關(guān)鍵詞：學(xué)科評(píng)估;共謀行為;組織行為

一、問(wèn)題提出與文獻(xiàn)綜述

自2002年開(kāi)始，我國(guó)先后開(kāi)展了四輪學(xué)科評(píng)估，科學(xué)規(guī)范的學(xué)科評(píng)估對(duì)于我國(guó)高等教育學(xué)科建設(shè)重要的推動(dòng)作用。眼下第五輪學(xué)科評(píng)估結(jié)果即將出爐，學(xué)科建設(shè)與學(xué)科評(píng)估成為各高校關(guān)注的重點(diǎn)。學(xué)科評(píng)估雖然名義上自愿參評(píng)，但實(shí)際上由于評(píng)估結(jié)果的權(quán)威性和行政色彩，會(huì)與未來(lái)的政府投入、政策傾斜相綁定。所以，高校為了在這種隨機(jī)的政策性周期抓住機(jī)遇，在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置以期自我發(fā)展，有組織的學(xué)術(shù)不端和道德失范的行為出現(xiàn)應(yīng)對(duì)學(xué)科評(píng)估檢查的過(guò)程中。[1]這客觀加劇了高校間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)與學(xué)科生態(tài)失衡，使得評(píng)估初衷和實(shí)際效果存在較大偏差。高耀認(rèn)為學(xué)科評(píng)估約束機(jī)制失衡，即外部顯性與內(nèi)在隱性評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致學(xué)科評(píng)估的學(xué)術(shù)效率與行政效率的損失;[2]解德渤意識(shí)到學(xué)科評(píng)估中諸多問(wèn)題是制度激勵(lì)的失效與行政化思維的慣習(xí)，優(yōu)化評(píng)估體系路徑應(yīng)以“激勵(lì)相容”核心進(jìn)行理念更新與技術(shù)革新。[3]

現(xiàn)有研究更多地總結(jié)了學(xué)科評(píng)估反映出中各種的實(shí)踐問(wèn)題與高校錯(cuò)誤行為，并從不同角度解釋行為邏輯成因。諸多學(xué)術(shù)不端與偏差執(zhí)行的行為，都與出現(xiàn)組織學(xué)中現(xiàn)代組織出現(xiàn)變通執(zhí)行政策指令的共謀現(xiàn)象類(lèi)似。對(duì)此，本文亦將學(xué)科評(píng)估高校內(nèi)部變通應(yīng)對(duì)評(píng)估檢查行為稱(chēng)之為應(yīng)對(duì)學(xué)科評(píng)估的共謀行為，并試圖剖析這一行為發(fā)生動(dòng)機(jī)，探尋共謀現(xiàn)象為何反復(fù)穩(wěn)定地存在高校組織中，并為共謀行為邏輯做出理論解釋。

二、高校應(yīng)對(duì)評(píng)估檢查共謀行為邏輯的理論基礎(chǔ)

組織學(xué)中定義共謀的基本內(nèi)涵，指具有委托代理模式中，一些承包人除了和委托人達(dá)成的委托—代理（主契約）外，他們又與其執(zhí)行方或同級(jí)為了自身的利益又達(dá)成某種私下協(xié)議（子契約）。這種子契約一般違犯主契約，干擾主契約所要達(dá)成的目標(biāo)，與委托人的意圖不完全一致。共謀行為的目的是共謀者以犧牲委托人的利益為代價(jià)讓參與子契約者獲取利益的效用狀態(tài)。其中子契約的形成和實(shí)施為共謀行為，參與子契約的代理人為共謀者。[4]周雪光將共謀行為理論進(jìn)一步演化分析，為政府等現(xiàn)代組織中發(fā)生的變通執(zhí)行政策現(xiàn)象做出了有力的理論解釋?zhuān)J(rèn)為是特定的組織結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境與激勵(lì)機(jī)制所造成的非預(yù)期結(jié)果。[5]

現(xiàn)代組織機(jī)構(gòu)龐大、復(fù)雜，是共謀發(fā)生的重要載體，不但是企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)，而且教育系統(tǒng)中政府與高校中的組織各層為了爭(zhēng)取利益，在政策指令執(zhí)行過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)共謀行為。例如，在高校學(xué)科評(píng)估過(guò)程中的共謀行為主要是指學(xué)校層面與不同院系相互聯(lián)合，采取各種方式以應(yīng)對(duì)政府部門(mén)的學(xué)科評(píng)估檢查驗(yàn)收以達(dá)成組織利益目標(biāo)。從組織學(xué)分析角度出發(fā)，本文假設(shè)三方面概括評(píng)估過(guò)程中高校內(nèi)部各利益主體共謀的行為邏輯：（一）評(píng)估制度一統(tǒng)性與院校間差異性、執(zhí)行靈活性的矛盾形成共謀應(yīng)對(duì);（二）評(píng)估效果溢出激勵(lì)為共謀行為創(chuàng)造前提;（三）高校內(nèi)部權(quán)力二元分化強(qiáng)化共謀行為。

三、高校應(yīng)對(duì)評(píng)估檢查共謀行為的組織行為分析

傳統(tǒng)的管理理論中，組織的本質(zhì)是一種理性的工具，它有著明確的目標(biāo)，會(huì)服從性執(zhí)行高層決策。例如高校內(nèi)部執(zhí)行學(xué)科評(píng)估過(guò)程，評(píng)估結(jié)果會(huì)對(duì)高校組織各部分產(chǎn)生影響，在這種制度環(huán)境下高校管理者與學(xué)科建設(shè)者-院系互相妥協(xié)達(dá)成共謀行為的共識(shí)。因此共謀行為反映了評(píng)估制度環(huán)境、激勵(lì)機(jī)制與高校組織內(nèi)部關(guān)系的與評(píng)估目標(biāo)的沖突。下面將圍繞這三個(gè)方面來(lái)分析共謀行為的形成邏輯。

（一）評(píng)估政策的一統(tǒng)性與高校執(zhí)行的靈活性矛盾創(chuàng)造共謀空間

學(xué)科評(píng)估是以行政化的方式進(jìn)行評(píng)判，影響高校學(xué)科發(fā)展以此進(jìn)行資源分配的一種重要手段，學(xué)位中心制定的評(píng)估制度具有統(tǒng)一的制度效力于規(guī)制權(quán)威。組織間趨同現(xiàn)象強(qiáng)化了評(píng)估政策一統(tǒng)性，也是共謀行為發(fā)生的一內(nèi)在的觸發(fā)因素。組織的趨同現(xiàn)象指的是組織結(jié)構(gòu)與行為在某一作用下趨于相似同質(zhì)，在制度與利益的驅(qū)動(dòng)下各組織趨同性越來(lái)越明顯，導(dǎo)致趨同的力量直接或間接來(lái)自于政府。[10]在教育部牽頭的學(xué)科評(píng)估是以行政化思維為來(lái)進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，在組織間趨同作用下，使各地省政府做出了相同的組織行為。一些省如法炮制，采取同樣政策措施，省屬高校的應(yīng)對(duì)方式也不盡相同。例如：《某省人民政府關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的意見(jiàn)》頒布實(shí)施，有4所高校成為省重點(diǎn)支持的國(guó)家一流大學(xué)建設(shè)第一層次高校，8所高校成為國(guó)家一流大學(xué)建設(shè)第二層次高校。全省高校共有17個(gè)學(xué)科獲批世界一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目，37個(gè)學(xué)科獲批國(guó)家一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目。然而該省并不是傳統(tǒng)的高教強(qiáng)省，而是在政府部門(mén)的行政力量不顧歷史積累和客觀現(xiàn)狀強(qiáng)行推進(jìn)。[6]

不同辦學(xué)定位的高校面對(duì)統(tǒng)一的評(píng)估政策，高校間差異性導(dǎo)致執(zhí)行政策的難度與成功的可能性也迥乎不同，剛性的學(xué)科評(píng)估政策一以貫之落實(shí)執(zhí)行，必然存在軟化執(zhí)行的運(yùn)行機(jī)制，因此在應(yīng)對(duì)評(píng)估檢查的靈活性也是維護(hù)學(xué)科評(píng)估一統(tǒng)性的必要途徑。評(píng)估制度執(zhí)行的靈活性是院系在學(xué)校默許、協(xié)調(diào)下用不同手段“拼湊應(yīng)對(duì)”已完成評(píng)估指標(biāo)。在制度性的評(píng)估驗(yàn)收中，存在諸多成果替換、造假拼湊行為。靈活性的合法基礎(chǔ)也存在于上下級(jí)組織在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中所產(chǎn)生的共識(shí)。在學(xué)科評(píng)估過(guò)程中學(xué)校管理者同時(shí)扮演者“檢查者”與“被檢查者”的雙重角色。當(dāng)學(xué)校與院系應(yīng)對(duì)來(lái)自上級(jí)部門(mén)（學(xué)位中心等評(píng)估方）評(píng)估檢查時(shí)，他們作為被檢查者一方，與院系一起參與“共謀行為”;而學(xué)校為應(yīng)對(duì)前者檢查，會(huì)提前進(jìn)行對(duì)院系學(xué)科進(jìn)行評(píng)估檢查，這時(shí)學(xué)校者扮演著“檢查者”的角色。在這些過(guò)程中，學(xué)校身處雙重角色，雙重角色屬性給予了“共謀行為”的合法性基礎(chǔ)，即默認(rèn)了這些行為的合法性與合理性。

（二）評(píng)估效果溢出激勵(lì)與目標(biāo)替代誘發(fā)了共謀行為

如果說(shuō)執(zhí)行政策的靈活性為共謀行為提供了合法性制度環(huán)境的話(huà)，那么基于工具理性的績(jī)效主義決定高校獲得資源寡多，造成了評(píng)估溢出現(xiàn)象則是在組織基礎(chǔ)上提供了直接的驅(qū)動(dòng)力。

學(xué)科評(píng)估異化后的一個(gè)重要內(nèi)容是強(qiáng)化對(duì)高校的考核，評(píng)估結(jié)果成為后期政府資源傾斜得主要依據(jù)，高校與學(xué)科建設(shè)基層的院系則認(rèn)為在評(píng)估中獲得靠前排名是獲得政績(jī)與學(xué)術(shù)資源的有效途徑，評(píng)估效果溢出誘導(dǎo)激勵(lì)期待的行為，以使高校發(fā)展在政府掌控之中。針對(duì)學(xué)科評(píng)估結(jié)果帶來(lái)的資源激勵(lì)的方式可以定義為評(píng)估效果溢出激勵(lì)。基于評(píng)估結(jié)果的激勵(lì)制度旨在調(diào)動(dòng)高校發(fā)展的積極性，形成對(duì)高校學(xué)科建設(shè)的有效激勵(lì)。主要特點(diǎn)有：評(píng)估體系有明確可測(cè)的量化指標(biāo)、激勵(lì)制度下高校各級(jí)組織一體化、資源傾斜程度大。這些特點(diǎn)設(shè)計(jì)目的是用來(lái)保障評(píng)估政策的權(quán)威性與執(zhí)行過(guò)程的有效性。組織設(shè)計(jì)激勵(lì)引導(dǎo)組織各部分執(zhí)行組織目標(biāo)。假使組織運(yùn)行方式與激勵(lì)機(jī)制相悖，就會(huì)導(dǎo)致與組織目標(biāo)相反的行為。正如在學(xué)科評(píng)估實(shí)踐過(guò)程所浮現(xiàn)的情況一樣，激勵(lì)設(shè)計(jì)使學(xué)科評(píng)估摻雜了更多利益，與評(píng)估初衷、學(xué)科發(fā)展相違背，參評(píng)高校把“手段”當(dāng)成“目的”，把檢測(cè)學(xué)科建設(shè)情況的手段當(dāng)成爭(zhēng)取資源傾斜分配的競(jìng)賽，將高校的目標(biāo)聚焦在評(píng)估結(jié)果是否靠前而非檢驗(yàn)診斷學(xué)科發(fā)展問(wèn)題。因此在提出“評(píng)估效果溢出與目標(biāo)替代來(lái)分析高校間共謀現(xiàn)象。

（三）高校內(nèi)部權(quán)力二元分化強(qiáng)化激勵(lì)各級(jí)組織共謀行為

除了制度環(huán)境，運(yùn)行機(jī)制外，組織行為的塑造還受到組織內(nèi)部權(quán)力關(guān)系影響。高校與其他科層制組織的一元集權(quán)管理的權(quán)力構(gòu)成不同，高校作為學(xué)術(shù)組織其權(quán)力機(jī)構(gòu)是行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力并存的二元權(quán)力結(jié)構(gòu)。

高校是學(xué)術(shù)活動(dòng)與行政管理活動(dòng)的統(tǒng)一體，學(xué)術(shù)活動(dòng)對(duì)應(yīng)著學(xué)術(shù)人員負(fù)責(zé)的教學(xué)目標(biāo)與學(xué)科建設(shè)，行政管理活動(dòng)指的是行政人員擁有的行政權(quán)力。大學(xué)組織的權(quán)力配置異于這些組織。學(xué)術(shù)權(quán)力是學(xué)術(shù)組織通過(guò)掌握知識(shí)進(jìn)而對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的一種控制與權(quán)威，行政權(quán)力則是建于行政科層制之上，且掌握高校各種資源與配置的權(quán)力。因此組織行為的實(shí)施必然需要協(xié)調(diào)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)人員的學(xué)術(shù)活動(dòng)。對(duì)于兩種權(quán)力的研究主要集中在高校管理過(guò)程中二者之間沖突與平衡的問(wèn)題，而二者目標(biāo)一致呈現(xiàn)互相合作互相強(qiáng)化的研究較少。不同形式的權(quán)力關(guān)系決定組織行為的異同，高校的二元權(quán)力結(jié)構(gòu)是區(qū)別于其他組織權(quán)力配置的重要差異。在一元集權(quán)體制的政府組織中的共謀行為，基層政府往往是出于壓力下被迫與中間政府達(dá)成共謀行為，免責(zé)是一元權(quán)力結(jié)構(gòu)組織共謀行為的主導(dǎo)邏輯，中間組織為變通、造假等共謀行為的動(dòng)力主體;而高校二元權(quán)力主體中，共謀行為發(fā)起者往往是院系一級(jí)的學(xué)科建設(shè)者，學(xué)校管理者通常也是積極配合，并持有鼓勵(lì)、協(xié)調(diào)的配合態(tài)度。兩種權(quán)力均處在高校這一共同體中，相互促進(jìn)發(fā)展。二元權(quán)力分化的組織中各方利益主體通常會(huì)比一元體制下的行為主體擁有更強(qiáng)動(dòng)力去進(jìn)行共謀行為，高校組織權(quán)力二元分化后基于一致利益：擁有行政權(quán)力的高校管理者企圖通過(guò)學(xué)科評(píng)估結(jié)果獲取行政成績(jī)，以謀求晉升機(jī)會(huì);控制學(xué)術(shù)活動(dòng)與學(xué)術(shù)事務(wù)的院校方亦將目光聚焦到評(píng)估結(jié)果，期以掌握更多的學(xué)術(shù)資源，爭(zhēng)取學(xué)科專(zhuān)業(yè)發(fā)展。

高校面對(duì)應(yīng)接不暇的評(píng)估考核的過(guò)程中，往往忽略了評(píng)估考核原本內(nèi)涵，也為了達(dá)成評(píng)估考核指標(biāo)以及評(píng)估排名帶來(lái)資源分配，很多高校內(nèi)部采取了共謀行為。共謀行為之所以形成了制度式的普遍行為是評(píng)估政策統(tǒng)一制定與高校執(zhí)行過(guò)程分割開(kāi)的矛盾，也正如王英杰所言，我國(guó)并未建立起完全獨(dú)立的第三方能夠?qū)Σ町惥薮蟮母咝＿M(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià);基于學(xué)科評(píng)估結(jié)果的資源激勵(lì)異化高校行為目標(biāo)則反映了激勵(lì)制度有一定的限度，且政府與教育構(gòu)成教育體系組織有獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制，盲目套用其他領(lǐng)域的理論很可能得到預(yù)期相反的結(jié)果。

共謀行為正面效應(yīng)也能夠反推動(dòng)評(píng)估政策順利執(zhí)行，增強(qiáng)評(píng)估政策一統(tǒng)的合法性，能夠使政府更順利全面地管理高校發(fā)展;對(duì)于高校而言，共謀行為也能夠推進(jìn)整個(gè)高校向評(píng)估指標(biāo)所要求的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展。因此新一輪的學(xué)科評(píng)估改革不光要考慮評(píng)估政策本身，也要對(duì)于高校組織行為進(jìn)行深入思考，提煉出一個(gè)描述評(píng)估過(guò)程的理論解釋?zhuān)拍艽_保評(píng)估真正目的地實(shí)現(xiàn)。

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鄭富陽(yáng)、1997年2月24日、男、南寧師范大學(xué)、教育科學(xué)學(xué)院、教育經(jīng)濟(jì)與管理碩士研究生