李兵
摘要:近年來,美國(guó)針對(duì)我國(guó)企業(yè)動(dòng)用長(zhǎng)臂管轄進(jìn)行“定點(diǎn)打擊”的案件越來越多,其主要手段是利用其國(guó)內(nèi)法限制我國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)的投資和貿(mào)易、設(shè)置“法律陷阱”以及用行政手段直接要求中國(guó)企業(yè)交出經(jīng)營(yíng)權(quán)。其動(dòng)因是維護(hù)美國(guó)企業(yè)的技術(shù)壟斷和話語權(quán)、維護(hù)以美元石油為紐帶的國(guó)際貿(mào)易結(jié)算體系、威懾中國(guó)科技企業(yè)、為美國(guó)搜集他國(guó)經(jīng)濟(jì)情報(bào)提供法律保障。欲在法治邏輯下消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄,我們首先要運(yùn)用習(xí)近平涉外法治思想、建立總體國(guó)家安全觀、加強(qiáng)國(guó)家治理能力的建設(shè),構(gòu)筑消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的理論和政策基礎(chǔ)。消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的路徑是:(一)從國(guó)內(nèi)立法層面消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄;(二)擴(kuò)張司法管轄權(quán)與加大追責(zé)力度;(三)制裁外國(guó)不可靠實(shí)體。以保護(hù)海外中國(guó)公民和企業(yè)合法權(quán)益為基本原則,統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)立法、司法和執(zhí)法,對(duì)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄針對(duì)性反制。
關(guān)鍵詞:長(zhǎng)臂管轄;總體國(guó)家安全觀;涉外法律;對(duì)策
中圖分類號(hào):D996.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):2095-6916(2022)02-0059-04
一、背景
2018年12月1日,加拿大當(dāng)局應(yīng)美國(guó)司法部要求,將在加拿大溫哥華轉(zhuǎn)機(jī)的中國(guó)公民,華為公司首席財(cái)務(wù)官孟晚舟逮捕,隨后啟動(dòng)了向美國(guó)引渡程序。美國(guó)向加拿大提起引渡的理由是孟晚舟違反了美國(guó)制裁伊朗的法律,這是美國(guó)將其國(guó)內(nèi)法適用到其域外的一個(gè)典型案例。特朗普上臺(tái)后對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了全方位的遏制,特別是以國(guó)家安全為由,運(yùn)用長(zhǎng)臂管轄限制我國(guó)企業(yè)正常的經(jīng)貿(mào)往來。美國(guó)已將長(zhǎng)臂管轄作為與中國(guó)進(jìn)行法律戰(zhàn)的武器,消解長(zhǎng)臂管轄給我國(guó)企業(yè)和國(guó)家安全造成的威脅是當(dāng)前迫切要解決的一個(gè)重要問題。
二、美國(guó)適用長(zhǎng)臂管轄的主要手段
一是利用其國(guó)內(nèi)法限制我國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)的投資和貿(mào)易。2012年10月8日,美國(guó)眾議院情報(bào)委員會(huì)發(fā)布報(bào)告,以使用兩家企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)可能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅為由,建議阻止華為、中興通訊兩家企業(yè)在美國(guó)開展投資貿(mào)易。這份報(bào)告實(shí)際上判決這兩家公司在美國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)死刑,并且影響到這兩家中國(guó)優(yōu)秀的高科技企業(yè)在全球開展業(yè)務(wù)。美國(guó)依據(jù)《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》(FINSA)(以下簡(jiǎn)稱“外國(guó)投資與安全法”)及其實(shí)施細(xì)則《外國(guó)人合并、收購和接管規(guī)定》第三修訂草案的理由并不充分,F(xiàn)INSA和實(shí)施細(xì)則并沒有明確給“國(guó)家安全”的定義,也沒有列明判斷是否損害國(guó)家安全的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn),僅開放性地給出了評(píng)價(jià)一項(xiàng)交易是否會(huì)損害國(guó)家安全“必須”考慮的因素,這些要素既包括傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的國(guó)防安全,也包括核心技術(shù)、核心基礎(chǔ)設(shè)施、反恐、能源、外國(guó)政府背景等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域,某種程度上,所謂的影響美國(guó)國(guó)家安全基本上出于政治而不是經(jīng)濟(jì)和技術(shù)考慮[1]。
二是設(shè)置“法律陷阱”,直接定點(diǎn)打擊中國(guó)高科技企業(yè)。2016年3月7日,美國(guó)商務(wù)部以中興通訊違反美國(guó)出口限制法規(guī)為由,對(duì)中興公司采取限制出口措施,中興公司于2017年繳納13億美元的罰款,而此前與美國(guó)司法部的和解中,中興公司已經(jīng)認(rèn)罰8.9億美元,在受到22億美元罰款后卻仍受到7年不能進(jìn)口美國(guó)芯片、軟件的懲罰,中興公司還須接受美國(guó)派駐的人員對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督。
華為公司被美國(guó)制裁則更缺乏合法性和正當(dāng)性,美國(guó)多個(gè)機(jī)構(gòu)以國(guó)家安全為由對(duì)華為公司限制甚至制裁,但始終沒有提供令人信服的證據(jù)。在加拿大應(yīng)美國(guó)要求拘捕華為公司首席財(cái)務(wù)官孟晚舟一案中,美國(guó)的做法與當(dāng)年法國(guó)阿爾斯通亞洲鍋爐部負(fù)責(zé)人皮耶魯齊被美國(guó)引誘到紐約拘捕如出一轍,是一起利用長(zhǎng)臂管轄的“美國(guó)陷阱”。
三是用行政手段直接要求中國(guó)企業(yè)交出經(jīng)營(yíng)權(quán)。2020年8月14日,美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署行政令,要求總部設(shè)在中國(guó)的字節(jié)跳動(dòng)公司在90天內(nèi)剝離其子公司TikTok在美業(yè)務(wù)。特朗普稱,有可信證據(jù)表明該公司可能采取威脅美國(guó)家安全的行動(dòng),國(guó)家安全成了美國(guó)實(shí)施長(zhǎng)臂管轄的借口。
三、美國(guó)適用長(zhǎng)臂管轄的動(dòng)因
自1945年二戰(zhàn)結(jié)束以來,美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的“手”伸得越來越長(zhǎng),司法和行政部門權(quán)力越來越大。法律已成為美國(guó)發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的一個(gè)隱性武器[2]。數(shù)十年來,那些與被美國(guó)視為敵對(duì)國(guó)家的古巴、伊朗、利比亞、朝鮮有經(jīng)濟(jì)往來的其他國(guó)家企業(yè)被美國(guó)強(qiáng)力制裁,甚至其傳統(tǒng)盟友也遭遇美國(guó)司法部和相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法,美國(guó)用國(guó)內(nèi)法行使長(zhǎng)臂管轄的行為越來越表現(xiàn)出單邊主義和霸權(quán)主義,而非國(guó)內(nèi)法的域外適用,其原因如下:
第一,近幾年,中國(guó)科技企業(yè)在5G通信、民用無人機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)利用、人工智能領(lǐng)域已取得對(duì)美國(guó)的局部領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),為維護(hù)美國(guó)企業(yè)的技術(shù)壟斷和話語權(quán),美國(guó)便利用長(zhǎng)臂管轄給中國(guó)科技企業(yè)在美國(guó)的經(jīng)營(yíng)作梗,如,逼迫華為公司放棄在美國(guó)的業(yè)務(wù),目的是阻止中國(guó)科技企業(yè)在與美國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。
第二,維護(hù)以美元石油為紐帶的國(guó)際貿(mào)易結(jié)算體系。二戰(zhàn)后,特別是上世紀(jì)70年代石油危機(jī)后,布雷頓森林體系解體,美國(guó)利用其霸權(quán)地位,控制了石油定價(jià),形成了美元與石油定價(jià)掛鉤的金融體系。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,國(guó)際結(jié)算以美元為主體的格局雖短期不會(huì)發(fā)生重大改變[3],但是,中國(guó)在數(shù)字化貨幣和網(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域的發(fā)展,對(duì)美元霸權(quán)提出了嚴(yán)重挑戰(zhàn),美國(guó)欲借長(zhǎng)臂管轄打壓中國(guó)產(chǎn)業(yè),延緩美元霸權(quán)衰落。
第三,利用嚴(yán)密的長(zhǎng)臂管轄法律體系威懾中國(guó)科技企業(yè)。從為了追蹤企業(yè)的欺詐行為制定的《薩班斯——奧克斯利法案》到防范打擊洗錢行為等金融活動(dòng)的《銀行保密法》《反海外腐敗法》,從保衛(wèi)美國(guó)國(guó)家安全的《愛國(guó)者法案》《對(duì)恐怖主義資助者實(shí)行法律制裁法案》《外國(guó)主權(quán)豁免法》到針對(duì)具體組織和個(gè)人的《反犯罪組織侵蝕合法組織法》《外國(guó)人侵權(quán)法》,美國(guó)構(gòu)建完整而嚴(yán)密的長(zhǎng)臂管轄法律體系,并且主動(dòng)將這些法律適用到域外,將法律作為進(jìn)攻武器,在需要時(shí)可以全力對(duì)付不聽話的國(guó)家和非美國(guó)企業(yè),從而形成強(qiáng)大的法律威懾力。
第四,為美國(guó)搜集他國(guó)經(jīng)濟(jì)情報(bào)作提供法律保障。2013年6月,前中情局(CIA)職員愛德華·斯諾登向全世界揭秘美國(guó)國(guó)家安全局有一項(xiàng)代號(hào)為“棱鏡”的秘密項(xiàng)目,顯示美國(guó)國(guó)家安全局和聯(lián)邦調(diào)查局直接接入微軟、谷歌、蘋果、Facebook、雅虎等9家網(wǎng)絡(luò)巨頭的中心服務(wù)器,可以實(shí)時(shí)跟蹤用戶電郵、聊天記錄、視頻、音頻、文件、照片等上網(wǎng)信息,全面監(jiān)控特定目標(biāo)及其聯(lián)系人的一舉一動(dòng)。美國(guó)強(qiáng)大的情報(bào)搜集能力為美國(guó)公司贏得市場(chǎng)的同時(shí),也是打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手段。此外,通過美國(guó)的律師事務(wù)所進(jìn)駐被美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定涉違法的外國(guó)企業(yè),美國(guó)律師可以公開、合法地將被這些公司的資料交給美國(guó)當(dāng)局而不被視為違背律師職業(yè)倫理,其中,并不能排除某些美國(guó)律師就是中情局的線人的可能性[4]。
四、消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的理論和政策基礎(chǔ)
美國(guó)利用國(guó)內(nèi)法打擊中國(guó)產(chǎn)業(yè),阻礙中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型,維護(hù)美國(guó)在高科技產(chǎn)業(yè)方面壟斷地位和信息網(wǎng)絡(luò)話語權(quán)上已不加掩飾。中美之間的斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)向法律戰(zhàn)、金融戰(zhàn)、信息戰(zhàn)。從眾多美國(guó)長(zhǎng)臂管轄案件可以看出,美國(guó)對(duì)部分中國(guó)企業(yè)的制裁并非完全基于法律因素,美國(guó)濫用長(zhǎng)臂管轄超出法律的正當(dāng)性,并且損害到了中國(guó)企業(yè)利益和中國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技安全,是對(duì)中國(guó)人民發(fā)展權(quán)利的不合理限制,如果放任美國(guó)動(dòng)用國(guó)家力量,擊倒以華為公司、中興公司、字節(jié)跳動(dòng)為代表的中國(guó)高科技企業(yè)會(huì)造成惡劣的先例,將會(huì)刺激美國(guó)國(guó)內(nèi)有些勢(shì)力更加肆無忌憚地針對(duì)中國(guó)企業(yè)。對(duì)于美國(guó)惡意適用長(zhǎng)臂管轄權(quán),中國(guó)必須站在維護(hù)國(guó)家安全的高度,消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄對(duì)中國(guó)企業(yè)的負(fù)面影響。
(一)運(yùn)用習(xí)近平涉外法治思想
國(guó)家利益本位是我國(guó)處理涉外法治應(yīng)優(yōu)先考慮的問題,習(xí)近平總書記指出,在國(guó)與國(guó)交往中“我們要堅(jiān)持走和平發(fā)展道路,但決不能放棄我們的正當(dāng)權(quán)益,決不能犧牲國(guó)家核心利益”[5]在涉及國(guó)家核心利益時(shí),我們要依靠法治,拿起法律武器,對(duì)于侵害中國(guó)人民利益的行為敢于說不,要統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)法與涉外法治[6],為中國(guó)社會(huì)和中國(guó)企業(yè)創(chuàng)造良好外部法治環(huán)境。習(xí)近平總書記涉外法治思想是消解長(zhǎng)臂管轄的指導(dǎo)思想。
(二)建立總體國(guó)家安全觀
總體國(guó)家安全觀是在我國(guó)國(guó)家安全面臨著國(guó)際和國(guó)內(nèi)社會(huì)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之機(jī)提出來的。黨的十九大報(bào)告明確了堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀就是要統(tǒng)籌發(fā)展和安全,要堅(jiān)定地維護(hù)中國(guó)海外企業(yè)合法權(quán)益,保障國(guó)家金融、信息安全,維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的安全、社會(huì)穩(wěn)定,維護(hù)中華民族正當(dāng)?shù)陌l(fā)展權(quán)利。在涉及中華民族根本利益面前,必須從維護(hù)國(guó)家安全的戰(zhàn)略層面,統(tǒng)籌立法、司法、執(zhí)法三方面應(yīng)對(duì)措施,維護(hù)科技企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的安全,保障我國(guó)掌握的核心科技不能用來危及國(guó)家安全。
(三)加強(qiáng)國(guó)家治理能力的建設(shè)
黨的十九屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》提出的加快推進(jìn)我國(guó)域外適用法律體系建設(shè),健全現(xiàn)行法律域外適用的標(biāo)準(zhǔn)和程序,強(qiáng)化涉外執(zhí)法司法實(shí)踐,是消解長(zhǎng)臂管轄的具體指導(dǎo)原則。基于決議所確立的把國(guó)內(nèi)法域外適用作為保護(hù)海外中國(guó)公民和企業(yè)合法權(quán)益這一基本原則,我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)提升國(guó)內(nèi)法治反制,削弱美國(guó)長(zhǎng)臂管轄對(duì)我國(guó)海外利益和企業(yè)造成的損害,圍繞反制立法、司法、執(zhí)法形成完整的法律保障體系。
五、消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的實(shí)踐路徑
(一)從國(guó)內(nèi)立法層面消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄
美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄給中國(guó)企業(yè)走出去帶來的消極影響,威脅“一帶一路”建設(shè),但投入巨大資源與美國(guó)進(jìn)行全面的對(duì)抗,中國(guó)目前的總體實(shí)力不允許,也不符合中美兩國(guó)合作共贏的大局。在美國(guó)仍主導(dǎo)國(guó)際政治和法律秩序情況下,我們對(duì)抗的條件和基礎(chǔ)還不成熟,因此,以國(guó)內(nèi)法的域外適用作為反制手段是一種成本較低且能夠?yàn)閲?guó)際社會(huì)接受的作法。要利用好法律沖突解決規(guī)范,建立中國(guó)的企業(yè)反腐敗立法、反洗錢立法、情報(bào)信息法,提高懲罰違法企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn),使美國(guó)行使長(zhǎng)臂管轄失去正當(dāng)性。2021年6月10日,十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議表決通過《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》,是從立法層面消解美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的第一部法律規(guī)范,較之歐盟制定的《歐盟阻斷法案》時(shí)更多擔(dān)心“歐洲企業(yè)只能屈服于最強(qiáng)者的法律”[6],對(duì)中國(guó)而言則不然,任何一家想成為世界一流企業(yè)都不能放棄中國(guó)市場(chǎng),我國(guó)的這部反制裁法針對(duì)性更強(qiáng),反制立法有可能會(huì)取得與歐盟法不一樣的效果。建立限制敏感技術(shù)出口審查制度,對(duì)影響國(guó)家安全的技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品、數(shù)據(jù)、信息出口進(jìn)行審查,避免中國(guó)科技企業(yè)核心技術(shù)被外國(guó)政府和企業(yè)獲取、危及國(guó)家安全。
(二)擴(kuò)張司法管轄權(quán)與追責(zé)
首先,要適當(dāng)擴(kuò)張司法管轄權(quán)。美國(guó)《反海外腐敗法》效力之所以能延伸到域外,一方面是打擊企業(yè)腐敗,讓其占據(jù)了道德制高點(diǎn),而另一方面,美國(guó)繞開聯(lián)合國(guó),通過其控制的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OCDE),巧妙地將《海外反腐敗法》國(guó)際法化,名正言順地伸向了世界各國(guó)。因此,很多國(guó)家和企業(yè)不得不對(duì)美國(guó)的這種長(zhǎng)臂管轄忍而讓之。我國(guó)的司法權(quán)在對(duì)待企業(yè)腐敗上也可以借鑒美國(guó)的作法,適當(dāng)擴(kuò)張司法管轄權(quán),司法機(jī)關(guān)加大對(duì)海內(nèi)外企業(yè)腐敗行為追訴力度,可以在一定程度上削弱美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的影響。當(dāng)然,我們主動(dòng)行使對(duì)違法企業(yè)的追訴權(quán),并非為了保護(hù)有不良行為的中資企業(yè),也不是與美國(guó)搞對(duì)抗,而是我們國(guó)家主權(quán)和建設(shè)法治國(guó)家的內(nèi)在要求,是負(fù)責(zé)任大國(guó)的體現(xiàn)。
其次,要加大追責(zé)力度。類似香港匯豐銀行、美國(guó)聯(lián)邦快遞公司等為配合美國(guó)政府而違反中國(guó)法律,損害中國(guó)司法主權(quán)和國(guó)家安全的有關(guān)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)按《民事訴訟法》《刑事訴訟法》《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》向相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人追究責(zé)任,上述司法活動(dòng)對(duì)于維護(hù)司法主權(quán)、抵制長(zhǎng)臂管轄有著積極意義。
(三)制裁外國(guó)不可靠實(shí)體
2020年9月,我國(guó)商務(wù)部公布了《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》,規(guī)定對(duì)危害中國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益;違反正常的市場(chǎng)交易原則,中斷與中國(guó)企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的正常交易,或者對(duì)中國(guó)企業(yè)、其他組織或者個(gè)人采取歧視性措施,嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益的外國(guó)實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單,并進(jìn)行制裁。該規(guī)定對(duì)于損害中國(guó)科技企業(yè),危及我國(guó)科技安全的外國(guó)實(shí)體具有很強(qiáng)的針對(duì)性,有關(guān)主管部門要盡早落實(shí),適時(shí)公布具體外國(guó)實(shí)體名單,嚴(yán)懲類似匯豐銀行和聯(lián)邦快遞公司這樣損害中國(guó)科技企業(yè)利益,危害中國(guó)國(guó)家安全的行為,在實(shí)踐中不斷完善清單制度的適用范圍。
(四)提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)
世界各國(guó)對(duì)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求都在提高。中資企業(yè)走向海外必須面對(duì)現(xiàn)實(shí),依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)的自覺。從企業(yè)自身來說,合規(guī)經(jīng)營(yíng)不僅僅是避免法律風(fēng)險(xiǎn),更是成為世界一流企業(yè)的必要條件。在海外的中資企業(yè)在遵守中國(guó)相關(guān)法律的同時(shí),還要遵守住在國(guó)的法律。國(guó)內(nèi)法對(duì)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的規(guī)定相對(duì)比較粗疏,特別是與美國(guó)發(fā)生往來經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,中資企業(yè)應(yīng)當(dāng)參考美國(guó)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)來打造自己的合規(guī)審查制度,以免因違規(guī)經(jīng)營(yíng)成為美國(guó)司法部獵物。
結(jié)語
中國(guó)企業(yè)掌握的先進(jìn)科學(xué)技術(shù),不僅為世界各國(guó)提供了優(yōu)質(zhì)的解決方案,同時(shí)也構(gòu)成了中國(guó)科技安全的組成部分,維護(hù)好中國(guó)企業(yè)的安全就是維護(hù)國(guó)家安全。要以總體國(guó)家安全的戰(zhàn)略角度統(tǒng)籌立法、司法、執(zhí)法力量,不斷增強(qiáng)國(guó)內(nèi)涉外法律的話語權(quán)。同時(shí),相關(guān)企業(yè)要苦練內(nèi)功,對(duì)標(biāo)美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定,加大企業(yè)的合規(guī)制度建設(shè),不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力,避免落入美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄法律陷阱。
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