十載櫛風沐雨，我國證券行業(yè)與資本市場一道破浪前行，共同成長。當前，我國正處于全面建設社會主義現代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍的新發(fā)展階段，金融作為現代經濟的核心，在服務經濟社會高質量發(fā)展、促進共同富裕等方面應積極發(fā)揮應有作用。

伴隨資本市場成長 自律管理能力不斷增強

履行社會責任是證券行業(yè)義不容辭的使命擔當

2021年8月，習近平總書記在中央財經委員會第十次會議上強調：“要提高發(fā)展的平衡性、協(xié)調性、包容性，加快完善社會主義市場經濟體制，增強區(qū)域發(fā)展的平衡性，強化行業(yè)發(fā)展的協(xié)調性，支持中小企業(yè)發(fā)展。”《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》提出，到2035年，人民生活更加美好，人的全面發(fā)展、全體人民共同富裕取得更為明顯的實質性進展。這是我國進入新發(fā)展階段的發(fā)展藍圖，也為全面建設社會主義現代化國家指明了前進方向。作為社會主義市場經濟體系的重要參與者、推動者和受益者，證券公司是連接實體經濟和資本市場的橋梁，在優(yōu)化要素市場資源配置、促進創(chuàng)新資本形成、推動經濟社會高質量發(fā)展等方面具有關鍵作用。長期以來，積極履行社會責任、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略、促進共同富裕是證券行業(yè)肩負的責任擔當。從助力打贏脫貧攻堅戰(zhàn)到接續(xù)服務鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，證券行業(yè)始終堅持以強烈的政治責任感和歷史使命感投入其中，為促進提升發(fā)展的平衡性、協(xié)調性、包容性持續(xù)貢獻金融力量，在廣大證券公司中履行社會責任已經成為一致共識和自覺行動。

履行社會責任是證券行業(yè)高質量發(fā)展的重要體現

習近平總書記強調：“高質量發(fā)展不只是一個經濟要求，而是對經濟社會發(fā)展方方面面的總要求；不是只對經濟發(fā)達地區(qū)的要求，而是所有地區(qū)發(fā)展都必須貫徹的要求；不是一時一事的要求，而是必須長期堅持的要求”。證券行業(yè)是經濟社會發(fā)展中的重要一環(huán)，推動證券行業(yè)高質量發(fā)展是經濟社會高質量發(fā)展的題中之意，也是面臨我國步入新發(fā)展階段的必然選擇。證券行業(yè)高質量發(fā)展，意味著證券行業(yè)在提升經濟效益和核心競爭力的同時，要承擔起對國家、社會、行業(yè)、投資者、股東、員工、公司治理等各類利益相關方的責任，實現經濟責任、社會責任、環(huán)境責任的動態(tài)平衡。證券公司是資本市場最重要的中介機構，服務實體經濟是證券公司的本質宗旨，也是證券行業(yè)高質量發(fā)展的第一要義。證券行業(yè)實現高質量發(fā)展需要同步強化能力體系建設和責任體系建設。只有證券行業(yè)責任體系建設與能力體系建設有機結合，相得益彰，才能發(fā)揮好資本市場“看門人”、直接融資“服務商”、社會財富“管理者”、資本市場“穩(wěn)定器”和市場創(chuàng)新“領頭羊”的作用，為實體經濟與居民財富管理提供更高質量、更有效率的證券金融服務。

新發(fā)展理念是證券行業(yè)履行社會責任的根本遵循

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央科學判斷經濟形勢，著眼于破解經濟社會發(fā)展難題、厚植發(fā)展優(yōu)勢，提出“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念。步入新發(fā)展階段，我國證券行業(yè)面臨的形勢發(fā)生新的變化，社會責任的內涵和外延不斷擴展。新發(fā)展理念既是證券行業(yè)高質量發(fā)展的行動綱領，也是證券行業(yè)履行社會責任的根本遵循。站在新的歷史起點上，證券行業(yè)必須完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，積極融入構建新發(fā)展格局，推動公司高質量發(fā)展與服務脫貧攻堅、鄉(xiāng)村振興、碳達峰碳中和、創(chuàng)新驅動發(fā)展等國家重大戰(zhàn)略深度融合，助力證券行業(yè)履行社會責任譜寫新的篇章。

探索證券行業(yè)履行社會責任的生動實踐

黨的十八大以來，證券行業(yè)堅持穩(wěn)中求進，砥礪前行，資本實力和盈利能力不斷增強，服務意識和規(guī)范水平不斷強化，市場競爭力和系統(tǒng)重要性不斷提升，在貫徹落實新發(fā)展理念、履行社會責任、促進共同富裕等方面的基礎不斷夯實。截至2021年末，證券行業(yè)共計140家證券公司，行業(yè)總資產10.59萬億元，凈資產2.57萬億元，分別較2012年末增長5.2倍、2.7倍。2021年度全行業(yè)實現營業(yè)收入5024.10億元，實現凈利潤1911.19億元，分別較2012年度增長2.9倍、4.8倍。隨著我國已轉入高質量發(fā)展的新階段，證券行業(yè)持續(xù)提升履行社會責任的意識和本領，在履行社會責任中全面貫徹踐行新發(fā)展理念，將創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享理念融入公司發(fā)展實際，行業(yè)履行社會責任取得新進展。

積極落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，服務科技、資本與實體經濟高水平循環(huán)

自2019年注冊制改革以來，證券公司服務410家“硬科技”企業(yè)登陸科創(chuàng)板，實現IPO融資超5500億元；服務304家成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過注冊制登陸創(chuàng)業(yè)板，實現IPO融資超2700億元，培育了一批擁有核心技術創(chuàng)新能力的優(yōu)質企業(yè)，產業(yè)集群效應顯著。截至目前，科技創(chuàng)新型企業(yè)集聚的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北交所上市公司共計1630家，市值逾15萬億元，占我國股票市場總市值的20%。證券行業(yè)積極服務注冊制改革，在助力釋放創(chuàng)新動力、激發(fā)創(chuàng)新動能等方面做出了應有貢獻。同時，證券公司充分運用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等創(chuàng)新融資工具，為科技創(chuàng)新企業(yè)拓寬融資渠道，注入“源頭活水”。2017年以來，證券公司承銷發(fā)行103只創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，服務企業(yè)融資近600億元。

圍繞金融供給側結構性改革，服務區(qū)域經濟、中小微企業(yè)、民營經濟協(xié)調發(fā)展

金融供給側結構性改革的本質是通過改革實現金融基礎制度的優(yōu)化，引導金融資源合理配置、增強金融資源的有效供給，從而不斷提升金融服務的質效和經濟發(fā)展的整體性。證券行業(yè)聚焦解決中西部地區(qū)、中小微企業(yè)、民營企業(yè)“融資難、融資貴”問題，發(fā)揮資本市場配置資源的樞紐作用，引導金融資源更多投向重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。截至目前，證券公司服務近7000家中小企業(yè)在新三板掛牌；2017年以來，服務新三板企業(yè)通過股票發(fā)行融資超2800億元。截至目前，我國資本市場共有民營上市公司2930家，占比62.6%，證券公司為壯大民營經濟實力發(fā)揮了重要的金融中介作用。同時，證券公司創(chuàng)新金融工具，助力民營企業(yè)紓困，截至2021年6月末，證券公司管理的支民資管計劃及其子計劃累計投出超1000億元，切實紓解了民營企業(yè)及其股東的流動性困難。2021年以來，證券公司承銷發(fā)行鄉(xiāng)村振興債（含ABS）超150億元；服務涉農企業(yè)通過資本市場融資超600億元，助力鄉(xiāng)村振興國家戰(zhàn)略，更好服務區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展全局。

打造可持續(xù)發(fā)展新動能，服務構建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經濟體系

堅持綠色發(fā)展，必須堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，堅持可持續(xù)發(fā)展，堅定走生產發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路。證券公司充分發(fā)揮中介機構優(yōu)勢，運用股權融資、債權融資等形式為綠色企業(yè)及綠色項目提供融資支持。截至2021年末，證券公司服務457家環(huán)保類公用事業(yè)及新能源類電氣設備公司在A股完成IPO上市，實現融資3727億元。2017年以來，作為綠色債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人，證券公司承銷發(fā)行235只產品，服務企業(yè)融資超3000億元。2021年度，50家證券公司作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人（滬深交易所市場）共承銷發(fā)行（或管理）102只債券（或產品），融資1376.46億元。碳達峰、碳中和是構建人類命運共同體重要思想的偉大實踐，是一場深刻的清潔能源革命、生產技術革命、社會治理革命，實現“3060目標”是新發(fā)展階段貫徹綠色發(fā)展理念和推動生態(tài)文明建設的量化目標。證券行業(yè)發(fā)揮貼近市場、面向未來、發(fā)現價格、注重實踐的研究特色，結合碳中和經濟的規(guī)律屬性，深入分析電力、鋼鐵、建材、交運、化工、石化、有色等高排放行業(yè)面臨的現狀，探索行業(yè)碳中和的實現路徑，圍繞控排行業(yè)的轉型提供創(chuàng)新的綠色金融產品和服務方案，為打造綠色經濟產業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈提供價值引導。

發(fā)揮內外聯(lián)動的樞紐作用，促進形成對外開放新體制和雙循環(huán)發(fā)展新格局

“對外開放”是我國的一項基本國策，通過推進高水平對外開放，牢牢把握世界科技革命和產業(yè)變革帶來的機遇，更加充分地利用國際國內兩個市場和兩種資源，進一步鞏固和提升中國在全球產業(yè)鏈供應鏈的主導地位。證券行業(yè)在深化資本市場對外開放中，不斷提升綜合金融服務能力和國際競爭力，在引導要素資源跨境流動、服務企業(yè)跨境并購重組、服務居民實現全球化資產配置等方面更好發(fā)揮作用。截至2021年末，證券公司跨境資本業(yè)務規(guī)模超5000億元；2021年度部分證券公司境外業(yè)務收入占比業(yè)已超過20%。在“走出去”方面，目前已有34家證券公司獲準在境外設立子公司，15家證券公司實現H股上市，10家證券公司取得跨境業(yè)務試點資格。2017年以來，證券公司服務“一帶一路”沿線企業(yè)等境外機構，在交易所市場成功發(fā)行熊貓債券超600億元。在“引進來”方面，外資證券公司展業(yè)提速。目前我國共有外資參、控股證券公司17家，其中，外資控股證券公司9家，在建設更高水平開放型經濟新體制進程中發(fā)揮了重要橋梁作用。

促進社會公平正義，增強服務人民共享發(fā)展成果的社會責任

共享發(fā)展是馬克思主義的本質要求，核心是要堅持發(fā)展為了人民，發(fā)展依靠人民，發(fā)展成果由人民共享。證券公司持續(xù)提升居民財富管理能力，通過多樣化的資產配置有效滿足居民資產保值增值需求，服務全體人民共享經濟發(fā)展成果。截至2021年末，證券公司受托管理資產規(guī)模超10萬億元，代理銷售金融產品存量規(guī)模近3萬億元。2017年以來，證券公司積極投身脫貧攻堅戰(zhàn)，截至2020年末，證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，積極開展基礎扶貧、產業(yè)扶貧、新村扶貧、能力扶貧、生態(tài)扶貧，助力結對幫扶貧困縣全部實現脫貧摘帽。自發(fā)布“一司一縣”結對幫扶倡議以來，證券公司累計公益性支出達27.6億元，有效發(fā)揮公益慈善作為第三次分配的積極作用，促進社會普惠公平和共同富裕。2021年，證券行業(yè)傳承偉大脫貧攻堅精神，積極響應協(xié)會發(fā)出的“鞏固拓展結對幫扶成果，擔當推進鄉(xiāng)村振興使命”倡議，以傳承行業(yè)“一司一縣”脫貧攻堅精神為宗旨，按照“統(tǒng)一組織、獨立運作、協(xié)同行動、提升形象”原則，發(fā)起促進鄉(xiāng)村振興公益行動，自發(fā)承諾首期公益投入3.3億元，致力于踐行創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享發(fā)展理念，開展助學、助老、助殘、助醫(yī)、助困等公益行動，助力鄉(xiāng)村產業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興，促進共同富裕和共享發(fā)展成果。

以高質量發(fā)展提升服務國家戰(zhàn)略能力

在高質量發(fā)展中服務國家戰(zhàn)略，是行業(yè)機構成長進步的必由之路，也是行業(yè)機構理應擔當的社會責任。“十四五”時期是推動行業(yè)高質量發(fā)展的關鍵時期。證券行業(yè)要更加主動作為，積極有為，更好地服務和融入國家發(fā)展戰(zhàn)略，為經濟社會高質量發(fā)展注入新的強大動力。推動證券行業(yè)高質量發(fā)展，不僅僅是做大規(guī)模而是做優(yōu)做強，在推動創(chuàng)新驅動發(fā)展上有更高的適應性、在促進雙循環(huán)發(fā)展上有更強的競爭力、在提高金融供給體系質量和效率上有更好的普惠性。

提高政治站位，堅決貫徹落實新發(fā)展理念

作為現代化經濟體系的重要參與者和推動者，證券公司要準確把握新發(fā)展階段，積極踐行新發(fā)展理念，在構建新發(fā)展格局中找準定位、主動站位，建立政府、市場對行業(yè)的信任度。證券公司要充分發(fā)揮資本市場與實體經濟的核心中介作用，增強服務實體經濟能力，助力產業(yè)結構轉型升級，在優(yōu)化融資結構、激發(fā)經濟活力、培育創(chuàng)新動能中發(fā)揮積極作用。在實現“碳達峰、碳中和”目標中，積極發(fā)揮好投資銀行的市場和價格導向作用，服務構建低碳綠色循環(huán)發(fā)展經濟體系。在深化資本市場對外開放中，不斷提升行業(yè)綜合金融服務能力與國際市場競爭力，在高水平對外開放中建立競爭優(yōu)勢。

聚焦主責主業(yè)，努力提升服務實體經濟能力

金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的宗旨，是一切金融活動的出發(fā)點和落腳點。服務實體經濟是證券行業(yè)高質量發(fā)展的本質要求，也是發(fā)展資本市場的初心使命。證券行業(yè)要圍繞增強服務實體經濟能力中心任務，堅持市場化、法治化發(fā)展方向，遵循“回歸本源、優(yōu)化結構、強化監(jiān)管、市場導向”四項做好金融工作的重要原則，充分發(fā)揮投資銀行資本中介功能和投融資樞紐作用，突出為經濟創(chuàng)新驅動發(fā)展和科技自立自強，提供更加多樣化的金融工具，助力暢通科技、資本和實體經濟的高水平循環(huán)。同時，聚焦實體經濟優(yōu)化資源配置和居民財富管理需求，提供更高質量、更加精準、更有效率的證券金融服務。

突出專業(yè)能力，協(xié)同推進業(yè)務風控平衡發(fā)展

全面實行股票發(fā)行注冊制改革，是2022年中央經濟工作會議和政府工作報告確定的資本市場改革發(fā)展的目標和任務。證券公司必須切實樹立以客戶為中心的理念，全面提升全業(yè)務鏈投資銀行服務能力，注重各業(yè)務條線在客戶、業(yè)務、牌照、資金、風控等方面的整合與協(xié)同，構建起全面綜合、高效協(xié)同的業(yè)務體系和支持體系，滿足全方位、全生命周期的投融資需求，加快向綜合性的現代投資銀行邁進。同時，必須提升全面風險管理水平，健全與其自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理架構，完善事前、事中與事后的風險防范、監(jiān)控與評價工作，不斷完善與注冊制相適應的責任體系，重塑和強化證券公司在培育發(fā)行主體、詢價定價、保障交易、風險管理、投資者適當性管理等環(huán)節(jié)的責任，形成發(fā)行人質量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機制，全面加強自身的聲譽風險管理和聲譽資本建設。

注重價值引領，久久為功推進行業(yè)文化建設

文化建設是資本市場健康發(fā)展的支柱，也是證券公司行穩(wěn)致遠的立身之本。證券公司必須堅持正確的方向，切實肩負起行業(yè)文化建設的主體責任，以踐行新發(fā)展理念作為行業(yè)文化建設的主題內容、以防范金融風險成為行業(yè)文化建設的重要使命、以防止資本消極作用打造行業(yè)文化建設的中國特色、以促進人的全面發(fā)展作為行業(yè)文化建設的實踐方向，穩(wěn)步推動中國特色證券行業(yè)文化建設，不斷增強證券公司的文化“軟實力”和核心競爭力。

強化責任擔當，守正篤實推進社會責任實踐

共同富裕是社會主義的本質要求。積極履行社會責任、服務國家戰(zhàn)略、促進共同富裕是行業(yè)高質量發(fā)展的重要內容，也是行業(yè)應有的責任義務。面對鄉(xiāng)村振興新任務、綠色發(fā)展新理念、社會責任新使命，證券行業(yè)要持續(xù)鞏固拓展脫貧攻堅成果，接續(xù)投身到鄉(xiāng)村振興、生態(tài)文明建設和低碳綠色循環(huán)經濟發(fā)展等國家重大發(fā)展戰(zhàn)略中去，要繼續(xù)發(fā)揮公益慈善作為第三次分配的積極作用，努力回報社會，促進共同富裕。行業(yè)機構要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮行業(yè)智庫作用，加強對宏觀經濟、資本市場、行業(yè)發(fā)展的研究和對政策的宣傳解讀，積極建言獻策，正面引導市場預期，在經濟社會發(fā)展中傳遞證券行業(yè)正能量。

踔厲奮發(fā)敢擔當，勇毅前行創(chuàng)未來。促進共同富裕是新時代賦予的光榮使命，履行社會責任是證券行業(yè)高質量發(fā)展的必然選擇。在新的發(fā)展階段，證券行業(yè)應準確把握新任務新要求，完整、準確、全面理解新發(fā)展理念，自覺主動地把行業(yè)發(fā)展、公司發(fā)展放在黨和國家工作大局中進行謀劃，統(tǒng)籌推進證券行業(yè)高質量發(fā)展與履行社會責任、促進共同富裕偉大實踐，在服務國家重大戰(zhàn)略中主動擔當作為，促進提升發(fā)展的平衡性、協(xié)調性、包容性，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開！