高 斌 高松子 金 華

（延邊州知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，吉林 延吉 133002）

人參在我國中醫(yī)藥及其它國家民族醫(yī)學(xué)中一直占有重要位置。目前，延邊州人參產(chǎn)業(yè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。一方面產(chǎn)品需求不斷擴(kuò)大，使人參產(chǎn)業(yè)具備巨大的發(fā)展?jié)摿?；另一方面產(chǎn)品需求趨于多樣化，企業(yè)經(jīng)營的競爭由產(chǎn)品和服務(wù)競爭，轉(zhuǎn)向技術(shù)和品牌競爭。將創(chuàng)新技術(shù)和品牌發(fā)展融入人參產(chǎn)業(yè)各階段中，增強(qiáng)自主創(chuàng)新技術(shù)，創(chuàng)造高價值專利，打造優(yōu)勢品牌是人參產(chǎn)業(yè)未來要重點突破和解決的問題。本文基于延邊州人參產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析，梳理延邊州人參產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和劣勢，提出延邊州人參產(chǎn)業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇，為延邊州人參產(chǎn)業(yè)健康、順利發(fā)展提供參考。

一、延邊州有關(guān)人參產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況分析

本報告采用專利信息服務(wù)平臺（CNIPR）、國家知識產(chǎn)權(quán)局政務(wù)服務(wù)平臺專利檢索及分析系統(tǒng)、商標(biāo)查詢系統(tǒng)、地理標(biāo)志產(chǎn)品檢索系統(tǒng)對相關(guān)人參產(chǎn)業(yè)的專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志產(chǎn)品信息進(jìn)行檢索、整理和分析。

（一）專利情況分析

1.專利申請情況。延邊州有關(guān)人參專利申請總量231件，占吉林省有關(guān)人參專利申請總量的9.59%，位居吉林省第4位。按專利類型分，發(fā)明專利申請量181件，占比78.35%；實用新型專利29件，占比12.56%；外觀設(shè)計21件，占比分別為12.56%和9.09%，表明延邊州人參專利申請以高技術(shù)含量的發(fā)明專利申請為主，三種專利類型結(jié)構(gòu)分布比較優(yōu)化。按專利申請人類型分，企業(yè)專利申請量129件，占全州人參專利申請總量的占比55.84%；其后依次是個人61件，大專院校32件，科研院所4件,其他5件，表明企業(yè)在延邊州人參產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)中占有重要地位，研發(fā)活動比較活躍，并且具有較強(qiáng)的專利保護(hù)意識。按地區(qū)分，延吉市105件,占比45.45%；其后是敦化市57件,占比24.68%；其他6個縣（市）合計占比29.87%，表明延邊州人參產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動主要集中在延吉市，占據(jù)較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢。

表1 延邊州有關(guān)人參產(chǎn)業(yè)專利申請情況 單位：件

從專利申請趨勢看，延邊州有關(guān)人參專利申請大致分為兩個階段。第一階段1988年至2009年，人參專利申請量低位波動，申請活動不夠活躍。第二段階段2010年至今，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人參需求量增長，特別是從2012年開始吉林省和延邊州相繼出臺人參產(chǎn)業(yè)相關(guān)條例和政策，推動人參產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大幅度提升，使延邊州人參專利申請量和發(fā)明專利申請量年均增長率分別達(dá)到9.72%和15.23%。

圖1 延邊州有關(guān)人參專利申請趨勢

從專利申請技術(shù)構(gòu)成看，延邊州有關(guān)人參專利申請以國家專利分類（IPC）小類排名前5位的技術(shù)領(lǐng)域依次是A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、A23L（食品、食料或非酒精飲料，及其制備或處理）、A01G(園藝、人參栽培)和C07J（甾族化合物）技術(shù)領(lǐng)域，對應(yīng)的產(chǎn)品依次為醫(yī)用配置劑/化妝品、治療某種疾病的藥物/藥劑、保健食品等，與吉林省人參專利申請量前5位排名相同，即延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注點和活躍度與吉林省整體狀態(tài)相一致。相對而言，延邊州人參切割設(shè)備、人參種植和栽培、人參肥料、人參清潔等方面專利申請量占吉林省和全國同類技術(shù)專利申請量的比重較大，表明延邊州上述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活躍度在吉林省乃至全國占據(jù)優(yōu)勢。

表2 延邊州有關(guān)人參專利申請按IPC小類排名情況（申請量6件以上） 單位：件

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從主要專利申請人看，延邊州有關(guān)人參專利申請量位居首位的申請人是延邊大學(xué)，專利申請量31件,其后依次是吉林華康藥業(yè)股份有限公司、延邊韓工坊健康制品有限公司、延邊可喜安生物科技有限公司，專利申請量均為10余件，其中延邊大學(xué)位居吉林省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人參專利申請人第6位，他們是延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)力量。

2.有效專利情況。截至2021年4月，延邊州有關(guān)人參有效專利64件，占吉林省人參有效專利總量的10.47%，位居吉林省第4位。按專利類型分，有效發(fā)明專利38件，有效實用新型專利20件，有效外觀設(shè)計專利6件，占比分別為59.38%、31.25%和9.37%，表明延邊州有效人參專利以高技術(shù)含量的發(fā)明專利為主。按專利權(quán)人類型分，企業(yè)專利申請量49件，占比76.56%；其后依次是個人8件，大專院校6件，其他1件，表明延邊州企業(yè)具有較強(qiáng)的綜合競爭實力。按地區(qū)分，敦化市有效專利擁有量29件，延吉市28件，兩地合計占比89.06%，其它6個縣（市）合計占比10.94%，表明有效人參專利主要集中在敦化市和延吉市，具有較強(qiáng)的科技競爭力。

表3 延邊州有關(guān)人參有效專利總體情況單位：件

從擁有人參有效專利的專利權(quán)人情況看，有效專利量位居延邊州首位的是吉林華康藥業(yè)股份有限公司，其后依次是延邊大學(xué)、吉林圣亞醫(yī)藥科技有限公司、延邊可喜安生物科技有限公司等，其中吉林華康位居吉林省有效專利量排名第7位。上述專利權(quán)人不僅是延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新的活躍力量，也是高價值核心技術(shù)的主要擁有者。其擁有的專利技術(shù)或產(chǎn)品主要涉及藥物制劑、保健品、藥物的檢測及質(zhì)量控制方法、人參活性成分提取技術(shù)、人參加工設(shè)備。

（二）商標(biāo)情況分析

1.商標(biāo)申請情況。延邊州申請有關(guān)人參商標(biāo)的企業(yè)有369家，申請量442件，其中，證明商標(biāo)申請量2件。

從商標(biāo)申請趨勢看，延邊州有關(guān)人參商標(biāo)申請大致分為三個階段。第一階段1987年至2000年，申請量極少，共計3件。第二階段2001年至2009年，申請量雖有所增加，但年申請量均不足10件。第三階段2010年至2020年，申請量大幅增加，其間商標(biāo)申請量共計266件，占商標(biāo)申請總量的85.98%，年均增長率達(dá)到24.92%。表明延邊州人參商標(biāo)意識2010年后極大增強(qiáng)。

圖2 延邊州有關(guān)人參商標(biāo)申請量年度趨勢圖

從商標(biāo)申請地區(qū)分布看，延吉市申請有關(guān)人參商標(biāo)的企業(yè)和申請數(shù)量最多，為201家240件，分別占全州人參商標(biāo)申請企業(yè)和申請數(shù)量的54.48%和54.3%；安圖縣、敦化市、琿春市申請量分別為39件、39件和37件，其他四個縣（市）不足30件。表明延邊州各地區(qū)人參商標(biāo)意識較高，商標(biāo)申請活動較為活躍，但地區(qū)間存在差距。

從商標(biāo)主要申請領(lǐng)域看，申請量在3件以上的申請人有22家，其中，健康食品類企業(yè)4家，生物科技、醫(yī)藥類企業(yè)5家，貿(mào)易類企業(yè)4家，加工類企業(yè)3家，研究類企業(yè)2家，其他類型企業(yè)4家。表明延邊州有關(guān)人參商標(biāo)申請人領(lǐng)域分布較為廣泛。

2.有效注冊商標(biāo)情況。延邊州擁有有關(guān)人參有效注冊商標(biāo)企業(yè)228家，有效注冊商標(biāo)量311件，其中，證明商標(biāo)為1件。

從地區(qū)分布看，延邊州擁有有效注冊商標(biāo)的企業(yè)和有效商標(biāo)注冊量中，延吉市占105家171件，占比分別為46.05%和54.99%；其他7個縣（市）占123家140件。表明延吉市企業(yè)有效注冊商標(biāo)儲備最多，競爭實力最強(qiáng)。

從擁有有效注冊商標(biāo)的企業(yè)情況看，延邊開城醫(yī)藥有限公司的有效商標(biāo)注冊量為20件，遙遙領(lǐng)先于其他企業(yè)；其后依次為延邊韓工坊健康制品有限公司、延邊可喜安生物科技有限公司、延邊利孚生物科技有限公司、延邊康力斯貿(mào)易有限公司等，有效商標(biāo)注冊量10件及以下。

（三）地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品情況

1.地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品。2002年12月25日，吉林長白山人參成為國家原產(chǎn)地域產(chǎn)品，國家對其實施保護(hù)。敦化市、安圖縣、汪清縣、琿春市在吉林長白山人參原產(chǎn)地域范圍。2020年7月27日，吉林長白山人參入選中國地理標(biāo)志第二批保護(hù)名單。

2.地埋標(biāo)志使用企業(yè)。目前，延邊州使用人參地理標(biāo)志的企業(yè)有27家、使用“吉林長白山人參”地理標(biāo)志的企業(yè)有13家、使用“長白山人參”專用標(biāo)志的企業(yè)有14家，分別占吉林省使用人參地理標(biāo)志、 “吉林長白山人參”地理標(biāo)志和“長白山人參”專用標(biāo)志企業(yè)總數(shù)的23.48%、19.70%和28.57%。2010年琿春華瑞參業(yè)生物工程股份有限公司首批獲準(zhǔn)使用“長白山人參”商標(biāo)和“中國地理標(biāo)志”標(biāo)識。

二、延邊州人參產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和劣勢

基于上述知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)分析，從知識產(chǎn)權(quán)視角梳理出如下延邊州人參產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和劣勢。

（一）優(yōu)勢

1.技術(shù)創(chuàng)新活力不斷增強(qiáng)。近十年，延邊州人參專利申請量和發(fā)明專利申請量增長顯著，特別是發(fā)明專利申請量年均增長率比吉林省同類年均增長率高3.99%，顯示出較為強(qiáng)勁的技術(shù)創(chuàng)新活力。

2.技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢領(lǐng)域突出。延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注點和活躍度與吉林省及全國的趨勢基本吻合，把握住了人參產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向和市場動向，同時延邊州人參種植和栽培、人參肥料、人參加工等技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活力和能力在吉林省乃至全國占據(jù)優(yōu)勢，具備較強(qiáng)的競爭實力。

3.技術(shù)創(chuàng)新主體地位突出。延邊州人參專利申請量和有效專利量中企業(yè)和大學(xué)占據(jù)絕對優(yōu)勢，企業(yè)和大學(xué)不僅是延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新活躍力量和主導(dǎo)力量，同時也是優(yōu)質(zhì)高價值人參核心專利技術(shù)的主要擁有者。

4.品牌創(chuàng)建力度不斷加強(qiáng)。延邊州人參企業(yè)通過挖掘使用地理標(biāo)志等文化來提升區(qū)域知名度、提升產(chǎn)品形象、做強(qiáng)產(chǎn)品價值，具有一定的通過品牌實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提質(zhì)增效等多個維度實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運用的能力。

（二）劣勢

1.技術(shù)創(chuàng)新力量有待發(fā)展壯大。人參專利申請量位居延邊州首位的延邊大學(xué)、有效專利量位居延邊州首位的吉林華康藥業(yè)股份有限公司分別位居吉林省人參專利申請量和有效專利量排名第6位和第7位，但其專利申請量、有效專利量與位居吉林省前列的吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)等相比差距巨大。并且，延邊州校企或企業(yè)之間聯(lián)合申請的專利極少，表明大學(xué)與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)之間缺乏合作，未形成合力。

2.技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量及價值有待提升。延邊州人參專利申請量和有效專利擁有量落后于長春市、通化市和白山市，表明延邊州在人參技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量、核心技術(shù)儲備能力和技術(shù)價值方面與省內(nèi)其他地區(qū)相比存在差距，利用知識產(chǎn)權(quán)開展市場壟斷、爭取競爭優(yōu)勢、創(chuàng)造市場價值的力度不足。

3.技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域分布有待平衡。延邊州人參專利申請量和有效專利量中，延吉市和敦化市兩地合計占比均超過70%，顯示延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新主體及其成果分布不均衡。

4.地理標(biāo)志證明商標(biāo)產(chǎn)品的規(guī)?；⒔M織化、產(chǎn)業(yè)化程度有待提升。使用“吉林長白山人參”地理標(biāo)志證明的企業(yè)只有13家,且地理標(biāo)志證明商標(biāo)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營主體大多“散、雜、小”，品牌使用有限，沒有形成系統(tǒng)化的研發(fā)思路，未形成品牌集群優(yōu)勢。

5.知識產(chǎn)權(quán)宣傳力度仍需加大。據(jù)統(tǒng)計，延邊州人參加工企業(yè)專利申請量0.7件/家，有效專利量0.19件/家；商標(biāo)申請量1.20件/家，有效商標(biāo)注冊量為1.36件/家，使用地理標(biāo)志企業(yè)占比3.94%，表明延邊州對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造高價值仍缺乏足夠的認(rèn)識，導(dǎo)致主導(dǎo)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢不明顯，影響抵御市場風(fēng)險能力。

三、延邊州人參產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略

1.探索“專利聯(lián)盟、資源共享、聯(lián)合創(chuàng)新”。企業(yè)和延邊大學(xué)作為延邊州人參技術(shù)創(chuàng)新活躍力量、主導(dǎo)力量和優(yōu)質(zhì)高價值核心技術(shù)的主要擁有者，應(yīng)進(jìn)一步探索產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合、企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手的發(fā)展路子，形成聯(lián)盟，確定知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方向，快速創(chuàng)造符合市場需求的質(zhì)優(yōu)先進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)共贏。

2.圍繞基本專利技術(shù)實現(xiàn)外圍專利。目前國內(nèi)外人參產(chǎn)業(yè)已形成較強(qiáng)的專利布局。延邊州企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開發(fā)時，面對已出現(xiàn)的研發(fā)空間變小的困境，應(yīng)積極研究分析國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程和專利信息，圍繞基本專利的不同專利來主動獲取創(chuàng)新契機(jī)，實現(xiàn)再創(chuàng)新。

3.避開專利保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行二次研發(fā)。國內(nèi)外人參產(chǎn)業(yè)專利布局涉及面較廣，稍不注意就可能踏上“雷區(qū)”。延邊州企業(yè)在從事技術(shù)開發(fā)時，應(yīng)深入分析和追蹤先進(jìn)專利技術(shù)，研究已形成的專利布局和新的發(fā)展動向，開發(fā)與專利技術(shù)不抵觸的替代技術(shù)，進(jìn)行專利的二次開發(fā)和再創(chuàng)新。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略

1.合理維持知識產(chǎn)權(quán)。延邊州人參產(chǎn)業(yè)專利申請量中有效專利占27.71%。企業(yè)應(yīng)充分利用知識產(chǎn)權(quán)分析結(jié)果，研判每個專利技術(shù)的生命周期，綜合判斷專利技術(shù)的價值及產(chǎn)品在市場上所處的地位等，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展動向，維持高價值專利的專利權(quán)，轉(zhuǎn)讓或主動放棄低價值專利權(quán)。

2.加強(qiáng)防御。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、申請階段應(yīng)提前分析、了解其他企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)情況，以有效避開他人知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，做好自身專利申請布局等；在知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用階段，應(yīng)提前通過專利侵權(quán)預(yù)警等方式進(jìn)一步降低市場風(fēng)險；在出現(xiàn)侵權(quán)或被侵權(quán)時，應(yīng)做出評估或侵權(quán)救濟(jì)，根據(jù)評估做出適合反應(yīng)。

（三）知識產(chǎn)權(quán)運用戰(zhàn)略

1.積極運用自身專利。根據(jù)延邊人參產(chǎn)業(yè)部分技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)在吉林省乃至全國占據(jù)優(yōu)勢的現(xiàn)狀，當(dāng)企業(yè)自身生產(chǎn)能力難以滿足市場需求時，可通過對其他企業(yè)進(jìn)行專利許可使用或?qū)嵤﹣慝@取回報。

2.靈活利用其他企業(yè)專利。延邊州人參專利數(shù)量有限，若要創(chuàng)新開發(fā)新技術(shù)，可能會遇到其研發(fā)周期長、研發(fā)費用較大等問題。目前，已公開的有關(guān)人參中國專利文獻(xiàn)至少5萬余件，運用這些專利文獻(xiàn)了解人參產(chǎn)業(yè)的最新研發(fā)成果，促進(jìn)和完善創(chuàng)新構(gòu)思，提高科技創(chuàng)新起點和層次。同時也可引進(jìn)其他企業(yè)的成熟專利，實現(xiàn)快速占領(lǐng)市場。

3.充分運用失效專利。有關(guān)人參的中國專利失效量約為2萬多件，占申請量的64.76%。在技術(shù)研發(fā)過程中，可以采取模仿失效專利，充分利用凝結(jié)于失效專利中的發(fā)明創(chuàng)造點和實用價值，并從中開發(fā)出新的技術(shù)。

4.品牌運用戰(zhàn)略。宣傳優(yōu)勢品牌、知名品牌，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和市場對接，樹立品牌的帶頭作用，為產(chǎn)品走向市場搭建平臺，力促地理標(biāo)志商標(biāo)及其營銷。擴(kuò)大地理標(biāo)志產(chǎn)品的對外知名度和影響力。

（四）知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略

1.引導(dǎo)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策、法規(guī)，制定本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理規(guī)章制度；協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)和其它單位之間的專利事宜；搜集、分析和整理與本企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息；監(jiān)督侵犯本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為。充分吸納專業(yè)技術(shù)人才，建立綜合性的后備智囊?guī)欤瑸槠髽I(yè)研發(fā)專利，創(chuàng)造核心競爭力提供強(qiáng)有力基礎(chǔ)。

2.建立人參產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺。加強(qiáng)人參產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建設(shè)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以權(quán)威、高效、便捷的手段，有效解決公眾獲取人參知識產(chǎn)權(quán)信息的瓶頸問題，有效發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)自主創(chuàng)新的作用。

結(jié) 語

人參是我國最重要的中藥材大品種，延邊作為人參重要產(chǎn)地之一，擁有優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，具備一定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和應(yīng)用工作優(yōu)勢，實施有效的人參產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實現(xiàn)種埴方式科學(xué)化、加工管理現(xiàn)代化、產(chǎn)品開發(fā)多樣化、品牌高端化，延邊州人參產(chǎn)業(yè)必能迎來“國內(nèi)最好、國際一流”的廣闊發(fā)展前景。