韓博然

（東北師范大學 經(jīng)濟管理學院，吉林 長春 130024）

一、引言

當前，中國的經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)從高速增長向高質(zhì)量的增長階段進行轉變。高質(zhì)量發(fā)展需要持續(xù)加大供給側結構改革力度，進一步強化自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，占領創(chuàng)新和科技領域的前沿陣地。在中國持續(xù)推動對外開放的基本國策下，F(xiàn)DI（外商直接投資）作為開放經(jīng)濟背景下跨國投資行為的主要載體，在中國經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了獨特而重要的作用。因此，推動高質(zhì)量發(fā)展、推進現(xiàn)代化建設必須始終高度重視利用外資。當前，中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨諸多問題。一是全球經(jīng)濟持續(xù)萎縮。國際危機以來，全球經(jīng)濟增速放緩，歐美發(fā)達國家經(jīng)濟增長發(fā)力，中國外部需求萎縮。2020年初，新冠肺炎疫情席卷全球，中國一季度GDP同比下降6.8%；二季度，WTO貨物貿(mào)易晴雨表指數(shù)創(chuàng)歷史新低的87.6，全球經(jīng)濟發(fā)展前景堪憂。

二是國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境嚴峻復雜。中國制造業(yè)科技創(chuàng)新能力不足，基礎科研能力、產(chǎn)學研融合能力、核心技術攻關能力不足，使得中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，在核心技術領域受制于人。根據(jù)要素稟賦理論，中國改革開放以來的高增長及比較優(yōu)勢的一個重要來源是中國的勞動力要素，即人口紅利。由于勞動力、原材料、土地等生產(chǎn)成本的上漲，外商投資企業(yè)將產(chǎn)能轉移到東南亞等其他地區(qū)，使得中國制造業(yè)在成本優(yōu)勢上不斷減弱。

三是高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸。高級產(chǎn)業(yè)在區(qū)域和細分行業(yè)的發(fā)展存在較大的不平衡性，在全球價值鏈中仍位于低端位置等問題。以高技術產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品的銷售收入為例，據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明2016年最高的東部地區(qū)為37273.09億元，最低的東北部地區(qū)僅為726億元，二者相差超過50倍。高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出東部遠高于其他地區(qū)水平的不均衡態(tài)勢，優(yōu)勢資源集中于東部地區(qū)，對區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展存在不利影響。王偉光等認為，國內(nèi)企業(yè)主要集中于創(chuàng)新水平低、附加值低的生產(chǎn)和組裝環(huán)節(jié)，高技術產(chǎn)業(yè)的高端人力資源較為匱乏，研發(fā)經(jīng)費投入強度與發(fā)達國家相比也處于較低水平，無法向產(chǎn)業(yè)價值鏈高端攀升，呈現(xiàn)出了價值鏈“低端鎖定”的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)競爭力較弱。[1]FDI作為開放經(jīng)濟下的跨國投資行為的主要載體，在中國改革開放的基本國策背景下，為中國高質(zhì)量發(fā)展轉型提供了重要的動能而必須得到高度重視。FDI的流入也隨著中國對外開放的力度加大而持續(xù)增長，并于2014年達到1290億美元，首次超過美國成為全球最大的外資流入國。新經(jīng)濟增長理論認為，F(xiàn)DI的引入可以提高一國的組織效率、對技術水平產(chǎn)生正向外部性。FDI可以作為資本投入、技術和管理經(jīng)驗等多種生產(chǎn)要素形式，通過多種途徑促進經(jīng)濟增長，主要包括固定資產(chǎn)投資、推動就業(yè)、通過技術溢出提高創(chuàng)新水平以及對FDI技術溢出、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級產(chǎn)生了積極影響。

FDI的發(fā)展前景和作用效果已經(jīng)成為學者們討論的熱點，且結論并沒有達成一致。鄧路和高連水（2009）研究發(fā)現(xiàn)FDI的溢出顯著地促進了高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率[2]；相反，余升國（2017）認為FDI對中國高技術產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值具有顯著地負向影響[3]。蔣殿春和夏良科（2005）對高技術產(chǎn)業(yè)進行了研究，認為FDI的競爭效應不利于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的提升。[4]綜上所述，F(xiàn)DI在高技術產(chǎn)業(yè)領域的研究沒有達成一致觀點，也鮮有研究將技術創(chuàng)新和市場競爭同時納入FDI影響高技術產(chǎn)業(yè)效率的框架之中?；诖耍恼戮劢垢呒夹g產(chǎn)業(yè)，考察FDI對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響以及技術創(chuàng)新和市場競爭在二者關系中所發(fā)揮的中介效應。

二、文獻綜述與理論假設

（一）FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率

中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展較歐美發(fā)達國家起步較晚，依據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，中國高技術產(chǎn)業(yè)在發(fā)展之初，企業(yè)初創(chuàng)投資和產(chǎn)品研發(fā)費用較高，市場認知度低導致需求不足，會導致初創(chuàng)的高技術企業(yè)虧損，因此只有為數(shù)不多的內(nèi)資企業(yè)有投資意愿。發(fā)達國家在高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展上較內(nèi)資更為成熟，在技術、產(chǎn)品、管理等諸多方面具備比較優(yōu)勢?？鐕驹诋a(chǎn)業(yè)中具備比較優(yōu)勢，當其產(chǎn)品缺乏出口競爭力時，可以選擇通過將生產(chǎn)要素向具備發(fā)展?jié)摿Φ膰一蚴袌鲞M行轉移，而潛在東道國在獲得生產(chǎn)要素后，會促使生產(chǎn)方式發(fā)生改進，進一步降低其生產(chǎn)成本。一方面，中國具備高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要和市場，另一方面，發(fā)達國家有對存在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)投資的意愿和利益，在中國政策逐步放開高技術產(chǎn)業(yè)外資投資準入后，F(xiàn)DI進入中國高技術產(chǎn)業(yè)領域，在為中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來資本和勞動力的同時，通過水平和垂直兩個維度上的技術溢出效應對中國高技術產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生了影響。

FDI與技術溢出效應息息相關。技術溢出是指先進的技術在行業(yè)內(nèi)部或行業(yè)之間被動的、非自愿地進行擴散。技術溢出不同于技術轉讓，主要的區(qū)別在于被動、非自愿性，技術轉讓是企業(yè)有目的實施以營利或非盈利為目的的所有權、使用權的流轉行為。FDI對產(chǎn)業(yè)效率的影響主要是通過技術溢出來實現(xiàn)的，F(xiàn)DI的溢出可在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間產(chǎn)生作用，其中，行業(yè)內(nèi)部的技術溢出又可分為示范和競爭兩種主要形式。行業(yè)間的溢出效應是指跨國公司對其進入的產(chǎn)業(yè)相關聯(lián)的其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響，主要包括對其進入產(chǎn)業(yè)上游的影響和下游的影響，即后向關聯(lián)效應和前向關聯(lián)效應。

1.示范效應

跨國公司進入東道國，開辟了東道國企業(yè)和國際市場交流的渠道，縮短了內(nèi)外資企業(yè)的空間距離，為企業(yè)的學習和模仿提供了更多的機會。研究表明，通過在實踐中不斷積累和掌握新的知識和技能具有很好的效果。當跨國公司對外投資時，在東道國建立了新的廠房或設立新的合資、全資公司，會在公司或工廠運營初期派遣管理人員和技術人員進行指導和幫助，這種運營模式起到了非常顯著的示范效應。Markusen（2007）研究發(fā)現(xiàn)FDI可通過示范效應促進跨國公司向東道國進行知識轉移，并將其定義為“干中學”效應，且具體描述了“干中學”效應產(chǎn)生的兩種具體機制，一是跟隨專家學習比自學更能夠提升人力資本外溢；二是跟隨國外專家學習，相對于自己培養(yǎng)，可以更早更快地產(chǎn)生具備熟練技術的工人。[5]馬歇爾對學習模仿效應也進行過描述：“從事相同技術工作的人，彼此從對方獲得的利益是巨大的，行業(yè)的秘密似乎公開了而不再為秘密。一個人如果有好的想法，立刻會被他人采納，他們把這種想法與自己的建議相結合，又成為新思想的源泉?！北就疗髽I(yè)通過學習效應和模仿效應對跨國公司的技術、管理等進行學習和模仿，甚至直接嫁接、照搬跨國公司的運營方法和運營模式，使得跨國公司的生產(chǎn)和管理經(jīng)驗能夠通過主動、被動的方式擴散到本土企業(yè)并加以學習和利用。

2.競爭效應

跨國公司的進入會導致東道國市場競爭程度的加劇，本土企業(yè)為了基本生存，或是取得市場優(yōu)勢而采取的改善技術、提升管理、提高生產(chǎn)效率等方式，使得FDI間接地產(chǎn)生了溢出效應。Caves（1971）研究認為，跨國公司與東道國公司的競爭，相較于東道國公司之間的競爭而言，在改進技術和管理，提高企業(yè)生產(chǎn)效率方面所產(chǎn)生的作用更為顯著。[6]競爭效應促進東道國企業(yè)的進步主要在于兩方面：一方面是降低東道國企業(yè)的X非效率（X-inefficiency）。“X非效率”是企業(yè)由于技術、管理等因素影響要素配置的實際產(chǎn)出效能，導致理論與實際的產(chǎn)出存在差異。跨國公司入駐本土后，將更為先進的技術和管理經(jīng)驗帶到本土廠商，從而改進了本土廠商在技術、管理和運營等方面的不足，進而降低了“X非效率”，同時，由于合資或獨資的外資企業(yè)進駐會對其他本土廠商的市場空間進行擠壓，提高行業(yè)內(nèi)的競爭水平，而其他本土廠商出于競爭的壓力，會進一步提升自主創(chuàng)新能力、持續(xù)降低生產(chǎn)成本，實現(xiàn)“X非效率”的下降；另一方面是集聚效應。在集聚區(qū)域內(nèi)，會同時產(chǎn)生企業(yè)間的競爭和合作兩種直接效應。而不論是競爭的加劇，還是合作的強化，當集聚水平適度時，都會促使集聚區(qū)域內(nèi)形成競爭、合作互利共贏的“生態(tài)圈”，使得集聚區(qū)域內(nèi)部的企業(yè)以更為便捷的方式、更為低廉的成本獲得更多的資源。

3.人員流動效應

人員流動效應也叫作“勞動力溢出效應”，跨國公司進入外國市場以后，會雇傭東道國人員開展工作，并對所雇傭的人員開展培訓和教育，使東道國人員獲得跨國公司的勞動技能，這些人員日后再去到其他本土企業(yè)時，會帶著新獲得的技能開展工作，從而產(chǎn)生溢出?？鐕疽訤DI的方式對其他國家進行投資后，會雇傭東道國的人員，并通過教育和培訓使新員工掌握與之相適應的勞動技能，而受雇人員離開公司去往其他東道國的企業(yè)時，就會產(chǎn)生溢出。Chen（1996）認為，F(xiàn)DI對東道國的人力資本具有提升效應[7]；Ivering Gershenberg（1987）認為，跨國公司相較于東道國企業(yè)，在人才的培養(yǎng)上具有更大的優(yōu)勢，跨國公司跳槽的人員會帶來先進技術和管理經(jīng)驗，從而有效促進東道國生產(chǎn)效率的提升[8]。

4.后向關聯(lián)效應

跨國公司基于降低成本的因素，會傾向于選擇在東道國進行產(chǎn)品配套，從而促使FDI的后向關聯(lián)程度顯著提升。江小娟（2002）對中國157家跨國公司的研究發(fā)現(xiàn)，其中有64%的公司在中國配套率超過50%。[9]FDI的后向關聯(lián)能夠促使配套的東道國企業(yè)提高標準、改進技術和完善管理，從而使相關配套東道國企業(yè)的生產(chǎn)效率提升。一是中間品效應。上游供應商的技術水平提升，會提高中間投入品的質(zhì)量水平，因此跨國公司會最終在整體供應商產(chǎn)品質(zhì)量提高的基礎上而獲得更大的提升。相反的，跨國公司也可以通過條件的約束和要求，對上游供應商的中間商品質(zhì)量、功能等提出更高的要求，同時為適應這種需求而提供技術上、生產(chǎn)上的指導和相應的支持，甚至在某些關鍵部件、中間品上采取聯(lián)合開發(fā)或合資公司的方式進行科研創(chuàng)新和中間品生產(chǎn)，以實現(xiàn)成本、風險的有效控制，而在這個過程中，技術也通過溢出效應向上游供應商擴散和轉移，從而提高了供應商本身的員工技能、創(chuàng)新能力和績效水平。二是規(guī)模效應。跨國公司的進入同時在數(shù)量和質(zhì)量上提升了對中間品的需求，為中間品供應商提供了“干中學”的契機，“干中學”效應能夠增加企業(yè)吸收并轉化新技術、新經(jīng)驗的效能。同時，市場需求的增長，有利于供應商獲得規(guī)模效益，并產(chǎn)生供應商企業(yè)在區(qū)域范圍內(nèi)的集聚，而集聚由于距離的拉近和接觸機會的增加，會使得技術、人員在區(qū)域范圍內(nèi)的擴散獲得更為有利的條件。三是替代效應?？鐕緦χ虚g品的要求標準不斷提高，會使得產(chǎn)品質(zhì)量不斷改進和種類不斷增加，而上游供應商一旦無法達到要求，會使得跨國公司尋求替代中間品或供應商，基于替代效應的壓力，會使得上游供應商不斷改進和提升自主創(chuàng)新能力水平，或通過引進先進技術改進產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品數(shù)量，不斷滿足跨國公司的需求。

5.前向關聯(lián)效應

跨國公司基于研發(fā)到生產(chǎn)的便捷性，會傾向于將研發(fā)部門設立在東道國，而研發(fā)部門或研發(fā)中心的設立，會進一步加速技術溢出效應的實現(xiàn)，特別是對本土廠商自主創(chuàng)新能力有著較為顯著的影響。一方面，跨國公司的進駐，使得下游的本土廠商直接在東道國就可以獲取原本必須通過進口渠道才能獲得的中間品，同時可以獲得快速、高效和便捷的跨國公司在本土的服務，為本土企業(yè)使用更高質(zhì)量、更多種類的中間品提供了便捷，也為本土企業(yè)能夠生產(chǎn)更好的產(chǎn)成品奠定了基礎。另一方面，跨國公司在為本土廠商提供中間品時，新的技術會通過產(chǎn)品的銷售進入下游使用中間品的本土廠商研發(fā)環(huán)節(jié)，進而形成對下游產(chǎn)業(yè)的技術溢出。而對于中間品外溢的技術利用和吸收，又會反向促進下游本土廠商的吸收和學習能力提升。特別是在關聯(lián)的上游跨國公司和下游本土廠商中，人員的接觸和流動也更為頻繁，使得下游企業(yè)的創(chuàng)新能力、生產(chǎn)效率得到進一步的提升。

綜上所述，F(xiàn)DI在中國的高技術產(chǎn)業(yè)中，可以通過多種渠道產(chǎn)生溢出效應。這種溢出能夠?qū)|道國相關產(chǎn)業(yè)的人力資本產(chǎn)生影響，通過培養(yǎng)熟練的技術工人以及在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和相關產(chǎn)業(yè)間的流動，促進了管理、技術等在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的傳播與擴散，技術擴散和勞動者技能的提升則對產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生了影響。文章認為FDI可以通過水平和垂直兩個方向在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間產(chǎn)生技術溢出效應，從而對高技術產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響。因此提出如下假設：

H1：FDI對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響顯著正相關。

（二）技術創(chuàng)新的中介效應

FDI技術溢出在中國通過3條主要途徑提升了中國高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力和水平。一是企業(yè)在引進外資時通過條款約定實現(xiàn)技術轉讓。中國企業(yè)在進行合作時，會出于企業(yè)發(fā)展運營和成本的考慮，對引進的設備或服務要求轉讓部分技術，為未來的維修、維護和日常運營提供必要的支持和便利；二是以保護國家利益或反壟斷為目的，對特殊的行業(yè)要求以中外合資方式經(jīng)營，如汽車、飛機制造等行業(yè)，存在股比的限制，就限制了外商設立獨資企業(yè)的可能性，內(nèi)資出資方必然會在合資經(jīng)營中吸收了外資的技術和管理經(jīng)驗，但中國對外商投資的政策在不斷放寬，已經(jīng)決定逐步取消汽車、飛機制造、金融等行業(yè)領域的股比限制；三是通過法律等的規(guī)定，通過產(chǎn)權保護，實現(xiàn)了技術的轉移，如《專利法》中，要求在中國國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造，在向國外申請專利前需要向中國政府提交進行保密審查。在知識產(chǎn)權保護中，中國規(guī)定在技術進口合同有效期內(nèi)，改進技術的成果屬于改進方，這些產(chǎn)權的保護要求，使得內(nèi)資企業(yè)在經(jīng)營中，通過改進的方式獲得了外資的先進技術。2018年，中美貿(mào)易摩擦不斷，美國關注的核心問題就在于FDI技術溢出進入中國的強制技術轉讓政策問題，這從側面佐證了中國對FDI技術溢出的引進時伴隨著技術轉移的特點。隨著中國高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，內(nèi)資企業(yè)對于技術創(chuàng)新的重視程度顯著提升，在關鍵領域也實現(xiàn)了諸多突破，但外資掌握的核心技術，如航空發(fā)動機、芯片等仍然處于被技術封鎖的“卡脖子”狀態(tài)。

技術創(chuàng)新能力和水平的提升，對效率的提升具有積極作用。高技術產(chǎn)業(yè)是技術密集型產(chǎn)業(yè)，對技術創(chuàng)新能力的提升更為敏感。創(chuàng)新能力的提升主要從三個方面影響了效率的提高。一是技術能力創(chuàng)新可以改進生產(chǎn)工具，進而提升效率。高技術產(chǎn)業(yè)制造業(yè)對產(chǎn)品的原材料初級加工、中間產(chǎn)品的再加工均需要更高的精度和標準，各類自動化、數(shù)控機床設備的創(chuàng)新，能夠大幅提升效率。二是提升產(chǎn)品的質(zhì)量、銷量，產(chǎn)生良性的反饋效應，從而進一步促進勞動率增長。通過創(chuàng)新，可以改進產(chǎn)品的質(zhì)量、功能，進而提升產(chǎn)品的競爭力；產(chǎn)品競爭力的提升能夠帶來銷量的提升，從而實現(xiàn)企業(yè)效益的提升，企業(yè)效益的提升能夠促進企業(yè)進一步加大研發(fā)的投入，進而提升了創(chuàng)新的能力和水平。三是知識作為商品，無須再追加成本，可以反復使用，能夠持續(xù)對效率提升帶來正向作用，從而抵消部分勞動力和固定資產(chǎn)投入不足情況下存在的負向效應。經(jīng)濟發(fā)展具有周期性和波動性，高技術產(chǎn)業(yè)的效率，既會受到自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律影響，又會受外部環(huán)境的沖擊，在綜合作用下，使得效率在短期內(nèi)存在波動性。而創(chuàng)新的能力和水平提升，能夠增加產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的技術儲備能力，能夠突破企業(yè)發(fā)展的瓶頸期，也使得企業(yè)增強了抵御外部風險的能力，從而能夠持續(xù)不斷地提升效率水平。

楊為勇（2018）研究了FDI對新興經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展的影響后提出，F(xiàn)DI能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構和資源配置，使得本土廠商更好地參與全球化市場分工，同時強化本土廠商的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)以技術主導驅(qū)動增長替代資源主導的傳統(tǒng)模式。[10]Cheung和Lin（2004）、冼國明和嚴兵（2005）以及李曉鐘和張小蒂（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI能夠提高專利申請和授權的數(shù)量，對區(qū)域創(chuàng)新具有顯著地促進作用。[11][12][13]技術創(chuàng)新能力和水平的提升，對效率的提升具有積極作用。高技術產(chǎn)業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的最典型特征是對技術和創(chuàng)新的高需求，技術能力創(chuàng)新可以改進生產(chǎn)工具、提升產(chǎn)品的質(zhì)量、銷量以及把知識作為商品，無需再追加成本，可以反復使用，能夠持續(xù)對效率提升帶來正向作用，從而抵消部分勞動力和固定資產(chǎn)投入不足情況下存在的負向效應。

綜上所述，文章認為FDI的引進不僅僅帶來資本，而是以FDI為載體，同時引進了技術、人力資本等要素，而技術、人力資本的投入會帶來技術創(chuàng)新能力的提升，進而影響高技術產(chǎn)業(yè)效率。因此提出如下假設：

H2：技術創(chuàng)新在FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率的關系中具有中介效應。

（三）市場競爭的中介效應

前世界銀行副行長、著名經(jīng)濟學家斯蒂格利茨提出“全球搜尋、本地再開發(fā)”（Scan Globally，Reinvent Locally）的口號，號召重視本土的研發(fā)能力。當跨國公司與本土廠商在同一行業(yè)領域內(nèi)競爭時，本土廠商會趨于采取強化自主創(chuàng)新的手段，以加大研發(fā)人力、資本投入的方式提升企業(yè)的自主創(chuàng)新水平，以確保在與跨國公司的競爭中不存在明顯的劣勢。因此，本土廠商自主創(chuàng)新能力提升的動力和源泉之一是以FDI為代表的跨國公司參與了本土市場而引起的競爭加劇。田素華和王璇（2018）的研究認為，跨國公司通過FDI的方式可以實現(xiàn)成本的有效轉嫁和收益的最大化。[14]FDI發(fā)展有利于通過產(chǎn)業(yè)競爭效應、聯(lián)系效應、集聚效應等，提升東道國經(jīng)濟。FDI的進入使得內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)品存在差距。較大優(yōu)勢的產(chǎn)品在市場上會占據(jù)更大的市場份額，從而形成了一定的壟斷優(yōu)勢，使得企業(yè)獲得一定的超額利潤。超額利潤的保持依靠外資企業(yè)整體存在的技術優(yōu)勢壁壘。內(nèi)資企業(yè)在應對FDI壟斷優(yōu)勢時，就必然會采取提高產(chǎn)品和服務質(zhì)量、降低成本、提升差異化優(yōu)勢競爭以及集中優(yōu)勢等競爭策略。不論企業(yè)采取何種發(fā)展途徑對外資進入的優(yōu)勢領域進行追趕和競爭，均會對自身的效率產(chǎn)生正向的影響作用，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)效率的提升。FDI技術溢出使得內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)品存在差距。外資進入高技術產(chǎn)業(yè)領域的初期，內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)存在整體水平上的差距。外資帶來了先進的技術、管理經(jīng)驗和運營、銷售模式，能夠使外資投資企業(yè)的產(chǎn)品具有更為先進的設計理念、更為精湛的生產(chǎn)工藝和更為出眾的產(chǎn)品質(zhì)量及功能，再通先進的營銷手段，使得外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與內(nèi)資相比，具有較大的優(yōu)勢。具有較大優(yōu)勢的產(chǎn)品在市場上會占據(jù)更大的市場份額，從而形成一定的壟斷優(yōu)勢，使得外商投資企業(yè)獲得一定的超額利潤。超額利潤的保持依靠外資企業(yè)整體存在的技術優(yōu)勢形成的壁壘。內(nèi)資企業(yè)在應對FDI技術溢出在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生的壟斷優(yōu)勢，就必然會采取措施，提升競爭能力，內(nèi)資企業(yè)采取的策略主要包括以下四個方面：

1.提高產(chǎn)品和服務質(zhì)量。20世紀90年代全面質(zhì)量營銷概念興起，產(chǎn)品性能和質(zhì)量的競爭在企業(yè)戰(zhàn)略競爭中占據(jù)主導地位。以終端需求為依據(jù)，以企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程為核心，不斷地在全流程中對比跨國公司進行高質(zhì)量的趕超活動。

2.降低成本的競爭。主要通過較低價格獲取原材料和勞動力、使用先進的機器設備提升產(chǎn)量和效率、加強成本與管理費用的控制等手段，以低于競爭者的市場價格，提升市場占有率。

3.采取差異化優(yōu)勢競爭。企業(yè)通過產(chǎn)品、服務、宣傳等方面的特色優(yōu)勢，避免與競爭者進行正面對抗，在產(chǎn)品的性能、檔次、工藝、原材料及其他服務方面采取差異化的競爭策略。

4.集中優(yōu)勢競爭。在細分市場集中發(fā)力，滿足某一特殊消費群體的需求，形成局部領域內(nèi)的比較優(yōu)勢，有效降低運營的成本，是中小企業(yè)避免激烈競爭，謀求生存與發(fā)展空間的主要戰(zhàn)略。

競爭水平的提升對高技術產(chǎn)業(yè)的效率產(chǎn)生積極作用。不論企業(yè)采取高質(zhì)量競爭、低成本競爭、差異化競爭還是集中優(yōu)勢競爭的發(fā)展途徑對外資進入的優(yōu)勢領域進行追趕和競爭，均會對自身的效率產(chǎn)生正向的影響作用。高質(zhì)量競爭中，更為高質(zhì)量、高性能的產(chǎn)品和服務，需要更為精益的管理、更高質(zhì)量的產(chǎn)品生產(chǎn)；低成本競爭，需要使用更高效率的機器設備，需要效率更高的勞動效率來降低成本；差異化競爭，需要在產(chǎn)品、服務、宣傳和網(wǎng)點上不斷拓展競爭空間；集中優(yōu)勢競爭，需要對某一特殊群體客戶中，單一或同時采取和實現(xiàn)高質(zhì)量、低成本或差異化競爭優(yōu)勢，因此競爭水平的提升，最終都會單一或同時實現(xiàn)加大投入、降低成本和強化控制，從而實現(xiàn)高技術產(chǎn)業(yè)效率的提升。

綜上所述，文章基于FDI的技術、產(chǎn)品、運營和管理等方面的優(yōu)勢會加劇產(chǎn)業(yè)的市場競爭，而市場競爭的加劇會迫使本土廠商選擇不同的策略進行追趕，從而對產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響。因此提出如下假設：

H3：市場競爭在FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率的關系中具有中介效應。

綜上，本研究構建了如圖1所示的理論框架。

圖1 FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率

三、模型設定與指標選取

（一）模型設定

為了檢驗H1，文章參考楊亞平（2008）的方法[15]，對FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響進行檢驗，構建基準模型：

為了檢驗H2、H3，文章參考溫忠麟等（2004）等提出的方法[16]，對技術創(chuàng)新、市場競爭的中介效應進行檢驗，構建如下模型：

其中，laborProit表示i省份或行業(yè)在t年的效率；FDIit表示i省在t年的人均實際利用外商投資存量；Mediatorn，it表示i省份或行業(yè)在t年的中介變量，包括Cre（技術創(chuàng)新）和Com（市場競爭）；X為一組控制變量，具體包括 RDfeit、RSfinexpit、Fundit、Eduit、Openit，分別表示高技術產(chǎn)業(yè) i省份 t年研發(fā)投入、政府財政支持、基礎設施建設、教育水平和對外開放水平；γi表示空間效應；δt表示時間效應；εit代表隨機誤差項。

（二）指標選取與數(shù)據(jù)來源

文章參考馮泰文等（2009）的方法，用全員勞動生產(chǎn)率度量高技術產(chǎn)業(yè)效率（laborPro）。[17]參考嚴雅雪和齊紹洲（2017）的方法，使用FDI的存量來度量FDI，利用永續(xù)盤存法進行測算。[18]關于中介變量（Mediator）的測算，參考熊曦、竇超和關忠誠（2019）、孫俊玲和馬立群（2019）的方法[19][20]，使用R＆D內(nèi)部經(jīng)費支出衡量技術創(chuàng)新（Cre）；參考彭向和蔣傳海（2011）、洪群聯(lián)和辜勝阻（2016）的研究方法[21][22]，構建了企業(yè)競爭指數(shù)，使用區(qū)位熵的計算方法，來測算市場競爭（Com）。關于控制變量，由于高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)對R＆D研發(fā)量的需求較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更高，文章參考孫早，侯玉琳（2019）使用了R＆D人員全時當量度量勞動力水平（RDfe）[23]；參考張梁梁、楊俊和羅鑒益（2016）使用政府科技支出衡量政府干預作用方法，采用政府科技支出占比財政總支出的比例作為衡量政府干預作用（RSfinexp）的影響，使用公路里程數(shù)度量基礎設施建設（Fund），高等學校招生人數(shù)度量教育水平（Edu）以及進出口貿(mào)易總額度量對外開放程度（Open）。[24]

文章的數(shù)據(jù)采用國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、EPS數(shù)據(jù)庫中的高技術產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫、《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》等提供的數(shù)據(jù)，部分數(shù)據(jù)采用以1999年為基期的GDP平減指數(shù)進行平減，部分數(shù)據(jù)取自然對數(shù)消除極端數(shù)據(jù)波動造成的估計偏差。

四、實證分析

高技術產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)業(yè)效率從1999年的20.34增長至2016年的114.62，產(chǎn)業(yè)效率年復合增長率達到10.71%。產(chǎn)業(yè)效率在1999-2004年期間經(jīng)歷了快速上漲，年復合增長率達到18.46%，并且在每個年度均實現(xiàn)了正向的增長。隨后在2005-2009年期間產(chǎn)業(yè)效率增速放緩，年均增幅降至5.03%水平左右。在經(jīng)歷了調(diào)整后，高技術產(chǎn)業(yè)重新進入中高速發(fā)展區(qū)間2010-2016年，產(chǎn)業(yè)效率年均增長率提升至9.04%的水平。

從各省份來看，1999年北京、上海和天津的高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率領先中國其他省份，分別達到了50.82、39.99和37.24。產(chǎn)業(yè)效率最低的三個省份為甘肅、青海和山西，分別只有3.2、5.11和5.24。而當年中國高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率水平為20.34。1999年，高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率高于中國平均水平的省份僅有7個，除北京、上海和天津之外，還包括江蘇、福建、廣東和海南。各省份在1999-2016年期間，僅有青海實現(xiàn)了年復合20%以上的增長，增長率為21.37%。起點較高的北京、上海和天津產(chǎn)業(yè)效率增長水平分別為7.13%、7.62%和9.31%，均沒有超過10%，全部低于中國10.71%的平均增長水平。有21個省的年復合增長率高于中國水平，其中增速較快的除最高的青海外，甘肅的19.94%、寧夏的19.66%和重慶的18.99%分列前三。2016年，天津、山東和北京位列高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率前三，分別達到169.24、164.31和163.86。從每年增長水平上看，吉林、安徽、山東、河南、湖北、湖南、重慶、陜西8個省實現(xiàn)了每年均為正向增長，8個省份中，年復合增長率最高的是重慶的18.99%，最低的是吉林的11.45%。

高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率在各個省份的整體發(fā)展仍不均衡，重慶、安徽、山東等省份起步較低，但發(fā)展良好；北京、上海等省份發(fā)展基礎較好，但在基數(shù)較高的情況下增長速度較為緩慢，青海、甘肅和寧夏等省份由于基數(shù)較低，實現(xiàn)了領先中國一倍的增長速度高速發(fā)展。

（一）FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率的回歸結果

為了檢驗FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率的關系，本文采用Stata 15.1軟件進行回歸分析。通過Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，P值為0.0000，在1%水平下顯著拒絕原假設，因此文章采用固定效應模型進行檢驗。

表1 FDI與高技術產(chǎn)業(yè)效率回歸結果

第一，核心解釋變量FDI（FDI）對被解釋變量高技術產(chǎn)業(yè)整體層面效率的影響在1%水平上面顯著，系數(shù)為0.383。表明FDI對高技術產(chǎn)業(yè)整體效率具有積極作用，每提升1%的人均實際利用外商投資存量，能夠帶來將近0.383%高技術產(chǎn)業(yè)效率的提升。這個結果與外商直接投資能夠通過直接或間接因素對高技術產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生積極作用的理論分析結果一致，假設H1得到驗證。

第二，研究和開發(fā)人員折合全時當量（RDfe）回歸結果不顯著。研究和開發(fā)工作人員的投入量產(chǎn)生經(jīng)濟利益需要通過較為漫長的開發(fā)、研究和轉化，因此短期內(nèi)，研究和開發(fā)人員的投入對高技術產(chǎn)業(yè)的效率雖然為負，但不能因為研究和開發(fā)在短期內(nèi)的較小負向影響就忽視了研究和開發(fā)人員投入的重要性，當然回歸結果也表現(xiàn)了高技術產(chǎn)業(yè)在研發(fā)-產(chǎn)出轉化上的不足。

第三，政府對科學技術發(fā)展的財政支出（RSfinexp）為負，在1%水平上顯著?？赡艿脑蚴侵袊诟呒夹g產(chǎn)業(yè)發(fā)展中更多的是通過減稅和優(yōu)惠政策間接地促進高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而不是通過直接的通過財政科技經(jīng)費支出實現(xiàn)對高技術產(chǎn)業(yè)效率的推升。

第四，基礎設施建設（Fund）的回歸結果不顯著?？赡艿脑蛑饕幸韵氯c：一是我國的基礎設施建設已經(jīng)具備和滿足高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平；二是基礎設施建設考慮的因素并非為了發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)而進行規(guī)劃，因此二者的關系不大；三是高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點更多地依靠創(chuàng)新驅(qū)動和科技轉化，與基礎設施建設水平的聯(lián)系并不十分緊密。

第五，教育水平（Edu）回歸結果為正，在1%水平上顯著，系數(shù)為0.392。表明了教育對于推動高技術效率的發(fā)展和提升起到了積極作用，具備較高的知識儲備和綜合素質(zhì)提升了人力資本的發(fā)展水平，也為示范效應、人員流動效應的產(chǎn)生奠定了基礎。

第六，對外開放（Open）回歸結果為正，在5%水平上顯著，系數(shù)為0.093。對外開放水平與高技術產(chǎn)業(yè)效率呈現(xiàn)正相關關系，表明對外開放對于我國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用。也從側面反映我國高技術產(chǎn)業(yè)效率的提升部分依賴于外資，也符合當前高技術產(chǎn)業(yè)在部分領域內(nèi)仍然受國外掣肘的現(xiàn)實狀況。

（二）技術創(chuàng)新和市場競爭中介效應的回歸結果

表2是技術創(chuàng)新和市場競爭中介效應的檢測結果。其中模型（2）和模型（3）是技術創(chuàng)新和市場競爭作為中介變量的部分中介效用。

表2 技術創(chuàng)新、市場競爭中介效應檢驗回歸結果

技術創(chuàng)新方面，模型（1）檢驗FDI對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響，回歸結果顯著為正，系數(shù)記為總效應C，數(shù)值為0.383；模型（2）檢驗FDI對中介變量技術創(chuàng)新的影響，回歸結果顯著為正，系數(shù)記為a，數(shù)值為0.565；模型（3）同時檢驗FDI與技術創(chuàng)新對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響，回歸結果顯著為正，中介變量技術創(chuàng)新的回歸系數(shù)記為b，數(shù)值為0.258，表明技術創(chuàng)新起到了部分中介效應作用，假設H2成立。中介效應可以通過ab／c進行具體計算，數(shù)值為0.3806，說明FDI通過技術溢出效應提高了高技術產(chǎn)業(yè)效率的各種渠道、路徑中，有38.06%是提高技術創(chuàng)新而間接實現(xiàn)的。

市場競爭方面，模型（1）與技術創(chuàng)新的估計結果一致；模型（2）檢驗FDI對中介變量市場競爭的影響，回歸結果顯著為正，系數(shù)記為a，數(shù)值為0.319；通過模型（3）同時檢驗FDI與市場競爭對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響，回歸結果顯著為正，中介變量競爭的回歸系數(shù)記為b，數(shù)值為0.222，表明市場競爭起到了部分中介效應作用，假設H3成立。中介效應可以通過ab／c進行具體計算，數(shù)值為0.1849，說明FDI通過技術溢出效應提高了高技術產(chǎn)業(yè)效率的各種渠道、路徑中，有18.49%是強化市場競爭而間接實現(xiàn)的。

五、研究結論和政策建議

高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是中國產(chǎn)業(yè)轉型升級、提升綜合競爭力的重要舉措。研究FDI對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響，對中國政府制定招商引資和高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以及促進高技術產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、實現(xiàn)經(jīng)濟增長由粗放型向集約型轉變和促進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施具有重要的意義。本文在理論分析的基礎上，以1999-2016年中國省級行政單位相關數(shù)據(jù)為研究樣本，研究了FDI對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響的中介效應，對相關理論進行了檢驗，得出了如下結論：FDI對高技術產(chǎn)業(yè)效率的影響顯著為正，技術創(chuàng)新和市場競爭具有部分中介效應，38.06%是通過強化技術創(chuàng)新實現(xiàn)的，18.49%是通過促進了市場競爭水平實現(xiàn)的。

（一）強化科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭能力

增強自主創(chuàng)新能力是推動高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心環(huán)節(jié)，建立企業(yè)和市場有機結合，高校和科研院所提供科研支撐的產(chǎn)學研融合創(chuàng)新體系，提升成果的市場轉化率，強化競爭力。一是要加強產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術和前沿技術研究。加大核心技術研究的攻關，特別是高技術產(chǎn)業(yè)基礎材料科學和高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的系統(tǒng)集成能力。要大力發(fā)展新材料技術，實現(xiàn)高純度、高精度制造；同時加強產(chǎn)品制造的系統(tǒng)測試、調(diào)試能力，在突破核心技術封鎖的同時，打破停留在產(chǎn)業(yè)鏈低端被技術“低端鎖定”的不利局面。二是支持和引導企業(yè)加大研究發(fā)展的資金投入。把高技術產(chǎn)業(yè)重點項目列入政府整體規(guī)劃布局，建立重點企業(yè)牽頭、高等院校和科研院所聯(lián)動機制，建立政府孵化器、風投基金和社會資本共同參與的高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新孵化聯(lián)盟。強化財政稅收支持和補貼力度，激勵企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。三是建立科技人才交流機制?？蒲袡C構、高校和企業(yè)人才按需交流，實現(xiàn)科技型人才隊伍的立體化、多元化培養(yǎng)。通過財政支付等政策，引導高技術人才向經(jīng)濟發(fā)展較為落后的地區(qū)轉移和流動，防止發(fā)達地區(qū)對人才過度的吸引而對周邊區(qū)域造成吸引效應。建立技術研發(fā)和企業(yè)分紅相結合的激勵機制，積極調(diào)動科研院所和高校研究人員開展職務發(fā)明創(chuàng)造的積極性。在大學設立高技術產(chǎn)業(yè)相關的基礎和專業(yè)學科，擴大急需專業(yè)的招生數(shù)量，逐步形成高技術人才技能溢價對產(chǎn)業(yè)效率提升的促進機制。

（二）積極培育市場，建立要素市場流動機制

發(fā)揮市場機制，強化要素配置作用，加強基礎設施配套，維護市場競爭，為各類企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造公平、良好的環(huán)境。一是促進產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。發(fā)揮龍頭企業(yè)引領作用，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資本、勞動力和技術等要素集聚，實現(xiàn)規(guī)模效益；要考慮區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平，在經(jīng)濟發(fā)展水平較高的區(qū)域，要適當控制集聚水平，防止出現(xiàn)市場擁擠，通過政策引導核心區(qū)域逐步擴張，帶動周邊區(qū)域漸進式進入核心區(qū)域，促進區(qū)域的內(nèi)平衡發(fā)展。二是強化知識產(chǎn)權保護。完善高校和科研機構科研人員職務發(fā)明創(chuàng)造的利益保護機制，完善知識產(chǎn)權市場體系建設，加大社會公益性創(chuàng)新成果的獎勵數(shù)額。三是建設產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支撐體系。大力發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)服務業(yè)，特別是發(fā)揮與技術創(chuàng)新、技術交易、成果轉化等環(huán)節(jié)相關服務業(yè)的支撐保障作用，同時加大對人力資源、商務、物流等服務業(yè)的發(fā)展力度，并持續(xù)促進安全、環(huán)保等服務業(yè)的全方位發(fā)展。

（三）深化國際合作，充分利用外資推動發(fā)展

要通過深化國際合作，引進、學習和掌握先進技術，把握經(jīng)濟全球化的新特點，積極探索合作新模式，在更高層次上參與國際合作，不斷提升中國高技術產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。一是大力推進國際科技合作與交流。全方位開展國際交流與合作，鼓勵和支持中國企業(yè)參與全球服務和國際標準的制定。二是切實提高國際投融資合作的質(zhì)量和水平。完善外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄，在保護好內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新和安全發(fā)展基礎上，有條件、適時地擴大和放開外商投資的行業(yè)領域，不斷拓寬外商投資和融資的渠道，尤其是引導外商投資于高技術產(chǎn)業(yè)領域，支持內(nèi)資企業(yè)以多種方式在境外開展投融資活動。短期應當注重外商招商引資的持續(xù)性，以保持對高技術產(chǎn)業(yè)效率的促進作用，長期保持外商招商引資的強度，保持技術交易市場活力，積極探索自貿(mào)區(qū)、保稅區(qū)建設，探索在海外建設科技和產(chǎn)業(yè)園區(qū)。三是大力支持企業(yè)跨國經(jīng)營。對外開放要同時關注“引進來”和“走出去”，對于內(nèi)資企業(yè)不具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，要有控制、漸進式開放，防止過度的市場競爭。建立對外貿(mào)易的信貸和保險機制，支持內(nèi)資企業(yè)外延式的并購重組高技術產(chǎn)業(yè)領域的國際品牌，不斷提升中國高技術產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。