張優(yōu)智，喬宇鶴

（西安石油大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 西安 710065）

改革開放以來，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值持續(xù)增長，其中占重要比重的制造業(yè)也取得高速發(fā)展，然而存在于制造業(yè)發(fā)展中的高消耗、高污染問題影響著制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，面對我國當前經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙重困局，制造業(yè)迫切需要進行發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。在引導(dǎo)制造業(yè)走綠色發(fā)展道路的過程中，綠色全要素生產(chǎn)率改善的重要性不容忽視，將能源消耗和污染排放同時納入考量的綠色全要素生產(chǎn)率是實現(xiàn)綠色發(fā)展的本質(zhì)，也是實現(xiàn)我國制造業(yè)增長與發(fā)展的根本途徑。中國地域遼闊，地區(qū)差異顯著，國家也在不斷探索、推行行之有效的環(huán)境規(guī)制。鑒于不同環(huán)境規(guī)制的作用存在差異，探究不同類型環(huán)境規(guī)制如何影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率（green total factor productivity, GTFP）具有戰(zhàn)略性意義。

1 文獻綜述

與環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)影響相關(guān)的研究[1-3]。李廉水和徐瑞[4]研究了環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，研究對象為中國制造業(yè)，分析結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制的影響存在行業(yè)異質(zhì)性。韓國高[5]研究了環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)產(chǎn)能利用率之間的相關(guān)性關(guān)系，研究對象為制造業(yè)28個行業(yè)，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)產(chǎn)能利用率有積極作用。郭宏毅[6]將環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚充分結(jié)合，以我國制造業(yè)20個細分行業(yè)為研究對象，經(jīng)過實證研究明確了二者之間的關(guān)系為“U”型。趙磊[7]深入探討環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)創(chuàng)新效率的作用，最終得出環(huán)境規(guī)制促進制造業(yè)創(chuàng)新效率的結(jié)論。有關(guān)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的研究占大多數(shù)[8-10]，林秀梅和關(guān)帥[11]的研究內(nèi)容為環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)升級的非線性關(guān)系，構(gòu)建了面板平滑遷移回歸模型，分析結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制倒逼制造業(yè)升級，嚴規(guī)制的作用要強于弱規(guī)制。余東華和崔巖[12]的研究內(nèi)容同樣為環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)升級，對前者進行正式與非正式分析，最終得出正式有“U”型影響、非正式影響較弱的結(jié)論。除此之外，衛(wèi)平和余奕杉[13]、原毅軍和陳喆[14]通過系統(tǒng)GMM方法對環(huán)境規(guī)制如何影響制造業(yè)升級進行分析，發(fā)現(xiàn)嚴格的環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)升級有積極影響，前者還提出增強公眾環(huán)保意識的重要性及環(huán)境規(guī)制作用的省際差異。江小國和張婷婷[15]在此基礎(chǔ)上進行研究，發(fā)現(xiàn)正式和非正式環(huán)境規(guī)制均有利于制造業(yè)高級化、合理化。

與環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響相關(guān)的研究[16-18]。張建清等[19]以長江經(jīng)濟帶為研究對象，明確了制造業(yè)GTFP在環(huán)境規(guī)制影響下變動的大致方向，他們的看法是環(huán)境規(guī)制的作用有產(chǎn)業(yè)和地域差異，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的影響大于非傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，對長江中、上游的影響更大。吳朝霞和張智穎[20]用非參數(shù)DEA-Malmquist指數(shù)法和綜合測量體系分別量化制造業(yè)全要素生產(chǎn)率和環(huán)境規(guī)制，提出環(huán)境規(guī)制對重、中和輕度污染行業(yè)的作用分別為促進、阻礙和不顯著。彭佼羊[21]將我國27個制造業(yè)行業(yè)按污染強度劃分為輕度、中度和重度污染行業(yè)，通過門檻模型分析正式和非正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)GTFP的影響，確定正式和GTFP的關(guān)系為倒“N”，而非正式有積極作用。龔夢琪等[22]在環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率機理的基礎(chǔ)上提出理論假說，研究樣本來源于2005—2017年中國27個制造業(yè)行業(yè)，在測度這些行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，實證得出環(huán)境規(guī)制與之有倒“U”型關(guān)系。

基于現(xiàn)有研究，本文以2009—2017年我國30個省份（西藏及港澳臺地區(qū)除外）作為研究對象，首先測度研究對象的制造業(yè)GTFP，使用的方法為DEA-Malmquist指數(shù)法，然后分析環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)GTFP的影響，使用的方法為空間誤差模型。

2 機理分析

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)GTFP的作用機制說明如下，具體作用軌跡分別見圖1～圖3。

圖1 命令控制型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機理

圖2 激勵型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機理

圖3 公眾參與型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機理

命令控制型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)污染排放提出更高的要求，使得企業(yè)不得不加大資金投入治理污染以實現(xiàn)更嚴格的污染排放標準，生產(chǎn)成本負擔加重，產(chǎn)生“遵循成本”效應(yīng)，影響企業(yè)決策；政府及企業(yè)執(zhí)行命令控制型環(huán)境規(guī)制的成本大，都會造成其對綠色全要素生產(chǎn)率的作用大打折扣。此外，命令控制型環(huán)境規(guī)制可以激發(fā)“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，緩解甚至抵消命令控制型環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來的成本，促使一部分未能達到環(huán)境規(guī)制標準的企業(yè)退出市場，提升綠色全要素生產(chǎn)率。

在激勵型環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)如不對生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方式進行改變，無論是采取購買排污權(quán)的方式，還是選擇減少產(chǎn)量的方法，都會使得綠色全要素生產(chǎn)率下降。企業(yè)如對生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方式進行改變，盡管會擠占部分正常的生產(chǎn)性投資，但可以實現(xiàn)保持產(chǎn)量同時減少污染排放；將由此產(chǎn)生的排放限額剩余出售給需要的企業(yè)，獲取額外收入；提高行業(yè)進入壁壘，限制未達到污染排放標準的企業(yè)進入，淘汰行業(yè)內(nèi)其他未進行綠色生產(chǎn)的企業(yè)，均可促進整個行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

在公眾參與型環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)迎合消費者需求，降低企業(yè)污染后，得到消費者的信任，銷售額和市場占有率增加，從而優(yōu)化綠色全要素生產(chǎn)率。公眾、地方環(huán)保組織及媒體督促企業(yè)約束污染行為，企業(yè)迫于政府環(huán)境懲治、社會輿論及企業(yè)形象受損的壓力，不得不對現(xiàn)有生產(chǎn)方式進行綠色化改進或使高污染企業(yè)從該行業(yè)退出，從而促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

從空間效應(yīng)的角度來看，一個地區(qū)企業(yè)受環(huán)境規(guī)制的影響，生產(chǎn)成本增加，或縮減規(guī)模，減少要素投入，使得勞動和其他生產(chǎn)要素向外流動，而最先流向的就是鄰近地區(qū)，致使本地區(qū)和鄰近地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)生變動；或促使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，加大力度研發(fā)清潔技術(shù)，改良生產(chǎn)技術(shù)，采用清潔工藝和設(shè)備進行生產(chǎn)，促進該地區(qū)企業(yè)技術(shù)升級，影響綠色全要素生產(chǎn)率。

3 制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測度

3.1 測度方法及投入產(chǎn)出指標說明

以2009—2017年我國30個省份的制造業(yè)為本文的研究對象，在DEA2.1軟件中利用DEA-Malmquist方法測度研究對象的制造業(yè)GTFP，具體投入產(chǎn)出指標的選擇如下：（1）投入：選擇資本、勞動和能源作為投入要素，分別用制造業(yè)固定資產(chǎn)投資額、制造業(yè)行業(yè)從業(yè)人數(shù)和制造業(yè)能源消費量來衡量。（2）產(chǎn)出：分別選擇制造業(yè)銷售產(chǎn)值及污染排放為期望、非期望產(chǎn)出。其中，制造業(yè)固定資產(chǎn)投資額和制造業(yè)銷售產(chǎn)值利用價格指數(shù)平減，剔除價格干擾，制造業(yè)能源消費量和污染排放量利用制造業(yè)銷售產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值分別乘上工業(yè)終端能源消費量和工業(yè)二氧化硫排放量間接得到，工業(yè)終端能源消費量先由各類能源通過各自的折標準煤系數(shù)折算成標準煤，再加總得到。數(shù)據(jù)來源于2010—2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》及國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，各項指標說明見表1。

表1 投入和產(chǎn)出指標描述性統(tǒng)計

3.2 測度結(jié)果及分析

由圖4制造業(yè)GTFP測度結(jié)果可以看出，除2010—2011年、2013—2014年、2015—2016年，其余年份制造業(yè)GTFP均為無效。2009—2017年我國制造業(yè)GTFP存在較大幅度的波動，2009—2010年最低，隨后的2010—2011年為最高，2010—2011年和2011—2012年分別是制造業(yè)GTFP上升幅度最大和下降幅度最大的階段。2009—2017年我國制造業(yè)GTFP與TECH的變化趨勢基本相同，表明TECH對制造業(yè)GTFP的作用更大，是制造業(yè)GTFP變動的主要來源，而EFFCH作用較小，改善GTFP的關(guān)鍵在于提升TECH水平。除2013—2014年，其余年份的PECH較為平穩(wěn)，SECH也保持在較高水平。

圖4 2009—2017年我國制造業(yè)GTFP及分解變動情況

鑒于各地區(qū)制造業(yè)發(fā)展水平存在差異，表2中列明各地區(qū)9年的制造業(yè)GTFP平均情況。從表2可以看出，各地區(qū)9年的制造業(yè)GTFP均值基本在1附近，但僅有廣西、海南、重慶、貴州和新疆實現(xiàn)DEA有效，這些地區(qū)的制造業(yè)GTFP均值差異很小，其余地區(qū)的制造業(yè)GTFP均值存在較大差距。海南和新疆的制造業(yè)GTFP均值在所有研究對象中排名前兩位，河北排名最后。同樣地，各地區(qū)的制造業(yè)GTFP主要受TECH的影響而發(fā)生變動，但受EFFCH的影響較小。

表2 2009—2017年各地區(qū)制造業(yè)平均GTFP及分解項情況

4 實證分析

4.1 模型構(gòu)建與變量說明

本文建立如下模型分析環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響：

模型（1）～（3）分別為命令控制型、激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的空間誤差模型，其中，GTFP代表制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，通過前文測度得到；CE、IE和PE代表三類環(huán)境規(guī)制，分別用環(huán)境污染治理投資同制造業(yè)產(chǎn)值的比值、排污費解繳入庫金額同制造業(yè)產(chǎn)值的比值和環(huán)境信訪來信總件數(shù)來衡量；RD為技術(shù)創(chuàng)新水平，用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出衡量；FDI是對外開放水平，用外商直接投資來描述。環(huán)境污染治理投資、排污費解繳入庫金額、制造業(yè)產(chǎn)值、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和外商直接投資通過價格指數(shù)平減，剔除價格因素影響，除GTFP和IE之外的其余變量均取對數(shù)。數(shù)據(jù)來源于2010—2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，具體指標說明見表3。具體數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果見表4。

表3 變量說明

表4 描述性統(tǒng)計結(jié)果

4.2 空間相關(guān)性檢驗

2009—2017年GTFP及三類環(huán)境規(guī)制的全局Moran’s I檢驗結(jié)果見表5，GTFP使用鄰接矩陣和地理距離矩陣進行兩次Moran’s I檢驗，三類環(huán)境規(guī)制用鄰接矩陣進行Moran’s I檢驗。

從表5的Moran’s I檢驗結(jié)果看到，無論使用何種矩陣，GTFP Moran’s I的變動大致相同，僅有2013年和2015年存在未通過顯著性檢驗的情況。可能的原因是，部分地區(qū)制造業(yè)GTFP呈正相關(guān)關(guān)系，而部分地區(qū)制造業(yè)GTFP呈負相關(guān)關(guān)系，合并后使得這兩年的制造業(yè)GTFP Moran’s I結(jié)果未通過顯著性檢驗，不能否認其空間相關(guān)性。因此，總體來看各地區(qū)GTFP呈現(xiàn)較強的空間相關(guān)性。三類環(huán)境規(guī)制同樣存在正的空間相關(guān)性，環(huán)境規(guī)制強度大的地區(qū)與環(huán)境規(guī)制強度大的地區(qū)相鄰。

表5 2009—2017年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及環(huán)境規(guī)制全局Moran’s I

4.3 空間回歸結(jié)果及分析

首先對模型（1）～（3）進行LM-lag和LM-error檢驗、穩(wěn)健的LM-lag和LM-error檢驗，判斷研究環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的模型選擇，并在表6中列出檢驗結(jié)果。

表6 LM-lag和LM-error檢驗、穩(wěn)健的LM-lag和LM-error檢驗結(jié)果

從表5～7的檢驗結(jié)果可以看出，無論是鄰接矩陣還是地理距離矩陣，LM-lag和LM-error均通過顯著性檢驗，僅有穩(wěn)健的LM-error在兩個空間矩陣下均通過顯著性檢驗，同時結(jié)合豪斯曼檢驗結(jié)果，三類環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響均選擇SEM隨機效應(yīng)模型檢驗。模型（1）～（3）的回歸結(jié)果見表7。

表7所列結(jié)果表明，空間誤差系數(shù)在模型（1）～（3）中的結(jié)果一致，均為正值且均通過1%的顯著性檢驗，表明我國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的空間溢出效應(yīng)。在模型（1）的估計結(jié)果中，命令控制型環(huán)境規(guī)制在鄰接矩陣下和地理距離矩陣下的回歸系數(shù)為-0.072和-0.064，均通過1%的顯著性檢驗且均為負。分析其原因，由政府的主導(dǎo)命令控制型環(huán)境規(guī)制，雖然補償了一部分企業(yè)治污投資，但企業(yè)處于被動接受地位，未能激發(fā)企業(yè)治污主動性和積極性，因而對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生阻礙作用。在模型（2）的估計結(jié)果中，激勵型環(huán)境規(guī)制在鄰接矩陣和地理距離矩陣下的回歸系數(shù)為-0.005和-0.002，前者通過10%的顯著性檢驗，后者未通過顯著性檢驗?？赡艿脑蚴?，一方面，社會經(jīng)濟快速發(fā)展，排污費征收標準調(diào)整滯后，同時，排污費征收制度檔次劃分不細致，容易出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”情況；另一方面，排污權(quán)交易市場不夠健全，這些問題都有可能導(dǎo)致激勵型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生消極影響。在模型（3）的估計結(jié)果中，公眾參與型環(huán)境規(guī)制在鄰接矩陣下的回歸系數(shù)為0.011，未通過顯著性檢驗；在地理距離矩陣下的回歸系數(shù)為0.024，通過5%的顯著性檢驗。公眾環(huán)保素養(yǎng)、意識提升，參與環(huán)境保護的方式科學(xué)規(guī)范、渠道暢通、過程全面深入、規(guī)模擴大，參與環(huán)境保護的權(quán)利得到保障，有效提升公眾參與型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的作用效果。

表7 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的回歸結(jié)果

5 結(jié)論與建議

本文研究發(fā)現(xiàn)：（1）2009—2017年我國制造業(yè)GTFP存在較大幅度的波動，2009—2010年最低，2010—2011年最高，TECH對制造業(yè)GTFP的作用更大，各地區(qū)的制造業(yè)GTFP均值基本在1附近。（2）不同環(huán)境規(guī)制的影響有差異。命令控制型環(huán)境規(guī)制在改善制造業(yè)GTFP過程中有阻礙作用，激勵型環(huán)境規(guī)制在改善制造業(yè)GTFP過程中的作用較小，公眾參與型環(huán)境規(guī)制在改善制造業(yè)GTFP過程中有促進作用，制造業(yè)GTFP存在顯著的空間溢出效應(yīng)。據(jù)此提出以下建議：

（1）技術(shù)進步是我國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的主要動力，全面推廣節(jié)能減排技術(shù)，引入清潔高效設(shè)備和工藝，改良制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，實現(xiàn)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的改進。加強區(qū)域間技術(shù)合作交流，破除技術(shù)跨區(qū)域自由流動壁壘，創(chuàng)造區(qū)域協(xié)同發(fā)展環(huán)境。利用制造業(yè)高水平地區(qū)GTFP空間溢出效應(yīng)，帶動周邊制造業(yè)不發(fā)達地區(qū)，實現(xiàn)區(qū)域制造業(yè)GTFP改善。（2）發(fā)揮各類環(huán)境規(guī)制的作用要充分考慮地區(qū)制造業(yè)發(fā)展實際情況，健全環(huán)境規(guī)制體系，高效、合理改善各地區(qū)制造業(yè)GTFP。命令控制型環(huán)境規(guī)制在改善制造業(yè)GTFP過程中的作用不容忽視，可以依據(jù)我國制造業(yè)的特點，提高環(huán)境污染治理投資的使用效率；激勵型環(huán)境規(guī)制在改善制造業(yè)GTFP過程中的作用較小，可以逐步健全排污權(quán)交易市場發(fā)揮其作用；公眾參與型環(huán)境規(guī)制在改善制造業(yè)GTFP過程中有積極作用，要逐步提升公眾參與環(huán)境保護的意識，最大化公眾參與型環(huán)境規(guī)制的作用。