科技人員的技術(shù)攻關(guān)，強(qiáng)化人力資本吸收技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的能力，促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)交流與人才合作，從產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈、資金鏈等方面進(jìn)行區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的資源整合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚對不同階段創(chuàng)新績效產(chǎn)出的組合力量。

①劉智勇等按照受教育程度將人力資本結(jié)構(gòu)劃分為未上過學(xué)、小學(xué)、初中、高中（含高中、中等職業(yè)教育、高等職業(yè)教育）、大專及以上（含大學(xué)?？啤⒋髮W(xué)本科、研究生）5類?；趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員受教育程度相對較高的實際情況，為提高分組的科學(xué)性，本研究這里做了適當(dāng)修正，依次為：初中及以下（含初中、小學(xué)、未上過學(xué)）、高中（含高中、中等職業(yè)教育）、大專、本科、研究生（含碩士、博士研究生）。

② 新產(chǎn)品銷售收入、總銷售收入等指標(biāo)運用GDP價格指數(shù)進(jìn)行平減，折算成基期價格指數(shù)，考慮人力資本對創(chuàng)新投入績效及創(chuàng)新產(chǎn)出績效的滯后性影響，對人力資本指數(shù)的測量采用提前一期數(shù)據(jù)作為計算依據(jù)。

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Research on the Relationship between Strategic Emerging Industry Agglomeration, Human Capital and Innovation Performance

ZHAO Kui

( Anhui Business College, Wuhu 241002, Anhui, China )

Based on the provincial panel data of strategic emerging industries in the Yangtze River Delta from 2015 to 2020, using location entropy, human capital index and Hansen threshold regression model, this paper explores the relationship between industrial agglomeration, human capital and innovation performance. Research shows: human capital can significantly promote innovation performance, the mechanism of industrial agglomeration on innovation performance is affected by the threshold effect of human capital, when the human capital index crosses the established threshold, the positive effect of industrial agglomeration on innovation investment performance is increasing, the positive promoting effect on innovation output performance shows a trend of first increasing and then decreasing. According to the research conclusion, propose to create an interactive development pattern of industrial agglomeration and talent agglomeration, scientifically grasp the mechanism of human capital in different stages of industrial agglomeration on innovation performance, pay attention to the combination of human capital, technology, capital and R & D institutions.

strategic emerging industries, industrial agglomeration, human capital, innovation performance

F276/F249

A

1673-9639 (2022) 02-0091-13

2022-01-19

安徽省高校人文社科研究重點項目“互聯(lián)網(wǎng)＋’背景下的供應(yīng)鏈平臺商業(yè)模式創(chuàng)新研究”（SK2019A0866）；安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研項目“基于生態(tài)文明視角下的安徽省新型城鎮(zhèn)化動力機(jī)制研究”（2020KYR10）；安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院技術(shù)技能創(chuàng)新服務(wù)平臺應(yīng)用研究項目“共享經(jīng)濟(jì)背景下蕪湖市家政服務(wù)業(yè)靈活用工動力機(jī)制、現(xiàn)實困境和路徑創(chuàng)新”（2021ZDQ02）。

趙 奎（1990-），男，安徽蕪湖人，碩士，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

（責(zé)任編輯 陳書慧）（責(zé)任校對 陳 儉）（英文編輯 田興斌）