□ 烏魯木齊 林 峰

中國是世界最大的碳排放國，低碳綠色發(fā)展已成為時代的主題，“碳達峰”，“碳中和”被寫入政府工作報告。江西作為中部省份，一直重點發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)，開展國家循環(huán)經(jīng)濟示范試點，成立了碳排放權(quán)交易中心，要求重點企業(yè)披露溫室氣體排放情況，旨在推動節(jié)能減排和綠色經(jīng)濟發(fā)展。而要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與降低碳排放量的雙重目標，提升碳排放效率是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于碳排放效率的研究主要聚焦于省際層面，而針對江西省11個地級市的研究則相對較少。張星燦采用dea中的BCC模型，對2011-2014年江西省地級市的碳排放效率進行了測算，但目前對江西省地級市碳排放效率的動態(tài)分析依然缺乏，也缺少對江西省地級市碳排放效率的影響因素分析，本文采用超效率SBM模型與Malmquist指數(shù)模型，將江西省11個地級市作為研究單元，對2010-2019年江西省碳排放效率進行了實證分析，并利用雙向固定效應(yīng)模型，探索了各類變量對碳排放效率的影響情況。

一、研究方法

1.非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型。在評價碳排放效率時，過去常使用多投入多產(chǎn)出的DEA模型。但傳統(tǒng)DEA模型為徑向距離函數(shù)，期望產(chǎn)出一般與經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)，而對于非期望產(chǎn)出的效果并不顯著。Tone提出的SBM模型為非徑向，可以處理非期望產(chǎn)出。但SBM模型的效率值不能超過1，無法對這些有效單元進行進一步比較與排序。而超效率SBM模型則允許效率值大于1，從而使得各個有效單元可以相互比較。因此，本文研究選用非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測度碳排放效率，可以提升結(jié)果的真實性，做到更客觀的效率評價。其具體模型如下

公式中，r*為碳排放效率值，若r*＜1，則說明效率是無效的。xik表示投入則分別代表期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。

2.Malmquist指數(shù)模型。Malmquist指數(shù)分析模型用于測算江西省11個地級市的碳排放效率動態(tài)變化。該指數(shù)可以定義為：

TFP（全要素生產(chǎn)率變動）由EC（技術(shù)效率變動）、TC（技術(shù)進步變動）組成，而 EC 可由PE（純技術(shù)效率變動）與 SE（規(guī)模效率變動） 相乘得到 。其中， 若TFP＞1，則說明生產(chǎn)率是上升的；TFP＜1，則說明生產(chǎn)率下降；EC的變化則反映的是管理方法的優(yōu)劣與決策水平的高低，EC＞1，則說明管理水平與決策水平有了提升；而TC反映的是節(jié)能減排等相關(guān)技術(shù)，若TC＞1，則表示該區(qū)域的技術(shù)水平較之前有進步。

二、研究指標與數(shù)據(jù)來源

1.碳排放效率測算指標。在碳排放效率的測度中，選取的投入變量為資本、勞動力、能源，期望產(chǎn)出為地區(qū)GDP，非期望產(chǎn)出為碳排放量。計算方式為：（1）資本。參考單豪杰的做法，采用永續(xù)盤存法，公式為其中折舊率取10.96%，初始資本存量為各地級市2011年固定資產(chǎn)投資總額比上2010-2015年間的平均投資增長率與折舊率10.96%的之和。（2）勞動力。以全社會就業(yè)人數(shù)表示。（3）能源。用能源消費總量表示。（4）GDP。選取各地級市的歷年地區(qū)生產(chǎn)總值來表示，為避免價格影響，以2010年為基期，利用物價指數(shù)將其折算為實際GDP。（5）碳排放量。采用IPCC法計算，公式為其 中，C為 二氧化碳總排放量，為第j類碳排放源的碳排放量，為第j類碳排放源的數(shù)量，是第j類碳排放源的系數(shù)。

2.碳排放效率影響因素相關(guān)指標。影響區(qū)域碳排放效率的影響因素很多，結(jié)合現(xiàn)有研究，我們選取經(jīng)濟發(fā)展水平（EDL）、能源結(jié)構(gòu)（ERS）、能源強度（EI）、對外開放程度（EXP）、科技水平（TEL）、城鎮(zhèn)化水平（UR）、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（PRS）為解釋變量。其中，經(jīng)濟發(fā)展水平以2010年為基期的人均實際GDP的對數(shù)表示；能源結(jié)構(gòu)以煤炭消費量占能源消費總量的比例表示；能源強度以單位GDP能耗表示；科技水平以政府科技支出占政府一般公共預(yù)算支出的比例表示；城鎮(zhèn)化水平以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋壤硎?；對外開放程度以地區(qū)進出口總額占GDP的比例表示；企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中國有控股企業(yè)數(shù)量所占比例表示。

3.數(shù)據(jù)來源。數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《江西統(tǒng)計年鑒》與各地級市的統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等資料。

三、碳排放效率實證結(jié)果與分析

1.碳排放效率靜態(tài)分析。借助MaxDea 8.0軟件，采用非期望產(chǎn)出的超效率SBM方法測算2010-2019年江西省碳排放綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，三項均值分別為0.84、0.97、0.86。其中碳排放綜合技術(shù)效率與規(guī)模效率整體為下降趨勢，而純技術(shù)效率較為平穩(wěn)。綜合技術(shù)效率由2010年的0.86降至2019年的0.76，累計下降11.63%，規(guī)模效率由2010年的0.93降至2019年的0.77，累計下降17.20%，說明江西省碳減排工作依然任重道遠，有一定的碳減排空間。

本文同樣測度了2010-2019年江西省11個地級市碳排放綜合技術(shù)效率，限于篇幅，表中僅展示2010、2013、2016、2019年四個年份的相關(guān)測算數(shù)據(jù)。

表 2010－2019 年江西省11個地級市碳排放綜合技術(shù)效率

2010年-2019年南昌、撫州、贛州和鷹潭的平均綜合技術(shù)效率＞1，說明其10年的平均綜合技術(shù)效率均達到技術(shù)前沿面。南昌是江西經(jīng)濟最發(fā)達的市，也是江西省會，經(jīng)濟、技術(shù)與節(jié)能減排優(yōu)勢明顯，有利于提升碳排放效率；贛州和南昌是江西省碳排放強度最低的2個地級市；鷹潭是銅都，不僅匯聚了江銅集團在內(nèi)的國家重點企業(yè)，也集聚了產(chǎn)品門類齊全、科技含量較高的銅產(chǎn)業(yè)群，其中最主要門類為銅加工與銅拆解加工，而銅加工與銅拆解加工行業(yè)的單位產(chǎn)品能耗遠低于上游冶煉行業(yè)，碳排放強度也相對較低；撫州市雖然2010-2019年的平均碳排放效率相對較高，但2016-2019年的碳排放效率大幅下降，這是由于2016年開始，撫州新增大唐發(fā)電等重工業(yè)重點企業(yè)，以發(fā)電行業(yè)為代表的重工業(yè)企業(yè)能源消耗量與二氧化碳排放量大幅增加，從而拉動了全市能耗和煤炭消耗量的大幅度增長，進而導(dǎo)致了碳排放效率的下滑。新余同樣2018~2019年的碳排放效率有所下滑，這主要是由于新余2018~2019年的名義GDP總量都比上一年出現(xiàn)了下滑。

2.碳排放效率動態(tài)分析。利用Malmquist 指數(shù)，可以計算江西省11個地級市2010~2019年綜合技術(shù)效率變動（EC）、技術(shù)進步變動（TC）、純技術(shù)效率變動（PE）、規(guī)模效率變動（SE）和全要素生產(chǎn)率變動（TFP），從測算結(jié)果中，可以發(fā)現(xiàn)2010~2019年江西省各地級市的碳排放Malmquist指數(shù)同樣有一定差異。從TFP指數(shù)來看，目前全省中11個地級 市 中 ， 吉 安（ 1.1 6 4）、 上 饒（ 1.093） 、 南 昌（ 1.031） 、景德鎮(zhèn)（ 1.003） 、 萍 鄉(xiāng)（ 1.003） 、 新 余（1.000）的TFP值都不低于1，說明這些城市的碳生產(chǎn)率在不斷提升，碳排放效率也在提升。吉安、上饒、南昌TFP值排名前3，這三個城市近10年來積極調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，淘汰落后產(chǎn)能，加強供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，扎實推進各項節(jié)能減排措施，從而有效提升了碳生產(chǎn)率。而TFP＜1的城市則依 次 為 鷹 潭 （ 0.991）、 九 江（0.984）、贛州（0.977）、宜春（0.929）、撫州（0.897），說明這些城市的碳生產(chǎn)率在下降，尤其是撫州由于2016年之后重工業(yè)經(jīng)濟在區(qū)域經(jīng)濟中占比的提升，使得碳生產(chǎn)率明顯下降，TFP值為全省最低，需要把控好經(jīng)濟發(fā)展與碳排放效率的關(guān)系，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。此外，TFP低于1的5個地級市的規(guī)模效率變動均小于1，是制約全要素生產(chǎn)率提升的重要原因，應(yīng)合理把控生產(chǎn)規(guī)模，平衡好投入與產(chǎn)出的關(guān)系。

具體到綜合技術(shù)效率變動（EC）與技術(shù)進步變動（TC）來看，綜合技術(shù)效率變動（EC）與技術(shù)進步變動（TC）均＞1的城市包括南昌、吉安、上饒，可以體現(xiàn)出這三個城市的管理水平和技術(shù)水平在2010~2019年都有改善；景德鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)、新余、撫州的綜合技術(shù)效率變動＜1，技術(shù)進步變動＞1，說明這些城市技術(shù)水平有所進步，但城市管理與決策水平需要進一步提升；鷹潭、宜春則屬于技術(shù)效率指數(shù)＞1，技術(shù)進步指數(shù)＜1，說明這2個城市的全要素生產(chǎn)率提升主要受到技術(shù)進步的制約，需要引進尖端技術(shù)，加大科研投入；九江、贛州則是EC與TC都＜1，說明2010-2019年，這2個城市的管理水平、資源配置率、技術(shù)水平都相對有所下降，需要加強節(jié)能減排工作，提升資源配置與管理決策水平。

四、江西省碳排放效率影響因素分析

我們按江西省碳排放綜合技術(shù)效率均值為基準，將江西省 11個地級市劃分為碳排放高效率型城市和碳排放低效率型城市。其中，碳排放高效率型城市包括南昌、贛州、撫州、鷹潭、新余、吉安；碳排放低效率型城市包括宜春、上饒、九江、景德鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)。將碳排放綜合技術(shù)效率作為因變量，各類影響因素作為自變量建立模型。在模型的豪斯曼檢驗中，P值小于0.05，建立固定個體與時間的雙向固定效應(yīng)模型。

在回歸結(jié)果中，經(jīng)濟發(fā)展水平與碳排放效率在1%的水平上顯著正相關(guān)，說明經(jīng)濟規(guī)模的擴張，將有效提升江西省的碳排放效率。而能源結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與碳排放效率在1%的水平上顯著負相關(guān)，能源強度、對外開放程度與碳排放效率在5%的水平上顯著負相關(guān)?？梢哉J為，煤炭在能源消耗中占比越高，越容易對碳排放效率產(chǎn)生負面影響；而能源強度的降低，即單位GDP綜合能耗的降低，將有效提升碳排放效率；對外開放程度的提高，可能導(dǎo)致國外將部分重工業(yè)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到江西。此外，目前江西省的進出口貿(mào)易產(chǎn)品仍有很大一部分為高能耗、低附加值產(chǎn)品，對外開放程度的提高，導(dǎo)致這類產(chǎn)品生產(chǎn)線的增多，從而使得碳排放量增多，碳排放效率的降低；城鎮(zhèn)化水平的提升，會大幅度增加城鎮(zhèn)企業(yè)數(shù)量，擴大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)規(guī)模，這將加劇能源消耗，從而降低碳排放效率；企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)方面，江西的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，國有控股企業(yè)中重工業(yè)企業(yè)比重較高，這些企業(yè)的碳排放效率相對較低；同時相對于國企，非國有企業(yè)由于更靈活的組織結(jié)構(gòu)，與追求利潤最大化的導(dǎo)向，也有更強的動力去進行技術(shù)創(chuàng)新，從而創(chuàng)造更高的碳排放效率?？萍妓脚c碳排放效率為正相關(guān)但未通過顯著性檢驗。而對于碳排放高效率型城市來說，除了經(jīng)濟發(fā)展水平與碳排放效率在1%的水平上顯著正相關(guān)、能源結(jié)構(gòu)、能源強度、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與碳排放效率在1%的水平上顯著負相關(guān)外，科技水平與碳排放效率在10%的水平上顯著正相關(guān)，通過提升科技投入，將進一步提升這類城市的碳排放效率。而對于碳排放低效率型城市而言，經(jīng)濟發(fā)展水平與碳排放效率在1%的水平上顯著正相關(guān)，能源強度與碳排放效率在5%的水平上顯著負相關(guān)。對于這類城市，應(yīng)該重點改善經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量，嚴格限制六大高耗能行業(yè)的單位GDP綜合能耗，建成指標更先進、符合地方實際情況的行業(yè)能耗標準體系。

具體到企業(yè)來說，以新余鋼鐵集團有限公司為例，新鋼集團是江西新余的支柱企業(yè)，近年來，新鋼集團積極開展創(chuàng)建清潔工廠、智能工廠的工作，同時優(yōu)化工藝流程，精細化設(shè)備選型工作，淘汰過時的焦爐、燒結(jié)爐等設(shè)備，推進電爐鋼技術(shù)和低碳冶金技術(shù)發(fā)展，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，降低對煤炭的依賴，從管理上減少冗余人員，完善碳排放制度，提升碳資產(chǎn)管理能力，這些都使得企業(yè)的單位增加值綜合能耗大幅下降，科技水平不斷提升，有效降低了碳排放強度，有利于區(qū)域碳排放效率的提升。

五、結(jié)論與建議

本文采用非期望產(chǎn)出的超效率SBM方法對江西省11個地級市的碳排放效率進行了測算，分析了各市的碳排放效率動態(tài)變化情況，在此基礎(chǔ)上，還運用雙向固定模型，對影響江西省碳排放效率的各類因素進行了實證，得出以下結(jié)論與相關(guān)建議。

1.碳排放效率。江西省11個地級市中，碳排放效率由高到底排名依次為南昌（1.32）、撫州（1.17）、贛州（1.08）、鷹潭（1.05）、新余（0.95）、吉安（0.93）、上饒（0.64）（0.64）、宜春（0.58）、景德鎮(zhèn)（0.55）、九江（0.52）、萍鄉(xiāng)（0.40）。其中，南昌、撫州、贛州、鷹潭四市碳排放效率大于1，已達到技術(shù)前沿面。

2.TFP值。2010~2019年，江西省11個地級市中，鷹潭、九江、贛州、宜春、撫州的TFP值小于1，說明其碳生產(chǎn)率正在下降。這5個市的規(guī)模效率變動均小于1，說明綜合技術(shù)效率的提升受到了規(guī)模效率的制約。

3.城市管理與技術(shù)水平。2010~2019年，南昌、吉安、上饒三個城市的管理水平和技術(shù)水平都有改善；景德鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)、新余、撫州的城市節(jié)能減排技術(shù)水平有所進步，但城市管理與決策水平需要進一步提升；鷹潭、宜春的全要素生產(chǎn)率提升主要受到技術(shù)進步的制約，需要加大引進先進技術(shù)的力度，同時增強科研投入；九江、贛州則管理水平、資源配置率、技術(shù)水平都相對有所下降，需要加強節(jié)能減排工作，提升資源配置水平與管理效率。

4.對于江西省而言，經(jīng)濟發(fā)展水平與碳排放效率顯著正相關(guān)，能源結(jié)構(gòu)、能源強度、城鎮(zhèn)化水平、對外開放程度、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與碳排放效率顯著負相關(guān)。應(yīng)該適當降低煤炭在能源消耗總量中的占比，積極使用清潔新能源，促進能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。還應(yīng)積極優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，重點發(fā)展低能耗、高凈值的產(chǎn)品生產(chǎn)線，對于外資注入資本，應(yīng)該謹慎把控，減少國外高污染落后產(chǎn)能的引入。對于國有控股企業(yè)來說，應(yīng)該提升國有控股企業(yè)的活力與競爭意識，增強國有控股企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)能力。

5.對于碳排放高效率型城市，科技水平與碳排放效率在10%的水平上顯著正相關(guān)，應(yīng)該加大科研投入，引進先進技術(shù)，進一步提升城市技術(shù)水平。對于碳排放低效率型城市，則除了進一步提升經(jīng)濟發(fā)展水平外，應(yīng)該重點把控高耗能行業(yè)的運營情況，優(yōu)化工藝方案，推廣低能耗、高增加值的工業(yè)生產(chǎn)線，從而降低整個區(qū)域的單位增加值綜合能耗。