□田曉迪 李新潔

1 引言

學(xué)術(shù)期刊訂閱制度的特點是定價不透明，受保密條款的限制，訂閱包的一次性年度預(yù)付費沒有考慮其中的部分期刊對機(jī)構(gòu)研究人員的實際價值，且10多年來持續(xù)以超過標(biāo)準(zhǔn)通貨膨脹率的價格在上漲。在這種情況下，希望發(fā)表開放獲取文章的作者沒有與出版商談判經(jīng)濟(jì)條款和條件的能力，只能通過支付文章處理費(Article Processing Charge，APC)這種額外付費的方式實現(xiàn)。新型冠狀病毒(Covid-19)流行期間，71家研究機(jī)構(gòu)、基金會、出版社聯(lián)合簽署聲明共享與新型冠狀病毒有關(guān)的研究數(shù)據(jù)和發(fā)現(xiàn)[1], 響應(yīng)來自世界各地的科學(xué)領(lǐng)袖呼吁學(xué)術(shù)出版界使所有Covid-19相關(guān)研究和數(shù)據(jù)公開和可重用的要求，更加凸顯了學(xué)術(shù)成果開放獲取的必要性。

由歐盟委員會(European Commission)和歐洲研究理事會(European Research Council)支持的資助組織cOAlition S在2018年9月正式發(fā)布了S計劃[2]。S計劃包括原則、實施指南和技術(shù)指南三個部分，旨在支持公共和私人資助的學(xué)術(shù)出版物實現(xiàn)全面、即時的開放獲取。S計劃的實施指南中列出了各種開放獲取的舉措和服務(wù)作為開放獲取過渡的重要資源和合作伙伴，其中包括如目錄開放存取期刊目錄(DOAJ)、開放存取知識庫目錄(OpenDOAR)、出版?zhèn)惱砦瘑T會(Committee on Publication Ethics，COPE)以及論文收費效率和標(biāo)準(zhǔn)(Efficiency and Standards for Article Charges，ESAC)[3]。其中，ESAC倡議于2014年設(shè)立，旨在為收集和分享關(guān)于世界各地采納轉(zhuǎn)換協(xié)議的信息以及為轉(zhuǎn)換協(xié)議(Transformative Agreements)和開放獲取論文處理費(APC)管理的高效工作流程提供建議和框架。根據(jù)ESAC倡議的解釋[4]，開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議是機(jī)構(gòu)(圖書館、國家和地區(qū)財團(tuán))從基于訂閱的科學(xué)出版模式過渡到完全和即時的開放獲取的一種手段，通過與學(xué)術(shù)出版商談判將訂閱費用再投資于支持開放獲取出版。這些協(xié)議改變了學(xué)術(shù)期刊出版的商業(yè)模式，即從訪問收費模式轉(zhuǎn)為出版商因其開放獲取出版服務(wù)而獲得報酬的模式。談判此類協(xié)議的機(jī)構(gòu)通常都有一個共同的目標(biāo)，即將訂閱費用和開放出版費用納入到一個統(tǒng)一的協(xié)議框架中，避免雙重付費，實現(xiàn)文獻(xiàn)訂閱和開放出版整體成本控制的同時促進(jìn)從訂閱向開放獲取的成本過渡，最終實現(xiàn)完全的開放獲取。轉(zhuǎn)換協(xié)議旨在限制學(xué)術(shù)交流的成本，促進(jìn)學(xué)術(shù)出版的公平，一般具備兩個特點：一是增加了開放獲取發(fā)表文章的比例，機(jī)構(gòu)所屬作者的手稿通過同行審議后都可在協(xié)議涵蓋的期刊上以開放獲取的方式發(fā)表；二是將機(jī)構(gòu)訂閱費用和開放獲取出版費用置于一個協(xié)議的監(jiān)督和控制之下，協(xié)議中的支付結(jié)構(gòu)實質(zhì)上是將之前支付的訂閱費用轉(zhuǎn)移為開放存取的出版費用。從作用上來看，轉(zhuǎn)換協(xié)議一是節(jié)約總體成本，訂閱費直接轉(zhuǎn)為閱讀出版費用，且作者無需再另外支付APC；二是增加了價格透明度，轉(zhuǎn)換協(xié)議的成本通常是根據(jù)可量化的發(fā)表文章數(shù)量來評估的，但是轉(zhuǎn)換協(xié)議下每篇文章的成本不等同于APC，因為成本中還包括在過渡期間仍然需要付費的閱讀訪問。如德國Projekt DEAL在2019年與Wiley達(dá)成的轉(zhuǎn)換協(xié)議，其成本都是以固定的“出版和閱讀”(Publishing and Reading, PAR)費來表示的。PAR模型消除了出版商的鎖定，允許資金自由流動，作者可在協(xié)議涵蓋的期刊中自由選擇發(fā)表文章[5]；三是推動開放獲取的標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，如加州大學(xué)(University of California)與劍橋大學(xué)出版社(Cambridge University Press)的轉(zhuǎn)換協(xié)議將機(jī)構(gòu)的資金流，即以前的圖書館訂閱費和研究資助資金整合到了文章級別的交易中[6]，同時使得圖書館可將資金用于支持其他開放獲取戰(zhàn)略，從而實現(xiàn)可持續(xù)、透明、公平有效的過渡。

cOAlition S 提出“強(qiáng)烈鼓勵機(jī)構(gòu)和團(tuán)體制定新的轉(zhuǎn)換協(xié)議，并且僅會在機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟遵守ESAC的情況下，于2021年1月1日至2024年12月31日為協(xié)議提供財務(wù)支持”[7]。據(jù)ESAC網(wǎng)站顯示,截至2021年4月底共有283個轉(zhuǎn)換協(xié)議進(jìn)行了登記，涉及40余個國家、出版商和學(xué)/協(xié)會[8]。在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議有利于保障透明度，協(xié)助圖書館和聯(lián)盟制定自己的原則、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，確保轉(zhuǎn)換協(xié)議的財務(wù)和運營沿著一條共同的軌道向以成本透明和市場競爭為特征的開放獲取學(xué)術(shù)出版格局邁進(jìn)。轉(zhuǎn)換協(xié)議也是全球開放獲取2020倡議(OA2020)的關(guān)鍵戰(zhàn)略之一，第14屆柏林開放獲取大會認(rèn)為轉(zhuǎn)換協(xié)議是加速向開放獲取過渡的可行且有效的方法[9]。因此，Coalition S鼓勵體現(xiàn)ESAC指南的轉(zhuǎn)換協(xié)議并愿意給予資助，認(rèn)同其作為研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)控制“混合”成本和推動研究開放獲取傳播增長的有效性。

通過知網(wǎng)(CNKI)查詢，截止到4月10日僅有王春生、崔麗媛等對S計劃的內(nèi)容及相關(guān)挑戰(zhàn)和影響作了介紹和分析[10-11]，針對轉(zhuǎn)換協(xié)議的研究僅有黃敏聰介紹了歐洲部分國家簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的概況以及對學(xué)術(shù)環(huán)境的影響[12]，而詳細(xì)介紹簽訂開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的相關(guān)指南、條款、工作流程并提供相關(guān)案例說明的研究尚屬空白。本文介紹了ESAC關(guān)于簽訂開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的指南、前期數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、推薦的工作流程及相關(guān)內(nèi)容條款，對ESAC已登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的內(nèi)容、特點及典型案例進(jìn)行了歸納和分析，以供業(yè)界參考。

2 ESAC支持開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容

2.1 ESAC轉(zhuǎn)換協(xié)議指南

ESAC轉(zhuǎn)換協(xié)議指南主要包括三部分的內(nèi)容[13]。

(1)轉(zhuǎn)換協(xié)議是臨時和過渡機(jī)制

轉(zhuǎn)換協(xié)議旨在實現(xiàn)全球范圍內(nèi)訂閱模式的快速、不可逆轉(zhuǎn)地向完全開放獲取的轉(zhuǎn)變，協(xié)議簽訂得越多就越有可能促成大規(guī)模的變革。協(xié)議語言示例：當(dāng)前協(xié)議是一種過渡機(jī)制，目的是隨著時間的推移實現(xiàn)完全開放的訪問。

(2)作者保留版權(quán)

為了適應(yīng)數(shù)字時代學(xué)術(shù)的需要，作者必須保留作品的充分使用權(quán)和重復(fù)使用權(quán)。協(xié)議語言示例：協(xié)議下的合格作者保留版權(quán)，出版商根據(jù)知識共享署名許可證CC-BY許可這些文章(https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/)。

(3)協(xié)議必須透明

為了公共利益，不僅公共資助的研究應(yīng)該具有盡可能廣泛的影響范圍，而且向開放獲取過渡的成本和細(xì)節(jié)及其進(jìn)展也應(yīng)公開，以便該部門能夠確定基準(zhǔn)，更好地了解需要投資或撤資的領(lǐng)域，并改進(jìn)流程。協(xié)議語言示例：根據(jù)當(dāng)前協(xié)議，所有成本的詳細(xì)信息、定價模式和條款可能會在網(wǎng)上公開。

2.2 轉(zhuǎn)換協(xié)議的前期數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

在簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議之前，需要對本組織的出版情況有清晰掌握，包括所屬作者最常發(fā)表文章的期刊、各個出版商的發(fā)表比例、負(fù)責(zé)APC費用的額度及作者人數(shù)、文章份額與目前支付給該出版商的訂閱預(yù)算比例、開放獲取轉(zhuǎn)換的費用與目前訂閱及APC費用之和的比較以及作者在“混合”或完全開放期刊上發(fā)表文章的比例等信息[14]。

2.3 工作流程

2017年，來自7個歐洲國家、美國和日本的圖書館、資助者和出版商參加了ESAC第二屆研討會，共同討論商定了轉(zhuǎn)換協(xié)議的建議工作流程[15]。與作者和管理人員相關(guān)的流程包括：作者和論文的識別與驗證，出版者應(yīng)與付費機(jī)構(gòu)合作開發(fā)高效、可靠的作者識別和驗證程序，應(yīng)在轉(zhuǎn)換協(xié)議協(xié)商過程中確定；資金確認(rèn)和元數(shù)據(jù)管理；出版商只為已被接受出版并已被支付機(jī)構(gòu)確認(rèn)為合格的開放存取文章開具發(fā)票；出版商應(yīng)每月或每季度向支付機(jī)構(gòu)提供包括已發(fā)表合格文章的數(shù)量、APC付款日期、所有必要的元數(shù)據(jù)的報告。

2.4 協(xié)議條款

在ESAC登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議一般包括三部分的合同條款：(1)與開放獲取有關(guān)的條款；(2)與獲取非開放獲取期刊有關(guān)的條款；(3)與法律選擇、法院地點等更一般性問題有關(guān)的條款[8]。

2.4.1 開放獲取相關(guān)條款

開放獲取的相關(guān)條款主要包括合格作者的鑒定、出版者和作者之間的條款、工作流規(guī)定、出版費等。一般情況下，出版費與訂閱費會合并成一筆大宗付款，支持發(fā)表一定數(shù)量的文章，主要包括幾種情況：(1)規(guī)定機(jī)構(gòu)的總體發(fā)表成本不超過這個費用，未使用的資金會失效；(2)規(guī)定未用完資金可順延到合同期之后的年份，只有在合同結(jié)束時資金才會失效；(3)規(guī)定最低數(shù)量的發(fā)表文章，如果達(dá)不到這個數(shù)量，出版商應(yīng)償還實際出版文章費用與最低數(shù)量文章出版成本之間的差額數(shù)；(4)規(guī)定在約定的額度用完后只需支付額外的費用就可以繼續(xù)出版開放獲取文章。協(xié)議中通常包括一些條款，要求出版商在允許的出版物數(shù)量即將用盡時告知。

2.4.2 非開放獲取相關(guān)條款

一般涉及到的內(nèi)容包括：獲授權(quán)查閱許可刊物的人員、許可出版物列表和保證可提供訪問的數(shù)量、范圍及發(fā)生變化的措施、永久訪問、用戶權(quán)限等。

2.4.3 一般性條款

一般涉及到的內(nèi)容包括：簽訂協(xié)議的雙方、服務(wù)方面的約定及保障措施。

ESAC還提供了轉(zhuǎn)換協(xié)議關(guān)于工作流的示例條款供參考，包括合格作者的認(rèn)定、出版商和客戶的義務(wù)、發(fā)票、報告和編輯獨立性四個模塊的內(nèi)容[16]。

3 ESAC已登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的內(nèi)容及特點分析

3.1 按國家及出版社簽訂數(shù)量統(tǒng)計

在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的共有30個國家，登記數(shù)量為10個及以上的國家如表1所示，其中以德國的數(shù)量最多。

表1 不同國家在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量統(tǒng)計

在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的學(xué)術(shù)出版社共有45家，登記數(shù)量超過10個的出版社如表2所示，其中以劍橋大學(xué)出版社的數(shù)量最多。

表2 不同出版社在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量統(tǒng)計

從表1和表2可以看出，簽訂開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議較多的為歐美國家和較為大型的學(xué)術(shù)出版商。

3.2 內(nèi)容分析

3.2.1 轉(zhuǎn)換協(xié)議的標(biāo)簽及全文發(fā)布

轉(zhuǎn)換協(xié)議的標(biāo)簽絕大部分為閱讀出版項目，較少為訂購抵消出版項目。轉(zhuǎn)換協(xié)議的全文發(fā)布比例約在60%。

3.2.2 費用概況

轉(zhuǎn)換協(xié)議的費用主要涉及到轉(zhuǎn)換協(xié)議的總體費用較之前的費用是否增減、開放出版費用的獲得方式以及訪問費用的占比。

(1)總體費用?？傮w費用主要有三種情況，包括費用增加、費用減少以及費用持平，其中，費用持平的比例較高，費用減少的比例高于費用增加的比例，費用增加的情況較少。

(2)開放出版費用的獲得方式。開放出版費用的獲得方式主要是從訂閱費用轉(zhuǎn)換而來，其中轉(zhuǎn)換比例各有不同，大多數(shù)為少于50%，少部分為50%-80%之間，有的甚至占到了95%。

3.2.3 期刊概況

開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的期刊覆蓋情況主要從兩個方面體現(xiàn)，分別是所有與機(jī)構(gòu)附屬作者相關(guān)的期刊是否符合協(xié)議下OA出版的條件，以及協(xié)議是否涵蓋完全開放存取期刊。在費用持平的協(xié)議中，僅有約一半?yún)f(xié)議兩者都覆蓋，另一半為沒有完全覆蓋或僅有第一項覆蓋，涵蓋所有完全開放存取期刊的比例相對較少；在費用增加的協(xié)議中，兩項大多為全部覆蓋；費用減少的協(xié)議中，大部分為僅覆蓋其中一項，而且多為第一項。

3.2.4 風(fēng)險概況

開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的風(fēng)險情況主要是指在超過或未達(dá)到OA出版授權(quán)數(shù)量的情況下出版商是否提供風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。絕大多數(shù)的協(xié)議中，出版商不提供風(fēng)險分擔(dān)，OA出版量的不足或超過的風(fēng)險基本都由機(jī)構(gòu)方承擔(dān)，在超過預(yù)訂數(shù)量時機(jī)構(gòu)需要交納額外的APC費用，或者通知出版商不再希望發(fā)布開放獲取文章；而在數(shù)量不足的情況下，部分協(xié)議規(guī)定在協(xié)議期內(nèi)多余費用可以轉(zhuǎn)到下一年度使用，但是協(xié)議期結(jié)束后出版商不再提供費用結(jié)轉(zhuǎn)服務(wù)，也有協(xié)議規(guī)定費用在協(xié)議期內(nèi)也無法結(jié)轉(zhuǎn)，當(dāng)年底即作廢。

3.2.5 許可概況

在已登記的開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議中，較為常見的是直接規(guī)定CC-BY為默認(rèn)的唯一許可項，或者協(xié)定為CC-BY的系列許可，個別協(xié)議中規(guī)定CC-BY-NC為默認(rèn)的唯一許可項。

3.2.6 訪問概況

期刊訪問權(quán)限主要包括兩個方面，分別是協(xié)議是否涵蓋所有相關(guān)期刊和永久訪問權(quán)。在已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，絕大多數(shù)是涵蓋這兩項的，只有少量協(xié)議規(guī)定只提供可訪問部分期刊的永久訪問權(quán)。

3.3 全國性轉(zhuǎn)換協(xié)議案例：Projekt DEAL與Wiley

筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，德國的Projekt DEAL與Wiley簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議是一個較為典型的全國性轉(zhuǎn)換協(xié)議案例，協(xié)議最終達(dá)成的總費用與之前的費用持平，且其他各項條件對于機(jī)構(gòu)來說都較為理想。按照協(xié)議規(guī)定，訂閱費用幾乎完全轉(zhuǎn)換為開放獲取出版費用，訪問相關(guān)費用不超過5%。風(fēng)險由出版社和機(jī)構(gòu)共同分擔(dān)，協(xié)議規(guī)定了預(yù)期數(shù)量的出版文章和相應(yīng)的預(yù)付款，同時包含費用償還機(jī)制，即出版社每年會檢查實際出版物的數(shù)量并且將多余的費用予以償還。所有與機(jī)構(gòu)附屬作者相關(guān)的期刊符合協(xié)議下OA出版的條件且協(xié)議涵蓋完全開放存取期刊，CC-BY為優(yōu)先的許可項，其他許可項也被允許，協(xié)議涵蓋所有相關(guān)期刊及其永久訪問權(quán)。

3.3.1 背景

德國與學(xué)術(shù)出版商的協(xié)議在歷史上一直是由區(qū)域財團(tuán)各自協(xié)商的，機(jī)構(gòu)可選擇加入。隨著開放獲取的發(fā)展，德國科學(xué)界逐步認(rèn)識有必要采取一種統(tǒng)一的、全方位的方法與主要出版社達(dá)成全國性轉(zhuǎn)換協(xié)議。因此，由德國大學(xué)校長會議(German Rectors’ Conference，GRC)提議組建了Projekt DEAL，代表所有德國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(包括大學(xué)、應(yīng)用科學(xué)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、州和地區(qū)圖書館)與Elsevier、Wiley和SpringerNature進(jìn)行全國性開放獲取協(xié)議的談判工作[17]，有700多家機(jī)構(gòu)參與。

3.3.2 前期數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

為了了解本國的總體研究概況并評估出版的總成本，德國對來自德國機(jī)構(gòu)的作者的總文章產(chǎn)出進(jìn)行了分析，包括：德國作者的文章份額；每個出版商的文章份額；每個機(jī)構(gòu)的文章份額；在完全開放存取期刊上發(fā)表文章的份額；在“混合”期刊上開放存取發(fā)表的文章的份額；每個出版商的訂閱成本；在完全開放獲取期刊上發(fā)表文章的APC估值；在“混合”期刊上發(fā)表開放獲取文章的APC估值；根據(jù)當(dāng)前APC價格點與德國相應(yīng)作者出版所有文章的預(yù)估成本?；跀?shù)據(jù)分析得出德國作者最常在Elsevier、SpringerNature、Wiley三家出版商發(fā)表文章，占德國每年研究文章發(fā)表總量的49%。同時，2017年對德國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)電子資源訂閱支出的一項調(diào)查顯示，每年三大出版商的訂閱成本占德國機(jī)構(gòu)集體訂閱預(yù)算的約三分之二，且訂閱價格一直受到年度增長和保密條款的約束。數(shù)據(jù)顯示，德國研究人員在完全開放獲取期刊上發(fā)表的文章數(shù)量穩(wěn)步增長，這表明建立監(jiān)督和控制訂閱與開放存取出版成本的機(jī)制非常重要，避免大量雙重支付成本的產(chǎn)生?；谝陨锨闆r，Projekt DEAL與三大商業(yè)出版商達(dá)成轉(zhuǎn)換協(xié)議有利于推進(jìn)國家開放獲取的進(jìn)程、保障經(jīng)濟(jì)效益及提高作者研究影響力。

3.3.3 人員組成及分工

Projekt DEAL項目組成員包括利益相關(guān)者群體的代表、研究和高等教育管理部門、圖書館、資助者和科學(xué)家，根據(jù)其能力領(lǐng)域分別在項目指導(dǎo)委員會、談判團(tuán)隊以及支持團(tuán)隊中擔(dān)任適當(dāng)?shù)慕巧吐氊?zé)，如文獻(xiàn)計量和財務(wù)分析、合同內(nèi)容、采購相關(guān)事宜、出版商關(guān)系協(xié)調(diào)、出版工作流程和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)談判技能和溝通等。項目組在談判進(jìn)程啟動之前開展了大量工作，包括數(shù)據(jù)分析和潛在情景的成本建模、風(fēng)險評估、法律許可、確保項目交易框架下的機(jī)構(gòu)權(quán)利，談判失敗下的退出策略。項目組在2013年就開始了對不同領(lǐng)域的初步探索，并于2016年與Elsevier、2017年與SpringerNature和Wiley正式展開了談判。

3.3.4 談判目標(biāo)

(1)為德國機(jī)構(gòu)的作者提供立即開放獲取所有新文章的機(jī)會，以提高學(xué)者的知名度和影響力；(2)確保永久全文訪問出版商的完整期刊組合；(3)給予德國所有研究人員平等獲取學(xué)術(shù)內(nèi)容和開放獲取出版的機(jī)會；(4)建立一個基于文章發(fā)表數(shù)量的成本模型，即Projekt協(xié)議的出版和閱讀(Publishing and Reading，PAR)模型，為這些服務(wù)進(jìn)行公平和合理的定價。在PAR模型下，文章有固定的PAR費用，由參與機(jī)構(gòu)集中支付，減輕了作者發(fā)表開放獲取論文的財務(wù)和流程負(fù)擔(dān)。PAR費用涵蓋了開放獲取出版費用和訂閱費用，較之以前的訂閱條款成本更為透明，也較容易與其他出版商的費用進(jìn)行比較，有利于推動市場競爭。

3.3.5 談判過程及結(jié)果

Projekt DEAL的第一份轉(zhuǎn)換協(xié)議是在2019年與Wiley達(dá)成的，協(xié)議期是2019年至2021年，2022年可選擇續(xù)期。協(xié)議規(guī)定參與機(jī)構(gòu)可永久訪問Wiley出版的電子期刊，并可選擇以折扣價購買印刷期刊。在訂閱期刊中每篇文章開放出版和閱讀的費用為2750歐元，在3年協(xié)議期內(nèi)保持不變，完全開放獲取期刊的文章處理費(APC)有20%的折扣[5]。

Projekt DEAL與SpringerNature的轉(zhuǎn)換協(xié)議日期為 2020年到2022年，并可以選擇延長至2023年。參與機(jī)構(gòu)可以永久訪問SpringerNature的期刊集，出版和閱讀費用同樣為每篇文章 2750歐元。另外，除獲得與Wiley協(xié)議中相同的權(quán)益外，此協(xié)議中還規(guī)定了新的PAR支付時間表，即在三年協(xié)議的過程中PAR款將逐步從預(yù)付改為后付[18]。按照德國在此出版社一年出版文章的預(yù)期數(shù)量乘以PAR費，費用與之前的訂閱費用是持平的，但由于機(jī)構(gòu)作者不需要另外支付APC，因此德國的總體支出成本是降低的。

Projekt DEAL與Elsevier在2018年7月暫停了正式談判，隨后德國各地近200所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)取消了與Elsevier的協(xié)議，為了支持談判，許多科學(xué)家辭去了Elsevier出版社的編輯工作，目前尚未達(dá)成轉(zhuǎn)換協(xié)議[19]。

3.3.6 工作流

工作流是成功執(zhí)行轉(zhuǎn)換協(xié)議的關(guān)鍵方面之一，Projekt DEAL參考了ESAC工作流的相關(guān)建議，在協(xié)議中界定了與出版過程有關(guān)的工作流。根據(jù)協(xié)議，出版商應(yīng)按照需求定制頁面，以便在文章發(fā)布過程中盡早向作者提供開放獲取發(fā)布權(quán)益的視覺和文本提示。Wiley在網(wǎng)站上就專門設(shè)有“德國機(jī)構(gòu)合格作者的開放出版”頁面，其中詳細(xì)介紹了與Projekt DEAL協(xié)定開放出版的情況、合格作者的條件要求并提供了詳細(xì)的步驟圖解指導(dǎo)作者如何在完全開放獲取期刊和混合期刊上進(jìn)行開放出版[20]。另外，Wiley還設(shè)立了機(jī)構(gòu)儀表盤，支持相關(guān)圖書館的工作人員了解出版渠道，以便較快地確定有資格的作者[21]。

Projekt協(xié)議引入的PAR模型是學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型的有力機(jī)制，它將訂閱費用和相關(guān)成本分?jǐn)偟綄嶋H文章的輸出中，確定了發(fā)表一篇開放獲取文章的PAR費用。由于參與機(jī)構(gòu)眾多，交易運營實體MPDL Services起草了“交易成本分配模型”，可以根據(jù)機(jī)構(gòu)的組織需求集中管理PAR費用，并在獲得德國校長會議和德國科學(xué)組織聯(lián)盟的充分批準(zhǔn)后，在與Wiley的轉(zhuǎn)換協(xié)議中首次納入?yún)f(xié)議中予以簽署和實施。參與機(jī)構(gòu)的支付額度參考之前在此出版社的訂閱費用，稱為年費，在年終，最終出版的文章發(fā)票由交易實體發(fā)布給參與機(jī)構(gòu)。“交易成本分配模式”使所有機(jī)構(gòu)能夠按照所獲得的服務(wù)支付公平份額，非研究密集型機(jī)構(gòu)的成本更低。開放獲取的費用都是由機(jī)構(gòu)集中計算和處理的，作者發(fā)表開放獲取論文不需要再參與支付APC的流程。

除上述協(xié)議外，JISC與牛津大學(xué)出版社(Oxford University Press，OUP)、加州大學(xué)與SpringerNature簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議等都在各項條款、服務(wù)及費用方面為機(jī)構(gòu)取得了較好的權(quán)益。

3.3.7 后續(xù)影響

近期德國學(xué)者的一項研究《德國 “DEAL”對學(xué)術(shù)出版市場競爭的影響》[22]表明，這些國家級轉(zhuǎn)換型協(xié)議將促使學(xué)者更傾向于將他們的文章通過開放獲取的方式發(fā)表在這兩家大型出版商的期刊上以獲得更多的引用和關(guān)注度。數(shù)據(jù)顯示，自這些協(xié)議生效以來，德國作者的化學(xué)論文在出版商的期刊上出現(xiàn)的比例上升了5個百分點以上，超過三分之一。之所以選擇研究化學(xué)，是因為該領(lǐng)域的出版周轉(zhuǎn)時間相對較快，這意味著轉(zhuǎn)移出現(xiàn)得更快。因此，國家級的OA框架協(xié)議很可能會提高出版市場的集中度，所以各國學(xué)術(shù)界也應(yīng)警惕在此背景下大型學(xué)術(shù)期刊出版商形成進(jìn)一步的壟斷格局及出現(xiàn)學(xué)術(shù)不公平的現(xiàn)象。

3.4 單一機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換協(xié)議案例：加州大學(xué)與Elsevier出版集團(tuán)

與歐洲國家一般采取與學(xué)術(shù)出版商開展國家級開放獲取談判并簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議不同，在美國是以高校為單位開展開放獲取協(xié)議的談判，這與美國高校的高發(fā)文量和雄厚的經(jīng)濟(jì)實力有關(guān)，而加州大學(xué)與Elsevier簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議就是其中的典型案例。加州大學(xué)的科研產(chǎn)出占美國所有產(chǎn)出近10%，且加州大學(xué)近17%的科研產(chǎn)出都是通過Elsevier出版的，從歷史上看，加州大學(xué)每年向Elsevier期刊提供約4700篇論文[23]，自2018年起，由加州數(shù)字圖書館(California Digital Library，CDL)發(fā)起和召集，教師系統(tǒng)和行政管理系統(tǒng)參與組成的共同體與全球最大的學(xué)術(shù)出版商Elsevier開始了長達(dá)2年多的轉(zhuǎn)換協(xié)議談判。

3.4.1 談判團(tuán)隊和談判主張

共分為四個團(tuán)隊，分別是談判團(tuán)隊、宣傳團(tuán)隊、數(shù)據(jù)分析團(tuán)隊和替代訪問團(tuán)隊。談判團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)與出版商進(jìn)行談判；宣傳團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)制定宣傳策略，以及與大學(xué)行政部門、教員、學(xué)生、媒體和公眾等進(jìn)行溝通的策略；數(shù)據(jù)分析團(tuán)隊負(fù)責(zé)各種數(shù)據(jù)的分析以支持談判目標(biāo)和建議的制定；替代訪問團(tuán)隊負(fù)責(zé)在談判破裂情況下提供Elsevier出版內(nèi)容的替代訪問策略。

談判主張除了訂閱費轉(zhuǎn)化為開放出版費用、控制整體成本等相似內(nèi)容外，加州大學(xué)提出一種由作者所在的圖書館、大學(xué)、提供研究資助的基金會等多方聯(lián)合付費出版的模式(Multi-Payer Pay To Publish/Multi-PayerPTP)[24]，工作流程為：對于獲得資助的作者，圖書館提供一部分的出版費(如每篇文章1000美元)，作者通過資助基金支付剩余費用；對于無法獲得資助的作者(如一些人文社科類的作者)，圖書館全額支付出版費。所有圖書館資助的費用會定期批量支付給出版商，包括圖書館補(bǔ)助金在內(nèi)的文章出版費用會在出版商界面上顯示給作者。

3.4.2 談判結(jié)果

2021年3月，在與Elsevier經(jīng)過談判、談判未能達(dá)成一致、再次啟動談判等長達(dá)2年多的歷程，加州大學(xué)宣布與Elsevier簽署為期4年的開放獲取協(xié)議，這是與加州大學(xué)達(dá)成開放獲取協(xié)議的第9家出版商。該協(xié)議基本滿足了加州大學(xué)的談判訴求，是迄今為止北美地區(qū)最大的同類協(xié)議，也是北美第一份將Cell Press和Lancet系列期刊納入OA出版范圍的轉(zhuǎn)換型協(xié)議，所有由加州大學(xué)的主要作者在Elsevier的混合和OA期刊中發(fā)表的研究成果都將默認(rèn)為開放獲取，預(yù)計該協(xié)議將使加州大學(xué)的開放獲取論文數(shù)量增加一倍。協(xié)議于2021年4月1日生效，轉(zhuǎn)換費用約為1300萬美元，這與加州大學(xué)2018年續(xù)訂費用持平(2018年，加州大學(xué)的訂閱費用約為1100萬美元，大學(xué)及其作者每年向Elsevier支付約100萬美元的出版費)。但加州大學(xué)估算，考慮到這兩年的通貨膨脹率，轉(zhuǎn)換費用使支出成本實際降低7%，平均每篇論文的文章處理費約3000美元[25]。

3.5 中國已登記轉(zhuǎn)換協(xié)議概況

中國已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議有3個(見表3)，機(jī)構(gòu)分別是中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館和香港的8所大學(xué)圖書館聯(lián)盟JULAC(The Joint University Librarians Advisory Committee)。其中，中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館與英國牛津大學(xué)出版社(Oxford University Press，OUP)達(dá)成的是中國國內(nèi)首個開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議[26]，協(xié)議期為2020-2022年。

表3 中國在ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議

3.5.1 主要內(nèi)容

基于該轉(zhuǎn)換協(xié)議，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心與26家研究所原用于采購OUP訂閱期刊的費用直接轉(zhuǎn)換為資助開放出版的費用，研究所及其科研人員可訪問OUP旗下科技類訂閱期刊或論文，提供一定數(shù)量的開放出版論文，作者發(fā)表開放獲取論文無需自行支付論文處理費(APC)。

3.5.2 發(fā)文資助條件

(1)在OUP的復(fù)合OA期刊發(fā)表OA論文(不包括完全OA期刊)；(2)通訊作者是中科院參與OUP開放出版轉(zhuǎn)換的26家研究所的科研人員或研究生；(3)有剩余資助名額(資助名額先到先得)；(4)資助范圍僅限APC。

3.5.3 轉(zhuǎn)換實施效果

2020年中國科學(xué)院26家研究所科研人員以通訊作者身份在OUP期刊供發(fā)表論文305篇，學(xué)科集中在天文學(xué)和植物學(xué)領(lǐng)域。其中發(fā)表OA論文79篇，較去年提升4.4倍。受資助轉(zhuǎn)換OA論文61篇，實際資助覆蓋率高達(dá)87%。一方面從總體上節(jié)省了經(jīng)費，另一方面還為作者省去了復(fù)雜的付費流程，加快了論文的在線發(fā)表速度，擴(kuò)大了成果的傳播范圍(1)相關(guān)數(shù)據(jù)從第二期開放獲取專員研討會獲知。。

3.6 特點分析

3.6.1 國家級或聯(lián)盟轉(zhuǎn)換協(xié)議通常會獲得更多權(quán)益

以德國的Projekt DEAL、英國的JISC[27]、瑞典的Bibsam[28]等為代表的機(jī)構(gòu)都與學(xué)術(shù)出版社達(dá)成了國家級的轉(zhuǎn)換協(xié)議，并取得了相對較好的權(quán)益，這與前期清晰的數(shù)據(jù)分析、良好的談判準(zhǔn)備如制定目標(biāo)、人員組成、合同條款等以及明確的工作流程支持是密切相關(guān)的。首先，掌握本國科研人員主要發(fā)表論文的領(lǐng)域、期刊分布及開放獲取論文的數(shù)量、核算整體成本是基礎(chǔ)，其次明確的談判目標(biāo)是指導(dǎo)，最后完善的談判團(tuán)隊是核心，大學(xué)高級管理人員的參與有利于促使出版商高層決策者參與談判，也有利于提高大學(xué)對圖書館向開放獲取過渡過程中面臨的關(guān)鍵問題的認(rèn)識。

3.6.2 訪問費用向出版費用平穩(wěn)過渡

在ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，總體費用較之訂閱費用持平和減少是主流，且資源訪問費用也在向出版費用平穩(wěn)過渡。可見，在S計劃的倡導(dǎo)和推動下，轉(zhuǎn)換協(xié)議是推動全面開放獲取的一種有益嘗試，也滿足了圖書館費用中立(Cost Neutrality)的要求, 即在不增加費用支出的同時解決控制期刊費用的問題。

3.6.3 學(xué)術(shù)出版商的活躍度有一定差別

筆者在調(diào)研ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議時，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版商的活躍度存在著明顯差異，這與各出版社對于完全開放獲取的態(tài)度和政策密切相關(guān)。其中，劍橋大學(xué)出版社簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議最多，對于S計劃的支持態(tài)度也非常明確。2020年11月，劍橋大學(xué)出版社宣布計劃將209種期刊轉(zhuǎn)換為符合S計劃的轉(zhuǎn)換型期刊。這些期刊包括其所有的118種混合期刊，以及91種全部或部分由其他合作學(xué)會擁有的混合期刊。209種期刊將根據(jù)cOAlition S制定的開放獲取增長目標(biāo)，逐步增加其開放獲取內(nèi)容。隨著非開放獲取內(nèi)容數(shù)量的減少，出版社將逐步降低這些期刊和其他期刊的訂閱價格，最終轉(zhuǎn)為開放獲取期刊[29]。另外，Taylor & Francis、Springer-Nature作為較大的學(xué)術(shù)出版社在簽訂數(shù)量上也緊隨其后。Elsevier的簽訂數(shù)量雖然也有10余個，但是一般是與市場份額較小的國家如丹麥、芬蘭、匈牙利、荷蘭、波蘭、南非等，但是在與德國等科研大國的談判中仍保持著強(qiáng)硬的立場，未達(dá)成相應(yīng)的轉(zhuǎn)換協(xié)議。少量的學(xué)/協(xié)會和小型出版社也簽訂了轉(zhuǎn)換協(xié)議，如英國的JISC Collection就與一些以英國為基地的學(xué)/協(xié)會如IOP、微生物學(xué)會、波特蘭出版社、IWA出版社、生物學(xué)家聯(lián)盟和歐洲呼吸學(xué)會等達(dá)成了協(xié)議。如果國家都是首先與較大的出版商達(dá)成開放獲取協(xié)議，可能會在無意中使較小的出版商處于不利地位，使學(xué)術(shù)界的文章相對集中在大型出版商，并使圖書館的資金集中在大型出版商而沒有額外的經(jīng)費考慮小型出版商。

3.6.4 歐美國家的簽訂數(shù)量明顯高于其他國家

在ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，歐美國家的簽訂數(shù)量明顯高于亞非國家，亞非國家中僅有中國、日本、韓國、卡塔爾、南非等少數(shù)幾個國家簽訂了少量的轉(zhuǎn)換協(xié)議。隨著歐美開放獲取協(xié)議的規(guī)模逐漸形成以及 S 計劃的逐步推廣和落實，可能會一定程度上影響其他國家的科研成果發(fā)表和傳播。

3.6.5 圖書館發(fā)揮了明確的作用

在開放轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂過程中，各國的圖書館人員由于對學(xué)術(shù)出版資源、銷售策略及發(fā)文流程較為了解，所以在流程的各個環(huán)節(jié)都發(fā)揮了重要的作用。主要包括：參與調(diào)查國家科研人員的期刊發(fā)表領(lǐng)域和主要期刊分布，參與發(fā)文數(shù)據(jù)的收集和整理，參與談判并提供策略，協(xié)助科研人員進(jìn)行期刊選擇及在合作工作流中確認(rèn)合格作者。

3.7 簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的重點和難點分析

綜上所述，簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的重點和難點主要包括：(1)前期的數(shù)據(jù)分析、條款準(zhǔn)備和提出談判主張，機(jī)構(gòu)需要清楚掌握自身的各項數(shù)據(jù)，并根據(jù)需求設(shè)計條款內(nèi)容，確立談判主張；(2)談判團(tuán)隊的人員組成和職責(zé)安排是轉(zhuǎn)換協(xié)議談判能否成功的關(guān)鍵要素；(3)控制總體支出以及工作流設(shè)計，如付款模式、實際發(fā)文量與預(yù)估發(fā)文量差距較大的處理方式等是談判主張中的核心內(nèi)容；(4)APC定價機(jī)制和依據(jù)不清晰是轉(zhuǎn)換協(xié)議談判過程中的重要障礙。

4 啟示

4.1 充分認(rèn)識轉(zhuǎn)換協(xié)議中學(xué)術(shù)成果出版和使用新模式的意義

根據(jù)全球科技出版業(yè)統(tǒng)計報告，每年該行業(yè)的市場金額約為100億美元，大部分流向了Elsevier、SpringerNature 和Clarivate等少數(shù)出版商。美國研究圖書館協(xié)會(Association of Research Libraries, ARL)的數(shù)據(jù)顯示在2008-2018年，協(xié)會中大學(xué)成員館每年在數(shù)字資源上的平均開支增長了108.36%，但同期圖書館資源建設(shè)的總開支只增加了25.82%，而圖書館總預(yù)算僅增加了13.05%[30]。圖書館沒有與電子資源期刊年漲幅相匹配的經(jīng)費增幅，傳統(tǒng)訂閱模式確實存在不可持續(xù)性。開放獲取不僅僅是理念，更是學(xué)術(shù)界把知識交給世界的共同愿景，對于全球生態(tài)系統(tǒng)的變革發(fā)展有著重要的推動作用，OA論文數(shù)據(jù)顯示，全球和中國已經(jīng)處于開放出版環(huán)境[31]。開放獲取的成果可以快速傳播并提高影響力，保證全社會可以及時免費獲取，而資助機(jī)構(gòu)的公共科研資金使用效益也能大幅提高，同時也緩解了圖書館的訂購價格危機(jī)和減少了許可限制，S計劃和轉(zhuǎn)換協(xié)議都是在這個大背景下應(yīng)運而生。圖書館在新的出版模式中是一個出版合作者的角色，不是被動的采購商業(yè)資源，而是參與到了學(xué)術(shù)出版的工作流中，因此我國圖書館界要提升認(rèn)識，對此給予充分關(guān)注。

4.2 形成我國學(xué)術(shù)出版的調(diào)研分析報告以支持決策

歐盟的部分國家對于開放獲取協(xié)議的研究和推進(jìn)工作開展較早，德國、荷蘭、法國等國家負(fù)責(zé)國家級開放獲取協(xié)議的機(jī)構(gòu)每年都會推出相應(yīng)的分析報告，分析本國的學(xué)術(shù)出版狀況及國際趨勢，并在此基礎(chǔ)上提出符合本國國情的開放獲取協(xié)議的相關(guān)建議，為政府決策提供支撐。ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量仍在不斷增長中，截止到2021年6月初已達(dá)到310個，較之4月底的283個增長了10%，增長速度之快在較大程度上體現(xiàn)了發(fā)展的趨勢，需要國內(nèi)圖書館界給予充分重視。2018年12月，中國國家自然科學(xué)基金委、國家科技圖書文獻(xiàn)中心、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心在第14屆柏林開放獲取會議(14th Berlin Open Access Conference，B14)上發(fā)布立場聲明，明確表示支持國際科技界提出的OA2020倡議和歐洲11國資助機(jī)構(gòu)聯(lián)合提出的開放獲取S計劃，支持公共資助項目研究論文立即開放獲取[32]。因此，建議我國相關(guān)部門牽頭開展轉(zhuǎn)換協(xié)議的戰(zhàn)略研判工作，包括了解科研人員的學(xué)術(shù)發(fā)表需求與態(tài)勢，整理我國科研論文的收錄期刊和現(xiàn)有引進(jìn)出版物的構(gòu)成，掌握作者最喜愛的特定期刊、作者對開放獲取的偏好、用法和引用情況，出版商在特定市場的份額、向特定出版商支付的款項記錄，形成學(xué)術(shù)出版態(tài)勢的分析報告，支持我國政府深入考慮在S計劃背景下的資源出版和引進(jìn)策略，積極應(yīng)對其他國家轉(zhuǎn)換協(xié)議達(dá)成后可能造成的學(xué)術(shù)發(fā)表和傳播的不平等，為本國科研人員研究對策。

4.3 持續(xù)跟蹤和研究國內(nèi)外開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂動態(tài)和要點

在S計劃的推動下，學(xué)術(shù)出版社和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都推出了較大力度的實踐措施。2020年底，Elsevier、SpringerNature以及AAAS等學(xué)術(shù)出版社都為其品牌系列期刊如Nature、Cell及Science等提供了開放出版的選項。而德國、美國加州大學(xué)等通過協(xié)商和爭取，也突破了品牌期刊難以納入轉(zhuǎn)換協(xié)議的壁壘，在簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議中包含了Nature、Cell、Lancet等系列期刊。因此，持續(xù)跟蹤和研究國內(nèi)外開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂動態(tài)和要點，對ESAC已登記并發(fā)布全文的轉(zhuǎn)換協(xié)議進(jìn)行分析和研究以支持相關(guān)決策是非常必要的。

4.4 嘗試在我國建立開放出版利益相關(guān)者的協(xié)同機(jī)制

2018年度，我國“985工程”和“211工程”高校圖書館的電子資源購置費平均占文獻(xiàn)資源購置費的67%，而外文電子期刊的購置費約占電子資源購置費的42%，經(jīng)費投入極大[33]。與此同時，我國圖書館近年來也面臨經(jīng)費增長緩慢甚至經(jīng)費削減的現(xiàn)實狀況。隨著越來越多歐美國家開放獲取協(xié)議的簽訂，國外出版社有可能更傾向于發(fā)表這些國家的成果，這將打破現(xiàn)有的學(xué)術(shù)發(fā)表平衡，對我國科研發(fā)展不利。另外，我國絕大多數(shù)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及擁有創(chuàng)新潛力的社會團(tuán)體目前也無法方便可靠地獲取國際最新的科技信息。實施開放出版轉(zhuǎn)換有利于保障我國科研成果的發(fā)表權(quán)益、傳播性和可見度，同時支持中小企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和公眾免費快速地獲取最新的科研成果和知識，解決我國知識獲取不平衡、不充分的問題，繼而推動我國開放科學(xué)和開放基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

然而，由于訂購經(jīng)費原始水平的差距，我國目前高校、科研機(jī)構(gòu)對國外資源的訂購費用尚難以支持國際水平的APC費用，且社會對于開放獲取的共識度和參與度不高，同時也缺少國家和管理部門的政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)[34]，國外開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議的經(jīng)驗可以借鑒但不可套用，我國實施開放出版還面臨著較大的挑戰(zhàn)?？偟膩碚f，我國開放出版的實施需要各利益相關(guān)方共同努力并采取行動，目前我國部分有影響的機(jī)構(gòu)在積極支持開放出版的工作，如國家科技圖書文獻(xiàn)中心(NSTL)就已代表中國加入高能物理開放出版資助聯(lián)盟(SCOAP3)，支持高能物理領(lǐng)域的文章實現(xiàn)開放出版，高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟(DRAA)在2021年也與劍橋大學(xué)出版社初次嘗試了開放出版的協(xié)議轉(zhuǎn)換[35]，在S計劃推進(jìn)及全球開放獲取的大背景下，這些舉措的示范作用和實施效果將有利于帶動各界逐步參與；科技管理部門可考慮發(fā)揮好政策協(xié)調(diào)的統(tǒng)籌作用，建立相關(guān)的OA政策和基礎(chǔ)設(shè)施，協(xié)調(diào)推進(jìn)公共科研資助機(jī)構(gòu)實行基金資助論文的開放出版政策，積極參與國際OA的規(guī)劃、規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)揮中國的影響力，維護(hù)我國的科研發(fā)表利益；我國出版業(yè)也可嘗試探索如基金資助等其他收入來源渠道，爭取高校的人力、物力支持等，探索可持續(xù)的開放出版模式；科研機(jī)構(gòu)可以充分利用體制優(yōu)勢，對出版商資源訂購費用、APC以及資助情況進(jìn)行統(tǒng)計和核算,重組科研和文獻(xiàn)資源經(jīng)費；圖書館界長期負(fù)責(zé)文獻(xiàn)資源的訂購、談判和宣傳，了解資源的組織和揭示規(guī)律，一是可考慮由DRAA等圖書館聯(lián)盟召集開展開放出版經(jīng)濟(jì)學(xué)及其市場規(guī)則的分析研究和數(shù)據(jù)分析，探索制定符合我國文獻(xiàn)訂閱現(xiàn)實狀況的轉(zhuǎn)換策略，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上逐步擴(kuò)大試點范圍；二是培養(yǎng)專業(yè)人才，增強(qiáng)談判博弈能力，并通過宣傳提升普通大眾和科研團(tuán)體對于OA的認(rèn)知、參與感和獲得感；三是積極參與支持業(yè)務(wù)流和平臺建設(shè)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)管理和挖掘的能力，提升對OA內(nèi)容的深度挖掘和關(guān)聯(lián)利用能力，優(yōu)化開放獲取的效益。從國內(nèi)外的實踐可以看到，圖書館不僅可以參與到開放出版的工作流中，還能協(xié)助制定國家開放協(xié)議談判的策略，為師生出版學(xué)術(shù)成果提供指導(dǎo)、咨詢和宣傳。正所謂“有為才能有位”，機(jī)遇總是和挑戰(zhàn)相生相伴，我國圖書館在這期間發(fā)揮的作用將有利于增強(qiáng)圖書館資源建設(shè)對高?？蒲械挠绊懥Γ瑥亩蟠筇嵘陨淼拇嬖趦r值、話語權(quán)及地位。

5 結(jié)語

學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)通過轉(zhuǎn)換協(xié)議控制“混合”成本和調(diào)整訂閱資金，支持機(jī)構(gòu)和國家的研究成果以開放獲取的形式發(fā)表在同行評議期刊上，并可立即、永久地免費閱讀，從而最大限度地擴(kuò)大其影響，充分說明了轉(zhuǎn)換協(xié)議在推動開放獲取進(jìn)程中的可行性和重要性。個別協(xié)定可能無法實現(xiàn)談判實體確定的所有目標(biāo)，也不完全符合共同體的每一個愿望，但隨著轉(zhuǎn)換協(xié)議的迭代發(fā)展、傳播和擴(kuò)散以及新基準(zhǔn)的實現(xiàn)，轉(zhuǎn)換協(xié)議的總和在不斷推動訂閱期刊投資組合的衍變和發(fā)展，因此，對其予以關(guān)注和研究具有重要意義。