朱 奕，章 立

（江蘇省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，江蘇 南京 210008）

0 引言

公益類科研院所是我國科技創(chuàng)新體系中不可或缺的組成部分，承擔著為全社會提供關(guān)系國家經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展的公共科技服務(wù)和成果的重要任務(wù)［1］，是實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量。隨著我國深化科技體制改革工作的持續(xù)推進［2］，公益類科研院所紛紛在改革浪潮中探尋新的適合自身發(fā)展的業(yè)務(wù)目標和運行機制。在改革和轉(zhuǎn)型的過程中，許多公益類科研院所在如何保持持續(xù)的科研創(chuàng)新能力、如何形成高效的科研管理模式等問題上充滿迷茫。本研究團隊在前期研究中已經(jīng)對公益類科研院所的科研創(chuàng)新模式進行了初步探索，認為院所應(yīng)充分借助企業(yè)、高校和政府等外部組織機構(gòu)的力量，基于協(xié)同視角建設(shè)創(chuàng)新團隊、發(fā)掘創(chuàng)新思想、推進創(chuàng)新合作。眾所周知，科研創(chuàng)新的模式要想得以充分貫徹執(zhí)行，必須要依賴與之相匹配的、合理且高效的科研管理模式。因此，在協(xié)同視角下繼續(xù)探究公益類科研院所的科研管理新模式，有助于形成更加完善、系統(tǒng)的實踐方案，是公益類科研院所的科技創(chuàng)新目標得以真正實現(xiàn)的重要基礎(chǔ)。

1 協(xié)同視角下科研管理面臨的挑戰(zhàn)

科學研究是一類過程復(fù)雜、方法多元，而結(jié)果又充滿不確定性的創(chuàng)新活動。在傳統(tǒng)情境下，公益類科研院所往往獨立地完成各自的科研任務(wù)，可以基本實現(xiàn)科技創(chuàng)新的目標。隨著社會的發(fā)展，科學問題的復(fù)雜性不斷增加，各種跨學科的科研需求不斷出現(xiàn)，跨機構(gòu)的科研合作變得越來越普遍。于是，依賴多學科、多機構(gòu)間協(xié)同合作的科學研究逐漸受到重視。協(xié)同的概念由美國戰(zhàn)略管理學家安索夫于1965年首次提出，是指通過不同業(yè)務(wù)單元的相互協(xié)作，使得整體獲得的價值大于各獨立單元獲得價值的簡單加總。協(xié)同視角下的科學研究要求公益類科研院所、企業(yè)、高校等各類創(chuàng)新主體，通過共同協(xié)作充分整合各自的知識、人才、技術(shù)、資本、信息等多種資源，設(shè)立并完成特定的科研目標［3］。這樣的科學研究是一個相互協(xié)作的過程，也是一個多種要素相互作用的非線性過程，會給科研管理帶來許多新的挑戰(zhàn)。

1.1 科研團隊的協(xié)同管理挑戰(zhàn)

科研團隊是科研活動的執(zhí)行主體，也是實現(xiàn)科技創(chuàng)新最重要的因素。團隊中每一個成員都有其獨特性，擁有不同的學科背景，來自不同的研究領(lǐng)域，往往也可能持有不同的科學理念。因此，在協(xié)同視角下科研團隊管理的主要挑戰(zhàn)在于弄清楚應(yīng)該以什么樣的組織結(jié)構(gòu)形式將科研團隊成員高效地組織起來，如何清晰地界定每個團隊成員的責權(quán)利，如何充分地激發(fā)每個團隊成員的創(chuàng)造力。

1.2 科研項目的協(xié)同管理挑戰(zhàn)

科研項目是科研活動的主要載體，也是開展科研活動的有效組織形式。然而，科研活動旨在解決一系列具有不確定性的科學問題，使得科研項目面臨著目標需求變化快、研究方法適用性不清晰等問題。在協(xié)同視角下，科研項目的管理還面臨著跨機構(gòu)協(xié)同帶來的諸多挑戰(zhàn)，包括識別協(xié)同合作因素對科研管理全過程的影響，確定科研項目管理各階段中協(xié)同合作的具體機制等。

1.3 科研服務(wù)的協(xié)同管理挑戰(zhàn)

科研服務(wù)的本質(zhì)是科研項目管理落實到地的具體執(zhí)行步驟，涉及科研項目管理全過程中的諸多細節(jié)性的和事務(wù)性的工作。協(xié)同視角下的科學研究具有清晰的跨學科、跨領(lǐng)域和跨機構(gòu)等特點，需要專門的科研服務(wù)人員來協(xié)調(diào)支持具體科研活動的執(zhí)行，對科研服務(wù)人員管理理念、專業(yè)水準和工作積極性都有較高的要求。與此同時，用于支撐科研活動的科研服務(wù)信息系統(tǒng)也應(yīng)能夠滿足跨機構(gòu)協(xié)同帶來的新需求。

2 協(xié)同視角下科研管理的新模式

公益類科研院所要想更好地應(yīng)對上述挑戰(zhàn)，必須依靠遵從協(xié)同原則的科研管理模式，才可促進院所與企業(yè)、高校和政府等外部組織機構(gòu)之間實現(xiàn)更加充分的科研合作。本研究立足于協(xié)同視角，從科研團隊管理、科研項目管理和科研服務(wù)管理3個方面提出公益類科研院所科研管理的新模式。

2.1 科研團隊的協(xié)同管理

2.1.1 科研組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

組織結(jié)構(gòu)是一個組織中制度、流程、文化的基礎(chǔ)，它定義了組織內(nèi)部正式的工作關(guān)系，也明確界定出組織活動的邊界。面向科學研究的組織結(jié)構(gòu)是科研團隊管理的基礎(chǔ)，是實現(xiàn)高效率科研管理的關(guān)鍵所在。在跨機構(gòu)科研合作的背景下，公益類科研院所慣用的職能型組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)不能實現(xiàn)其傳統(tǒng)的效率優(yōu)勢［4］。因此，公益類科研院所應(yīng)以協(xié)同視角來構(gòu)建能高效服務(wù)于科技創(chuàng)新的全新組織結(jié)構(gòu)，使之具有充分的靈活性和快速的適應(yīng)性。在組織行為學中，矩陣式組織結(jié)構(gòu)一向被認為具有更高的執(zhí)行效率，可以讓組織中的人員兼顧職能型組織和項目型組織中的職責。考慮到協(xié)同視角下的科學研究往往以科研項目的形式展開，并且項目團隊成員來自不同的組織機構(gòu)，因此，可以圍繞科研項目團隊設(shè)計跨機構(gòu)的矩陣式科研組織結(jié)構(gòu)（見圖1）。

圖1 跨機構(gòu)的矩陣式科研組織結(jié)構(gòu)

圖1中科研組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計充分考慮了公益類科研院所主導(dǎo)的跨組織機構(gòu)協(xié)同的科研情境，以科研任務(wù)和目標為導(dǎo)向，注重集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，并遵從研究與管理分工協(xié)作的基本要求。其中，“科研協(xié)同管理辦公室”（或其他命名）是該組織結(jié)構(gòu)中的核心管理單元，通常由公益類科研院所的領(lǐng)導(dǎo)直接參與并負責?！翱蒲袇f(xié)同管理辦公室”旨在從頂層支持跨組織機構(gòu)的科研合作，為科研目標的順利達成提供保障。該辦公室的具體職能目標在于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機構(gòu)間和項目團隊間的資源分配，收集分發(fā)相關(guān)的科研信息，支持各項目團隊的正常運轉(zhuǎn)?？蒲许椖繄F隊的負責人往往由專業(yè)技術(shù)出身，缺乏系統(tǒng)的項目管理知識和方法，且精力有限，為使團隊負責人專注于科研活動本身，“科研協(xié)同管理辦公室”中的科研管理人員依據(jù)統(tǒng)一的協(xié)作流程和制度服務(wù)各個科研項目團隊。這種科研組織結(jié)構(gòu)具有一定的臨時性和虛擬性，有利于將時空上分布廣且能力、資源互補的科研人員高效地組織起來，形成一個沒有界限的科研項目執(zhí)行主體，從而達到增強科研能力、提升科研效率的目的。

2.1.2 科研團隊成員管理

科研項目團隊是科研活動的執(zhí)行主體，是協(xié)同視角下科研組織結(jié)構(gòu)中的核心業(yè)務(wù)單元。公益類科研院所可以以具體的科研項目公關(guān)為依托，邀請高校、企業(yè)或政府的科研人員或業(yè)務(wù)人員，與院所內(nèi)部的科研人員組成臨時性的科研攻堅團隊，共同參與科研任務(wù)的規(guī)劃和執(zhí)行。在科研項目執(zhí)行期間，團隊成員同時擁有橫向項目團隊和縱向?qū)W科職能部門的權(quán)限和責任，可根據(jù)各自擅長的領(lǐng)域貢獻他們的學科知識和研究能力。來自不同機構(gòu)的團隊成員通過深度的科研合作，不僅可以提升團隊整體的研究能力，也可以快速培養(yǎng)出院所的核心研究力量?？蒲许椖拷Y(jié)束之后，團隊成員可重新組建或選擇加入新的項目團隊。如此循環(huán)可保持科研人員之間的相對流動性，從而增強各個協(xié)同參與機構(gòu)人員對前沿科技項目的快速反應(yīng)能力。

對于科研團隊成員的激勵也是團隊成員管理的重要方面，應(yīng)尤其關(guān)注協(xié)同視角下不同機構(gòu)科研人員的激勵機制，特別注意公平公正的基本原則。由于科研團隊成員來自不同的機構(gòu)，基本的薪酬由成員所屬的機構(gòu)來提供，因此，可以重點考慮通過科研項目執(zhí)行績效的方式激勵科研團隊成員。例如設(shè)置專門面向科研績效的獎勵基金，以項目參與情況、完成度及貢獻度等多維度來為團隊成員提供績效獎勵，還可以通過設(shè)立機構(gòu)共同認可的榮譽稱號進行榜樣宣傳，對團隊成員提供精神層面的激勵。

2.2 科研項目的協(xié)同管理

2.2.1 科研協(xié)同管理全過程

科研項目管理是保障科研活動達成既定創(chuàng)新目標的必要手段，可避免發(fā)生“重視科研項目申請，忽略科研項目執(zhí)行”的常見問題［5］。協(xié)同視角下的科研項目管理首先必須是科學規(guī)范的，應(yīng)遵從一般性科研項目管理的基本流程和原則。在科研協(xié)同管理全過程中必須格外關(guān)注跨機構(gòu)協(xié)同帶來的挑戰(zhàn)（見圖2），需要重點解決項目執(zhí)行過程中科研資源無法充分共享、科研任務(wù)分配不合理、溝通交流不暢等問題，充分利用跨機構(gòu)的科研資源實現(xiàn)更高的科研效率。在項目成果的整合轉(zhuǎn)化方面，應(yīng)該竭力防止因跨機構(gòu)協(xié)同而導(dǎo)致的成果匹配不當和銜接不及時的問題發(fā)生。無論是項目階段性科研成果的獲得，還是項目最終科研成果的整合輸出，都須保證成果的接續(xù)性和完整性，從而實現(xiàn)科研成果價值的最大化。在項目風險的管控方面，須留意跨機構(gòu)協(xié)同可能帶來的人員風險、時間風險和協(xié)作風險。在項目目標合理分解的基礎(chǔ)上制定項目計劃，并在計劃中提前考慮各種可能的風險，做好風險防范和應(yīng)對預(yù)案。

圖2 科研協(xié)同管理全過程

2.2.2 科研協(xié)同合作機制

可行性分析階段主要關(guān)注科研需求收集、立項建議和可行性論證，其中的許多決策會對項目后續(xù)的過程產(chǎn)生重大影響。在協(xié)同視角下，可行性分析階段應(yīng)尤其關(guān)注跨機構(gòu)合作的可行性及相應(yīng)的準備事宜。其中，最重要的是要確定潛在的協(xié)同參與者及其角色定位。通常情況下，來自企業(yè)的參與者可以提供科研需求及實踐性要求，來自高校的參與者可以提供科學理論及研究能力層面的支撐。在確定合適的參與者時，不僅要考慮參與者能夠給科研項目帶來的價值，也不能忽視科研項目可以給參與者提供的益處，可通過當面或電話會議充分溝通協(xié)同合作的基礎(chǔ)。合適的參與者應(yīng)與公益類科研院所有著良好的合作環(huán)境和關(guān)系，以便于達成合作共識，以盡量減少后續(xù)合作中可能產(chǎn)生的摩擦。

在項目立項階段要明確項目團隊負責人和與項目對接的科研管理人員（來自“科研協(xié)同管理辦公室”）?；谇捌谡撟C的科研需求，圍繞各團隊成員的能力、職責來制定具體的項目目標。還需要清晰地劃分項目的執(zhí)行階段，并完成各階段的工作任務(wù)分解，進一步細化各團隊成員在項目中的工作責任。立項時，協(xié)同各參與方應(yīng)以嚴謹?shù)姆绞酵ㄟ^具有法律效力的書面合同的方式清晰地界定各方的責權(quán)利，尤其在涉及知識產(chǎn)權(quán)、項目成果擴散和轉(zhuǎn)化等方面，從而保護院所及其他參與方在科研項目中的合法權(quán)益。立項正式完成后，還應(yīng)將上述內(nèi)容整理成完整的項目計劃書，并歸檔備查。

在項目實施和過程檢查階段，應(yīng)嚴格按照項目計劃書中的具體要求執(zhí)行。可通過線下或線上的例會制度，保證對項目團隊成員科研執(zhí)行過程的跟蹤。如果發(fā)生計劃變更，應(yīng)及時提交變更報告供全體項目團隊成員討論。變更確定后，修改并完善項目計劃并歸檔。協(xié)同視角下，特別要清晰界定科研項目中所有的直接成果和間接成果，明確各參與方成果之間的匹配和銜接關(guān)系。應(yīng)妥善處置好知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題，明確各方的所有權(quán)和使用權(quán)，并合理規(guī)劃成果的使用和擴散途徑。

結(jié)題驗收階段需要依據(jù)項目目標和計劃書完成各項工作的收尾。應(yīng)面向各機構(gòu)的所有參與者收集和梳理項目的直接成果和間接成果，并撰寫詳細的項目結(jié)題報告。須通過具有法律效應(yīng)的文件支持知識產(chǎn)權(quán)的管理工作，根據(jù)項目規(guī)劃和項目執(zhí)行的實際貢獻情況界定好知識產(chǎn)權(quán)是重中之重。最后，以項目目標、計劃書為依據(jù)，對項目關(guān)鍵節(jié)點、項目最終成果進行評估。評估應(yīng)遵從客觀公正的原則，綜合前期評估、中期評估與后期評估的結(jié)果，也應(yīng)兼顧內(nèi)部評估與外部專家評估。

2.2.3 柔性管理體系

盡管由公益類科研院所來主導(dǎo)，但協(xié)同視角下的科研管理需要面對的是來自不同組織機構(gòu)的科研人員，他們的工作性質(zhì)不同，工作習慣也有差異。同時，面向科研項目團隊的跨機構(gòu)矩陣式科研組織結(jié)構(gòu)的組織形式和組織元素也具有較大的靈活性，要求具體的科研管理方式能有較大的柔性。因此，傳統(tǒng)的依靠行政命令和制度約束的剛性管理方式顯然不合時宜，需要依賴一套柔性管理體系。

首先是工作時間和過程的柔性管理。由于科學研究的過程復(fù)雜多樣，且充滿了不確定性，需要為科研團隊成員提供較大的自主創(chuàng)新空間。例如，可以設(shè)置一定的項目時間盈余、工作量盈余、工作質(zhì)量盈余、靈活的工作時間，以便于解決科研過程中遇到的難題?？蒲泄芾砉ぷ骺筛訉Ｗ⒂诳蒲谐晒?，對科研過程的控制可適當靈活，支持科研計劃和流程的合理變更，適應(yīng)科研過程中可能會出現(xiàn)的諸多變化。其次是在不違反相關(guān)經(jīng)費使用規(guī)定的前提下，盡量采用更加柔性的科研經(jīng)費預(yù)算和使用辦法，尤其應(yīng)關(guān)注公益類科研院所外部科研人員的經(jīng)費使用問題。例如，可以精簡預(yù)算科目，只要求編列一級預(yù)算科目；給予科研項目負責人更大的科研經(jīng)費自主權(quán)，嘗試推行科研經(jīng)費包干制；簡化科研經(jīng)費的使用報銷流程，節(jié)省科研人員的時間和精力，促使科研人員將工作重心放在創(chuàng)新突破上。

2.3 科研服務(wù)的協(xié)同管理

2.3.1 科研服務(wù)人員

在國家和地方科研領(lǐng)域“放管服”改革的大潮下，公益類科研院所有必要設(shè)置專門負責跨機構(gòu)協(xié)同合作的科研管理崗位，將科研管理工作落實在服務(wù)于科研和服務(wù)于研究之中，讓科研管理人員真正轉(zhuǎn)型為科研服務(wù)人員，成為協(xié)同各方交流合作的黏合劑和潤滑劑。

科研服務(wù)人員首先要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管理理念，強化科研服務(wù)意識。應(yīng)特別注意與不同機構(gòu)科研人員之間的溝通和交流，保持對項目團隊科研進展的跟蹤，及時掌握科研人員的需求，幫助科研人員解決科研過程中的服務(wù)性問題。在科研服務(wù)過程中，應(yīng)減少對科研項目執(zhí)行過程的直接干預(yù)，充分尊重科研人員的自主性。其次，要提升科研服務(wù)人員的專業(yè)化水平，對科研服務(wù)人員加強培養(yǎng)，幫助他們充分掌握科研項目生命周期中涉及的各類政策、流程、注意事項，熟悉相關(guān)事務(wù)性工作的細節(jié)。同時，強化職業(yè)道德的培育，加強科研服務(wù)人員的自律意識和保密意識。當然，也需要加強對科研服務(wù)人員的激勵，增強他們的服務(wù)動力。應(yīng)在日常的績效評價中體現(xiàn)科研服務(wù)人員的貢獻，完善相應(yīng)的考核和晉升制度，對科研服務(wù)人員形成強有力的外部激勵。

2.3.2 科研服務(wù)信息系統(tǒng)

協(xié)同視角下的科研組織結(jié)構(gòu)會涉及除公益類科研院所之外的多個外部機構(gòu)，其形式在本質(zhì)上擁有一定虛擬組織的運行特點。因此，有必要針對科研中的協(xié)同合作需求，對支持科研服務(wù)的信息系統(tǒng)進行調(diào)整和優(yōu)化，形成集跨機構(gòu)共享、數(shù)據(jù)全面精確、信息管理流程簡單和科學決策支撐等功能于一體的協(xié)同式科研服務(wù)信息系統(tǒng)。為此，公益類科研院所搭建的科研服務(wù)信息系統(tǒng)要能夠提供院所外部科研人員的使用接口，并能合理地管理好外部科研人員的信息和訪問權(quán)限?？梢栽O(shè)置與政府等外部機構(gòu)科研管理信息化平臺的交互接口，通過標準化的數(shù)據(jù)規(guī)范實現(xiàn)科研項目信息的共享。在科研項目相關(guān)信息填報時，盡量應(yīng)用已有的信息，確?！耙淮翁顖螅囝^調(diào)用”，減少重復(fù)填報和線下提交對科研人員的干擾。系統(tǒng)還應(yīng)提供便捷的信息查詢工具，方便來自不同機構(gòu)的科研人員、審查人員和管理人員對科研項目進展、科研成果等信息進行搜索查詢，從而為院所的科技決策提供有力支撐。

3 結(jié)語

新時代背景下，處于改革和轉(zhuǎn)型深水區(qū)的公益類科研院所急需尋找新的科研創(chuàng)新路徑，并探索與之相匹配的新的科研管理模式。本文在系統(tǒng)分析協(xié)同視角下公益類科研院所面臨的諸多挑戰(zhàn)之后，從科研團隊的協(xié)同管理、科研項目的協(xié)同管理和科研服務(wù)的協(xié)同管理3個方面提出可促進公益類科研院所科研創(chuàng)新的科研管理新模式。新模式涵蓋科研組織結(jié)構(gòu)、科研團隊成員、科研協(xié)同合作過程和機制、科研服務(wù)人員和系統(tǒng)等實施細節(jié)，對公益類科研院所的科研管理決策具有一定的借鑒意義。