孫 楠，張小盟

（寧夏大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，寧夏 銀川 750021）

一 引言

黨的十八大以來，我國生態(tài)文明建設(shè)及生態(tài)治理力度成效顯著。寧夏位于西北內(nèi)陸干旱與半干旱過渡帶，三面環(huán)沙，是北方重要的生態(tài)屏障之一。長期以來，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，資源優(yōu)勢欠缺，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放，生態(tài)環(huán)境壓力較大。生態(tài)資本規(guī)模與效率是加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)需要明確的重要問題，本文通過測算寧夏生態(tài)資本效率并分析其影響因素，探究寧夏的生態(tài)資本效率現(xiàn)狀，希望能夠?yàn)檎M(jìn)行生態(tài)文明建設(shè)提供依據(jù)。

生態(tài)資本的概念源于自然資本，1948年Vogt 首次提出“自然資本”，1988年Kneese 的研究便具備了生態(tài)資本的雛形［1］，看到了生態(tài)功能的價(jià)值。國外將生態(tài)資本界定為4個(gè)組成部分，即環(huán)境自凈能力、生態(tài)潛力、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和生態(tài)服務(wù)功能，認(rèn)為生態(tài)資本是在現(xiàn)在和未來為人類提供持續(xù)產(chǎn)品流和服務(wù)流的自然資源存量［2］。從經(jīng)濟(jì)價(jià)值角度來看，自然資源和環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價(jià)值便是生態(tài)資本，是能夠帶來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的生態(tài)資源和生態(tài)環(huán)境，主要包括自然資源總量、環(huán)境質(zhì)量與自凈能力、生態(tài)系統(tǒng)的使用價(jià)值以及能為未來產(chǎn)出使用價(jià)值的潛力等，可以理解為可持續(xù)的資源能力，或可持續(xù)的資金能力。目前對于生態(tài)資本的研究主要是對經(jīng)濟(jì)價(jià)值的核算，探究其運(yùn)營管理以及對經(jīng)濟(jì)增長的作用，缺乏對于生態(tài)資本效率的研究。

生態(tài)資本效率問題是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)，目前對生態(tài)資本的研究主要集中于運(yùn)營管理和對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制層面，對生態(tài)資本效率的研究較少，更鮮有對寧夏生態(tài)資本效率及影響因素的研究。本研究在對前人研究相關(guān)理論及實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，通過方法梳理和總結(jié)，構(gòu)建結(jié)合寧夏實(shí)際的生態(tài)資本效率測算指標(biāo)體系，運(yùn)用超效率SBM 模型、Malmquist 指數(shù)和Tobit 回歸模型［3-4］，揭示寧夏的生態(tài)資本效率水平及其影響因素，以期為欠發(fā)達(dá)地區(qū)和生態(tài)脆弱區(qū)今后的綠色發(fā)展提供理論案例參考。

二 研究方法

（一）SBM 模型的指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)生態(tài)資本的相關(guān)理論，大部分學(xué)者用四分法來定義生態(tài)資本，一是自然資源總量和環(huán)境自凈能力，二是生態(tài)潛力，三是生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，四是生態(tài)資本的整體使用價(jià)值。狹義的生態(tài)資本包括生態(tài)資源存量、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和生態(tài)服務(wù)價(jià)值。本文依據(jù)狹義生態(tài)資本的概念，從資源存量、環(huán)境質(zhì)量兩方面選取投入指標(biāo)，根據(jù)謝高地等人的研究［5］，可利用當(dāng)量因子來對生態(tài)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行計(jì)量核算，將生態(tài)服務(wù)價(jià)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，依據(jù)相關(guān)理論核算寧夏在不同時(shí)期的生態(tài)服務(wù)價(jià)值（ESV）作為一項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，選取反映區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量狀況的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指數(shù)（EI）作為另一項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，最終構(gòu)建測算寧夏生態(tài)資本效率的指標(biāo)體系（見表1）。

表1 寧夏生態(tài)資本效率指標(biāo)體系

（二）超效率SBM 模型

利用超效率DEA 的SBM 模型，在DEA Solver 5.0 中對寧夏生態(tài)資本效率2006—2017年的具體效率值進(jìn)行測算。超效率SBM 模型是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）的一種模型，包括CCR、BCC、SBM 等若干種模型，是在傳統(tǒng)DEA 基礎(chǔ)上的進(jìn)一步演化，相比徑向的CCR、BCC 模型，模型將松弛變量考慮了進(jìn)去。利用超效率DEA 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，選用超效率SBM 模型，模型設(shè)置如下［6-7］：

其中：n 表示決策單元DMU；m 和q 分別為投入和產(chǎn)出的種類；Xik表示第k個(gè)決策單元的投入變量，yik為產(chǎn)出變量；ρ 為效率值，ρ＞1 為有效，反之則無效。

（三）Malmquist 指數(shù)

Malmquist 指數(shù)于1953年提出，Caves、Christensen 和Diewert 于1982年開始將這一指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)效率變化的測算，Malmquist 最早用于分析消費(fèi)情況變化，隨后Fare 等將其與DEA 結(jié)合，重新定義于效率評價(jià)，其基本形式為［8］：

利用Malmquist 指數(shù)在DEAP 中對寧夏生態(tài)資本效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，了解其動(dòng)態(tài)變化情況。其中，TFP為全要素生產(chǎn)率，EC 為技術(shù)效率，表示t+1 期的實(shí)際投入量與t 期的實(shí)際投入量之比，TC 為技術(shù)進(jìn)步，表示投入量不變t+1 和t 期的距離函數(shù)比較，消除了投入量規(guī)模的差異，表示純技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)，PE 為純技術(shù)效率，SE 為規(guī)模效率；Xt+1和yt+1為t 時(shí)期的投入和產(chǎn)出。TFP＞1 時(shí)，表示寧夏全要素生產(chǎn)率上升，反之則為下降。

（四）生態(tài)效率影響因素指標(biāo)及Tobit 回歸模型

生態(tài)資本的概念較為寬泛，影響因素眾多，生態(tài)環(huán)境從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)兩個(gè)方面影響經(jīng)濟(jì)，本文根據(jù)EKC理論，基于規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、環(huán)境質(zhì)量需求等方面選取生態(tài)用水總量（環(huán)境質(zhì)量需求）、城市人口密度（人口結(jié)構(gòu)效應(yīng)）、第三產(chǎn)業(yè)增加值（經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)）、城鎮(zhèn)人口（人口結(jié)構(gòu)效應(yīng)）、地區(qū)生產(chǎn)總值（經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)）和生活垃圾無害化處理量（環(huán)境質(zhì)量需求）等影響因素（見表2）。

表2 寧夏生態(tài)資本效率影響因素歸納

Tobit 回歸模型屬因變量受到限制的一種模型。如果要分析的數(shù)據(jù)因變量是部分連續(xù)和部分離散分布的數(shù)據(jù)時(shí)（因變量的數(shù)值是切割或片段的情況時(shí)），那么此時(shí)普通最小二乘法（OLS）就不再適用于估計(jì)回歸系數(shù), 這時(shí)遵循最大似然法概念的Tobit 模型就成為估計(jì)回歸系數(shù)的一個(gè)較好選擇。由于利用超效率DEA 測算的寧夏生態(tài)資本效率值在0～2 的取值范圍內(nèi)，因而采用Tobit 回歸模型。模型形式如下［9－10］：

其中：Yi表示寧夏的生態(tài)資本效率值，Xqi為影響因素，β0為常數(shù)項(xiàng)，i 為時(shí)期（2006—2017年），ε 為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（五）數(shù)據(jù)來源

選取2006—2017年寧夏生態(tài)資本效率的時(shí)序數(shù)據(jù)，來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（國家統(tǒng)計(jì)局）、《寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒》（寧夏統(tǒng)計(jì)局）及寧夏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

三 結(jié)果及分析

（一）寧夏生態(tài)資本整體效率變化特征

超效率DEA 評價(jià)的生態(tài)資本效率值一般處于0～2，2006—2017年寧夏生態(tài)資本效率值均大于1，處于有效率的階段（見表3）。寧夏生態(tài)資本效率值在2006—2011年波動(dòng)下降，在2009年達(dá)到最大值1.14，2011年后先上升后緩慢下降趨于穩(wěn)定，總體波動(dòng)變化較明顯。

結(jié)合寧夏實(shí)際，2006—2011年工業(yè)用水量增加量大，從3.47 億立方米增加到4.64 億立方米，且工業(yè)用水重復(fù)率較低，2006年僅為36%，遠(yuǎn)低于全國平均水平，廢水排量較大，從2006年2.5 萬噸增加至2011年3.9 萬噸。生活垃圾處理問題突出，2006—2011年寧夏處理生活垃圾的方式還是簡單填埋和堆肥。區(qū)域城市生態(tài)環(huán)境質(zhì)量存在問題，《2011年土地與農(nóng)村環(huán)境保護(hù)》［11］指出寧夏在2011年地區(qū)水土流失嚴(yán)重。隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)村的環(huán)境形勢嚴(yán)峻，部分地區(qū)生活污染以及養(yǎng)殖污染嚴(yán)重，工業(yè)污染和城市污染也在向農(nóng)村轉(zhuǎn)移。由于著眼于經(jīng)濟(jì)發(fā)展且發(fā)展方式粗放，生態(tài)資本效率在這一時(shí)期有所下降。2009年，寧夏采取大工程帶動(dòng)戰(zhàn)略，實(shí)施“六個(gè)百萬畝工程”，與國家林業(yè)局達(dá)成支持寧夏林業(yè)建設(shè)投資200 億元的協(xié)議，大力發(fā)展寧夏生態(tài)林業(yè)，“三北”防護(hù)林建設(shè)取得了重要的成就。在國家林業(yè)局的支持下，寧夏濕地公園建設(shè)得到了長足發(fā)展，自然保護(hù)區(qū)得到有效保護(hù)，在2009年生態(tài)資本效率達(dá)到峰值。2011年后，寧夏高度重視生態(tài)文明建設(shè)，著力促進(jìn)“兩型社會(huì)”構(gòu)建，通過采取技術(shù)和管理等綜合措施，不斷提高資源利用效率，政府大力開展優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)節(jié)能減排等工作，廢水排放污染問題逐步改善，廢水排放總量從2011年的3.9 萬噸逐步下降至2017年的3 萬噸，同時(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)污水和垃圾無害化處理工作以及進(jìn)一步處理垃圾焚燒發(fā)電，因此，2011年后生態(tài)資本效率值又開始上升。

（二）寧夏生態(tài)資本效率的結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)特征

Malmquist 指數(shù)分解顯示（見表4），2006—2017年寧夏生態(tài)資本效率分解出的全要素生產(chǎn)率（TFP）波動(dòng)明顯不穩(wěn)定，2008年達(dá)到峰值（1.236），總體可分為兩個(gè)階段：第一階段（2006—2011年）全要素生產(chǎn)率波動(dòng)變化，第二階段（2012—2017年）為緩慢低速增長階段。同時(shí)，Malmquist 指數(shù)分解發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是寧夏提高生態(tài)資本效率的重要力量。

2006—2011年波動(dòng)下降，這是由于寧夏當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，技術(shù)水平不足，而先進(jìn)的技術(shù)也尚未全面引進(jìn)推廣，2011年《寧夏回族自治區(qū)人民政府工作報(bào)告》指出，在“十一五”期間，寧夏經(jīng)濟(jì)自我發(fā)展能力較弱，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，技術(shù)水平動(dòng)力不足，發(fā)展方式粗放，地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱。2012—2017年寧夏生態(tài)資本效率緩慢增長，技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)呈現(xiàn)低速增長。這一時(shí)期寧夏圍繞重大改革任務(wù)，持續(xù)推進(jìn)科技標(biāo)準(zhǔn)工作，在污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方面出臺了相關(guān)文件，2017年全區(qū)污水處理率達(dá)90%以上，城市污水處理技術(shù)較成熟，寧夏的生態(tài)資本效率受技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)明顯。從平均值來看，寧夏的技術(shù)進(jìn)步和全要素增長率都明顯處于低效率階段，寧夏大部分時(shí)期TFP＜1，均值TFP<1，決策單元全要素生產(chǎn)率在下降，技術(shù)水平依舊對寧夏全要素生產(chǎn)率制約明顯。

（三）寧夏生態(tài)資本效率的影響因素

本文利用Stata 16 對歸納出的影響因素與超效率SBM 模型測算出的寧夏生態(tài)資本效率進(jìn)行Tobit 面板回歸（見表5）。

面板Tobit 模型回歸通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，擬合效果較好。環(huán)境質(zhì)量需求效應(yīng)中，生態(tài)用水總量通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明對生態(tài)資本效率具有顯著正向作用；生活垃圾無害化處理量結(jié)果與生態(tài)資本效率呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，不符合預(yù)判結(jié)果；城鎮(zhèn)人口指標(biāo)未通過顯著性檢驗(yàn)，說明城鎮(zhèn)人口的多少并未對生態(tài)資本效率產(chǎn)生影響；城市人口密度與生態(tài)資本效率具有負(fù)向關(guān)系，不符合預(yù)判結(jié)果；地區(qū)生產(chǎn)總值通過了5%的顯著性檢驗(yàn)且與生態(tài)資本效率顯著正相關(guān)；第三產(chǎn)業(yè)增加值通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，但與生態(tài)資本呈負(fù)向關(guān)系，與預(yù)判結(jié)果相反。

生態(tài)用水促進(jìn)了環(huán)境質(zhì)量需求提高，一方面不斷強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)的壓力，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境的有效改善，另一方面能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，減緩環(huán)境惡化。生活垃圾無害化處理量與生態(tài)資本效率呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，可能是因?yàn)閷幭某青l(xiāng)生活垃圾無害化處理綜合水平較低，寧夏城市生活垃圾無害化處理效率較高達(dá)75%以上水平，但是由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，農(nóng)村生活垃圾處理較城市生活垃圾處理存在很大差距，導(dǎo)致城鄉(xiāng)生活垃圾無害化處理綜合水平較低［12］。一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展較落后的村落因無力支付垃圾運(yùn)轉(zhuǎn)處理費(fèi)用，往往將垃圾就地簡單堆放，不僅占用土地而且污染環(huán)境，寧夏在2016年才頒布農(nóng)村垃圾治理實(shí)施方案并開始全面治理農(nóng)村垃圾?？梢?，城鄉(xiāng)生活垃圾處理不平衡阻礙了生態(tài)資本效率的提高。

城市人口密度與生態(tài)資本效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。任海軍［13］等指出，不同資源依賴程度下人口密度與生態(tài)效率的相關(guān)關(guān)系也有所不同，高資源依賴度地區(qū)（如寧夏、陜西、新疆等）則呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較低資源依賴地區(qū)稍落后，人口數(shù)及分布密度也遠(yuǎn)低于低資源依賴地區(qū)。寧夏人口數(shù)量較少，還沒有超出地區(qū)人口的承載范圍，因而在這一時(shí)期人口數(shù)量增加反而能夠推動(dòng)生態(tài)效率提高，因此與生態(tài)效率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

地區(qū)生產(chǎn)總值與生態(tài)資本效率顯著正相關(guān)。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大，財(cái)政收入水平提高，在支出規(guī)劃上也更加合理，從而提高了生態(tài)資本效率。同時(shí)，居民收入提高，生活和觀念也有所改變，對環(huán)境質(zhì)量也有了更高的要求，愿意并且能夠?yàn)樯鷳B(tài)環(huán)境以及生態(tài)產(chǎn)品支付一定成本，從而為生態(tài)資本的發(fā)展提供條件。第三產(chǎn)業(yè)增加值與生態(tài)資本呈負(fù)向關(guān)系，是由于寧夏第三產(chǎn)業(yè)總體不發(fā)達(dá)且發(fā)展不平衡，寧夏在“十一五”期間，全區(qū)服務(wù)業(yè)增加值年均增長10.5%，比全國平均增速低1.1個(gè)百分點(diǎn)，服務(wù)業(yè)增加值占比由“十五”末的42.3%下降到“十一五”末的41.6%，比全國平均水平低1.5個(gè)百分點(diǎn)。寧夏服務(wù)業(yè)95%是個(gè)體經(jīng)營，不具備核心競爭力導(dǎo)致發(fā)展水平較低，而服務(wù)業(yè)多是傳統(tǒng)型服務(wù)業(yè)，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)類型占比較低，其中批發(fā)零售、餐飲住宿及交通運(yùn)輸、倉儲和郵政三大傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)占比高達(dá)38%；而信息傳輸及計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)等其他現(xiàn)代服務(wù)業(yè)5 大行業(yè)僅占34%；2015年, 全區(qū)服務(wù)業(yè)增加值占GDP 比重的42%, 金融、房地產(chǎn)、科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)、租賃和商務(wù)服務(wù)、文化體育和娛樂、信息技術(shù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)占全部服務(wù)業(yè)比重的39.8%，而三大傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)所占的比重為35.2%，結(jié)構(gòu)不合理，生產(chǎn)效率不高；區(qū)域發(fā)展不平衡，銀川市服務(wù)業(yè)增加值占全區(qū)的53%，其他地級市服務(wù)業(yè)增加值占GDP 比重均低于全區(qū)平均水平［14-15］。

四 討論

本文通過對寧夏生態(tài)資本效率的測算發(fā)現(xiàn)，寧夏雖然人少地小，生態(tài)資本效率總體有效，但波動(dòng)較大，寧夏生態(tài)資本效率在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上處于較高水平，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)資本效率最高的地區(qū)。此外，有研究表明東北地區(qū)生態(tài)資本效率平均值處于1.154 左右，而寧夏的生態(tài)資本效率平均值在1.041 左右，相比之下寧夏的生態(tài)資本效率還有提升的空間。

寧夏的時(shí)序數(shù)據(jù)可獲得性較低，數(shù)據(jù)年份比較老舊，采用截面數(shù)據(jù)研究結(jié)果可以更精確，能夠一定程度上減少誤差，并且比較性更強(qiáng)。當(dāng)前寧夏屬于高資源依賴地區(qū)，人口還未達(dá)到飽和狀態(tài)，城市人口密度與生態(tài)資本效率呈現(xiàn)正相關(guān)，而有研究指出當(dāng)?shù)貐^(qū)人口達(dá)到飽和，資源依賴度較低時(shí)人口密度與生態(tài)效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，未來需要進(jìn)一步研究具體影響關(guān)系。

五 結(jié)論

本文利用超效率SBM 模型與Malmquist 指數(shù)對寧夏生態(tài)資本效率的時(shí)空變化進(jìn)行分析，利用Tobit 回歸模型對寧夏生態(tài)資本效率的影響因素進(jìn)行回歸分析得到以下結(jié)論。

1.寧夏生態(tài)資本效率總體處于有效率的階段，雖然生態(tài)資源優(yōu)勢較薄弱，但自身生態(tài)建設(shè)成效顯著，具有較強(qiáng)的生態(tài)資本效率的建設(shè)活力。其中寧夏生態(tài)資本效率值在2006—2011年波動(dòng)變化，在2009年達(dá)到峰值，2011年后先上升后緩慢下降趨于穩(wěn)定，總體波動(dòng)變化較明顯，寧夏在2006—2011年對地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題也不斷從政策、技術(shù)及制度方面進(jìn)行優(yōu)化且取得了成效，但由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平較低，城鄉(xiāng)發(fā)展較不均衡，在提高生態(tài)資本效率的建設(shè)上還有待完善。

2.技術(shù)進(jìn)步是提高寧夏生態(tài)資本效率的重要力量。生態(tài)技術(shù)效率低會(huì)阻礙生態(tài)資本效率的提高，寧夏在生態(tài)資源優(yōu)勢方面本就欠缺，所以要不斷提高技術(shù)投資效率，使技術(shù)力量更好地轉(zhuǎn)化為資本收益，依靠技術(shù)進(jìn)步來推動(dòng)生態(tài)資本效率提高。

3.生態(tài)用水總量與地區(qū)生產(chǎn)總值對寧夏生態(tài)資本效率具有正向影響，生活垃圾無害化處理量與第三產(chǎn)業(yè)增加值通過顯著性檢驗(yàn)，但與生態(tài)資本效率呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系，原因是垃圾處理總體不協(xié)調(diào)無效率以及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不完善引起生態(tài)資本效率低，而其中城市人口密度通過了顯著性檢驗(yàn)，初步假設(shè)與生態(tài)資本效率呈負(fù)相關(guān)，但結(jié)果顯示與生態(tài)資本效率呈正相關(guān)，由于寧夏屬于高資源依賴地區(qū)且人口數(shù)量較少，未達(dá)到地區(qū)人口承載能力極限，因而城市人口密度增大一定程度上增加地區(qū)人力資本，反而能夠促進(jìn)生態(tài)資本效率的提高。