李柏冬 方中華 張 楠 朱寶巖教授

(1.浙江郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 紹興 312000；2.辰安天澤智聯(lián)技術(shù)有限公司，安徽 合肥 230000；3.北京建筑材料科學(xué)研究總院，北京 100043；4.遼寧工程技術(shù)大學(xué) 安全科學(xué)與工程學(xué)院，遼寧 葫蘆島 125105)

0 引言

企業(yè)信用是企業(yè)進(jìn)行商業(yè)合作、信貸投資的基石。市場經(jīng)濟(jì)下，客觀地對(duì)企業(yè)信用進(jìn)行評(píng)級(jí)，一方面有利于信用評(píng)級(jí)較高的企業(yè)獲取更多貸款、更好投資，另一方面也有利于合作的順利進(jìn)展，合理配置資源[1]。目前，國外常用5C(Character & Capacity & Capital & Collateral & Condition，5C)要素分析法、5P(Personal Factor & Purpose Factor & Payment Factor & Protection Factor & Perspective Factor，5P)要素分析法等指標(biāo)體系對(duì)企業(yè)信用進(jìn)行評(píng)估和評(píng)級(jí)[2]，而國內(nèi)主要通過以中國銀行、征信公司等為主體建立的企業(yè)征信體系對(duì)企業(yè)做出信用評(píng)價(jià)和分級(jí)。

隨著社會(huì)不斷發(fā)展，越來越多的企業(yè)為了經(jīng)濟(jì)效益而忽視安全，企業(yè)的安全水平跟不上時(shí)代發(fā)展的腳步，企業(yè)的安全生產(chǎn)顯得越來越重要。因此，除了傳統(tǒng)意義上的企業(yè)信用，企業(yè)的安全信用也應(yīng)當(dāng)受到更多關(guān)注。2020年9月28日，應(yīng)急管理部調(diào)查統(tǒng)計(jì)司發(fā)布關(guān)于征求《安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信懲戒名單管理辦法(征求意見稿)》，當(dāng)企業(yè)存在如下情況(見表1)，就會(huì)被列入企業(yè)安全生產(chǎn)失信懲戒名單。然而，失信懲戒名單制度也有一定的局限性，其評(píng)價(jià)指標(biāo)較少，且不能對(duì)所有企業(yè)安全信用都做出良好的評(píng)級(jí)，僅能將嚴(yán)重失信用企業(yè)列出。

表1 失信懲戒指標(biāo)Tab.1 Indicators of the punishment for trust-breaking

因此筆者認(rèn)為將安全信用評(píng)價(jià)更加細(xì)化、明確企業(yè)安全生產(chǎn)信用等級(jí)則顯得尤為重要。本文嘗試基于安全生產(chǎn)相關(guān)評(píng)價(jià)維度和指標(biāo)構(gòu)建一套符合現(xiàn)代安全監(jiān)管和社會(huì)服務(wù)需要的安全生產(chǎn)綜合信用評(píng)級(jí)體系，以期更好地明確企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，抑制事故頻發(fā)。

1 安全生產(chǎn)信用評(píng)價(jià)機(jī)制

在安全生產(chǎn)領(lǐng)域，為更加全面地反映滿足安全期許和安全承諾的程度，提出安全意愿、安全能力和安全效果3個(gè)因素作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，將企業(yè)安全生產(chǎn)信用定義為：企業(yè)安全生產(chǎn)信用是一種滿足安全承諾或相關(guān)主體期望的行為表現(xiàn)形式，是一種相關(guān)方對(duì)企業(yè)能夠保持安全狀態(tài)的信任關(guān)系。

企業(yè)安全生產(chǎn)信用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)企業(yè)安全承諾的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行衡量，但是目前這種考察方法存在以下2個(gè)問題：一方面并非所有企業(yè)都重視安全承諾；另一方面則是安全承諾的內(nèi)容和衡量標(biāo)準(zhǔn)并無統(tǒng)一形式。考慮以上問題，基于PDCA循環(huán)(Plan計(jì)劃、Do執(zhí)行、Check檢查和Act處理)的管理思想與思維邏輯，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T 33000-2016)[3]中列出的8個(gè)一級(jí)要素，筆者構(gòu)建安全生產(chǎn)信用的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以求通過每個(gè)指標(biāo)在安全意愿、安全能力以及安全效果的反映程度綜合評(píng)價(jià)企業(yè)安全生產(chǎn)信用的水平。

安全生產(chǎn)失信懲戒名單雖然不能完全反映企業(yè)的安全信用狀況，但其一票否決制有一定的可取之處。故在其基礎(chǔ)上確立如下安全生產(chǎn)信用評(píng)價(jià)機(jī)制。首先，明確嚴(yán)重失信指標(biāo)，根據(jù)失信指標(biāo)判定企業(yè)是否應(yīng)該拉入嚴(yán)重失信名單；其次，若企業(yè)無嚴(yán)重失信名單行為，則建立安全信用綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)此指標(biāo)確定企業(yè)安全信用的等級(jí)，如圖1。

圖1 安全生產(chǎn)信用評(píng)價(jià)機(jī)制Fig.1 The credit evaluation mechanism for work safety

2 安全生產(chǎn)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

計(jì)劃是PDCA管理的第一步，以安全目標(biāo)和職責(zé)作為評(píng)價(jià)維度。第二步的執(zhí)行則是對(duì)計(jì)劃及其資源配置的實(shí)施，確定對(duì)企業(yè)進(jìn)行安全管理，如以安全制度、安全教育培訓(xùn)、安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患管理以及應(yīng)急管理等作為評(píng)價(jià)維度。第三步檢查和第四步改進(jìn)則是以行業(yè)性指標(biāo)和持續(xù)改進(jìn)作為評(píng)價(jià)維度。具體內(nèi)容，見表2。

表2 安全生產(chǎn)信用綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)Tab.2 Comprehensive evaluation indicators of the work safety credit

3 安全生產(chǎn)信用綜合評(píng)級(jí)

3.1 構(gòu)建得分函數(shù)

確定安全信用綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)后，需要進(jìn)一步構(gòu)建每個(gè)安全信用綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)x的得分函數(shù)F(x)。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定，構(gòu)建F(C1)-F(C43)等43個(gè)得分函數(shù)，確定f1-f43等43個(gè)得分值，用于后續(xù)的安全信用綜合評(píng)級(jí)。

定義F(x)的得分區(qū)間為1-11，認(rèn)為：如果企業(yè)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)x完全符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、要求和預(yù)期，則得11分，如果指標(biāo)x完全不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、要求和預(yù)期，則得1分。主要以相關(guān)行業(yè)的資深從業(yè)人員和專家的調(diào)研意見為賦分依據(jù)，對(duì)各指標(biāo)應(yīng)該有梯度地進(jìn)行打分。

3.2 確定權(quán)重值和指標(biāo)貢獻(xiàn)系數(shù)

此階段可通過設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，定義打分規(guī)則，收集調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，進(jìn)而確定權(quán)重值和指標(biāo)貢獻(xiàn)系數(shù)。

調(diào)查問卷設(shè)計(jì)為2部分，第一部分通過設(shè)計(jì)表格將安全意愿(A1)、安全能力(A2)和安全效果(A3)兩兩比較，確定A1、A2、A3的相互權(quán)重；第二部分，通過對(duì)每個(gè)指標(biāo)Ci在A1、A2、A3下的打分(0-9分)，確定每個(gè)指標(biāo)對(duì)A1、A2的反映程度，以及每個(gè)指標(biāo)對(duì)于A3的影響程度，從而推出每個(gè)指標(biāo)對(duì)于安全生產(chǎn)信用的貢獻(xiàn)系數(shù)。

通過分析調(diào)查問卷一，應(yīng)用問卷信度計(jì)算法、層次分析法等方法[10]求解出安全意愿、安全能力和安全效果的權(quán)重，確定權(quán)重值M1、M2、M3。再分析調(diào)查問卷二，通過公式(1)，確定指標(biāo)Ci對(duì)于安全生產(chǎn)信用的貢獻(xiàn)系數(shù)N(C1)-N(C43)：

N(Ci)=aiM1+biM2+diM3

(1)

式中：

ai——指標(biāo)Ci在A1的平均打分值；

bi——指標(biāo)Ci在A2平均打分值；

di——指標(biāo)Ci在A3平均打分值；

N(Ci)——指標(biāo)Ci對(duì)安全生產(chǎn)信用的貢獻(xiàn)系數(shù)。

3.3 安全生產(chǎn)信用綜合等級(jí)

企業(yè)可通過公式(2)、(3)，根據(jù)得分函數(shù)與貢獻(xiàn)系數(shù)確定企業(yè)安全生產(chǎn)信用分?jǐn)?shù)Q，并根據(jù)得分，確定企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合等級(jí)。由于目前沒有相關(guān)安全生產(chǎn)信用等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，參照企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的三級(jí)要求，將企業(yè)安全生產(chǎn)信用評(píng)級(jí)劃分為A、B、C 3個(gè)達(dá)標(biāo)等級(jí)，以及一個(gè)不達(dá)標(biāo)等級(jí)D，具體見表3。

(2)

Qi=N(Ci)fi

(3)

式中：

Qi——指標(biāo)Ci的安全生產(chǎn)信用分?jǐn)?shù)；

fi——指標(biāo)Ci的得分函數(shù)F(C1)的得分值。

表3 安全生產(chǎn)信用綜合等級(jí)Tab.3 The comprehensive rating for the work safety credit

4 結(jié)論

(1)提出企業(yè)安全生產(chǎn)信用的定義，通過安全意愿、安全能力和安全效果3層涵義反映企業(yè)安全生產(chǎn)狀況、滿足承諾的程度、企業(yè)管理能力以及達(dá)到的效果。

(2)對(duì)安全信用的失信懲戒名單進(jìn)行補(bǔ)充完善，根據(jù)PDCA和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建立安全信用綜合9個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)維度，并對(duì)43個(gè)具體指標(biāo)建立得分函數(shù)，通過計(jì)算貢獻(xiàn)系數(shù)，確定企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合等級(jí)。

(3)企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合等級(jí)可以幫助不在失信懲戒名單里的企業(yè)更好地了解自身的安全生產(chǎn)信用，從而更好地明確企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，為抑制事故頻發(fā)，提高安全質(zhì)量奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(4)對(duì)于如何深入構(gòu)建安全信用指標(biāo)體系、建立信用評(píng)級(jí)數(shù)學(xué)模型以及安全信用等級(jí)的實(shí)證應(yīng)用，未來可根據(jù)大量數(shù)據(jù)做進(jìn)一步精細(xì)化研究。