王 曉，王 健，翟佩佩

(九江學(xué)院，江西 九江 322005)

我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的保障就是要加快科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化的前提就是要高校轉(zhuǎn)讓或許可專利給企業(yè)。但我國高校專利轉(zhuǎn)化率都偏低，這也表明了高校專利轉(zhuǎn)移量不夠高。長期以來，專利轉(zhuǎn)移量排名前三的高校幾乎都被清華大學(xué)、浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)等名校輪流壟斷，但自從2012年開始，專利轉(zhuǎn)移量的壟斷位置就發(fā)生了變化。2012年—2014年的專利轉(zhuǎn)移量榜首位置分別是武漢大學(xué)、東南大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等部屬院校，2016年—2019年的榜首位置分別是南京郵電大學(xué)、江南大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)等地方高校[1]，而且浙江工業(yè)大學(xué)還蟬聯(lián)了2020年的榜首位置，把傳統(tǒng)名校遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面。很顯然，高校專利轉(zhuǎn)移已經(jīng)進(jìn)入“快車道”，高校專利轉(zhuǎn)移的“黑馬”也越來越多，但專利轉(zhuǎn)移快速增長是否意味著高?？萍汲晒D(zhuǎn)化也在加快呢？因此，有必要對這些專利轉(zhuǎn)移成績斐然的高校進(jìn)行全面分析，提煉出能加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

以IncoPAT和大為專利檢索分析工具作為數(shù)據(jù)源，在2021年1月底到2月初收集了2011年—2020年我國高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)。為了保證專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，筆者對高校專利發(fā)生多次轉(zhuǎn)讓和多次許可的情況進(jìn)行了嚴(yán)格區(qū)分，即高校轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的專利如果再次發(fā)生轉(zhuǎn)讓，則不計(jì)入高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量，而對高校專利的多次許可情況也計(jì)入專利轉(zhuǎn)移數(shù)量。

為了對高校專利轉(zhuǎn)移進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，我們對專利受讓人、被許可讓人、專利發(fā)明人、專利失效等信息進(jìn)行全面分析，從而提煉出加快科技成果轉(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)。

2 高校專利轉(zhuǎn)移的整體分析

截至2021年2月10日，我國高校共轉(zhuǎn)移專利數(shù)量高達(dá)71 350件，總的專利申請量為1 277 822件，總的專利轉(zhuǎn)移率為5.58%。2011年—2020年我國高校專利轉(zhuǎn)移量持續(xù)增長，專利轉(zhuǎn)移數(shù)量及增長態(tài)勢見圖1。從增長趨勢來看，2011年—2012年、2013年—2015年、2017年—2018年等3個(gè)階段增長平穩(wěn)，而2012年—2013年、2015年—2017年、2018年—2020年等3個(gè)階段增長快速，年均增長率分別為28%、40%和50%。其中，2013年、2016年和2019年是較為突出的3年，正是這3年，高校專利轉(zhuǎn)移量有了大的跳躍。

圖1 我國高校2011年—2020年的專利轉(zhuǎn)移數(shù)量及趨勢

不僅如此，高校專利轉(zhuǎn)移數(shù)量的“領(lǐng)頭羊”位置也隨之發(fā)生了變化(見圖2)，從圖2中圓的大小可以看到，浙江大學(xué)和清華大學(xué)分別在2011年和2015年排名第一，而2012年—2014年的第一名則分別是武漢大學(xué)、東南大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)，但優(yōu)勢并不明顯；2016年—2019年的第一名分別為南京郵電大學(xué)、江南大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)和浙江工業(yè)大學(xué)，2020年則是浙江工業(yè)大學(xué)蟬聯(lián)，其中南京郵電大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)和浙江工業(yè)大學(xué)優(yōu)勢明顯。因此，基于專利轉(zhuǎn)移數(shù)量較為突出的原因，筆者對2013年、2016年、2018年、2019年的專利轉(zhuǎn)移數(shù)量第一名高校進(jìn)行全面分析，總結(jié)加快科技成果轉(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)。

圖2 2011年—2020年9所高校的專利轉(zhuǎn)移量對比

3 專利轉(zhuǎn)移的突出年份及高校分析

3.1 2013年—2014年東南大學(xué)向江蘇南通海安市共轉(zhuǎn)讓了317件專利

2013年的專利轉(zhuǎn)移量第一名是東南大學(xué)，達(dá)到了242件，第二名是175件的清華大學(xué)，第三名是159件的浙江大學(xué)；2014年的第一名是188件的西北工業(yè)大學(xué)，第二名是173件的東南大學(xué)，第三名是123件的上海大學(xué)。東南大學(xué)盡管在2014年不是第一名，但2014年專利轉(zhuǎn)移量為173件，兩年的專利轉(zhuǎn)移量達(dá)到了415件，數(shù)量驚人，實(shí)屬一匹“黑馬”。

能讓東南大學(xué)在兩年時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)讓如此之多的專利，完全歸功于南通海安市，因?yàn)樵撌性趦赡陜?nèi)受讓了東南大學(xué)317件專利[2]。317件專利中，共有54名主發(fā)明人，主發(fā)明人轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的高達(dá)81件，最少轉(zhuǎn)讓量為1件，平均每人轉(zhuǎn)讓近6件專利。目前，這317件專利中，158件專利處于維持狀態(tài)，而159件專利則已經(jīng)失效。

對專利受讓人進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)東南大學(xué)是將317件專利轉(zhuǎn)讓給了海安市80余家實(shí)體企業(yè)及2家知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)。其中，中介機(jī)構(gòu)總共受讓了29件專利(海安蘇師技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司17件，海安常大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司12件)；實(shí)體企業(yè)受讓了288件專利，每家企業(yè)平均受讓了3.5件專利，甚至有一些實(shí)體企業(yè)的專利受讓數(shù)量超過了兩位數(shù)，如南通華新建工集團(tuán)有限公司和江蘇信拓建設(shè)(集團(tuán))股份有限公司都受讓了20件專利。盡管有80多家企業(yè)受讓了東南大學(xué)的專利，但目前只有一半的專利處于維持狀態(tài)，還有一半的專利未繳年費(fèi)失效，如南通華新建工集團(tuán)有限公司、南通眾潤混凝土有限公司、海安縣申菱電器制造有限公司、江蘇海建股份有限公司等企業(yè)的專利失效量分別為20件、16件、14件和13件。

3.2 2016年南京郵電大學(xué)許可了644件專利給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司

2015年是比較正常的一年，清華大學(xué)以176件專利轉(zhuǎn)移量重回榜首，上海交通大學(xué)則以98件位居第三。但2016年則是風(fēng)云突變的一年，南京郵電大學(xué)以676件的專利轉(zhuǎn)移量當(dāng)仁不讓地坐穩(wěn)第一名的位置，而排名第二和第三的上海交通大學(xué)和清華大學(xué)分別只有191件和134件。為什么南京郵電大學(xué)能有如此之高的專利轉(zhuǎn)移量呢？主要原因是南京郵電大學(xué)通過許可方式轉(zhuǎn)移了645件專利。

那么，什么樣的企業(yè)具有如此之大的受讓能力呢？統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，南京郵電大學(xué)以普通許可的方式許可了644件專利給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司。這644件專利涉及主發(fā)明人174人，主發(fā)明人轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的高達(dá)124件，最少的只有1件，平均每人3.74件。但是，令人不解的是，這644件專利于2018年1月就解除了許可關(guān)系，而當(dāng)初許可備案日期為2016年11月，也就是說專利許可年限不到一年半時(shí)間。另外，還值得細(xì)究的是，這644件專利在解除許可后，有271件專利隨后也未繳年費(fèi)而失效。373件有效的專利中，有112件專利發(fā)生了專利轉(zhuǎn)讓，還有260件專利未發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可。

總體上可以這么認(rèn)為，南京郵電大學(xué)許可644件專利給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司，是通過關(guān)聯(lián)企業(yè)完成了一次大規(guī)模的專利轉(zhuǎn)移。而且，科技園只是管理類企業(yè)，不具備轉(zhuǎn)化這些專利技術(shù)的條件；也不是知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，不具備二次轉(zhuǎn)移的能力。因此，南京郵電大學(xué)許可如此之多的專利只是為了暫時(shí)業(yè)績，而且這樣的專利轉(zhuǎn)移只能算是內(nèi)部轉(zhuǎn)移。

3.3 2018年南京林業(yè)大學(xué)許可了316件專利給180家實(shí)體企業(yè)

2017年也算比較正常的一年，雖然江南大學(xué)以200件專利排名首位，但與第二名江蘇大學(xué)的186件和第三名上海交通大學(xué)的162件相差不是太多；而且江南大學(xué)自2012年開始就始終排在專利轉(zhuǎn)移量的前十位，這次能躍居第一的位置也是持續(xù)努力的結(jié)果。雖然2018年較2017年有略微增長，但南京林業(yè)大學(xué)的專利轉(zhuǎn)移量卻高達(dá)414件，而第二名、第三名的江蘇科技大學(xué)和上海交通大學(xué)分別只有159件和152件。

事實(shí)上，在2018年之前，南京林業(yè)大學(xué)專利轉(zhuǎn)移績效一般，但在2018年卻格外搶眼，這是因?yàn)樵谶@一年許可了316件專利，許可數(shù)量足以超越其他高校。那么，南京林業(yè)大學(xué)是否也將這些專利許可了關(guān)聯(lián)企業(yè)呢？分析發(fā)現(xiàn)，南京林業(yè)大學(xué)與南京郵電大學(xué)在許可方式上采取了普通許可方式，但南京林業(yè)大學(xué)的被許可方卻非關(guān)聯(lián)企業(yè)，而是眾多林業(yè)類企業(yè)。不僅被許可人都是林業(yè)類企業(yè)，而且大部分專利都同時(shí)許可了兩家和三家企業(yè)，這些專利數(shù)量分別為146件和134件，甚至有3件專利同時(shí)許可了6家企業(yè)，而只許可了一家企業(yè)的專利數(shù)量為24件。

南京林業(yè)大學(xué)通過同時(shí)許可給多家企業(yè)的方式完成了316件專利的普通許可，被許可企業(yè)數(shù)量也高達(dá)180家。被許可數(shù)量最多的企業(yè)是北京華美萬橡科技有限公司，被許可數(shù)量為42件，被許可數(shù)量超過10件的企業(yè)多達(dá)21家；而且企業(yè)來自除江蘇之外的不同省區(qū)市，包括北京、福建、重慶、安徽、甘肅、寧夏、湖南、山東等。這么多不同地域的實(shí)體企業(yè)參與了南京林業(yè)大學(xué)的專利許可，足以說明南京林業(yè)大學(xué)的專利市場價(jià)值。從專利失效的情況來看，316件發(fā)生許可的專利中，只有18件是未繳年費(fèi)失效的。正是南京林業(yè)大學(xué)的這種普通許可方式受到了市場歡迎，2019年又有261件專利通過這種方式實(shí)現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)移，而且參與許可的企業(yè)數(shù)量高達(dá)202家，許可次數(shù)為1次～5次的專利數(shù)量分別為36件、108件、104件、10件和3件，261件專利中只有1件專利失效。

3.4 2019年—2020年浙江工業(yè)大學(xué)轉(zhuǎn)讓的1 096件專利中83%是通過中介機(jī)構(gòu)完成的

南京林業(yè)大學(xué)在2018年的普通許可讓大量實(shí)體企業(yè)趨之若鶩，但2019年和2020年專利轉(zhuǎn)移量的霸主地位卻變成了浙江工業(yè)大學(xué)，該校以526件和565件的大數(shù)值蟬聯(lián)2019年—2020年專利轉(zhuǎn)移量第一名，成為地方院校專利轉(zhuǎn)移的佼佼者。浙江工業(yè)大學(xué)是憑借什么“法寶”脫穎而出呢？截至目前，浙江工業(yè)大學(xué)共轉(zhuǎn)移專利1 517件，其中轉(zhuǎn)讓專利1 349件，許可183件，許可并轉(zhuǎn)讓專利17件。很明顯，專利轉(zhuǎn)讓是其蟬聯(lián)的主要方式，那么這些專利轉(zhuǎn)讓給了什么企業(yè)呢？

分析發(fā)現(xiàn)，兩年時(shí)間能轉(zhuǎn)讓如此之多的專利，是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮了重要作用[3]。其中廣東高航知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司受讓了347件專利，浙江品創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司受讓了152件專利，浙江啟博知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司也受讓了148件專利，3家中介機(jī)構(gòu)總共受讓647件專利，即60%以上的專利都是這3家中介機(jī)構(gòu)來完成的。另外，還有菏澤建數(shù)智能科技有限公司、湖州優(yōu)研知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、郎溪品旭科技發(fā)展有限公司、湖州菱創(chuàng)科技有限公司、湖州度信科技有限公司等公司幾乎都是中介機(jī)構(gòu)，這些組織共受讓了127件專利?？傊憬I(yè)大學(xué)直接轉(zhuǎn)讓給實(shí)體企業(yè)的數(shù)量是185件，而剩余的911件專利幾乎都是通過中介機(jī)構(gòu)完成的，也就是說83%的專利都是通過中介機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)讓，由此可見中介機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)移能力之強(qiáng)大。

4 加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

近些年來，我國高校不遺余力地促進(jìn)專利轉(zhuǎn)移來推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，地方高校逐漸超越部屬高校成為專利轉(zhuǎn)移的主要角色，高?？蒲腥藛T參與專利轉(zhuǎn)移的人數(shù)大幅增加，知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)持續(xù)助力，專利轉(zhuǎn)移量在最近幾年快速增長，這些現(xiàn)象表明高校專利轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)良好的局面。但是，加快專利轉(zhuǎn)移數(shù)量并不意味著科技成果轉(zhuǎn)化就能加快，因?yàn)檫€有很多專利并沒有轉(zhuǎn)移到實(shí)體企業(yè)，即使轉(zhuǎn)移到了實(shí)體企業(yè)也有大量專利失效。因此，專利轉(zhuǎn)移并不等于科技成果轉(zhuǎn)化，要想加快科技成果轉(zhuǎn)化，就要保證專利快速轉(zhuǎn)移給實(shí)體企業(yè)的同時(shí)，并對其進(jìn)行充分的技術(shù)支持，保證專利轉(zhuǎn)移質(zhì)量，才能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.1 充分利用校外知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)能加快科技成果轉(zhuǎn)化

當(dāng)前，我國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室缺少既懂技術(shù)又懂市場和法律的復(fù)合型人才[4]，也影響了高校專利轉(zhuǎn)移量的快速增長。而校外知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)從成立開始按照市場需求實(shí)施專利經(jīng)營，通常是找好了買家之后再向高校進(jìn)行專利采購，專利滯留期很短。以廣東高航知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司為例，該中介機(jī)構(gòu)受讓了浙江工業(yè)大學(xué)347件專利的當(dāng)天就轉(zhuǎn)讓給了其他企業(yè)，而不會(huì)將受讓專利滯留。盡管高校也開始嘗試建立校辦知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)[5]，但其專利轉(zhuǎn)移能力與校外中介機(jī)構(gòu)相比遜色不少。例如常州大學(xué)通過溧陽常大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司受讓了377件專利，而該公司就是常州大學(xué)自己的知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，但該機(jī)構(gòu)從2014年成立之初到現(xiàn)在只實(shí)現(xiàn)了24件專利的二次轉(zhuǎn)移，這表明其技術(shù)轉(zhuǎn)移能力是有限的。北京大學(xué)科技開發(fā)部也是北京大學(xué)自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，2015年—2016年分別受讓了北京大學(xué)28件專利，但都沒有再次轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。由此可見，校外知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)能夠幫助高校實(shí)現(xiàn)大規(guī)模專利的快速轉(zhuǎn)讓，而校辦中介機(jī)構(gòu)的二次轉(zhuǎn)移數(shù)量和速度則相差太多。因此，充分利用校外知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)可以加大加快高校科技成果轉(zhuǎn)化。

4.2 實(shí)施普通許可專利被更多企業(yè)共享加快科技成果轉(zhuǎn)化

當(dāng)前高校專利轉(zhuǎn)移大多數(shù)都是通過專利轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化[3]，還有一些專利則是通過獨(dú)占許可方式來實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，這兩種專利轉(zhuǎn)移方式都會(huì)導(dǎo)致高?？萍汲晒黄髽I(yè)獨(dú)占，甚至僅被企業(yè)用來認(rèn)定“高新技術(shù)企業(yè)”而沒有被轉(zhuǎn)化[3]，最終成了“廢品”。美國高校的專利轉(zhuǎn)移幾乎都是通過專利普通許可來實(shí)現(xiàn)的[6]，這樣可以讓更多企業(yè)共享高?？萍汲晒⒁?yàn)楦偁庩P(guān)系的存在而加快科技成果轉(zhuǎn)化，為整個(gè)社會(huì)帶來福祉。南京林業(yè)大學(xué)的普通許可方式使專利成果能讓不同地域的企業(yè)共享，同時(shí)也帶來了專利許可數(shù)量的快速增長，也會(huì)加快科技成果轉(zhuǎn)化，這種專利轉(zhuǎn)移方式值得推廣。

與此同時(shí)，我們也要避免普通許可的“形式主義”，這就是南京郵電大學(xué)采取的關(guān)聯(lián)許可方式。南京郵電大學(xué)在2016年許可了644件給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司，而后者是該校的關(guān)聯(lián)企業(yè)，并不具備專利轉(zhuǎn)化能力。南京郵電大學(xué)隨后在2017年—2020年共許可了325件專利，而其中258件專利許可給了本校4家研究院，即近80%的專利以普通許可方式轉(zhuǎn)移給了本校研究院，而高校地方研究院的二次轉(zhuǎn)移能力也是相當(dāng)有限的。這種關(guān)聯(lián)許可并非真正意義上的科技成果轉(zhuǎn)化，只是高校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)該盡可能避免。

4.3 高校要重視專利轉(zhuǎn)移質(zhì)量加快科技成果轉(zhuǎn)化

盡管我國高校實(shí)現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)移數(shù)量的快速增長，但同時(shí)也帶來了快速增長的“隱患”，那就是科研人員一次性轉(zhuǎn)讓了數(shù)十件專利導(dǎo)致沒有足夠的時(shí)間和精力來為受讓專利的企業(yè)實(shí)施顯性和隱性知識的轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致快速轉(zhuǎn)讓的專利 也因?yàn)槿鄙偌夹g(shù)支持而逐年失效。高校專利轉(zhuǎn)移是為了實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，但無法實(shí)施知識轉(zhuǎn)移的專利轉(zhuǎn)讓只會(huì)讓企業(yè)對專利維持失去信心，越來越多的專利會(huì)因未繳年費(fèi)失效，這會(huì)打擊中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱情，從而降低受讓高校專利的意愿。因此，在實(shí)施專利轉(zhuǎn)移時(shí)，高校不能一次性讓科研人員轉(zhuǎn)讓大量專利，否則科研人員會(huì)無暇顧及如此之多的知識轉(zhuǎn)移活動(dòng)，最終導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化失敗。因此，加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不能過分強(qiáng)調(diào)專利轉(zhuǎn)移數(shù)量，更需要重視專利轉(zhuǎn)移質(zhì)量，保證科研人員有足夠多的時(shí)間和精力來實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以此促進(jìn)專利轉(zhuǎn)移量的持續(xù)增長。