張 帆

（北京大學(xué) 歷史系 北京 830017）

本次講座的內(nèi)容，主要是想討論一下，如何對(duì)元代蒙古人、色目人兩大集團(tuán)進(jìn)行具體表述。眾所周知，元朝有蒙古人，又有色目人，這兩個(gè)概念的定義，我們大致上都知道。但如果老師要向?qū)W生講述這兩個(gè)概念，按說就不能滿足于只介紹基本定義，而是應(yīng)該再做進(jìn)一步的交代，它們是怎樣組成的？如果對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)行研究，也應(yīng)該遵循“結(jié)構(gòu)分析——局部描述——總體概括”的程序，即先對(duì)蒙古人、色目人兩大群體進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，然后對(duì)其中的局部單元進(jìn)行個(gè)別考察，最后再從總體上進(jìn)行概括。以往的表述，大多是將蒙古、色目?jī)纱笕后w所涵蓋的部族或單元平面羅列出來，很少對(duì)群體構(gòu)成方式進(jìn)行討論。例如陶宗儀在《南村輟耕錄》“氏族”條中，將蒙古、色目人簡(jiǎn)單表述為“蒙古七十二種”和“色目三十一種”。然而他羅列出的具體種類、大小規(guī)模相差懸殊，有些小種類本身是大種類的一部分，將它們并列看待是不合適的，況且其中還存在明顯的重復(fù)與訛誤。有鑒于此，本次講座將主要圍繞上述程序中的“結(jié)構(gòu)分析”環(huán)節(jié)進(jìn)行討論。

一

關(guān)于元代的蒙古集團(tuán)，或蒙古人這個(gè)群體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，我認(rèn)為他們呈現(xiàn)出一種“圈層式”結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)在一個(gè)族群形成之初較為常見。在蒙古崛起的時(shí)期，漠北草原上還同時(shí)存在著克烈、乃蠻、塔塔兒、蔑兒乞、斡亦剌等大的部族集團(tuán)。蒙古汗國(guó)是由蒙古部族集團(tuán)建立的，蒙古部族集團(tuán)的人在其中自然居于核心地位，其他集團(tuán)在被征服過程中逐漸向核心貼合。而蒙古部族集團(tuán)內(nèi)部，又以成吉思汗家族為核心，其他氏族、部落依附于外圍。這樣，就形成了一種包含核心、外圍與邊緣的圈層式結(jié)構(gòu)。

根據(jù)波斯史書《史集》的描述，蒙古有兩個(gè)分支，即尼倫蒙古（引申意為純潔的蒙古人）與迭兒列勤蒙古（意為一般的蒙古人）。劉迎勝等學(xué)者已經(jīng)指出：這兩個(gè)分支并非并列關(guān)系，而是內(nèi)外關(guān)系，尼倫蒙古為核心，迭兒列勤蒙古居于外圍。從尼倫、迭兒列勤這兩個(gè)詞匯的含義，也可以體會(huì)到這一點(diǎn)。尼倫蒙古內(nèi)部的部落分支同樣呈現(xiàn)出內(nèi)外差別，乞顏、泰赤烏兩部居于核心，蒙古集團(tuán)的汗長(zhǎng)期在這兩個(gè)部落中產(chǎn)生。成吉思汗就出身于乞顏部的乞顏孛兒只斤氏家族。

根據(jù)上述情況，結(jié)合《蒙古秘史》和《史集》對(duì)于蒙古集團(tuán)內(nèi)部血緣關(guān)系的記載（《蒙古秘史》和《史集》記載有異的地方，暫以《蒙古秘史》為主），可以將元朝的蒙古人劃分為以下七個(gè)圈層（見圖1）。

居于核心地位的A層，乞顏孛兒只斤氏，即成吉思汗之父也速該的后裔，也就是所謂蒙古“黃金家族”成員。在蒙元時(shí)代，只有他們才是國(guó)家主人。其外的B層，即乞顏部（除去A），是成吉思汗曾祖父合不勒汗的后裔。這一圈層在形式上居于次核心地位，實(shí)際情況卻比較復(fù)雜，呈現(xiàn)出分化狀態(tài)。其中一小部分，即也速該幼弟答里臺(tái)的后裔，由于蒙古人有重視幼子的習(xí)俗，也被納入“黃金家族”范圍，進(jìn)入A層行列。此外，乞顏部的其余成員，也是絕大多數(shù)成員，并不被視為汗族或皇族，地位與家臣身份的C、D諸圈層無異。有些分支，如合不勒汗后裔中的長(zhǎng)支乞顏主兒乞氏，因?yàn)橐回炁c成吉思汗作對(duì)，甚至很早就被消滅了。再外面的C層，即孛兒只斤氏諸部（除去A、B），是成吉思汗十世祖孛端察兒的后裔，包括泰赤烏、別速、斡羅納兒、晃豁壇、阿兒剌、兀魯兀、忙兀、八魯剌思、八鄰、雪泥、札答闌等部。這一圈層涵蓋的部落眾多，較之A、B圈層，體量要大十幾倍乃至幾十倍。他們?cè)诿稍獣r(shí)代地位非常重要，現(xiàn)在所知有事跡并且出身可考的蒙元時(shí)代蒙古人，包括《元史》中立傳的蒙古人，恐怕得有一半左右出自這一圈層。再外面的D層尼倫蒙古諸部（除去A—C），即成吉思汗十一世祖母阿闌豁阿后裔諸部以及部分親屬部落，包括合答斤、散只兀、朵兒邊諸部。尼倫蒙古諸部與孛兒只斤氏諸部相比，擴(kuò)展范圍不大，因此D層的體量相對(duì)有限。在蒙元時(shí)代的地位，與C層大致相當(dāng)。

以上從A到D，構(gòu)成了尼倫蒙古的全體，他們被認(rèn)為同出一源，具有共同的祖先，因此內(nèi)部原則上不可通婚。筆者指導(dǎo)的博士生、中國(guó)歷史研究院古代史研究生張曉慧在她的博士論文《元代蒙古人族群記憶的建構(gòu)與書寫》中指出：《蒙古秘史》《史集》當(dāng)中這些關(guān)于部族起源以及相互血緣關(guān)系的記載未必完全真實(shí)，存在著很大的建構(gòu)或虛擬成分。這一看法很有道理，不過這種帶有建構(gòu)或虛擬色彩的描述，對(duì)于蒙元時(shí)代蒙古人似乎還是體現(xiàn)出了一定的約束力。證據(jù)就是從史料來看，尼倫蒙古內(nèi)部彼此通婚的例子比較少，至少在13世紀(jì)是如此。到14世紀(jì)，隨著時(shí)間推移，禁忌有所淡化，通婚的情況才逐漸多起來，比如帖木兒汗國(guó)建立者、出身八魯剌思部的帖木兒就成為“黃金家族”的女婿，并且一輩子炫耀這個(gè)身份。

尼倫蒙古以外，還有三個(gè)圈層。E層迭兒列勤蒙古諸部，包括弘吉剌、亦乞烈思、兀良合、伯牙兀、燕只斤、許兀慎、遜都思等部，其中大部分與尼倫蒙古共同組成成吉思汗建國(guó)前的蒙古集團(tuán)，稱作“合木黑（意為全體）蒙古”，但也有一部分相對(duì)獨(dú)立?！妒芳げ孔逯尽穼⒌鼉毫星诿晒藕湍醾惷晒沤y(tǒng)稱為“過去就稱為蒙古的突厥諸部落”（《史集》中的“突厥”概念，系泛指內(nèi)亞草原游牧民族），置于第四編。該編共分兩章。第一章為迭兒列勤蒙古，第二章為尼倫蒙古。迭兒列勤蒙古可以與包括成吉思汗家族在內(nèi)的尼倫蒙古通婚，其中各個(gè)部族彼此也可以通婚。這方面的材料很多。

再外面是F層——其他蒙古語族部落集團(tuán)，包括札剌亦兒、塔塔兒、篾兒乞、斡亦剌、禿馬惕等部?！妒芳げ孔逯尽穼⑵渲糜诘诙?，稱為“現(xiàn)今稱為蒙古的突厥諸部落”。也就是說，他們?cè)缦炔⒎敲晒湃耍髞聿疟环Q為蒙古人。最外面的G層——突厥化蒙古語族及漠北突厥語族部落集團(tuán)，包括克烈、乃蠻兩個(gè)大的部族集團(tuán)，以及吉利吉思等部?！妒芳げ孔逯尽穼⑺麄兣c畏兀兒、欽察等色目集團(tuán)共同置于第三編，稱為“各有君長(zhǎng)的突厥諸部落”，表明還不認(rèn)為他們是蒙古人（乃蠻在元朝前期的確被視為色目人）。當(dāng)然，克烈、乃蠻這些集團(tuán)最終也都融入蒙古了。

過去史學(xué)界普遍認(rèn)為元朝存在“四等人制”。其實(shí)“四等人”的表述今天看來并不完全準(zhǔn)確，稱“四圈人”或許更恰當(dāng)一些。與其說是高低上下的差別，不如說是核心與邊緣的差別。正如元末明初人葉子奇在《草木子》中所概括，元朝是“內(nèi)北國(guó)而外中國(guó)，內(nèi)北人而外南人”。因此元朝社會(huì)也可以視作一個(gè)大范圍的圈層組織（見圖2）。

對(duì)元朝統(tǒng)治者來說，“四等人制”四個(gè)圈層的親疏是很明顯的。相比之下，蒙古人內(nèi)部圈層的親疏差別倒不是十分明顯。其中A層地位特殊，作為國(guó)家主人，與其它圈層具有本質(zhì)區(qū)別。其它圈層總體上差別不大。B層由于家族內(nèi)部矛盾的緣故，一些人被鎮(zhèn)壓，其余人（答里臺(tái)后裔除外）地位一般，見于記載的很少。C層顯得比較重要，在蒙元時(shí)代出了很多大人物。但其中也有一些部落在成吉思汗以后基本消失，比如泰赤烏部、札答闌部，可能是因?yàn)榕c成吉思汗的敵對(duì)關(guān)系被消滅了。D層與C層地位基本相當(dāng)。E層當(dāng)中，若干部落中的某些家族與“黃金家族”有通婚傳統(tǒng)，因而具有“黃金家族”姻親的身份，地位比C層、D層還要高一些。

F層情況相對(duì)復(fù)雜。其中的札剌亦兒部情況獨(dú)特，原本處于F層地位，但很早就被蒙古征服，部眾成為蒙古人的奴婢，進(jìn)而被視為廣義上的家庭成員，“親連天家，世不婚姻”，實(shí)際上已經(jīng)居于C層地位。塔塔兒、篾兒乞是蒙古傳統(tǒng)的敵對(duì)部落，被成吉思汗翦滅之后又重新發(fā)展起來，在元朝官居高位者也不乏其人。斡亦剌部，即明朝的瓦剌，主動(dòng)歸順成吉思汗并且成為汗室姻親，因此其原有部落組織保存比較完整，反而成為最晚融入蒙古的集團(tuán)。

G層總體上最疏遠(yuǎn)，僅克烈部的情況有所不同。他們的首領(lǐng)在歷史上與成吉思汗家族關(guān)系很好，后來雖然成為對(duì)手，但被征服后仍然較受重視。不過，克烈部是一個(gè)規(guī)模龐大的部族集團(tuán)，在元朝盡管出了一些名人，可與其集團(tuán)規(guī)模相比仍然不算突出。

以上就是元代蒙古人七個(gè)圈層的大概情況?！叭印备拍钤谶@里的使用，實(shí)際上是受到史料中“正蒙古人”一詞啟發(fā)?！对湔隆贰对贰返葧鴰状纬霈F(xiàn)“正蒙古人”這一詞匯，但未做解釋，似乎暗示還有不太“正”的蒙古人。就像蒙古人婚姻當(dāng)中有“正妻”“次妻”之分一樣，或許“正蒙古人”之外還存在著“次蒙古人”，這樣就很容易聯(lián)想到圈層結(jié)構(gòu)了。那么七個(gè)圈層中到底哪些算“正蒙古人”呢？史無明文，只能推測(cè)，我傾向于認(rèn)為指A—E，也就是《史集》所謂“過去就稱為蒙古的突厥諸部落”。張曉慧博士則認(rèn)為：“正蒙古人”的含義可能相當(dāng)于“真蒙古人”，是相對(duì)那些假冒蒙古人的色目人、漢人而言的。這種可能性也無法排除。或許“正蒙古人”是個(gè)多義詞，含義前后有變化，也說不定。

二

關(guān)于元代的色目集團(tuán)，其構(gòu)成方式與蒙古集團(tuán)完全不同。

“色目人”這一概念在元代有很大不確定性，主要存在三種理解：其一，包括漢人（相對(duì)于蒙古人而言）；其二，包括蒙古人（相對(duì)于漢人而言）；其三，介于蒙古人和漢人之間。第三種理解，就是我們今天的理解，也就是“四等人制”概念下色目人的定義。這個(gè)定義當(dāng)然沒有錯(cuò)，但要注意，并不是元代文獻(xiàn)中出現(xiàn)的“色目人”都能這么理解，元代前期文獻(xiàn)尤其如此?，F(xiàn)在只討論“色目人”概念的第三種理解，這是大家都熟悉的權(quán)威和標(biāo)準(zhǔn)理解。按照這種理解，“色目人”應(yīng)當(dāng)具備以下三個(gè)特征：第一，對(duì)于漢人而言屬于外來族群。第二，文化上與漢人有明顯差異。契丹、女真是外來族群，可到元朝，在文化上已經(jīng)和漢人大同小異。高麗雖是新的外來族群，但文化本來就和漢人很接近。因此他們都不是色目人。第三，不是蒙古人。

2013年，西北師范大學(xué)胡小鵬教授在《元代“色目人”與二等人制》一文中指出：《蒙古秘史》當(dāng)中有一個(gè)漢語音譯為“合里·亦兒堅(jiān)”的詞匯，還原后的讀音為qari irgen，意為“外部落（或外邦）百姓”“其他部落（邦）百姓”，這應(yīng)當(dāng)就是“色目人”在蒙古語當(dāng)中的對(duì)應(yīng)詞匯。隨著蒙古征服范圍擴(kuò)大，色目人的范圍不斷加大，漢人也一度包括進(jìn)去，最后落實(shí)為介于蒙古人和漢人之間的各種人。這一觀點(diǎn)我認(rèn)為很有道理，而且可以與《元史·烏古孫良楨傳》中的一段話互相印證。元順帝時(shí)，烏古孫良楨上疏批評(píng)蒙古人、色目人收繼婚和不丁憂的習(xí)俗說：“綱常皆出于天而不可變，議法之吏，乃言國(guó)人不拘此例，諸國(guó)人各從本俗。是漢、南人當(dāng)守綱常，國(guó)人、諸國(guó)人不必守綱常也。”很明顯，他是在批評(píng)朝廷對(duì)“四等人”制定的政策并不一致，其中的“國(guó)人”“諸國(guó)人”與漢人、南人對(duì)立，無疑分別是蒙古、色目人的同義詞?！爸T國(guó)人”顯然又能與qari irgen對(duì)應(yīng)。因此，qari irgen=諸國(guó)人=色目人，應(yīng)該是沒有問題的。

那么，色目人的內(nèi)部結(jié)構(gòu)又是怎樣的呢？它們顯示出一種“模塊”式結(jié)構(gòu)，而非“圈層”式結(jié)構(gòu)。稱其為模塊式結(jié)構(gòu)，似乎與以往對(duì)色目人集團(tuán)進(jìn)行平面羅列的做法沒有什么區(qū)別。例如陶宗儀列出色目31種，錢大昕列出23種，不就是31或23個(gè)模塊嗎？本質(zhì)上確實(shí)差不多，但思路不盡相同。我的看法是：第一，構(gòu)成色目人的諸多模塊，大小懸殊，不宜同等看待。重要的是搞清楚有哪些大模塊，這樣色目人的輪廓就出來了。第二，大模塊以外的小模塊十分細(xì)碎，數(shù)量難以落實(shí)，也沒必要完全落實(shí)?！吧咳说降滓还灿卸嗌俜N人”這樣的問題，是不會(huì)有答案的。第三，不宜把“回回人”簡(jiǎn)單視為色目人當(dāng)中的一大模塊，而應(yīng)視為大模塊的補(bǔ)充概念。

具體來說，元代色目人當(dāng)中可以區(qū)分出十個(gè)大的模塊（初始分布情況，大致如圖3）。

①乃蠻人，活動(dòng)于漠北草原西部，是元代色目人中離蒙古人最近的，也是被蒙古最早征服的。元朝后期，他們已經(jīng)脫離了“色目”范疇，被視為蒙古人。

②汪古人，回鶻、沙陀等部族混雜形成的一個(gè)族群，主要活動(dòng)于陰山北麓的漠南草原。

③西夏人，也稱唐兀人或河西人，就是西夏國(guó)的遺民。西夏的統(tǒng)治者本來是黨項(xiàng)人，但經(jīng)過二百多年發(fā)展，在西夏似乎已經(jīng)初步形成一種地域認(rèn)同，以黨項(xiàng)人為核心，吸納了當(dāng)?shù)氐臐h人、吐蕃人等族群，成為元朝的“西夏人”。

④吐蕃人，即藏族先民。元代進(jìn)入內(nèi)地的吐蕃人大多是僧侶。

⑤畏兀兒人，即高昌回鶻?；佞X人西遷后的一大分支，活動(dòng)于以吐魯番為中心的新疆中部偏北地區(qū)。在元朝尚未伊斯蘭化，主要信仰佛教，也有信仰景教的。

⑥哈剌魯/阿兒渾人，這是兩個(gè)毗鄰的部族，都源于西突厥。哈剌魯人就是唐代的葛邏祿，活動(dòng)于巴爾喀什湖以南，阿兒渾人位置更西一些。兩個(gè)部族的活動(dòng)范圍基本都在今天哈薩克斯坦境內(nèi)，歷史上稱為“七河地區(qū)”，因?yàn)檫@一帶有七條河流入巴爾喀什湖而得名。該地區(qū)位于天山西端，也被稱為西部天山地區(qū)。

⑦花剌子模人。這是個(gè)地域人群概念，指花剌子模帝國(guó)統(tǒng)治下的中亞居民?；ㄘ葑幽Ｊ且粋€(gè)古老的部族，主要活動(dòng)于中亞西部、里海東側(cè)。12世紀(jì)強(qiáng)大起來，建立了覆蓋中亞、西亞的龐大帝國(guó)。它的中亞統(tǒng)治區(qū)域囊括了河中地區(qū)（阿姆河、錫爾河之間的平原地帶）和費(fèi)爾干納盆地，包括今天土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦兩國(guó)全部，以及塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦、哈薩克斯坦、阿富汗的一部分。這里在古代是一個(gè)不折不扣的“民族大熔爐”，活動(dòng)過許許多多的部族，很難給蒙古征服前夕的當(dāng)?shù)厝苏页鲆粋€(gè)準(zhǔn)確的概括性名稱。以往的研究大多把這里的人群稱為“中亞突厥人”，這樣的稱謂有兩個(gè)問題：一是這里雖然逐漸突厥化，但從人群成分上說并不能等同于突厥人；二是會(huì)與上面提到的哈剌魯/阿兒渾人混淆。因此筆者主張稱當(dāng)時(shí)這里的人為“花剌子模人”。

⑧波斯人，西亞伊朗地區(qū)的主要部族。被蒙古征服前夕，大都處于花剌子模統(tǒng)治之下。

⑨阿拉伯人，阿拉伯半島和北非的主體民族。被蒙古征服的阿拉伯人主要限于兩河流域。不過有些阿拉伯人在唐宋時(shí)期就沿海路來到中國(guó)，居住在南方沿海城市。他們的后代，只要是保持伊斯蘭教信仰的，在元朝應(yīng)該也屬于色目人。

⑩康里/欽察/阿速人。這是三個(gè)大致毗鄰的游牧部族，從東向西依次分布在咸海、里海以北直至頓河下游的草原上。族源十分古老，也比較復(fù)雜，共同特征是與突厥有關(guān)或逐漸突厥化。以驍勇善戰(zhàn)著稱，被蒙古征服后，大批人被編入軍隊(duì)，到東方作戰(zhàn)和鎮(zhèn)戍。

上面十大模塊構(gòu)成了元朝色目人的主體，但并非全部。色目人的復(fù)雜性在于，還包括許多不太引人注意、規(guī)模相對(duì)較小的模塊。比如斡羅思（俄羅斯）人、乞失迷兒（克什米爾）人、忻都（印度）人、術(shù)忽（猶太）人、拂菻（西亞西部邊緣至歐洲）人、啰哩（吉普賽）人，等等。對(duì)這些小模塊很難全部梳理清楚，只能大致描述。著名的馬可波羅，在元代東方文獻(xiàn)中并未出現(xiàn)過。假如出現(xiàn)的話，我認(rèn)為他的族屬或身份會(huì)被記載為拂菻人。

剩下的問題主要就是回回人?；鼗厝耸窃咳水?dāng)中的重要組成部分，對(duì)此大家都耳熟能詳，為什么上面十大模塊里沒有回回人呢？這是因?yàn)榛鼗厝俗鳛橐粋€(gè)概念，性質(zhì)與以上提到的各種人群有所不同。以上提到的各種人群都是部族或地域概念，回回人卻主要是文化或宗教概念；以上各種人群都是原生概念，在當(dāng)?shù)鼐痛嬖?，回回人則是次生概念，當(dāng)?shù)貨]有，是被漢人叫出來的。因此，應(yīng)當(dāng)把回回人作為色目人十大模塊的補(bǔ)充概念。從宋代到元代，“回回”概念的使用十分復(fù)雜、混亂，曾經(jīng)單指喀喇汗王朝統(tǒng)治下的回鶻人，后來又逐漸擴(kuò)大，一度擴(kuò)大到泛指西域人（畏兀兒及其以西各部族），有時(shí)甚至可以作為色目人的代稱。不過到元朝中后期，基本形成了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的理解，那就是上面⑦花剌子模人、⑧波斯人、⑨阿拉伯人三部分，再加上塔里木盆地南側(cè)的回鶻人。這些人籍貫分散，語言各異，是伊斯蘭教信仰將他們紐結(jié)為一個(gè)文化共同體。

關(guān)于元代回回人這樣一個(gè)龐大的人群組合，還需要補(bǔ)充說明以下三點(diǎn)：

1.塔里木盆地南側(cè)的回鶻人，曾受喀喇汗王國(guó)統(tǒng)治，已經(jīng)伊斯蘭化，過著定居生活，史料通常會(huì)以所在或臨近城市定性他們的歸屬，比如稱其為于闐或斡端（今和田）人、鴉兒看（今莎車）人、可失哈耳（今喀什）人等?；蛟S可以把他們視為一個(gè)整體模塊，但很難給出簡(jiǎn)明而精確的定義，因此，暫時(shí)還是當(dāng)作一系列小模塊看待。他們與畏兀兒人同為今天維吾爾族的祖先，不過在元代并不混淆。

2.元代回回人中，比重最大的和最重要的是花剌子模人。今天所知一些元代最有名的回回人，比如牙老瓦赤、賽典赤、阿合馬，都是花剌子模人。其次是波斯人，再其次是阿拉伯人以及塔里木盆地南側(cè)回鶻人。我們的中學(xué)歷史教材提到元代回回人，只說由波斯人、阿拉伯人組成，不提花剌子模人，其實(shí)很不準(zhǔn)確。可要是提花剌子模人，又得花不少筆墨介紹花剌子模這個(gè)生僻概念，所以也是沒辦法。

3.上面十大模塊中的⑥哈剌魯/阿兒渾人，同樣信仰伊斯蘭教。但他們與來自分散定居社會(huì)的⑦⑧⑨模塊等不同，是部落組織保持相對(duì)完好的游牧部族，因此長(zhǎng)期維持部族認(rèn)同。元代史料中提到回回人，除個(gè)別場(chǎng)合外，并不包括哈剌魯/阿兒渾人。直到元朝滅亡后，留居內(nèi)地的哈剌魯/阿兒渾人才匯入回回人行列。