□李 軍 臧明昕 趙蔡陽 吳曉毅

[內(nèi)容提要]文章旨在研究改革開放后我國農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售行為發(fā)生演變背后的制度因素以及由制度變遷引起的“農(nóng)民-市場-國家”之間關系的變化，有利于分析農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售行為演變的成因。運用基于農(nóng)民行為模式本原性構建的“農(nóng)民-市場-國家”縱橫關系坐標，分析不同歷史時期國家對農(nóng)民利益的保護和汲取，市場給農(nóng)民提供的機遇以及農(nóng)民在市場中可能遇到的風險。不同時期的市場制度變更導致了“農(nóng)民-市場-國家”關系的變化，“農(nóng)民-市場-國家”縱橫關系坐標中代表“保護-汲取、成本和風險-機會和收益”的四邊形形狀發(fā)生著變化，代表“最低保護-最低汲取、最低成本和風險-最低機會和收益”的四邊形形狀也發(fā)生著變化，“保護”“汲取”“成本和風險”“機會和收益”四個變量的浮動空間也發(fā)生著變化。這些變化形象地描述了改革開放后導致我國農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售行為演變的制度因素。

我國農(nóng)民的交易行為始于秦漢時期，明清時期我國的貿(mào)易環(huán)境逐漸成熟完善。歷經(jīng)社會制度和經(jīng)濟環(huán)境的變遷，農(nóng)民的交易渠道和交易方式發(fā)生演變。新中國成立后，農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品銷售行為在國家經(jīng)濟制度轉變過程中展現(xiàn)出時代特征，交易主體多樣化，銷售渠道選擇存在差異。從歷史演變的角度進行分析，我們發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售行為差異化的背后，同一歷史時期內(nèi)農(nóng)戶的行為模式依然存在共性，“農(nóng)民-市場-國家”的關系決定了農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售行為的基本特征。

卡爾波拉尼從人類經(jīng)濟學的角度出發(fā)，指出經(jīng)濟的形式含義是反映“手段-目的”的經(jīng)濟關系，而實體含義表達的是人與自然環(huán)境和社會環(huán)境之間的交換。經(jīng)濟不應作為一個獨立整體，應該“嵌入”社會制度和社會關系中，將小農(nóng)經(jīng)濟研究用“實體經(jīng)濟學”代替“形式經(jīng)濟學”，批判了理性小農(nóng)理論中對利益最大化的普遍追求。[1]

現(xiàn)代經(jīng)濟學認為“人的行為是理性”的，人的經(jīng)濟行為在不同時期表現(xiàn)不同，是由制度環(huán)境和自然條件不同引起的，而不是它的“理性”有所不同。鄭風田將1949年-1990年間中國農(nóng)民的供給行為與制度之間關系進行分析后認為，中國農(nóng)民供給行為的變化與制度變遷密切相關，制度變遷是農(nóng)民理性供給行為發(fā)生變化的主要原因，由此提出“制度理性假說”?！爸贫壤硇约僬f”的主要內(nèi)容是：中國農(nóng)民的經(jīng)濟行為主要受制于制度，適宜制度導致農(nóng)民理性供給行為，促進農(nóng)民供給的增長；不適宜的制度導致農(nóng)民的非理性行為，導致農(nóng)民供給的停滯甚至顯著下降。[2]

因此，研究農(nóng)民經(jīng)濟行為背后的制度背景對于分析農(nóng)民的經(jīng)濟行為具有非常重要的意義。經(jīng)濟學含義中的制度指的是各種政策、法規(guī)，而社會學中的制度指的是各種契約和習慣，本文主要從經(jīng)濟學的角度闡述不同制度背景下農(nóng)民銷售行為的特征，并探討其演變的規(guī)律。

一、研究方法

劉金海通過構建縱橫關系坐標，形成基于“關系”的農(nóng)民行為模式分析模型(見圖1)?？v坐標代表的是“國家-農(nóng)民”之間的關系，正向代表著國家政策的保護，負向代表著國家對農(nóng)民利益的汲取；橫坐標代表的是“市場-農(nóng)民”之間的關系，正向代表著機會和收益，反向代表著成本與風險。農(nóng)民行為歷史至少有兩條發(fā)展線索：一種是隨社會發(fā)展階段和演變路徑變化而變化的，另一種是農(nóng)民行為的利益關系機制，具有不變性。對農(nóng)民行為的理論探討應該從兩個方面入手，一是本原性的行為模式，農(nóng)民行為的基本取向；二是基于所處國家社會經(jīng)濟狀況的農(nóng)民具體表現(xiàn)形式的研究。農(nóng)民行為既有一般性又有具體的表現(xiàn)形式。[3]

圖1 縱橫關系坐標

理想的小農(nóng)縱橫關系模型，如2圖，應該是保護-汲取、成本和風險-機會和收益對等情況形成的以中心點O為中心的對稱菱形。

圖2 理想的縱橫關系

二、研究區(qū)域

本文農(nóng)業(yè)政策時期的劃分主要參考于曉華的劃分方法，從“市場促進農(nóng)業(yè)發(fā)展”的角度，將農(nóng)業(yè)政策劃分為“1978年-2003年”、“2004年-至今”兩個階段。以2004年為第二階段的開始，主要基于農(nóng)業(yè)稅開始取消以及全面放開糧食市場等因素。因本文主要研究農(nóng)民的銷售行為，與其他農(nóng)民經(jīng)濟行為研究中對農(nóng)業(yè)政策時期的劃分略有不同，劃分方法緊緊圍繞國家對農(nóng)業(yè)市場采取的相關政策。[4]

新中國成立后，我國市場交易經(jīng)歷了兩個主要階段：1949-1952年，自由購銷階段；1953-1978年，完全的統(tǒng)購統(tǒng)銷階段。特別是完全的統(tǒng)購統(tǒng)銷時期，農(nóng)產(chǎn)品剩余和農(nóng)副產(chǎn)品都被納入國家統(tǒng)購，國家實行市場管制，市場對于農(nóng)戶而言“機會少、風險低”。大躍進和三年自然災害時期，國家對農(nóng)民的支持和保護更是變得很小，市場交易萎縮。這一時期，農(nóng)戶經(jīng)歷了新中國成立初期自由市場下的價格混亂，到市場價格由政府控制，銷售行為由個人為主慢慢過渡到集體銷售為主的過程,扼殺了農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，農(nóng)業(yè)的市場化改革需求也日漸突出，建立完善的市場體系和塑造具有充分經(jīng)營自主權的市場主體是實現(xiàn)市場化改革的根本途徑。[5]

三、結果與分析

(一)改革開放初期(1978-1984)我國“農(nóng)民-市場-國家”關系

1978年召開的中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會中通過的《草案》中提出了以經(jīng)濟建設為中心的重大決策，大力推行聯(lián)產(chǎn)承包責任制，確定了家庭經(jīng)營的地位。但明確規(guī)定“不許包產(chǎn)到戶”，次年9月中共十一屆四中全會放寬為“除某些副業(yè)生產(chǎn)的特殊和邊遠山區(qū)、交通不便的單家獨戶外，不許包產(chǎn)到戶”。1980年9月，中央75號文件里初步肯定了各種生產(chǎn)責任制形式，至1982年中央一號文件中將“包干、包產(chǎn)到戶”合法化，1983年中央一號文件進一步推進“雙包”責任制。1983年10月，國家出臺《關于實行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》，建立鄉(xiāng)政府，并根據(jù)實際需要可以建立經(jīng)濟組織。鄉(xiāng)的規(guī)模以原有人民公社轄區(qū)為基礎，要求各地1984年底必須完全完成政社分離。

1978年起，我國同步進行了價格改革，在計劃經(jīng)濟為主的前提下，輔以市場調(diào)節(jié)，實行“調(diào)放結合，以調(diào)為主”的方針。1979年的《刑法》中依然設定“投機倒把罪”，只允許蔬菜、水果、水產(chǎn)品等在本地市場交易，至1983年中央一號文件出臺，才開始鼓勵農(nóng)民長途販運。1983年1月，國務院轉發(fā)的《商業(yè)部關于完成糧油統(tǒng)購任務后實行多渠道經(jīng)營若干問題的試行規(guī)定》中指出，農(nóng)民完成征購、超購任務后的糧食可以多渠道自主經(jīng)營，也可以跨省販運。此時期國家實施的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，極大地調(diào)動了農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性。國家注重交易場所基礎設施的建設，給農(nóng)戶的交易行為提供了良好的平臺。

1983年之后，國家允許農(nóng)戶跨省經(jīng)營農(nóng)產(chǎn)品，鼓勵農(nóng)戶在完成征購任務后實現(xiàn)多渠道經(jīng)營，市場對于農(nóng)戶而言機會越來越大。1979年之后三類產(chǎn)品慢慢實行市場調(diào)節(jié)，跨地域的市場環(huán)境擴大了農(nóng)戶的交易范圍，但也恰恰使得市場風險在增加，特別是蔬菜、水果等不耐儲藏農(nóng)產(chǎn)品的經(jīng)營風險逐步上升。

這一時期,農(nóng)產(chǎn)品市場進入“快速發(fā)展”時期,國家提出了有計劃的商品經(jīng)濟,開始逐步培育市場體系，國民經(jīng)濟逐步活躍起來。[6]此時期國家對農(nóng)戶的最低保護OA2較改革開放前有大幅度提高，對農(nóng)戶的最低汲取OC2有大幅度下降，這源于聯(lián)產(chǎn)承包責任制給農(nóng)戶帶來的福利，提高糧食收購價格大大減輕了農(nóng)民的負擔，使農(nóng)民的生活水平有了很大程度的改善。

這一階段，國家在給予農(nóng)戶最基本保護的基礎上，還給予政策上的支持，合作經(jīng)濟的展開，產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的服務都給農(nóng)戶帶來福利，因此這一時期國家保護A1A2的活動空間較大。由于各地區(qū)糧食經(jīng)濟發(fā)展的不平衡和其他的人為因素，這一時期的風險區(qū)域D1D2也有一定的活動空間。農(nóng)戶在滿足基本交易需求的前提下，隨著農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的增加，農(nóng)產(chǎn)品商品化程度的提高，物流條件的改善以及跨地經(jīng)營政策的實施，也使得農(nóng)戶的市場機會活動空間B1B2較大，與此同時，農(nóng)戶銷售技術和市場經(jīng)營意識的缺乏也使得農(nóng)戶市場風險的活動空間D1D2較大。而且隨著市場的逐步放開，B1B2和D1D2的值會越來越大，如圖3所示。

圖3 基于橫縱關系的農(nóng)戶行為模式

(二)農(nóng)業(yè)市場化改革期(1985-2003)我國“農(nóng)民-市場-國家”關系

1985年1月，國務院頒布實施《關于活躍農(nóng)村經(jīng)濟的十項政策》，國家除個別品種外，不再對農(nóng)民實行統(tǒng)購統(tǒng)銷政策，糧食棉花實行合同訂購，實行價格雙軌制。農(nóng)產(chǎn)品實行多渠道流通，對農(nóng)村的產(chǎn)業(yè)結構進行調(diào)整。政策的實施有利于解決國家對糧食安全的控制和違背市場運作規(guī)律之間的矛盾，也給糧食市場的發(fā)展創(chuàng)造了空間。1985年中央一號文件里允許農(nóng)民進城開展提供勞務、開店設坊等經(jīng)營活動。1985年始，中央文件里不再出現(xiàn)“清理農(nóng)村勞動力”的規(guī)定，同年7月，公安部推行城鎮(zhèn)人口暫住證管理制度。1991年國務院出臺《全民所有制企業(yè)招收農(nóng)民合同制工人的規(guī)定》，1994年勞動部頒布《農(nóng)村勞動力跨省流動就業(yè)管理暫行規(guī)定》。2001年國家“十五”計劃指出要取消限制農(nóng)村勞動力進城鎮(zhèn)就業(yè)的限制。

1986年，中央一號文件提出我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)進入有計劃發(fā)展商品經(jīng)濟的時期。1991年11月，中共十三屆八中全會中《中共中央關于進一步加強農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的決定》提出，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制、統(tǒng)分結合的雙層經(jīng)營體制將作為一項基本制度長期穩(wěn)定存在下去。

這一時期國家政策最突出的特征就是統(tǒng)購統(tǒng)銷政策的撤銷，國家對農(nóng)民的保護在增加，但是國家的糧食政策時松時緊，糧食收購價格時高時低，生產(chǎn)負擔加重時會挫傷糧農(nóng)的積極性，對農(nóng)民的汲取在某些時期也比較大。市場和農(nóng)戶的關系是較之前歷史時期最活躍的時期，市場的放開，對于農(nóng)戶而言面臨更大的機會，農(nóng)民的市場觀念增強，有著獨立的經(jīng)濟自主權，市場機制正有效地發(fā)揮著作用，而自由市場的特征也意味著農(nóng)戶必然會面臨更多的風險。[7]這一時期的小農(nóng)已經(jīng)呈現(xiàn)出“社會化小農(nóng)”的特征。

這一時期，農(nóng)戶與市場、國家的關系較改革初期而言，更多地體現(xiàn)了市場和農(nóng)戶間關系的變化，機會更多、風險更大。國家對于農(nóng)戶的汲取和保護都相對改革初期有所增加。1994年，實行糧食保護價以后，國家對農(nóng)戶的保護較實行糧食保護價之前有了很大的提高。與此同時，國家對交易市場基礎設施的投入也逐漸加大，以提高現(xiàn)代化的市場管理水平。

由圖4所示，國家對于農(nóng)戶的汲取的活動空間C1C2比較小，這是這個階段國家關于糧食收購問題給農(nóng)民造成的負擔所致。而圖5中，1994年，國家成立中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，解決全國糧食連年豐收、出現(xiàn)階段性供過于求、收購資金需求量急劇上漲的問題。國家實行糧食收購最低保護價格后，農(nóng)民的權益受到國家的保護更多了，OA2比較1994年之前加大，同時農(nóng)戶承受的最低汲取OC2也在減少。[8]

圖4 1994年實行糧食保護價前 圖5 1994年實行糧食保護價后

隨著改革開放進程的進一步加深，農(nóng)戶的市場機遇在擴大，市場搞活了，市場的渠道拓寬了。加入WTO后，農(nóng)戶面臨更多的市場機會，但是也要面臨農(nóng)產(chǎn)品市場由賣方市場向買方市場過渡的局面以及面對開放的農(nóng)產(chǎn)品市場、國際農(nóng)產(chǎn)品市場競爭激烈的挑戰(zhàn)。[9]同時這一時期世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟危機也會蔓延到農(nóng)產(chǎn)品市場，農(nóng)戶面臨的風險和危機無疑也會加大。圖4所示，隨著市場的放開和加入WTO,農(nóng)戶面臨的市場機遇活動區(qū)間B1B2和面臨的市場風險D1D2均有所增加。而國家實行最低保護價格后，國際對農(nóng)戶的保護區(qū)間A1A2較1994年之前逐漸變小，農(nóng)民的福利在增加。隨著市場的發(fā)展，農(nóng)戶和市場的關系在橫縱坐標體系中顯得更為突出。

(三)農(nóng)業(yè)保護和集體經(jīng)濟市場化時期(2004年至今)

加入WTO后，我國于2004年全面開放糧食收購市場并開始取消農(nóng)業(yè)稅，并對農(nóng)業(yè)進行補貼。2005年新農(nóng)村建設開始實施，整個國家城市化進程加快。

2006年1月1日起，我國廢止《農(nóng)業(yè)稅條例》，自此國家每年減輕農(nóng)民1335億元的負擔。國家還逐漸實行四大補貼—良種補貼、種糧農(nóng)民直補、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料綜合補貼和農(nóng)機具購置補貼政策，對農(nóng)作物實行最低收購價格和臨時收儲政策以保護農(nóng)民利益。2005年以來，國家還對生態(tài)補償、耕地休耕、有機肥使用、農(nóng)作物秸稈綜合利用等實行補貼，農(nóng)民獲得的收益已超過城鎮(zhèn)居民。

2006年10月，《農(nóng)民專業(yè)合作社法》頒布實施，賦予了合作社法人主體地位。合作社作為一種新型農(nóng)村經(jīng)營主體，解決了“小農(nóng)戶”和“大市場”“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)”的銜接問題，對我國農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到了積極作用。

2007年中央一號文件《中共中央國務院關于積極發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)扎實推進社會主義新農(nóng)村建設的若干意見》指出，用現(xiàn)代科學技術改造農(nóng)業(yè)，用現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系提升農(nóng)業(yè)，用現(xiàn)代經(jīng)營形式推進農(nóng)業(yè)。2013年、2014年和2015年中央一號文件均提出，我國農(nóng)產(chǎn)品供求結構性矛盾突出，要加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，深化農(nóng)村改革，推動信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的同步發(fā)展。

2018年，黨的十九大提出“鄉(xiāng)村振興”的戰(zhàn)略，提高村民在產(chǎn)業(yè)體系中的參與度和收益面，統(tǒng)籌推進、全面部署農(nóng)村經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明和黨的建設?！多l(xiāng)村振興規(guī)劃綱要(2018-2022)》也對農(nóng)村電子商務發(fā)展做出了戰(zhàn)略性部署，政策支持力度持續(xù)加大，積極打造農(nóng)產(chǎn)品銷售公共服務平臺，基礎設施加快改善。[10]

這一時期國家對農(nóng)戶利益保障最突出的地方體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)稅的取消，整個農(nóng)產(chǎn)品交易進入了完全市場經(jīng)濟狀態(tài)，農(nóng)民承擔的義務越來越少，農(nóng)民的福利甚至超過了城鎮(zhèn)居民，發(fā)達地區(qū)的農(nóng)戶已經(jīng)完全進入“社會化”小農(nóng)階段。這一時期小農(nóng)理性在商品經(jīng)濟的環(huán)境中得到了很大程度的擴張，同時因為地域特色導致農(nóng)戶的經(jīng)營發(fā)展重點出現(xiàn)差異。

沿海地區(qū)農(nóng)戶所在的集體經(jīng)濟組織，特別是城中村，利用城市規(guī)劃擴展導致的土地增值，漸漸將經(jīng)營重點從傳統(tǒng)的種植業(yè)向經(jīng)濟作物生產(chǎn)和從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入過渡。內(nèi)陸地區(qū)的農(nóng)戶依據(jù)本地區(qū)的自然條件優(yōu)勢搞規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，創(chuàng)造品牌農(nóng)業(yè)和特色農(nóng)業(yè)。農(nóng)村的養(yǎng)老醫(yī)療保障體系和居住環(huán)境的改造，使得農(nóng)民物質(zhì)和文化生活條件都得到了很好的改善。國家的各種惠農(nóng)政策使農(nóng)民福利達到了歷史最高水平，而農(nóng)民的義務水平卻很低。

如圖6所示，國家對農(nóng)戶的最低保護OA2達到了前所未有的高度，我國農(nóng)業(yè)政策明顯是多予少取，支農(nóng)資金專項化，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的條件已經(jīng)成熟，城鄉(xiāng)之間得到了協(xié)調(diào)發(fā)展。而對于農(nóng)戶基本義務的要求OC2卻是前所未有的低，使整個時期農(nóng)戶的福利水平達到很高的標準。農(nóng)戶的自身發(fā)展除了政策指引還存在個體差異，由于利好的市場環(huán)境再加上農(nóng)戶自身綜合素質(zhì)的提高，市場機會OB2對于農(nóng)戶而言范圍更廣、國際市場以及國內(nèi)市場都有農(nóng)戶的發(fā)展空間。當然農(nóng)戶總體水平還處于提高階段，面對紛繁的市場競爭，農(nóng)產(chǎn)品特有的蛛網(wǎng)效應和市場的信息不對稱都使得農(nóng)戶的市場風險OD2也在加大。

圖6 基于橫縱關系的農(nóng)戶行為模式

這一時期，國家的惠農(nóng)政策也在走制度化的路子，由于個體差異在申請專項扶植資金等優(yōu)惠政策的時候也存在一定的活動區(qū)間，因此此時的A1A2也很大。而國家對農(nóng)民的汲取總體水平很低，這一時期國家對農(nóng)戶的汲取活動空間C1C2也很小。市場環(huán)境對于不同農(nóng)戶而言，因為自身具備條件的差異，機會空間B1B2的值較大，而且隨著信息化程度的提高、新型交易方式的不斷涌現(xiàn)，B1B2有逐漸增大的趨勢。拍賣、期貨等新型交易模式的出現(xiàn)以及在農(nóng)產(chǎn)品交易中的應用，使得農(nóng)戶的市場風險空間D1D2更大，而且有逐漸加大的趨勢。

四、結論

由以上分析得出，不同時期的市場制度變更導致了“農(nóng)民-市場-國家”關系的變化，四邊形“OA1-OB1-OC1-OD1”“OA2-OB2-OC2-OD2”的形狀發(fā)生著變化，“OA”“OB”“OC”“OD”的浮動空間也發(fā)生著變化，這些變化也是導致農(nóng)戶微觀的農(nóng)產(chǎn)品交易行為變更的制度因素。