丁宏

摘 要 當(dāng)前全球正處于新一輪技術(shù)革命的重要戰(zhàn)略機遇期，全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、創(chuàng)新鏈面臨顛覆性重構(gòu)格局，國家、區(qū)域及城市之間的科技創(chuàng)新競爭態(tài)勢將更加激烈。江蘇在“十四五”期間有必要進一步把創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)鍵動力，著力打造區(qū)域科技創(chuàng)新中心，著力提升原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力，著力突破重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)，圍繞先進制造業(yè)集群培育世界級產(chǎn)業(yè)地標(biāo)，推動建成自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，全力建設(shè)具有國際影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心，全面提升江蘇在國家創(chuàng)新體系的地位。

關(guān)鍵詞 科技創(chuàng)新；基礎(chǔ)研究；關(guān)鍵核心技術(shù)

一、“十四五”科技創(chuàng)新發(fā)展的前沿趨勢分析

1.新一輪技術(shù)革命引發(fā)科技顛覆性創(chuàng)新及全球價值鏈重構(gòu)機遇，國家區(qū)域之間科技合作將更加廣泛，但創(chuàng)新競爭態(tài)勢愈加激烈。新一輪技術(shù)革命正在世界范圍內(nèi)醞釀生產(chǎn)方式的重要變革，在經(jīng)濟全球化時代，任何一個國家都不能長期獨享一項科學(xué)技術(shù)成果，也不可能獨自封閉發(fā)展并保持科技先進水平。創(chuàng)新要素在全球范圍加速流動重組，價值鏈面臨重構(gòu)，多節(jié)點、多中心、多層級的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)正在形成。主要國家紛紛推出創(chuàng)新戰(zhàn)略，謀求和鞏固在全球價值鏈中的有利地位。美國單方面挑起中美貿(mào)易摩擦，并擴大至科技戰(zhàn)、金融戰(zhàn)，直接打壓我國高科技迅速發(fā)展，對我國創(chuàng)新崛起進行全面戰(zhàn)略遏制。

2.科學(xué)與技術(shù)、科技與產(chǎn)業(yè)之間的融合發(fā)展不斷加速，原始科學(xué)創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成的作用日益突出。世界范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新、融合及產(chǎn)業(yè)化速度不斷加快，以人工智能、量子信息、生物醫(yī)藥、基因科學(xué)為代表的新一輪前沿技術(shù)正加速突破應(yīng)用，創(chuàng)新的不確定性增強，產(chǎn)業(yè)發(fā)展中蘊藏著大量群體性突破和顛覆性創(chuàng)新機會。原始科學(xué)創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成的作用日益突出，競爭已前移到原始創(chuàng)新階段，源頭創(chuàng)新能力已經(jīng)成為國家間科學(xué)技術(shù)競爭的核心，成為決定國際產(chǎn)業(yè)分工地位和全球經(jīng)濟格局的基礎(chǔ)條件。

3.我國正處于從創(chuàng)新型國家行列向創(chuàng)新型國家前列邁進的關(guān)鍵時期，在全球科技創(chuàng)新格局的地位日益重要。黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅強領(lǐng)導(dǎo)下，我國科技創(chuàng)新被擺在國家發(fā)展全局的核心位置，科技創(chuàng)新綜合實力和國際影響力顯著提升，實現(xiàn)了從過去的追蹤跟跑逐步向并跑領(lǐng)跑的歷史性轉(zhuǎn)變。世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2021年《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，中國排名從2017年的第22位上升至2021年的第12位，連續(xù)9年穩(wěn)步上升，上升勢頭強勁。［1］我國已深度融入全球技術(shù)價值鏈，踏上了從科技大國邁向世界科技強國的新征程。

4.長三角區(qū)域一體化上升為國家戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新是長三角的基礎(chǔ)優(yōu)勢，也是未來賴以發(fā)展的最核心競爭力。長三角作為我國經(jīng)濟最發(fā)達的區(qū)域之一，也是我國最具國際競爭力的地區(qū)，肩負(fù)著引領(lǐng)創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要使命。這要求長三角必須集中資源和力量，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推動國家重大科技項目的攻關(guān)，在突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)方面成為主力軍，推動長三角產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加快邁向中高端，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，為建設(shè)創(chuàng)新型國家、打造社會主義現(xiàn)代化強國提供強力支撐。

5.在新時期建設(shè)好產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心，有利于江蘇以創(chuàng)新為根本動力推進高質(zhì)量發(fā)展，加快構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，全面提升江蘇在國家創(chuàng)新體系的地位。江蘇科技創(chuàng)新能力始終處于國家“第一梯隊”，不斷創(chuàng)造著新的科技創(chuàng)新“機會窗口”，實現(xiàn)科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步遷躍。［2］新時期應(yīng)更加注重原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，全力布局建設(shè)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、國家科技創(chuàng)新中心等高層次載體平臺，搶占基礎(chǔ)性、前沿性、引領(lǐng)性技術(shù)的制高點，加快產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，使創(chuàng)新真正成為引領(lǐng)江蘇新時期經(jīng)濟社會發(fā)展的核心動力。

二、“十四五”時期推進江蘇科技創(chuàng)新發(fā)展的思路及建議

（一）更加注重鼓勵“從0到1”的創(chuàng)新，推動世界級原創(chuàng)成果重大突破

一是發(fā)揮江蘇高水平科研院校密集的優(yōu)勢，聚焦大裝置、高平臺、前沿領(lǐng)域，從國家發(fā)展需要出發(fā)，把提升原始創(chuàng)新能力擺在更加突出位置，實施一批關(guān)系國家全局利益和江蘇長遠(yuǎn)發(fā)展的重大科技項目，加強科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵“從0到1”的創(chuàng)新，切實增強原始創(chuàng)新能力，強化自主創(chuàng)新成果源頭供給，努力取得重大原創(chuàng)性突破，在若干領(lǐng)域爭創(chuàng)全球領(lǐng)先優(yōu)勢，勇當(dāng)國家“非對稱”趕超戰(zhàn)略的尖兵，［3］從根本上提高江蘇高水平創(chuàng)新型省份的層次和地位。二是規(guī)劃實施一批基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域重大引領(lǐng)型項目。積極整合全國創(chuàng)新資源，聚集最優(yōu)秀的團隊和最有優(yōu)勢的創(chuàng)新單元，建設(shè)紫金山實驗室、姑蘇實驗室、深海實驗室，將其打造成引領(lǐng)江蘇面向世界面向未來創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵性戰(zhàn)略科技力量。爭取省政府支持，積極培育作物表型組學(xué)研究、原子制造等項目進入國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃目錄，為綜合性科學(xué)中心建設(shè)奠定基礎(chǔ)。高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中科院麒麟科技城，建立市場化運作的“科研特區(qū)”管理體制，將其建設(shè)成為科學(xué)特征明顯、科技要素集聚、充滿創(chuàng)新活力的世界一流科學(xué)城。三是探索完善支持原始創(chuàng)新能力提升的體制機制。加大江蘇科技資金對基礎(chǔ)研究的支持力度，主動承接國家重大科技項目，完善符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的項目組織、申報、評審與決策機制，探索實施基礎(chǔ)研究長周期差別化評價，完善以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻為核心的評價機制，探索實施科研經(jīng)費“包干制”。推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通，通過應(yīng)用研究銜接原始創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化。

（二）更加注重發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，培育壯大先進制造業(yè)世界級產(chǎn)業(yè)集群

一是持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新活力。完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推動高新技術(shù)企業(yè)整體實現(xiàn)從“數(shù)量優(yōu)勢”到“質(zhì)量優(yōu)勢”的轉(zhuǎn)變。大力培育研發(fā)能力強、創(chuàng)新人才集聚、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化效益好的領(lǐng)軍型創(chuàng)新型企業(yè)，支持領(lǐng)軍企業(yè)牽頭建設(shè)國家級技術(shù)創(chuàng)新中心、國家級產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心等國家高能級載體平臺，以高端化的平臺孕育世界一流頂尖企業(yè)。聚焦新一代信息技術(shù)、新材料、新能源、生命科學(xué)和生物技術(shù)等“專精特新”企業(yè)，支持發(fā)展一批高成長性“獨角獸”和“瞪羚”企業(yè)，構(gòu)建有利于高成長性企業(yè)發(fā)展的生態(tài)體系。二是打造先進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)地標(biāo)。瞄準(zhǔn)世界科技前沿，結(jié)合既有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科創(chuàng)實力，著力推進關(guān)鍵技術(shù)、核心領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)攻關(guān)突破，推動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和智能車間示范應(yīng)用，著力提升關(guān)鍵技術(shù)控制力，提升關(guān)鍵零部件和基礎(chǔ)材料的制造能力和水平，全力推動重大科技成果加速轉(zhuǎn)化，聚力打造世界級產(chǎn)業(yè)地標(biāo)，不斷提升產(chǎn)業(yè)高度和競爭力，建成全球具有競爭力的先進制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展高地。三是推動企業(yè)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。［4］鼓勵實力雄厚的本土企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，加強與全球頂尖研發(fā)機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新。支持具有較強實力的創(chuàng)新型企業(yè)參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，提升在關(guān)鍵技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的國際話語權(quán)、影響力。鼓勵優(yōu)勢企業(yè)主動融入“一帶一路”建設(shè)，建立企業(yè)國際化風(fēng)險防控機制，在海外中心城市搭建綜合性“走出去”服務(wù)平臺。進一步落實“引進來”戰(zhàn)略，鼓勵世界500強企業(yè)、大型跨國公司在江蘇設(shè)立研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。

（三）更加注重完善全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，加快打造創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新高地

一是建立完善成果信息采集、發(fā)布機制，發(fā)揮社會化的科技成果評估在技術(shù)識別、價值判斷等方面的作用，搭建科技成果供需雙方相互轉(zhuǎn)化的渠道網(wǎng)絡(luò)，強化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的協(xié)同推進。依托蘇南國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)政策優(yōu)勢，開展科技成果集成熟化試點，建立科技成果定價免責(zé)機制，開展先行先試和示范應(yīng)用，構(gòu)建有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，著力打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。二是打造“新型研究機構(gòu)+龍頭企業(yè)”創(chuàng)新聯(lián)合體。大力推進新型研發(fā)機構(gòu)資源共享、要素整合、協(xié)同合作、抱團發(fā)展，進一步提升新型研發(fā)機構(gòu)功能。［5］打造企業(yè)、高校院所、地方平臺、社會資本等各方參與的利益共同體，推動新型研發(fā)機構(gòu)與優(yōu)勢學(xué)科建立緊密合作關(guān)系，推動新型研發(fā)機構(gòu)做大做強，提高研發(fā)能力和技術(shù)源頭供給水平。三是完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。鼓勵發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中介機構(gòu)，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，加快技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，建立專利審查員實踐基地和高價值專利培育示范中心，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公示平臺。建立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等高水平國際成果轉(zhuǎn)化基地，提供跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)，打造跨境協(xié)同創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化平臺。

（四）更加注重打造全周期金融支持鏈，完善科技創(chuàng)新多元投入體系

一是構(gòu)建全過程全覆蓋金融支持體系。支持創(chuàng)新主體從初創(chuàng)期發(fā)展到成熟期，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險和管理風(fēng)險的全過程全覆蓋的金融體系。種子期企業(yè)側(cè)重更大風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度的天使資金和政府資金支持；初創(chuàng)期企業(yè)側(cè)重風(fēng)險偏好較高的創(chuàng)業(yè)投資和私募資本投資支持；成長期企業(yè)側(cè)重風(fēng)險投資、股票市場和銀行貸款的融資支持；成熟期側(cè)重股票市場和銀行貸款的資金支持。鼓勵金融資源向“硬科技”傾斜，優(yōu)先支持具有核心知識產(chǎn)權(quán)、特別是擁有發(fā)明專利的新技術(shù)企業(yè)。二是打造長三角科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投中心。把促進創(chuàng)投機構(gòu)集聚發(fā)展作為江蘇實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的關(guān)鍵舉措，以支持實體經(jīng)濟、助力創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展為重點方向，強化頂層設(shè)計，明確發(fā)展目標(biāo)，加強引進以創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金為主導(dǎo)的各類基金及相關(guān)金融機構(gòu)入駐，加快建設(shè)主體多元、資本富集、人才集聚的高標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)業(yè)投資體系，將江蘇打造成具有國際影響力的長三角科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投中心。三是完善以市場為主體的多元創(chuàng)新投入體系。支持科技創(chuàng)新企業(yè)通過發(fā)行公司債券融資，支持政府性擔(dān)保機構(gòu)為中小科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)債提供擔(dān)?；蛘哔N息支持。支持北交所、科創(chuàng)板、新三板、區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展，大力推動優(yōu)先股、資產(chǎn)證券化、私募債等產(chǎn)品創(chuàng)新。鼓勵符合條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，探索與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機構(gòu)實現(xiàn)投貸聯(lián)動。

（五）更加注重發(fā)揮人才第一資源作用，打造多層次多梯度創(chuàng)新人才隊伍高峰

一是完善人才引進政策，提升人才資源總量。引進一批包括諾貝爾獎科學(xué)家在內(nèi)的、活躍在前沿科學(xué)領(lǐng)域一線的世界頂尖科學(xué)家及其團隊。加快構(gòu)建功能完善、機制健全、運行有序、服務(wù)規(guī)范的人才資源市場體系，充分發(fā)揮用人單位自主權(quán)，充分尊重用人主體依據(jù)自身需要與發(fā)展目標(biāo)確定人才認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)及其優(yōu)化程序。探索國際人才管理改革試點，開辟外國人才綠色通道，探索開展職業(yè)資格國際互認(rèn)。二是完善創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式。加快培育創(chuàng)新型企業(yè)家，建立有利于激勵企業(yè)家創(chuàng)新的市場機制，落實保護企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益的政策，弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神，逐步形成崇尚創(chuàng)新型企業(yè)家的文化氛圍。擴大高校專業(yè)設(shè)置的自主權(quán)，促進學(xué)科專業(yè)設(shè)置與產(chǎn)業(yè)發(fā)展同步發(fā)展，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈調(diào)整專業(yè)設(shè)置，注重專業(yè)設(shè)置前瞻性，增設(shè)前沿和緊缺學(xué)科專業(yè)，強化行業(yè)特色學(xué)科專業(yè)建設(shè)，打造人才戰(zhàn)略儲備庫。三是激發(fā)人才創(chuàng)新活力。賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)，針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查等活動。加大對承擔(dān)關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵，探索實行一項一策、清單式管理和年薪制。對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。創(chuàng)新人才評價機制，推行代表作評價制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響。打造城市創(chuàng)新社區(qū)，為創(chuàng)新人才打造國際化、現(xiàn)代化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

（六）更加注重構(gòu)建開放協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，營造國際一流創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

一是打造科技創(chuàng)新“強磁場”。有效利用全球創(chuàng)新要素，拓展國際合作聯(lián)合資助計劃，支持彈性柔性引進境外科學(xué)家參與科學(xué)研究，進一步放松外籍高端創(chuàng)新人才辦理簽證和綠卡的門檻，放松對國內(nèi)企業(yè)使用境外風(fēng)險投資以及境外人員在國內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的限制。支持本土企業(yè)按照國際規(guī)則并購、合資、參股國外創(chuàng)新型企業(yè)，建立海外創(chuàng)新中心和離岸孵化器。二是打造知識產(chǎn)權(quán)保護運用高地。加強新領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)立法，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法院體制。提高知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)審查標(biāo)準(zhǔn)，加強專利審查能力建設(shè)，規(guī)范專利代理行業(yè)，提高服務(wù)水平和能力。加強知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺建設(shè)，積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定。推進南京、蘇州知識產(chǎn)權(quán)保護中心建設(shè)。完善知識產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新體系，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)融資產(chǎn)品。完善知識產(chǎn)權(quán)評估機制、質(zhì)押融資風(fēng)險分擔(dān)機制和方便快捷的質(zhì)物處置機制。三是緊抓江蘇自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)機遇，構(gòu)建鼓勵創(chuàng)新的包容性市場監(jiān)管體制，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和新技術(shù)推廣應(yīng)用。既要破除影響新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)發(fā)展的制度障礙，又要對潛在風(fēng)險做到早發(fā)現(xiàn)、早化解，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。積極探索包容審慎的監(jiān)管方式，建立對新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式監(jiān)管容錯機制，進一步優(yōu)化新興行業(yè)發(fā)展環(huán)境。四是積極服務(wù)重大國家戰(zhàn)略，引領(lǐng)長三角科創(chuàng)圈發(fā)展。充分發(fā)揮上海作為全球?qū)W術(shù)新思想、科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向重要策源地的龍頭帶動作用。大力推進南京、杭州、合肥輻射聯(lián)動，加強高端服務(wù)業(yè)與先進制造業(yè)深度融合、人才技術(shù)與市場資本緊密對接。聯(lián)合打造科技創(chuàng)新走廊及生態(tài)經(jīng)濟走廊，開放吸納更多城市加入科創(chuàng)圈，共同構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新格局，打造形成“核極支撐、點帶聯(lián)動、協(xié)同共享”的長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體。

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（作者系江蘇省社會科學(xué)院研究員、南京信息工程大學(xué)江北新區(qū)〈自貿(mào)區(qū)〉研究院特約研究員）

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