劉慶齡，曾 立

（1.國(guó)防科技大學(xué)文理學(xué)院；2.國(guó)防科技大學(xué)前沿交叉學(xué)科學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410005）

進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在多次講話中提及加強(qiáng)智庫(kù)建設(shè)，為充分發(fā)揮人才資源在國(guó)家治理活動(dòng)中的重要作用奠定基礎(chǔ)。在理論創(chuàng)新和實(shí)踐發(fā)展共同推動(dòng)下，中國(guó)基本形成了集中央和地方各部門、各領(lǐng)域?yàn)橐惑w的智庫(kù)體系，高校新型智庫(kù)是其重要一員。伴隨世界新科技革命興起，中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境更加嚴(yán)峻復(fù)雜，國(guó)家治理也需要綜合考量多方影響因素，依托強(qiáng)有力智庫(kù)體系推進(jìn)政策措施制定工作。中國(guó)特色的高校新型智庫(kù)能夠根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)和地區(qū)特色推進(jìn)知識(shí)理論創(chuàng)新，為政府相關(guān)部門的政策措施決策過(guò)程提供更加科學(xué)合理的信息資源參考，但其在管理工作上存在顯著不足，導(dǎo)致實(shí)踐運(yùn)作進(jìn)程面臨諸多阻礙，急需在綜合前人研究的基礎(chǔ)上對(duì)其內(nèi)涵定義作出整體闡釋，在把握基礎(chǔ)理論體系中推進(jìn)實(shí)證研究，以案例研究方式分析中國(guó)高校新型智庫(kù)管理的現(xiàn)實(shí)矛盾和問(wèn)題，并在吸收有益經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上提出針對(duì)性優(yōu)化路徑。

1 文獻(xiàn)回顧

智庫(kù)理論率先發(fā)端于英美國(guó)家，在建設(shè)實(shí)踐不斷深化發(fā)展，形成了較為成熟的理論體系。智庫(kù)來(lái)源于英文詞匯“Think Tank”，James［1］在20世紀(jì)80 年代末就開(kāi)始對(duì)智庫(kù)進(jìn)行專門系統(tǒng)研究，發(fā)現(xiàn)“Think Tank”一詞最早出現(xiàn)于第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期的美國(guó)，并將其含義限定在軍隊(duì)人員的軍事戰(zhàn)略方針制定過(guò)程中。隨后，諸如美國(guó)國(guó)會(huì)研究部的官方智庫(kù)和美國(guó)企業(yè)研究所的民間智庫(kù)逐漸興起，給美國(guó)政策制定和選擇作出重要貢獻(xiàn)，智庫(kù)理論也開(kāi)始呈現(xiàn)出更加豐富的內(nèi)涵特征。Bishop［2］以美國(guó)布魯特克魯拉克中心智庫(kù)為具體研究對(duì)象，分析了在一個(gè)以分權(quán)制衡和決策者不受政黨綱領(lǐng)限制為基礎(chǔ)的體制中智庫(kù)及其研究人員的工作實(shí)際，并在探究新保守派智囊團(tuán)與自由派智囊團(tuán)之間思想戰(zhàn)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上探明了不同類型智庫(kù)的信息傳達(dá)模式。Planells等［3］認(rèn)為智庫(kù)在全球范圍內(nèi)的影響力日益突出，從而基于數(shù)據(jù)分析開(kāi)展了關(guān)于智庫(kù)對(duì)官方機(jī)構(gòu)及其媒體影響力的實(shí)證研究，并從理論層面對(duì)其影響作出了科學(xué)解釋和論述。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在吸收借鑒國(guó)外智庫(kù)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)實(shí)際圍繞智庫(kù)管理進(jìn)行了較為全面的研究分析。左崇良［4］對(duì)中美高校智庫(kù)管理運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了比較研究，指出管理體制機(jī)制不健全是導(dǎo)致中國(guó)高校智庫(kù)深陷種種困境和研究質(zhì)量不高的主要原因，并在分析美國(guó)高校智庫(kù)內(nèi)部運(yùn)行體系的基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)相關(guān)建設(shè)提出建議措施。曾元源等［5］以地方高校智庫(kù)為研究對(duì)象，敏銳指出其在組織結(jié)構(gòu)上存在的獨(dú)立性差、發(fā)展機(jī)制混亂等問(wèn)題，進(jìn)而從舉辦層、決策層、管理層等5 個(gè)層面提出了智庫(kù)建設(shè)的具體策略。安淑新［6］著重從美國(guó)智庫(kù)管理運(yùn)行機(jī)制中汲取經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各類智庫(kù)管理運(yùn)行模式作出綜合探討，并從人才管理、資金籌集、研究過(guò)程、成果管理4個(gè)層面提出高校智庫(kù)建設(shè)策略。虞爽［7］從專業(yè)化管理角度對(duì)智庫(kù)建設(shè)進(jìn)行探究，細(xì)致分析了中國(guó)智庫(kù)管理工作中存在的問(wèn)題和矛盾，并對(duì)專業(yè)管理者的責(zé)任范圍作出具體描繪，對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)的管理模式作出科學(xué)展望。

除了對(duì)高校智庫(kù)管理工作進(jìn)行具體建設(shè)策略研究，學(xué)術(shù)界也從其他層面對(duì)該工作進(jìn)行分析探討。孫洪敏［8］著重論述新型智庫(kù)管理模式的創(chuàng)新方向在于保持相對(duì)獨(dú)立并維護(hù)國(guó)家利益；任恒［9］側(cè)重從創(chuàng)新視角探討中國(guó)高校智庫(kù)的管理體制與運(yùn)行機(jī)制；呂旭寧等［10］則在訪談?wù){(diào)研及科學(xué)驗(yàn)證基礎(chǔ)上對(duì)優(yōu)化中國(guó)智庫(kù)管理提出對(duì)策建議?？傮w來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)界關(guān)于智庫(kù)理論構(gòu)建的理論框架已初具雛形，但細(xì)究來(lái)說(shuō)仍存在明顯不足。一方面，大多數(shù)研究集中于在吸收英美國(guó)家經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)智庫(kù)建設(shè)策略作出探究分析，缺乏中國(guó)特色；另一方面，相關(guān)研究主要集中于探究智庫(kù)科研項(xiàng)目規(guī)劃和科研成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，專門針對(duì)高校新型智庫(kù)管理的研究較少。因此，本文以中國(guó)高校新型智庫(kù)管理為研究對(duì)象，擬從分析其理論綜合體系出發(fā)，在總結(jié)國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上解析國(guó)內(nèi)近幾年的發(fā)展過(guò)程，并選取具體數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)高校智庫(kù)管理發(fā)展現(xiàn)狀作出實(shí)證分析，進(jìn)而在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的基礎(chǔ)上提出針對(duì)性優(yōu)化策略。

2 高校新型智庫(kù)管理相關(guān)理論綜合解讀

伴隨國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的深入推進(jìn)，政府決策過(guò)程更加復(fù)雜、政策體系更加豐富，對(duì)智庫(kù)提供先進(jìn)知識(shí)理論產(chǎn)生出新的重要需求，特別是對(duì)于地方政府而言，當(dāng)?shù)馗咝Ｐ滦椭菐?kù)能在有序管理中為其因地制宜制定政策策略提供智力支持。而理論是實(shí)踐的先導(dǎo)，要有效促成智庫(kù)與政府的實(shí)踐聯(lián)結(jié)，就要明晰其理論機(jī)理，如圖1 所示，高校新型智庫(kù)理論綜合包括其性質(zhì)定義、組成要素、管理工作，三者在協(xié)同作用中共同組成了高校新型智庫(kù)管理理論的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，而三者各自呈現(xiàn)的內(nèi)涵特征則基本詮釋出了其“新”所在。

圖1 高校新型智庫(kù)內(nèi)涵、組成、管理的理論綜合

2.1 高校新型智庫(kù)性質(zhì)定義

作為智庫(kù)體系中專屬于高校管理的對(duì)象，高校新型智庫(kù)的內(nèi)涵定義起源于一般性智庫(kù)概念。智庫(kù)又稱“思想庫(kù)”，是主要從事公共政策研究分析的組織機(jī)構(gòu)，依托知識(shí)技能深厚的科研人員隊(duì)伍，智庫(kù)能對(duì)具體方針策略進(jìn)行全面評(píng)估分析，進(jìn)而為政府乃至企業(yè)的政策策略制定提供全面科學(xué)的智慧支持。一般認(rèn)為現(xiàn)代智庫(kù)是獨(dú)立從事政策性知識(shí)研究的非營(yíng)利性部門［11］，獨(dú)立性意指智庫(kù)有其專屬自身的運(yùn)作系統(tǒng)，不會(huì)完全依賴于政府撥款維持自身工作實(shí)踐，非營(yíng)利性揭示出其公益屬性，即雖然智庫(kù)是獨(dú)立運(yùn)行的組織機(jī)構(gòu)，卻依然以滿足公共需要為使命職責(zé)，因而其既屬于一國(guó)知識(shí)文化領(lǐng)域的軟實(shí)力范疇，又是促進(jìn)硬實(shí)力發(fā)展壯大的重要因素。智庫(kù)作用發(fā)揮離不開(kāi)相應(yīng)市場(chǎng)體系的暢通循環(huán)運(yùn)作，對(duì)高校智庫(kù)來(lái)說(shuō)，其主要根據(jù)學(xué)術(shù)研究所得的結(jié)論制定策略措施，以合乎邏輯規(guī)范的方式為國(guó)家治理制度體系提供理論和實(shí)踐指導(dǎo)，保證智力資源提供方和使用方之間有效溝通、相互促進(jìn)。

高校新型智庫(kù)以當(dāng)前影響中國(guó)發(fā)展前途的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為研究重點(diǎn)，以促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)追求，具有豐富多樣的理論內(nèi)涵。目前主要存在3種關(guān)于其性質(zhì)定義的學(xué)說(shuō)。第一種學(xué)說(shuō)認(rèn)為高校智庫(kù)具有特色學(xué)科體系和科研優(yōu)勢(shì)資源，能夠集中精力給政府部門提供具體指導(dǎo)，因而是一種具有新型結(jié)構(gòu)屬性的科研組織；第二種學(xué)說(shuō)強(qiáng)調(diào)高校新型智庫(kù)具有傳統(tǒng)智庫(kù)所沒(méi)有的運(yùn)行機(jī)制和管理模式，能夠依托高水平大學(xué)深入開(kāi)展基礎(chǔ)研究工作，因而是一種具備從根源上解決問(wèn)題能力的特色機(jī)構(gòu)；第三種學(xué)說(shuō)主張高校新型智庫(kù)具有其他科研機(jī)構(gòu)所沒(méi)有的中介功能，能夠有效聯(lián)結(jié)政府組織、社會(huì)公眾、企事業(yè)團(tuán)體等利益主體［12］，因而是連接事物發(fā)展多方主體的有利平臺(tái)?？傮w來(lái)說(shuō)，高校擁有豐富人力資源、良好研究氛圍、雄厚研究基礎(chǔ)和實(shí)力［13］，因而高校新型智庫(kù)能適應(yīng)國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展要求，幫助領(lǐng)導(dǎo)者更好作出決策、解決問(wèn)題，在與政府合作中促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)為實(shí)際政策。

2.2 高校新型智庫(kù)組成要素

高校新型智庫(kù)作為一種設(shè)立在高校院系內(nèi)部的專門科學(xué)研究組織，具有相對(duì)穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)特征。雖然各所高校智庫(kù)具體研究領(lǐng)域各不相同，但基于獨(dú)立研究開(kāi)展工作是其共同特征，科研人才、科研項(xiàng)目、知識(shí)提供、生產(chǎn)政策、經(jīng)費(fèi)支出等是其共同基本要素。根據(jù)國(guó)家官方指導(dǎo)意見(jiàn)，中國(guó)新型高校智庫(kù)的重要功能是咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會(huì)服務(wù)、公共外交，并主要為黨和政府的科學(xué)決策、民主決策、依法決策服務(wù)［9］，這就進(jìn)一步明確了其組成要素和戰(zhàn)略目標(biāo)。經(jīng)費(fèi)開(kāi)支是智庫(kù)運(yùn)行的前提條件，其主要來(lái)源有政府支持、企業(yè)贊助、個(gè)人捐助和項(xiàng)目收入等；科研人員是智庫(kù)工作開(kāi)展的主體力量，主要由學(xué)術(shù)科研能力強(qiáng)勁、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、政治品德端正、組織管理能力突出的復(fù)合型人才組成；科研項(xiàng)目是智庫(kù)推進(jìn)工作的重要載體，既包括通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制評(píng)選產(chǎn)生的重大科學(xué)研究項(xiàng)目，也包括由中央指定委托推進(jìn)的重點(diǎn)科研項(xiàng)目，而項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)也為高校智庫(kù)的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)提供支持。

2.3 高校新型智庫(kù)管理理論

智庫(kù)管理是指為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)而對(duì)智庫(kù)人員實(shí)施的系列組織調(diào)動(dòng)活動(dòng)，加強(qiáng)創(chuàng)新管理是高校新型智庫(kù)發(fā)展成熟的必備過(guò)程。當(dāng)前，中國(guó)高校智庫(kù)在管理上基本形成了省級(jí)、高校、高校智庫(kù)的三級(jí)體系［14］，宏觀層面的管理活動(dòng)主要是各省級(jí)政府和省級(jí)組織管理部門制定智庫(kù)建設(shè)規(guī)劃和申報(bào)認(rèn)定辦法，中觀層面的管理活動(dòng)主要由高校在推行具體政策中完成，微觀層面的管理活動(dòng)則歸屬于智庫(kù)本身，主要根據(jù)智庫(kù)實(shí)際運(yùn)作過(guò)程及時(shí)調(diào)整具體組織管理策略。從管理對(duì)象上看，高校新型智庫(kù)管理可劃分人事管理、經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目管理。人事管理的基本對(duì)象是科研人員，通過(guò)管理活動(dòng)貫徹落實(shí)好一整套智庫(kù)選人、用人、任人機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)智庫(kù)各部門中人員的積極性；經(jīng)費(fèi)管理在高校智庫(kù)的有序運(yùn)作中發(fā)揮著不可替代的作用，需要通過(guò)精細(xì)明確、科學(xué)有效的經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制保障智庫(kù)長(zhǎng)期發(fā)展；項(xiàng)目管理對(duì)于高校智庫(kù)的科研活動(dòng)和科研成果轉(zhuǎn)化起著至關(guān)重要作用，需要在聚集有利因素中綜合推進(jìn)。

3 高校智庫(kù)管理工作歷史建設(shè)經(jīng)驗(yàn)探討

對(duì)高校新型智庫(kù)進(jìn)行有效管理并非易事，但英美各國(guó)的智庫(kù)建設(shè)管理為我們提供了有益參考，而中國(guó)在近幾年的建設(shè)實(shí)踐中也積累了一定經(jīng)驗(yàn)。如圖2 所示，美國(guó)和德國(guó)在高校智庫(kù)建設(shè)管理上積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)依托科研實(shí)力強(qiáng)勁的一流大學(xué)建立智庫(kù)，并注重賦予其獨(dú)立身份和自治權(quán)力，在實(shí)踐發(fā)展中逐漸形成“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制和嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)，推動(dòng)了智庫(kù)與政府密切聯(lián)系。與此相對(duì)，中國(guó)近幾年開(kāi)始著重加強(qiáng)智庫(kù)體系建設(shè)，根據(jù)全國(guó)各重點(diǎn)高校的特色和優(yōu)勢(shì)建立起相應(yīng)智庫(kù)組織，但在智庫(kù)管理工作上也呈現(xiàn)出明顯缺陷、面臨諸多難題。

圖2 國(guó)內(nèi)外高校智庫(kù)管理經(jīng)驗(yàn)及其發(fā)展歷史

3.1 國(guó)外高校智庫(kù)管理有利經(jīng)驗(yàn)借鑒

高校智庫(kù)是美國(guó)實(shí)力最強(qiáng)大的智庫(kù)系統(tǒng)，在美國(guó)國(guó)內(nèi)乃至世界范圍都具有一定影響力，在實(shí)踐發(fā)展中積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。一方面，美國(guó)高校智庫(kù)往往依托于一流大學(xué)而建，具有強(qiáng)勁基礎(chǔ)研究實(shí)力和科研人才隊(duì)伍，能夠依托自身獨(dú)立參與全美教育治理過(guò)程，將鮮明政治立場(chǎng)和深度研究觀點(diǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)推行的政策措施；另一方面，美國(guó)高校智庫(kù)不僅發(fā)展歷史悠久，而且在數(shù)量和質(zhì)量上都位居世界前列，在服務(wù)于政府活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展過(guò)程中積累了保持獨(dú)立、建立“旋轉(zhuǎn)門”等智庫(kù)管理經(jīng)驗(yàn)。此外，德國(guó)高校智庫(kù)系統(tǒng)也在世界各國(guó)中占據(jù)重要地位，其建設(shè)和管理機(jī)制為中國(guó)高校智庫(kù)管理提供了有益參考。與美國(guó)高校智庫(kù)管理相似，德國(guó)高校智庫(kù)也注重在同政府保持聯(lián)系緊密中尋求獨(dú)立運(yùn)作，并依照大學(xué)內(nèi)部自治管理體制開(kāi)展具體管理活動(dòng)，在項(xiàng)目導(dǎo)向上保持著獨(dú)立自主地位［15］，將客觀嚴(yán)謹(jǐn)作為學(xué)術(shù)研究的基本準(zhǔn)則，在充分利用高校學(xué)術(shù)資源的基礎(chǔ)上推進(jìn)智庫(kù)各項(xiàng)工作。

客觀來(lái)看，西方國(guó)家高校智庫(kù)運(yùn)行管理上既經(jīng)歷過(guò)曲折探索，也獲得成功經(jīng)驗(yàn)，而此處旨在總結(jié)探討其有益經(jīng)驗(yàn)。人員管理方面，依托相對(duì)獨(dú)立的人事任命權(quán)，西方高校智庫(kù)充分運(yùn)用“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制促進(jìn)智庫(kù)與政府的雙向人才流動(dòng)［16］，吸引各行各業(yè)的適宜人員參與到智庫(kù)工作中，通過(guò)采用靈活多樣的聘任模式和組織方式確保研究質(zhì)量和影響力［17］，并著力促進(jìn)高校智庫(kù)同其所屬院系之間的相互支持，在提升綜合研究實(shí)力的同時(shí)極大豐富了人才學(xué)科背景和行業(yè)背景。經(jīng)費(fèi)管理方面，以美國(guó)為代表的西方高校智庫(kù)傾向于利用多元融資渠道，同步從政府、企業(yè)、個(gè)人、基金會(huì)等各個(gè)主體中獲得經(jīng)費(fèi)支持，并將經(jīng)費(fèi)支出合理分配于人員福利、項(xiàng)目運(yùn)行、人才培養(yǎng)等領(lǐng)域，促進(jìn)整體效益最大化。項(xiàng)目管理方面，共同有益經(jīng)驗(yàn)為在選題時(shí)便考慮項(xiàng)目的實(shí)踐意義和可靠程度，在實(shí)際運(yùn)作中著重將各學(xué)科門類集中到一起，形成能夠支撐起現(xiàn)代化科技創(chuàng)新發(fā)展的綜合型項(xiàng)目。

3.2 國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)管理歷史過(guò)程分析

2013 年以來(lái)，中央專門針對(duì)高校智庫(kù)建設(shè)發(fā)布多個(gè)指導(dǎo)文件，開(kāi)啟了中國(guó)高校新型智庫(kù)蓬勃發(fā)展的新歷程。由于所依托對(duì)象人力資源豐富、基礎(chǔ)研究扎實(shí)、學(xué)術(shù)氛圍良好，中國(guó)高校新型智庫(kù)天然地具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，聚集了全國(guó)80%以上的社會(huì)科學(xué)研究力量和近50%的兩院院士［18］，特別是伴隨碩士和博士隊(duì)伍規(guī)模的逐年龐大，高校智庫(kù)中科研團(tuán)隊(duì)的巨大優(yōu)勢(shì)愈加突出，逐漸能夠支撐起日益復(fù)雜的政府政策制定實(shí)施活動(dòng)。正由于其得天獨(dú)厚的天然優(yōu)勢(shì)，高校智庫(kù)在中國(guó)新型智庫(kù)體系中占據(jù)關(guān)鍵位置。根據(jù)中國(guó)智庫(kù)索引（CTTI）報(bào)告（2021 年），中國(guó)高校智庫(kù)有471 家，在智庫(kù)總數(shù)中占比超過(guò)的62%，因其屬于知識(shí)密集型智庫(kù)，為中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)和國(guó)家治理工作提供了深厚的科學(xué)理論支持。伴隨智庫(kù)系統(tǒng)規(guī)模的逐漸擴(kuò)展，中國(guó)各高等院校開(kāi)始效仿“985 工程”高校的智庫(kù)建設(shè)和管理模式，并結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際成立了以提供策略咨詢和研究服務(wù)為主的智庫(kù)體系。

經(jīng)過(guò)多年來(lái)的實(shí)踐探索，中國(guó)高校智庫(kù)逐漸形成了特色鮮明的管理模式，在促進(jìn)提升智庫(kù)工作效率和推進(jìn)智庫(kù)平穩(wěn)運(yùn)行方面積累了一定經(jīng)驗(yàn)。截至2021 年8 月，中國(guó)共有8 648 個(gè)各領(lǐng)域智庫(kù)專家在全國(guó)471 個(gè)高校智庫(kù)中從事研究工作，標(biāo)志著中國(guó)高校智庫(kù)基本實(shí)現(xiàn)了從校級(jí)大平臺(tái)到市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，為研究成果產(chǎn)出提供了有效保障［14］，也為提升政府決策能力乃至國(guó)家治理能力奠定了根基。從管理活動(dòng)上看，中國(guó)高校智庫(kù)自產(chǎn)生以來(lái)就主要依賴其所屬高校而存在，無(wú)論是科研經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目還是人事組織和領(lǐng)導(dǎo)體系，都主要由其所屬的院系或者校級(jí)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)管轄，智庫(kù)缺乏管理自主權(quán)情形較為明顯。在此情況下，中國(guó)高校智庫(kù)往往由于受制于上級(jí)機(jī)關(guān)的約束而決策質(zhì)量較低、運(yùn)作效率不高，各類智庫(kù)人員的具體工作也因此遭受不良影響，加之尚未建立完善的資金管理制度，中國(guó)高校智庫(kù)容易面臨資金籌措困難問(wèn)題，不利于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期蓬勃發(fā)展。

4 基于現(xiàn)狀評(píng)析的中國(guó)高校新型智庫(kù)管理優(yōu)化策略構(gòu)建

智庫(kù)研究成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)政策才能真正發(fā)揮作用，同樣的，關(guān)于高校智庫(kù)管理的內(nèi)涵定義解析和歷史經(jīng)驗(yàn)解構(gòu)也應(yīng)轉(zhuǎn)化為實(shí)踐推行的策略體系。相比于經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和內(nèi)涵分析，客觀評(píng)價(jià)發(fā)展現(xiàn)狀在制定政策措施中具有更重要地位，因?yàn)榧皶r(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題能夠幫助管理者更好抓住所需解決的主要矛盾，從而更有效抓住管理工作重點(diǎn)。對(duì)此，根據(jù)具體數(shù)據(jù)分析找出中國(guó)高校智庫(kù)在管理工作上的主要問(wèn)題，并對(duì)代表性高校智庫(kù)的管理體制進(jìn)行具體分析，從而在把握問(wèn)題來(lái)龍去脈的基礎(chǔ)上提出針對(duì)性優(yōu)化建議。

4.1 中國(guó)高校智庫(kù)管理現(xiàn)狀實(shí)證分析

4.1.1 高校智庫(kù)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)及存在問(wèn)題

伴隨高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，中國(guó)高校智庫(kù)也呈現(xiàn)出了良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，現(xiàn)已形成一定規(guī)模。截至2021 年8 月，中國(guó)智庫(kù)索引（CTTI）報(bào)告收錄的智庫(kù)機(jī)構(gòu)共有835 家，主要包括高校智庫(kù)、科研院所智庫(kù)、軍隊(duì)智庫(kù)、黨政部門智庫(kù)、社會(huì)智庫(kù)等，雖然中國(guó)智庫(kù)種類繁多、功能多樣，但數(shù)量分布卻呈現(xiàn)“眾星捧月”結(jié)構(gòu)，如圖3 所示，在中國(guó)各主要類型智庫(kù)中，高校智庫(kù)所占比例高達(dá)67%，而其他各類智庫(kù)數(shù)量在智庫(kù)總數(shù)中的占比都在10%以下，其中，與政府部門有著天然密切的黨政部門智庫(kù)數(shù)量在智庫(kù)總數(shù)中的占比也只有9%。這意味著高校智庫(kù)數(shù)量遠(yuǎn)超于其他所有類型智庫(kù)數(shù)量之和，在中國(guó)智庫(kù)體系中占據(jù)主導(dǎo)地位，自然在政府政策制定中發(fā)揮著不可替代的作用。然而，與數(shù)量規(guī)模龐大相伴的是管理任務(wù)繁雜。當(dāng)前中國(guó)省級(jí)政府、高等院校以及高校智庫(kù)自身都具備相應(yīng)管理權(quán)限，但在具體職責(zé)上存在界定不清晰問(wèn)題，加之管理效能直接影響高校智庫(kù)功能發(fā)揮，急需進(jìn)一步完善管理工作。

圖3 中國(guó)各主要類型智庫(kù)數(shù)量分布比例

除了管理對(duì)象本身結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，高校智庫(kù)管理在現(xiàn)實(shí)發(fā)展中面臨諸多問(wèn)題也同其管理體系和管理方式不成熟有關(guān)。整體來(lái)看，當(dāng)前中國(guó)高校智庫(kù)重科研、輕管理傾向較為明顯，導(dǎo)致其整體上雖然向著新型方向發(fā)展，但卻管理松散、效率不高，加之智庫(kù)專家往往會(huì)受到研究領(lǐng)域、信息來(lái)源、主觀能動(dòng)性甚至是體力精力局限性的影響［7］，無(wú)法有效將智庫(kù)研究成果轉(zhuǎn)化為治國(guó)理政策略，因而加強(qiáng)智庫(kù)管理具有現(xiàn)實(shí)緊迫性。從發(fā)展水平上看，中國(guó)高校智庫(kù)同英美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然存在較大差距，特別是在市場(chǎng)適應(yīng)能力、資金分配方式、人才培育模式、決策體制機(jī)制、項(xiàng)目管理實(shí)施等方面的不足較為明顯，這主要也與組織管理體系不成熟相關(guān)，長(zhǎng)此以往甚至?xí)?yán)重阻礙高校智庫(kù)專家的日常活動(dòng)，降低其工作效率和工作積極性，無(wú)法發(fā)揮各個(gè)智庫(kù)人員之間相互促進(jìn)的正向協(xié)同作用，促使某些專家不得不兼顧與自身專業(yè)不搭邊的工作任務(wù)，不利于充分發(fā)揮個(gè)人優(yōu)勢(shì)。

中國(guó)高校智庫(kù)不僅在數(shù)量結(jié)構(gòu)上占據(jù)突出優(yōu)勢(shì)，而且擁有綜合實(shí)力強(qiáng)勁和數(shù)量規(guī)模龐大的專家人才隊(duì)伍，鑒于管理工作主要是以人為中心開(kāi)展的實(shí)踐活動(dòng)，加強(qiáng)高校智庫(kù)管理并提升其管理質(zhì)量具有了重要現(xiàn)實(shí)意義。截至2021 年8 月，在中國(guó)智庫(kù)索引（CTTI）中收錄的智庫(kù)專家共有15 792 人，其中，隸屬高校智庫(kù)的人才數(shù)量達(dá)到8 648，在總量中的占比同樣超過(guò)50%，表明高校智庫(kù)的人才隊(duì)伍數(shù)量規(guī)模大于其他所有類型智庫(kù)人才數(shù)量之和（見(jiàn)圖4）。從人員性質(zhì)上看，高校智庫(kù)人才隊(duì)伍中的絕大多數(shù)都來(lái)自于本學(xué)院乃至本校的在職教師，他們普遍具有較高科研學(xué)術(shù)能力，加之高等院校能夠提供良好科學(xué)研究環(huán)境，高校智庫(kù)的工作效率和質(zhì)量相比于其他智庫(kù)來(lái)說(shuō)往往較高。然而，高校智庫(kù)的管理工作同其科研工作相比弱勢(shì)較為明顯，其對(duì)政府決策產(chǎn)生的影響力也與其整體實(shí)力不成正比，加之管理職務(wù)常常由科研人員兼任，整體來(lái)說(shuō)仍缺乏綜合型專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。

圖4 中國(guó)各主要類型智庫(kù)具體人員數(shù)量對(duì)比

在系列主客觀因素影響下，高校智庫(kù)在發(fā)展、價(jià)值、角色、職能等方面定位缺乏清晰組織定位［8］，缺少對(duì)自身發(fā)展現(xiàn)狀的科學(xué)認(rèn)識(shí)，在管理工作上存在特殊問(wèn)題。成果管理方面，絕大數(shù)高校智庫(kù)的成果宣傳意識(shí)較弱，常常習(xí)慣于依托小型研討會(huì)推廣所獲成果，不善于運(yùn)用廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒介。項(xiàng)目管理方面，存在項(xiàng)目研究程序不規(guī)范、項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審機(jī)制不成熟、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程不完善等問(wèn)題［9］，未能有效聚合科研優(yōu)勢(shì)、學(xué)科優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)。經(jīng)費(fèi)管理方面，由于研究經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于學(xué)校和政府，實(shí)際申請(qǐng)和使用經(jīng)費(fèi)的手續(xù)紛繁復(fù)雜，特別是過(guò)于細(xì)致嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)管理制度催生出諸多繁瑣問(wèn)題，給科研人員造成不必要的壓力。人才管理方面，中國(guó)高校智庫(kù)缺乏針對(duì)不同人員的具體管理制度，而是傾向于對(duì)所有智庫(kù)人員實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，特別是在人員獎(jiǎng)懲和職位競(jìng)爭(zhēng)方面缺乏科學(xué)合理的明確規(guī)范，造成部分人員因得到不公平待遇而挫傷了積極性。

4.1.2 高校智庫(kù)管理實(shí)際典型案例分析

以北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)發(fā)院”）為研究對(duì)象，對(duì)其管理組織架構(gòu)和具體管理辦法進(jìn)行細(xì)致解析。在“小機(jī)構(gòu)、大網(wǎng)絡(luò)”發(fā)展理念指導(dǎo)下，國(guó)發(fā)院吸收北京大學(xué)乃至世界范圍內(nèi)的優(yōu)勢(shì)研究資源，在實(shí)踐中同步推進(jìn)教學(xué)研究和政策討論工作，為中國(guó)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興、國(guó)家治理、體制改革、經(jīng)濟(jì)調(diào)整等重大事項(xiàng)提供了有益參考，在全國(guó)高校智庫(kù)系統(tǒng)中發(fā)揮了典型示范作用。究其原因，除了本身具有強(qiáng)大科研人員隊(duì)伍和良好科研資源環(huán)境外，國(guó)發(fā)院運(yùn)行有效也同其管理工作息息相關(guān)。與所屬高校的治學(xué)理念一脈相承，國(guó)發(fā)院在科學(xué)研究活動(dòng)管理上秉持著民主科學(xué)和兼容并包原則，允許科研人員在以國(guó)家需求為導(dǎo)向的基本前提下根據(jù)實(shí)際需求確定研究項(xiàng)目，鼓勵(lì)不同學(xué)者針對(duì)同一問(wèn)題各抒己見(jiàn)，從而在各方思想碰撞中精益求精，不斷獲得最佳結(jié)果。

從具體組織架構(gòu)上看，國(guó)發(fā)院的管理系統(tǒng)主要由理事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、研究中心四部分組成（如圖5 所示）。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)征求各方意見(jiàn)并進(jìn)行協(xié)商工作，而理事長(zhǎng)和主要理事成員都主要由其他重要機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，有助于增強(qiáng)智庫(kù)同相關(guān)政府部門的聯(lián)系；學(xué)術(shù)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)管理科研項(xiàng)目的實(shí)際推行及考核評(píng)估工作，其下設(shè)的主任、副主任、委員都由具有高超學(xué)術(shù)研究水平和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任，實(shí)現(xiàn)了科研和管理的初步融合；領(lǐng)導(dǎo)體系掌控著國(guó)發(fā)院的發(fā)展方向和進(jìn)程，分為行政和黨委兩個(gè)分支，基本符合中國(guó)機(jī)構(gòu)管理構(gòu)成的一般模式；研究中心則主要與高校智庫(kù)的掛靠單位有關(guān)，除了依托所屬高校建立，國(guó)發(fā)院也充分獲取來(lái)自政府部門的支持，采取掛靠方式同教育部產(chǎn)生了密切聯(lián)系。由此，國(guó)發(fā)院整體結(jié)構(gòu)布局較為合理，但其管理人員往往身兼數(shù)職，未能將主要精力集中于智庫(kù)管理工作上，導(dǎo)致在實(shí)際運(yùn)行中并行出現(xiàn)各管理部門職能交叉和疏于管理問(wèn)題。

圖5 北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院組織管理架構(gòu)

除了設(shè)立管理組織機(jī)構(gòu)體系，國(guó)發(fā)院也制定了專門管理辦法支持推進(jìn)管理工作，如圖6 所示，該管理辦法由申報(bào)與審批、運(yùn)行與管理、檢查與評(píng)估3 個(gè)主體部分構(gòu)成。申報(bào)與審批模塊對(duì)該智庫(kù)管轄下的科研中心設(shè)立問(wèn)題做出基本規(guī)制，要求申請(qǐng)?jiān)O(shè)立研究中心首先應(yīng)服務(wù)國(guó)家重大需求，并在綜合考慮學(xué)院主要優(yōu)勢(shì)學(xué)科基礎(chǔ)上確定主要負(fù)責(zé)人，同時(shí)也對(duì)申請(qǐng)批準(zhǔn)的系列工作作出明確規(guī)制，基本形成可供復(fù)制執(zhí)行的具體方案。運(yùn)行與管理模塊對(duì)所設(shè)研究中心的日常管理工作作出具體規(guī)定，從活動(dòng)開(kāi)展、領(lǐng)導(dǎo)人員、科研經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施4 個(gè)維度出發(fā)制定了相對(duì)完善的管理政策，對(duì)智庫(kù)平穩(wěn)運(yùn)行所需的人、財(cái)、物等基礎(chǔ)內(nèi)容作出具體安排，基本實(shí)現(xiàn)國(guó)發(fā)院下設(shè)的各個(gè)研究中心按照統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行。檢查與評(píng)估模塊主要對(duì)年度檢查制度作出整體說(shuō)明，并對(duì)年度總結(jié)材料管理方式做作具體規(guī)定，強(qiáng)調(diào)要以嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施考核評(píng)估工作，及時(shí)整頓淘汰不符合要求的研究中心和科研項(xiàng)目。

圖6 北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院具體管理辦法

上述分析結(jié)果表明，國(guó)發(fā)院制定了一套保障其平穩(wěn)運(yùn)行的具體管理體系，該體系貫穿于項(xiàng)目計(jì)劃、提出、審查、批準(zhǔn)、設(shè)立、實(shí)施、考核各個(gè)環(huán)節(jié)，整體上構(gòu)建出了循環(huán)運(yùn)作的管理系統(tǒng)。然而，管理制度并不等同于管理活動(dòng)本身，所以看似布局合理的管理制度背后潛藏的可能是管理活動(dòng)的諸多不足與矛盾。一方面，國(guó)發(fā)院的多數(shù)管理職務(wù)都由其他關(guān)鍵部門的領(lǐng)導(dǎo)人員兼任，雖然他們有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和高超管理技能，但由于管理任務(wù)繁重而個(gè)人精力有限，現(xiàn)實(shí)中難免會(huì)出現(xiàn)各部門管理人員并未高度重視智庫(kù)管理工作問(wèn)題。另一方面，管理政策規(guī)定并未面面俱到，高校智庫(kù)在落實(shí)具體人事管理、項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、成果管理工作時(shí)會(huì)產(chǎn)生不少困惑，導(dǎo)致理論脫離實(shí)際現(xiàn)象出現(xiàn)。由于國(guó)發(fā)院是全國(guó)高校智庫(kù)體系中的典型示范單位，其組織管理架構(gòu)和具體管理辦法經(jīng)常被其他高校智庫(kù)模仿借鑒，因此其所潛藏的管理問(wèn)題也極有可能是全國(guó)高校智庫(kù)的共性問(wèn)題。

4.2 中國(guó)高校智庫(kù)管理具體優(yōu)化路徑

要在深刻把握內(nèi)涵定義、組成要素、已有經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前不足的基礎(chǔ)上綜合考量管理建設(shè)問(wèn)題，根據(jù)實(shí)際需求優(yōu)化中國(guó)高校新型智庫(kù)管理工作。

（1）推動(dòng)構(gòu)建中國(guó)特色智庫(kù)管理體系，為高校新型智庫(kù)管理工作塑造良好的環(huán)境基礎(chǔ)。這就要求政府管理部門要進(jìn)一步在分析實(shí)際情形基礎(chǔ)上制定明確具體的管理辦法，有針對(duì)性地培育一批能夠承擔(dān)起新型智庫(kù)綜合管理工作的專業(yè)化人才，實(shí)現(xiàn)政策和人才優(yōu)化雙管齊下，促進(jìn)高校智庫(kù)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（2）充分吸收借鑒英美國(guó)家的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，積極探索適應(yīng)中國(guó)高校智庫(kù)發(fā)展的管理體制機(jī)制。要以“取其精華，去其糟粕”為基本原則，在充分考慮中國(guó)與英美國(guó)家文化差異和體制差異的基礎(chǔ)上推進(jìn)管理工作改革。政府可效仿美國(guó)簽訂委托合同方式與高校智庫(kù)合作，并在考慮智庫(kù)知識(shí)基礎(chǔ)上作出政策安排；智庫(kù)本身則應(yīng)該基于強(qiáng)有力基礎(chǔ)研究提出更多具有前瞻性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策思路［14］，促進(jìn)管理工作創(chuàng)新發(fā)展。

（3）建立高校智庫(kù)與政府部門之間的雙向溝通機(jī)制，著力破解知識(shí)傳播封閉難題，促進(jìn)研究成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)政策。高校智庫(kù)對(duì)政府決策發(fā)揮作用的大小及其質(zhì)量主要取決于彼此溝通是否有效，但現(xiàn)實(shí)中常常出現(xiàn)雙方溝通不順暢問(wèn)題，急需在管理層面對(duì)雙方信息互通作出具體規(guī)制，促進(jìn)高校智庫(kù)在獲取政府?dāng)?shù)據(jù)信息基礎(chǔ)上開(kāi)展研究工作、政府在選擇和決策過(guò)程中開(kāi)放吸收智庫(kù)所提供知識(shí)，保證智庫(kù)工作的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

（4）構(gòu)建起高校智庫(kù)的新型組織結(jié)構(gòu)，結(jié)合前沿管理方式體系推進(jìn)具體管理活動(dòng)。要從理論和實(shí)踐兩個(gè)維度出發(fā)，在提升高校智庫(kù)相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)優(yōu)化智庫(kù)管理層與決策層、執(zhí)行層的組織關(guān)系，有效促成智庫(kù)同其他組織之間的交流合作，同時(shí)，要在創(chuàng)新弱矩陣管理方式過(guò)程中完善開(kāi)放包容、協(xié)同創(chuàng)新的合作機(jī)制，探索集成高效的管理新模式［5］，推動(dòng)項(xiàng)目管理、人事管理、經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)人員實(shí)現(xiàn)跨部門協(xié)同工作，并依托公平獎(jiǎng)懲制度充分激發(fā)各方積極性。